關(guān)于阿里巴巴集團(tuán)廉潔文化建設(shè)的實(shí)施辦法

1、關(guān)于阿里巴巴集團(tuán)廉潔文化建設(shè)的實(shí)施辦法為進(jìn)一步推進(jìn)公司黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作，切實(shí)加強(qiáng)對權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督，完善懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè) , 提升公司廣大干部職工廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控能力，全力預(yù)防和減少腐敗行為的發(fā)生，提高管理效能，按照xx 開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作部署要求，結(jié)合公司實(shí)際，制定本實(shí)施方案。一、指導(dǎo)思想以黨的十九大和十九屆歷次全會和中央紀(jì)委全會精神為指導(dǎo)，以落實(shí)“兩個(gè)責(zé)任”為抓手，以制約和監(jiān)督權(quán)利運(yùn)行為核心，以全面風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制為依托，以崗位風(fēng)險(xiǎn)防控為基礎(chǔ)，以制度建設(shè)為重點(diǎn)，堅(jiān)持圍繞中心、融入管理、整體推進(jìn)、宣傳引導(dǎo)，逐步構(gòu)建“權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)明確、措施有力、制度管用、預(yù)警及

2、時(shí)”的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。二、工作目標(biāo)通過開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，不斷健全內(nèi)控制度和管理流程，提高廣大黨員干部職工的廉潔風(fēng)險(xiǎn)意識和自律意識，制定切實(shí)有效措施，做到 “風(fēng)險(xiǎn)定到崗、 制度建到崗、責(zé)任落到崗”，形成以工作崗位為點(diǎn)、工作程序?yàn)榫€、監(jiān)管制度為面，提升對廉潔風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警和管控能力，為確保公司健康穩(wěn)定發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)保證。三、實(shí)施步驟從 20xx 年 x 月 xx 日開始至xx 月 xx 日，在公司范圍內(nèi)開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，初步建立起全面覆蓋、分層管理、重點(diǎn)預(yù)防、責(zé)任到位的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。（一）動(dòng)員部署（20xx 年 x 月）1、成立組織機(jī)構(gòu)。公司結(jié)合黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，成立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作組，負(fù)責(zé)

3、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的組織實(shí)施、督查指導(dǎo)和考核、評估、改進(jìn)工作。組長：xxx副組長：xx成員：xx領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)xx 部，負(fù)責(zé)日常工作。2、開展宣傳動(dòng)員。廣泛宣傳廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的指導(dǎo)思想、目標(biāo)要求、主要內(nèi)容和方法步驟。召開動(dòng)員大會，引導(dǎo)廣大黨員干部，特別是領(lǐng)導(dǎo)干部，牢固樹立廉潔風(fēng)險(xiǎn)意識，自覺參與到廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作中來，統(tǒng)一思想，深化認(rèn)識，明確要求。（二） 排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，評估風(fēng)險(xiǎn)等級。（ 20xx 年 x 月 -x 月）1、理順職責(zé)流程。圍繞權(quán)力清單，根據(jù)各部門工作流程、 個(gè)人崗位職責(zé)，清理明確各個(gè)工作崗位的職責(zé)與權(quán)力，依據(jù)公司相關(guān)制度要求，明確每個(gè)崗位的職責(zé)任務(wù)、工作流程、工作標(biāo)準(zhǔn)，確定部門的重

4、要崗位，于x 月中旬匯總并填報(bào)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控職權(quán)目錄表至xx 紀(jì)檢監(jiān)察室。2、 各部門廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查。根據(jù)崗位職責(zé)和工作流程，通過“自己查、大家提、部門議、公司定”等方式，開展風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查工作。重點(diǎn)從以下幾個(gè)方面進(jìn)行：1）思想道德風(fēng)險(xiǎn)，是指對企業(yè)廉潔教育的內(nèi)容、時(shí)間和受教育人員是否落實(shí)，員工對企業(yè)經(jīng)營、集體決策、廉潔從業(yè)、民主公開和接受監(jiān)督是否滿意等方面的因素。2）崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)，是指由于工作崗位的特殊性，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責(zé)的因素。3）業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)，是指由于工作程序和個(gè)人自由裁量空間過大，可能造成權(quán)力失控和行為失范的因素。4）制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)，是指通過對公司制度是否合法合規(guī)，“三重一

5、大”等決策制度是否有效執(zhí)行，內(nèi)控機(jī)制和監(jiān)督制約機(jī)制是否健全等，或由于缺乏工作制度及工作標(biāo)準(zhǔn)等明確規(guī)定，可能導(dǎo)致履職行為失控的因素。5）外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，是指部門或崗位容易受到利益誘惑的程度分析、生活圈和社交圈對個(gè)人的不利影響等因素。3、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析與等級評估。對查出的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐一分析，根據(jù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的多少和權(quán)力重要性、權(quán)力行使的頻率、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及可能造成的危害程度等，采取定性和定量相結(jié)合的辦法，將風(fēng)險(xiǎn)等級評定為“高、中、低”三個(gè)等級，并于x 月底前填廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控表報(bào)xx 廉潔風(fēng)險(xiǎn) 防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組確定。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評定標(biāo)準(zhǔn)如下：1）高等級風(fēng)險(xiǎn)，是指行為發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)概率高，或者一旦 發(fā)生可能造成嚴(yán)重?fù)p害后

6、果，很可能構(gòu)成違法違紀(jì)，而被追 究紀(jì)律責(zé)任甚至法律責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。2）中等級風(fēng)險(xiǎn)，是指行為發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)概率較高，有可能 構(gòu)成違紀(jì)，而被追究紀(jì)律責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。3）低等級風(fēng)險(xiǎn)，是指行為發(fā)生概率較小，或者雖尚未 構(gòu)成違法違紀(jì)，但一旦發(fā)生可能造成不良影響或一定經(jīng)濟(jì)損 失的風(fēng)險(xiǎn)。（三）制定防控措施，提升管理效能。按照“服務(wù)大局、規(guī)范管理、預(yù)防為主、不斷完善”的原則，制定廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施，做到既要優(yōu)化權(quán)力流程， 提高工作效率，又要加強(qiáng)監(jiān)控，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，形成有效的 廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制和制度體系。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度包括以下 內(nèi)容：1）加強(qiáng)廉政教育，促進(jìn)廉潔自律。把廉政教育列入培 訓(xùn)規(guī)劃，有針對性的開展示范教育、警示教育

7、、崗位廉政教 育等，提高教育實(shí)效。大力開展廉政文化建設(shè)，營造崇廉敬 廉氛圍。2）建立健全機(jī)制。以制度的形式明確崗位權(quán)力使用的 內(nèi)容、界限和歸屬，通過對崗位權(quán)力的科學(xué)分解和配置，建 立決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制。3）合理崗位配置。針對業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)，采取業(yè)務(wù)部門內(nèi)控與監(jiān)督部門監(jiān)控相結(jié)合的方式進(jìn)行防控，以業(yè)務(wù)部門為主導(dǎo)，細(xì)化和固定業(yè)務(wù)流程，記錄工作過程，做到各個(gè)環(huán)節(jié)無縫銜接，工作全程可查可控，加強(qiáng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制。4）完善規(guī)章制度。在優(yōu)化業(yè)務(wù)流程的基礎(chǔ)上，以落實(shí)和修訂現(xiàn)有的規(guī)章制度為根本，將制度貫徹到每一個(gè)工作環(huán)節(jié)，形成一級一級抓，層層抓落實(shí)的有效的預(yù)防監(jiān)督機(jī)制

8、。（四）形成長效機(jī)制，深化風(fēng)險(xiǎn)防控。1、建立廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。要建立廉政風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控和定期檢查分析制度，及時(shí)向有關(guān)人員發(fā)出預(yù)警信號。運(yùn)用督導(dǎo)、糾錯(cuò)、打招呼提醒等形式及時(shí)采取處置措施，糾正工作中的失誤和偏差，堵塞漏洞，化解廉政風(fēng)險(xiǎn)，避免苗頭性、傾向性問題演化發(fā)展成違紀(jì)違法行為。2、建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任制。對每個(gè)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)除了明確防控措施，還要逐個(gè)明確防控責(zé)任，做到分級管理，分級負(fù)責(zé)。高級廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，由公司主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)屬于主要領(lǐng)導(dǎo)崗位的，由上一級分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)；中級廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，由部門主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)屬于部門領(lǐng)導(dǎo)崗位的，由公司主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)；低級廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，由各班組主管負(fù)責(zé)。3、建立

9、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控動(dòng)態(tài)管理機(jī)制。根據(jù)形勢發(fā)展、職能轉(zhuǎn)變和預(yù)防腐敗的新要求，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)防控措施，構(gòu)建廉政風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控和不同等級風(fēng)險(xiǎn)管理，做到早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正，及時(shí)化解廉潔風(fēng)險(xiǎn)。（五）總結(jié)驗(yàn)收（20xx 年 xx 月）1、各部門每階段對廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行一次自查，根據(jù)查找出的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控措施落實(shí)情況，逐一對照檢查，對廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的落實(shí)情況定期對比實(shí)施產(chǎn)生的效果，檢查目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)，對沒有達(dá)到預(yù)定目標(biāo)的，要分析查找原因并制定對策。2、在各部門自查總結(jié)的基礎(chǔ)上，公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組將組織進(jìn)行階段性檢查和不定期的抽查，與黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制檢查和黨建績效考核相結(jié)合，進(jìn)行年度檢查考核和

10、評估。3、根據(jù)考核情況，糾正存在問題，改進(jìn)和完善風(fēng)險(xiǎn)防控措施，修正風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容，總結(jié)推廣經(jīng)驗(yàn)。并于xx 月底形成專項(xiàng)總結(jié)報(bào)告報(bào)xx 紀(jì)檢監(jiān)察室。四、工作要求1、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。公司各部門要高度重視廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，把加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作作為一向重要的工作任務(wù)，積極主動(dòng)配合，從實(shí)際出發(fā)，認(rèn)真組織實(shí)施。2、確保責(zé)任落實(shí)。領(lǐng)導(dǎo)班子成員要帶頭制定和落實(shí)防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，切實(shí)履行“一崗雙責(zé)”，帶頭查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)，對各自主管或分管范圍內(nèi)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生承擔(dān)連帶責(zé)任。2、突出工作重點(diǎn)。在實(shí)施“全面防控”的同時(shí)，各部門要加強(qiáng) “重點(diǎn)防控”， 緊緊圍繞資金收支管理、工程項(xiàng)目、物資設(shè)備采購、選人用人等重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要崗位，開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，以重點(diǎn)工作、關(guān)