2015年證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)精選：我國(guó)的國(guó)債最新考試題庫(kù)(完整版)(共5頁(yè))

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上1、下列關(guān)于證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法中，正確的是（）。A證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)B證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益C證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息D允許證券投資顧問(wèn)人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用2、申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí)，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊(cè)登記為（）。A證券投資師B證券投資顧問(wèn)C證券分析師D證券分析顧問(wèn)3、根據(jù)中華人民共和國(guó)刑法，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的

2、（）。A對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役B對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑C并處或者單處非法募集資金金額1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金D并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金4、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的禁止事項(xiàng)包括（）。A向投資人承諾證券、期貨投資收益B與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失C利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易D代理投資人從事證券、期貨買賣5、下列屬于證券承銷協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有（）。A當(dāng)事人的名稱B代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格C包銷的期限及氣

3、質(zhì)日期D違約責(zé)任6、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。A自愿 B平等C誠(chéng)實(shí)信用 D公平7、期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有（）。A信托投資B股票投資C國(guó)債投資D自用不動(dòng)產(chǎn)投資8、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布的上市品種合約的即時(shí)行情信息包括（）。A成交量與成交價(jià)B開(kāi)盤價(jià)與收盤價(jià)C持倉(cāng)量與持有期D最高價(jià)與最低價(jià)9、下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）。A接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)B舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等C在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳

4、播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)D通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)10、開(kāi)放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有（）。A存續(xù)期限不同B規(guī)模可變性不同C可贖回性不同D市場(chǎng)主體不同11、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不得有（）行為。A將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作B以自營(yíng)賬戶為他人買賣證券C委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券D以他人名義為自己買賣證券12、證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢（）。A委托記錄B交易記錄C證券和資金余額D證券經(jīng)紀(jì)人的姓名13、下列屬于證券投資顧問(wèn)服務(wù)的是（）。A熱點(diǎn)分析 B買賣時(shí)機(jī)C證券選擇 D風(fēng)險(xiǎn)提示14、證券

5、公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括（）。A中華人民共和國(guó)證券法B證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法C證券公司內(nèi)部控制指引D證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定15、客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須（）。A仔細(xì)核對(duì)客戶身份B請(qǐng)客戶出示公證書(shū)C認(rèn)真核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)、證券余額或資金余額是否一致D請(qǐng)客戶出示委托書(shū)16、下列證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的行為中，符合要求的有（）。A從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)B營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)C技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)D風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人員不得承擔(dān)客戶資金托管業(yè)務(wù)17、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及

6、其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查工作，提交的材料應(yīng)當(dāng)（），不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料。A真實(shí) B準(zhǔn)確C完整 D及時(shí)18、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。A風(fēng)險(xiǎn)承受能力B資產(chǎn)與收入狀況C投資偏好D身體狀況19、下列屬于利用未公開(kāi)信息交易罪犯罪主體的是（）。A證券公司的從業(yè)人員B保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員C期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員D基金管理公司的從業(yè)人員20、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是（）。A即證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)B證券公司向客戶墊付資金C不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)D分享客戶買賣證券的差價(jià)21、首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)

7、行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過(guò)程中公開(kāi)披露的信息包括（）。A網(wǎng)上申購(gòu)前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況B招股意向書(shū)刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式C在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱D招股意向書(shū)刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序22、發(fā)行人披露的招股意向書(shū)除不含（）以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說(shuō)明書(shū)一致，并與招股說(shuō)明書(shū)具有同等法律效力。A發(fā)行價(jià)格 B籌資金額C發(fā)行數(shù)量 D籌資費(fèi)用23、股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括（）。A訂立公司章程B發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份和繳納股款C選任董事和監(jiān)事D申請(qǐng)登記注冊(cè)24、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。A董事B高級(jí)管理人員C經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人D財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)

8、人25、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識(shí)，防范和制止公司內(nèi)部（）行為的發(fā)生。A內(nèi)幕交易 B操縱市場(chǎng)C惡性競(jìng)爭(zhēng) D欺詐客戶26、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。A風(fēng)險(xiǎn)承受能力B資產(chǎn)與收入狀況C投資偏好D身體狀況27、下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括中華人民共和國(guó)證券法B現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括中華人民共和國(guó)證券投資基金法C現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括中華人民共和國(guó)法人組織條例D現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括中華人民共和國(guó)所得稅法28、薦股軟件是

9、指具備下列（）一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。A提供具體證券投資品種選擇建議B提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)C提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議D預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)29、期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括（）。A簡(jiǎn)政放權(quán)，取消部分審批B完善期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務(wù)備案預(yù)留空間C適應(yīng)多元化需要，調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則D強(qiáng)化期貨公司的信息披露義務(wù)30、下列屬于證券投資顧問(wèn)服務(wù)的是（）。A熱點(diǎn)分析 B買賣時(shí)機(jī)C證券選擇 D風(fēng)險(xiǎn)提示31、證卷研究報(bào)告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的（）。A上市公司價(jià)值分析報(bào)告B行業(yè)研究報(bào)告C投資策略報(bào)告D投資風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告32、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有（）。A行為人必須實(shí)施在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為B本罪的主體主要是單位C行為人必