鼎信諾使用教程(共21頁)

1、精選優(yōu)質文檔-傾情為你奉上目 錄1. 前端的使用以用友為例A：把前端程序C：sjinputv3.2的文件夾拷貝到U盤，帶上U盤到被審計單位，插在被審計單位的安裝財務軟件的服務器上，運行U盤里面的sjinputv3.2的文件夾里面的datagather3.2 .exe程序B：在鼎信諾審計前端v3.2“導入財務數(shù)據(jù)”窗口，選擇對應的財務軟件名稱，點擊“下一步”進入“選擇數(shù)據(jù)庫類型”窗口（1、access：直接選擇數(shù)據(jù)庫文件或者是搜索ufdata.mdb的文件；2、sqlserver：若在服務器上直接點擊“連接”，若在客戶端，去掉“信任連接”的對勾，點擊“搜索服務器”，或直接手工填寫服務器的IP地址

2、，輸入數(shù)據(jù)庫的用戶名和密碼（用戶名和密碼如果不知道可以跟被審計單位詢問），連接上服務器后，選擇數(shù)據(jù)庫）C：出現(xiàn)一個會計年，會計月的選擇窗口（注意：這里只能選擇一年，會計月可以區(qū)間性的選擇）D：若想連續(xù)導出幾年的數(shù)據(jù)，導出第二年以后必須通過審計前端“系統(tǒng)”菜單下面的“新建”導數(shù)據(jù) 新中大NGPower操作跟用友的access類似新中大的數(shù)據(jù)庫文件必須備份，把備份文件放在指定目錄下，選擇數(shù)據(jù)庫類型是“導出文件”下一步“數(shù)據(jù)庫文件”點擊瀏覽選擇備份的數(shù)據(jù)庫文件，以后跟用友一致 2. 導數(shù)不成功1、 搜索不到服務器如果是在客戶端的話，請保證正確連接到局域網(wǎng)且服務器上的數(shù)據(jù)庫處于開啟狀態(tài)（怎樣開啟看2、

3、（2）。服務端直接選擇默認的127.0.0.1或者（local）。2、提示本機沒有安裝sqlserver數(shù)據(jù)庫：首先保證選擇的是正確的數(shù)據(jù)庫類型，有可能您所要取數(shù)的財務軟件的數(shù)據(jù)庫是別的類型。其次保證數(shù)據(jù)庫處于開啟狀態(tài)，如圖，一般打開財務軟件會自動啟動其數(shù)據(jù)庫（這樣啟動的數(shù)據(jù)庫可能沒有這個圖標，但是一樣可用）。2、 提示連接失敗SQLserver數(shù)據(jù)庫：如果是在客戶端取數(shù)的話，不能選擇信任連接，必須輸入用戶名和密碼；如果在服務端取數(shù)的話，選擇“信任連接”連接失敗的話，則說明您所要連接的數(shù)據(jù)庫不是默認的用戶名和密碼，需要手工輸入（這兒不是指財務軟件的用戶名和密碼，是指財務軟件所用數(shù)據(jù)庫的用戶名和

4、密碼）。Access數(shù)據(jù)庫會提示密碼無效，點擊確定后輸入正確的用戶名和密碼即可。3、 無法獲取會計年請先確認選擇的財務軟件類型和數(shù)據(jù)庫類型是否和本機的財務軟件一致。如果是數(shù)據(jù)庫類型是【導出文件】的，在前端直接點擊開始取數(shù)就可以。4、 文件搜索搜索不到需要的文件先確實選擇的是財務軟件類型和數(shù)據(jù)庫類型是否和本機的財務軟件一致，再確認您選擇的路徑下存在需要的數(shù)據(jù)庫文件，不確認的話可以全盤掃描。5、 Interbase類型的數(shù)據(jù)庫，連接過程出現(xiàn)系統(tǒng)缺少IBINT13.DLL這個文件的提示到我們網(wǎng)站上下載INTERBASE驅動程序，然后點擊安裝。不用在被審計單位的電腦上裝，把企業(yè)的數(shù)據(jù)庫文件拷貝過來，在

5、自己電腦上安裝即可取數(shù)即可。6、 取數(shù)過程假死機如果要取的數(shù)據(jù)量很大，機器會出現(xiàn)假死狀態(tài)（界面不動），這個時間內電腦一直在工作，比如憑證量很大的話，界面就會在憑證表出停留稍微長的時間。在此時不要用鼠標點擊，如果點擊很可能會造成死機。耐心等待一下即可。3. 手工賬及非指定財務軟件如何使用鼎信諾審計軟件一、什么情況需用審計前端Excel取數(shù)模板取數(shù)？1、企業(yè)使用的是手工記賬；2、企業(yè)使用的雖然是財務軟件，但卻是鼎信諾審計前端程序中不包含的財務軟件（即非指定財務軟件），無法通過審計前端從財務軟件導入數(shù)據(jù)。二、怎樣取數(shù)：1、前端取數(shù)文件夾sjinputv3.2下找到相應類型的Excel手工取數(shù)模板文件

6、，復制并保存至自己知道的一個目錄下，然后在復制出的文件中進行編輯。文件名分別如下：序號文 件 名應用范圍需填列內容財務軟件(余額分借貸兩列)取數(shù).xls鼎信諾審計前端程序中不包含的財務軟件科目余額表科目月余額表憑證表財務軟件(余額以借貸列反應方向)取數(shù).xls財務軟件(余額以正負反應借貸方向)取數(shù).xls手工賬取數(shù).xls手工賬科目余額表2、在復制出的Excel取數(shù)文件中進行填寫或復制科目余額表、科目月余額表和憑證表相關數(shù)據(jù)信息，其中科目余額表為必填表頁，科目月余額表可不填。如科目月余額表不填寫，在Excel取數(shù)文件導入鼎信諾審計系統(tǒng)中，點擊“財務數(shù)據(jù)財務數(shù)據(jù)維護系統(tǒng)由科目期初數(shù)和憑證生成科目

7、月余額表”，系統(tǒng)自動會生成科目月余額表。注意：填寫數(shù)據(jù)時，表頭不能修改或刪除，否則不能導入該表數(shù)據(jù)。填寫或復制完科目余額表和科目月余額表后，注意觀察“校對”列是否有“不平衡”提示信息，如圖，如沒有該信息，則說明錄入數(shù)據(jù)無誤；如有“不平衡”信息，則務必檢查相應行的科目類別、借貸方向，期初余額、借貸方發(fā)生額和期末余額是否有誤，再進行更正直至無誤。3、填寫完信息后進行保存并關閉該文件。三、取數(shù)后如何將數(shù)據(jù)導入鼎信諾審計系統(tǒng)從財務軟件取數(shù)導入鼎信諾審計系統(tǒng)時，一般情況需使用鼎信諾審計前端，手工賬及非指定財務軟件取數(shù)導入鼎信諾審計系統(tǒng)時不通過審計前端，直接導入審計系統(tǒng)。應在審計系統(tǒng)中創(chuàng)建一個新項目，并登

8、錄該項目。點擊“前端數(shù)據(jù)導入”進行導數(shù)工作。此時系統(tǒng)會彈出一個“前端數(shù)據(jù)導入”窗口，點擊“瀏覽”選擇已經(jīng)填寫好的Excel取數(shù)文件后，點擊“確定”，導入數(shù)據(jù)。當系統(tǒng)有“導入成功”提示信息彈出時，表示Excel文件中的數(shù)據(jù)已經(jīng)全部導入鼎信諾審計系統(tǒng)中，點擊“確定”。此時會系統(tǒng)會彈出一個“財務數(shù)據(jù)準備”對話框（如下圖），選擇相應的選項后點擊“確定”。此處注意：“生成借貸方向”處不可選擇，如”生成借貸方向”處打，則導入的損益類科目方向全為借方，這是不對的。根據(jù)各個科目的性質，損益類中收益類科目發(fā)生額的記錄方向應為貸方，結轉應為借方；費用類科目發(fā)生額的記錄方向應為借方，結轉應為貸方；如全為借方時，在鼎

9、信諾審計系統(tǒng)取數(shù)時勢必會出現(xiàn)收入為負數(shù)的情況。至此，手工賬取數(shù)及導入鼎信諾審計系統(tǒng)的工作已做完，其余工作與用財務軟件導入數(shù)據(jù)操作一致。4. 手工賬取數(shù)問題1-無法識別亂碼手工賬取數(shù)在復制粘貼或者自行填寫Excel前端文件時要注意避免出現(xiàn)無法顯示的亂碼現(xiàn)象（具體體現(xiàn)形式包括空格等）。如在Excel前端文件中包含有無法顯示的亂碼現(xiàn)象，則在導入審計系統(tǒng)后就會出現(xiàn)導數(shù)不全現(xiàn)象，即亂碼后邊的內容就無法導入到系統(tǒng)當中。例：在“其他應付款力元A區(qū)寬帶”后就有一個無法識別的字符（亂碼，有可能體現(xiàn)為空格），但我們無法看到，雙擊鼠標，用光標在單元格字符間移動可發(fā)現(xiàn)。導入審計系統(tǒng)后就如下圖，導數(shù)不全。如出現(xiàn)上述情況

10、，在Excel前端文件中把亂碼刪除，重新導入數(shù)據(jù)即可。5. 手工賬取數(shù)問題2-科目編碼與科目名稱同在一列單元格內時如何拆分成兩列當企業(yè)使用的財務軟件是鼎信諾審計軟件無法直接取數(shù)的指定軟件時，就需要把企業(yè)的財務數(shù)據(jù)先導出到Excel文件，然后再通過手工賬取數(shù)方法導入到鼎信諾財務軟件。但有許多的財務軟件導出數(shù)據(jù)到Excel文件后，會發(fā)現(xiàn)科目編碼與科目名稱同在一個單元格中，這就需要先在Excel中拆分它們，然后再粘貼復制到鼎信諾手工賬取數(shù)模板中（如下圖1）。拆分時，先選中拆分的列，再點擊菜單中的“數(shù)據(jù)分列”，系統(tǒng)彈出對話框（如下圖），進行相應操作即可拆分成兩列。6. 如何進行鼎信諾前端數(shù)據(jù)轉換1、

11、如果得到的是全年的數(shù)據(jù)，但只想用1-6月的數(shù)據(jù)，那么需要進行一步轉換，操作如下：選中“鼎信諾數(shù)據(jù)轉換” 的“前端采集文件（*.sjc）”點擊右邊的瀏覽文件，選擇要轉換的sjc文件選擇后會出現(xiàn)會計年月，這時我們只需要將1-12月改成1-6月份即可，再點擊開始轉換，轉換成功后會有提示，此時的sjc文件的數(shù)據(jù)就是1-6月份的了。2、如果企業(yè)給的是*.bak文件（數(shù)據(jù)庫備份文件），我們就要進行還原操作。前提是本機上已經(jīng)安裝sql server 數(shù)據(jù)庫，或者我公司網(wǎng)站的MSDE程序，即sql server數(shù)據(jù)庫 的桌面版。首先啟動數(shù)據(jù)庫服務，一般在開始菜單-程序-啟動里，如果不好查找也可以用命令啟動，操

12、作如下：開始-運行 輸入：net start mssqlserver 回車即可。選“鼎信諾數(shù)據(jù)轉換” 的第三項sql server備份文件（*.bak，*.mdf）瀏覽輸入*.bak路徑，選擇財務軟件類型，新數(shù)據(jù)庫目錄是根據(jù)數(shù)據(jù)庫的安裝路徑默認的，此時我們不需要改動，如想更改點擊后面瀏覽按鈕選擇路徑即可。后面的數(shù)據(jù)庫名稱我們可以自己定義。然后點擊 還原數(shù)據(jù)庫到本機SQL SERVER。此時，我們可以直接把轉換后的數(shù)據(jù)導進審計系統(tǒng)。前端數(shù)據(jù)導入-直連SQLSERVER數(shù)據(jù)庫導數(shù)，點 連接 后選擇剛才還原的數(shù)據(jù)庫名稱。此時要進行一步數(shù)據(jù)轉換過程，轉換成功后有數(shù)據(jù)的表名會變成藍色，再點確定就可以導入

13、數(shù)據(jù)了。如圖3.如果企業(yè)給的是mdf文件（數(shù)據(jù)庫文件）和ldf文件（數(shù)據(jù)庫日志文件），所需要做的操作和上述轉換bak文件是一樣的。說明：上述轉換過程是直接轉換，沒有生成sjc文件，如果需要生成sjc文件，在數(shù)據(jù)庫轉換成功后，先不要用“前端數(shù)據(jù)導入“功能。而是打開審計前端文件選擇財務軟件類型后，進入sqlserver 點連接，會提示“發(fā)現(xiàn)幾個數(shù)據(jù)庫請從數(shù)據(jù)庫名稱列表中選擇”選擇剛才轉換的數(shù)據(jù)庫名稱即可。這時會出現(xiàn)會計年，點擊開始取數(shù)，待取數(shù)完畢后會彈出保存對話框，選擇保存路徑后，就可以得到sjc文件了。如下圖：將得到的sjc文件導入審計系統(tǒng)，就完成了轉換到導入的過程了。7. 無法識別加密狗無法識

14、別加密狗可能出現(xiàn)的情況解決方法1、沒有插好重新插好2、系統(tǒng)時間錯誤，不是當前年度（只有前端會出現(xiàn)）更正系統(tǒng)時間3、計算機沒裝驅動程序在設備管理器中更新驅動程序或者下載加密狗驅動程序4、使用期限過期和銷售聯(lián)系購買或延期5、加密狗損壞更換加密狗6、計算機休眠后重新打開拔下重新插上8. 多年賬的處理首先通過前端取數(shù)工具，導出前端文件。以0507年為例：分別導出05-07年三個審計年度的.sjc前端文件。然后到審計系統(tǒng)中，創(chuàng)建項目，設置審計期間選擇05年，項目創(chuàng)建完后，登錄這個項目，點擊系統(tǒng)菜單中的“項目維護創(chuàng)建項目在當前項目下創(chuàng)建新的審計年度”，創(chuàng)建06年的項目，以此種方式再完成07年項目的創(chuàng)建。此

15、時，通過點擊“系統(tǒng)更換項目”，看到當前建立的審計項目下，有05-07三個審計年度存在，只要將前端數(shù)據(jù)文件按照順序分別導入到相應的審計年度中，點擊保存就完成了多年賬套創(chuàng)建及導入的工作了。9. 多個人完成一個項目首先，要做三大步：一、創(chuàng)建項目，二、導入數(shù)據(jù)，三、生成未審會計報表。其次，將項目文件夾復制給項目組成員；（項目文件夾的默認存放路徑：C：Program Filesdinkumsj；如果沒有存在默認路徑下面，請在登錄項目窗口的設置路徑下查一下存放路徑即可。）最后，項目組成員分別通過菜單“底稿管理導出底稿”，將自己做完的底稿導出，然后到項目經(jīng)理的計算機上通過菜單“底稿管理導入底稿”，進行合并。

16、例：一個項目小組要完成項目項目經(jīng)理先創(chuàng)建一個項目，把sjc的文件導入審計系統(tǒng)中，生成未審會計報表，調整對應關系。然后項目經(jīng)理把項目文件夾復制給小組的其它成員，每個人開始做自己負責的部分，完成后，通過底稿菜單下的導出底稿，把底稿導出，將導出的底稿導入到項目經(jīng)理的計算機上導入合并即可。10. 核算項目轉科目在前端文件導入成功后，系統(tǒng)彈出數(shù)據(jù)初始化的界面。里面的第三步涉及到核算項目轉科目。點開后，看到左上角有一個核算項目科目列表，在前面可以打勾選擇，然后核算項目類型根據(jù)所選科目進行選擇，接著勾上界面下方的核算項目全選，點擊確定后，就轉換好了。你也可以點擊取消已轉的核算項目，再重新轉換。下面以應收賬款

17、為例講一下，首先，在下方的核算項目類型的客戶選擇上打，其它核算項目類別前的都去掉，再在應收賬款科目前的選擇項上打點擊一下可以看到相對應的客戶明細數(shù)據(jù)，然后，在最下方找到核算項目全選點擊一下，可以看到要轉的客戶明細表前有，最后，點確定彈出操作成功的窗口，點是，核算項目轉科目的窗口就會關閉，關閉后建議重新在打開一下核算項目轉科目，可以看一下剛轉的核算項目是不是顏色變成紅色，要是紅色說明轉成功了，可以在應收賬款實質性底稿的明細表里看到核算項目轉過去的科目。11. 如何增加報表項目在任務欄上找到底稿管理下的底稿項目維護，打開點擊添加，彈出對話框，填寫索引號，底稿名稱要和新插入的報表項目名一致，類型選擇

18、實質性工作底稿，對應文件選擇相應的底稿模板，更改名稱也要和插入的報表項目名一致，添加位置要和未審表里的位置一樣，全填完后點確定，就可看到新插入的報表項目和相應的工作底稿了。打開未審會計報表，保存后對著任何一個報表項目點擊右鍵找到插入報表項目，彈出對化框，藍色的是必填的，（項目編號不能重復），填好后點確定，就可在報表項目上看到新加的報表項目。12. 如何操作數(shù)據(jù)源,列對應應關系步驟 操作“數(shù)據(jù)源”菜單功能的目的：是從當前的實質性測試底稿的某一行從哪一張財務數(shù)據(jù)表中取數(shù)以及取數(shù)的多種條件。 進入“數(shù)據(jù)源”的途徑：一、從鼎信諾審計菜單中設置數(shù)據(jù)源 二、從工具欄點擊數(shù)據(jù)源 以下我們在實質性測試工作底稿

19、中建立一個空白表頁以貨幣資金為例，設置數(shù)據(jù)源的操作步驟：1、單擊右鍵建立一個空白表頁；2、點擊工具欄中的“數(shù)據(jù)源”；3、選擇數(shù)據(jù)來源于哪張表（比如：科目余額表、憑證表、存貨核算項目總賬、科目月余額表等）4、如果選擇按其他項目取數(shù),找到相應的底稿；5、通過拖曳的方式，進行排列序；6、還可以選擇其他的相關的條件進行取(只列示一級科目數(shù)據(jù)，只列示二級科目數(shù)據(jù)等)7、點擊“確定”。設置數(shù)據(jù)列的操作步驟：1、點擊工具欄中的“列關系”；2、拖拽賬面列中的信息到顯示列，建立列的對應關系（比如建立科目編號、科目類別、未審借方發(fā)生額對應關系），同時勾上自動更新和保存。3、點擊“設置”。4、點擊“生成當前表數(shù)據(jù)”

20、，就出現(xiàn)了數(shù)據(jù)源設置的信息。說明：如果選中“保存”，那么在底稿中保存時，就能將修改后的數(shù)據(jù)保存到數(shù)據(jù)庫中。13. 替代測試如何操作在實質性工作底稿中，我們可進行替代測試的工作，完成替代測試可以有兩種操作方法完成。下面以應收賬款為例進行說明：第一種操作方法：1. 在底稿向導中找到實質性底稿中往來科目應收賬款打開；2. 找到替代測試底稿，在選擇需要測試的賬戶后一個單元格內，單擊右鍵，點擊“放入科目”；3. 在彈出的科目列表中選擇需要替代測試的科目，點確定；4. 點擊工具欄上面的“生成當前表數(shù)據(jù)”，相應的憑證信息就會提取出來；第二種操作方法：1、在底稿向導中打開實質性底稿中的應收賬款并打開該底稿；2

21、、找到明細表底稿，選中需要作替代測試的明細科目所在行的行標，單擊右鍵，點擊“科目測試”，并選中借方或貸方；3、系統(tǒng)會彈出一張新的替代測試表底稿，且相應的憑證信息也會提取出來。 14. 負值重分類調整和賬表差異調整如何使用（1）重分類調整用于科目期初或期末余額是負值，需要將其負值余額調整到其他科目的情況。具體操作如下：選擇菜單“審計調整負值重分類調整”（如圖：負值重分類調整-1），系統(tǒng)彈出“負值重分類調整”窗口；在科目余額表中過濾出期初或期末余額小于零的科目，在要調整的科目上打“”；雙擊對方科目欄，從彈出的科目列表中選擇對方科目，如果沒有對方科目，可點擊自動對應；然后點擊“期初調整”或“期末調整

22、”按鈕。圖 負值重分類調整1圖 負值重分類調整2（2）賬表差異調整用于被審計單位的賬面余額與相對應的報表項目數(shù)存在差異的情況。具體操作如下：選擇“審計調整期初賬表差異調整”子菜單，系統(tǒng)彈出“賬表差異調整-期初調整”窗口。此窗口中分為上下兩個窗體，在上面窗體中點“添加調整分錄”按鈕，然后在上面窗體中輸入或是選擇調整原因、所屬底稿、客戶調整情況和未審調整原因。然后在下面窗體中輸入調整分錄。如果想輸入多筆調整分錄可以點“添加”按鈕，再點保存就即可。用戶也可以使用“添加多個科目”按鈕，選擇要調整的科目以及輸入對應的調整數(shù)據(jù)，然后保存。（如圖：期初賬表差異調整-1、期初賬表差異調整-2）圖：期初賬表差異

23、調整-1圖：期初賬表差異調整-1“所屬底稿”主要在導入導出報表項目時用到。例如，A、B兩個審計人員分做一個審計項目，A負責資產(chǎn)類底稿編制，B負責其他工作。A完成編制工作后利用“導入導出底稿” 將自己的項目導出（導出的文件類型為擴展名是sjt的文件），然后再將這個擴展名是sjt的文件拷貝給B。B通過“導入導出底稿”將此文件導入到自己的項目中，此時B的電腦中的項目就成為了一個完整的審計項目。假設：A做了一筆調整分錄，如下： 借：應收賬款 12,000.00 貸：其他應收款 12,000.00如果A沒有選擇“所屬底稿”中的應收賬款或其他應收款，在把項目導給B后，完整的項目中將不會包含此筆調整分錄；如

24、果A選擇了“所屬底稿”中的應收賬款或其他應收款，在把項目導給B后，完整的項目中將則包含此筆調整分錄?！翱蛻粽{整情況”有“同意調整”和“不同意調整”兩個選項。如果選擇了“不同意調整”，那么此筆調整分錄將只顯示此筆分錄，但不參加調整，對審定數(shù)沒有影響。說明：在“期初賬表差異調整”窗口中有“將選中調整分錄生成到期末”、“生成賬表差異結轉分錄”和“設置未分配利潤科目”三個按鈕?！皩⑦x中調整分錄生成到期末”按鈕是將期初的調整分錄生成到期末調整分錄，用以確定期初調整對期末審定數(shù)的影響。“生成賬表差異結轉分錄”按鈕是將審計調整的損益類科目對利潤的影響額直接結轉到“利潤分配-未分配利潤”科目中。例如：用戶做了一筆審計調整（不考慮增值稅）借：主營業(yè)務收入 20,000.00 貸：應收賬款 20,000.00點擊“自動生成結轉分錄”按鈕后，系統(tǒng)將自動添加以下調整分錄。借：利潤分配-未分配利潤 20,000.00 貸