XX公司風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告

1、XX公司2015年風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告XXXX 有限公司：為全面貫徹落實(shí) XXX2015 年風(fēng)險(xiǎn)排查工作要求，根據(jù)公司總部印發(fā)關(guān)于開展公司系統(tǒng) 2015 年度風(fēng)險(xiǎn)排查工作的通知要求，我公司繼續(xù)鞏固和落實(shí)前期 “壓庫存， 防風(fēng)險(xiǎn)” 專項(xiàng)檢查治理工作成果，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)， 并積極促進(jìn)公司業(yè)務(wù)在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下健康穩(wěn)定發(fā)展?，F(xiàn)將自查結(jié)果匯報(bào)如下：一、工作組織為加強(qiáng)公司風(fēng)險(xiǎn)管理，及時(shí)查找、發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題，防范并遏制庫存風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)， XX 公司專門成了以公司總經(jīng)理為組長的專項(xiàng)檢查小組，并于 1 月 7 日至 1 月 16 日圍繞公司 2014 年房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營情況，對各部門的業(yè)務(wù)管理、制度執(zhí)行、風(fēng)

2、控防范等方面進(jìn)行了深入自查，檢查小組由公司班子成員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，具體成員如下：小組組長： XX副組長：XXX、 XXX 、 XXX成員：XXX 、 XXX 、 XXX 、 XXX 、 XXX 、 XXX二、自查基本情況本次排查對象包括公司本部、 XXX 房產(chǎn)、 XX 物業(yè)管理有限公司。專項(xiàng)檢查小組成員根據(jù)業(yè)務(wù)職能，按照通知要求，重點(diǎn)排查 XX理想城商品房庫存風(fēng)險(xiǎn)和公司流動性風(fēng)險(xiǎn)，并結(jié)合前期“壓庫存、防風(fēng)險(xiǎn)”專項(xiàng)治理中相關(guān)整改問題，重新梳理整改時(shí)間節(jié)點(diǎn)，對去化措施、時(shí)間節(jié)點(diǎn)做出了調(diào)整。 同時(shí)認(rèn)真查找、糾正公司可能存在的資金回流速度隱患和潛在風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)自查， 公司決策的重大業(yè)務(wù)和管理事項(xiàng)總體

3、較規(guī)范， 不存在重 大風(fēng)險(xiǎn)， 但在自查過程中也發(fā)現(xiàn)一些風(fēng)險(xiǎn)隱患， 公司已采取針對措施進(jìn)行整改，將定期開展風(fēng)險(xiǎn)測評，最大限度的防范公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。具體檢查結(jié)果報(bào)告如下：（一）經(jīng)營管理方面問題 1 ： 自 2014 年受公司總部委托收購 XXXX 置業(yè)以及將XX項(xiàng)目房產(chǎn)納入我公司進(jìn)行異地項(xiàng)目管理以來， XX 公司現(xiàn)有 XXXX 置業(yè)、 XXXX 、 XX 項(xiàng)目房產(chǎn)以及兩家下屬物業(yè)公司， 客觀上在經(jīng)營管理能力方面提出了更高的要求。由于目前尚沒有形成明確的管理細(xì)則，存在一定的經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)。整改措施： 加強(qiáng)公司權(quán)限管理，結(jié)合公司項(xiàng)目開發(fā)具體實(shí)際對同城項(xiàng)目公司、 異地項(xiàng)目公司的審批事項(xiàng)進(jìn)行梳理， 理順?biāo)募曳?/p>

4、地產(chǎn)開發(fā)公司、兩家下屬物業(yè)公司的管理權(quán)限。目前整改進(jìn)度： 重新梳理所屬公司、物業(yè)公司權(quán)限審批流程，并根據(jù)公司經(jīng)營管理發(fā)展制定 XXXX 理想置業(yè)有限公司項(xiàng)目公司管理細(xì)則 。預(yù)計(jì)整改完成時(shí)間： 2015 年 4 月底前完成。（二）去庫存方面問題 1 ： 2014 年以來，由于XX 庫存量巨大,加上 XX 理想城項(xiàng)目所在渾南區(qū)域?yàn)?XX 供應(yīng)量最大的區(qū)域,全年銷售量價(jià)齊跌， 區(qū)域內(nèi)房企普遍采取低于成本價(jià)銷售， 試圖用以價(jià)跑量的方式防止資金流斷裂，導(dǎo)致公司 XX 理想城三期產(chǎn)品庫存量較高，去化速度較慢。整改措施： 公司對 XX 理想城商品房庫存情況進(jìn)行梳理，并根據(jù)公司自身項(xiàng)目及意向客戶特點(diǎn)靈活制定銷

5、售策略， 加速去化在售產(chǎn)品的存量。目前整改進(jìn)度： 2015 年初， 公司積極貫徹總部去庫存有關(guān)文件要就，開展“攻堅(jiān)六十天、再上新征程”營銷大會戰(zhàn)活動，目前二期二組團(tuán)剩余房源以特價(jià)房方式對剩余尾盤進(jìn)行銷售， 確保加快資金回籠速度；三期產(chǎn)品將以小步快跑、低開平走的節(jié)奏將未開始樓棟推出1 個(gè)月2 個(gè)月銷售周期，多條產(chǎn)品線并走，形成價(jià)格階梯，以擠壓客戶，去化主力產(chǎn)品。預(yù)計(jì)整改完成時(shí)間： 對二期二組團(tuán)剩余尾盤進(jìn)行清盤，三期在2015 年 12 月底前銷售額力爭既定目標(biāo)。（三）流動性方面問題 1 ： 公司于 2013 年 7 月取得浦發(fā)銀行貸款5.96 億元開發(fā)貸款，根據(jù)目前的財(cái)務(wù)狀況及2015 年資金計(jì)

6、劃，公司經(jīng)營現(xiàn)金流入不能償還即將到期的貸款本金，存在一定的流動性風(fēng)險(xiǎn)。整改措施： 根據(jù)公司經(jīng)營計(jì)劃安排，積極與交通銀行等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通， 申請文萃路項(xiàng)目開發(fā)貸款約 2 億元； 同時(shí)加強(qiáng)與信托等融資機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通協(xié)商、籌措資金，積極探索構(gòu)建“金融地產(chǎn)”合作開發(fā)模式。目前整改進(jìn)度： 結(jié)合公司經(jīng)營發(fā)展資金需求，財(cái)務(wù)部在年初制定 2015 年融資計(jì)劃，并積極與交通銀行等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)洽談，力爭在 2015 年上半年取得相關(guān)融資。預(yù)計(jì)整改完成時(shí)間： 2015 年 7 月底前完成新融資。（四）其他風(fēng)險(xiǎn)因素問題 1: XX 理想城三期材料出入庫手續(xù)存在個(gè)別批次材料因直接現(xiàn)場出庫導(dǎo)致控制不嚴(yán)，出現(xiàn)手續(xù)日期延

7、后情況;XX 泉天下項(xiàng)目施工現(xiàn)場門窗、電梯等成品保護(hù)存在安全風(fēng)險(xiǎn)。整改措施： 針對 XX 理想城三期出入庫管理不規(guī)范的現(xiàn)象，工程部制定統(tǒng)一文件格式管理，規(guī)范對出入庫文案的保存和管理；目前XX 泉天下項(xiàng)目處于緩建狀態(tài)，施工（分包）單位門窗、電梯工程尚未竣工驗(yàn)收， 截止 12 月底安裝進(jìn)度分別為 70% 、 90% 。 項(xiàng)目公司經(jīng)與施工單位協(xié)商， 由施工單位派人現(xiàn)場負(fù)責(zé)看護(hù)， 確保復(fù)工前的門窗、電梯后續(xù)使用。目前整改進(jìn)度： 對已對 XX 理想城庫存材料進(jìn)行全面清理盤點(diǎn)，并建立出入庫單和出入庫臺賬，雙向管理公司工程材料入庫； XX 泉天下在建工程中的門窗、 電梯保護(hù)事宜， 由相關(guān)分包施工單位派人現(xiàn)場

8、負(fù)責(zé)看護(hù)中，甲方工程人員每天派人巡檢，并定期進(jìn)行維護(hù)。預(yù)計(jì)整改完成時(shí)間： 2014 年 12 月底、項(xiàng)目項(xiàng)目重新啟動前。問題 2： XX 泉天下工程款支付情況延后，未付工程壓力較大。整改措施： 目前項(xiàng)目公司處于股權(quán)退出階段，由于 XX 泉天下項(xiàng)目地處三四線城市， 當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)及房地產(chǎn)市場形勢更為嚴(yán)峻， 目前尚無法準(zhǔn)確判斷完成處置的具體時(shí)間。 同時(shí)考慮到 XX 泉天下項(xiàng)目現(xiàn)已處于緩建狀態(tài)，由于目前公司資金周轉(zhuǎn)較困難，在該項(xiàng)目重新啟動前，及時(shí)與各付款單位進(jìn)行溝通、協(xié)調(diào)。目前整改進(jìn)度： 根據(jù)公司總部處置工作相關(guān)要求， 梳理項(xiàng)目公司2014 年合同臺賬及現(xiàn)場簽證單等審批程序， 對未付款項(xiàng)目進(jìn)行分類，并在合理控制項(xiàng)目開發(fā)節(jié)奏的基礎(chǔ)上，暫緩工程款支付。預(yù)計(jì)整改完成時(shí)間： 根據(jù)項(xiàng)目項(xiàng)目處置進(jìn)展情況， 合理統(tǒng)籌工程款支付工作。三、整改結(jié)果針對自查中發(fā)現(xiàn)的上述問題， XX 公司將在后續(xù)的工作中進(jìn)一步鞏固