2011證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)易錯(cuò)考點(diǎn)(共4頁(yè))

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上2011證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)易錯(cuò)考點(diǎn)1.銀行證券是貨幣債券中的一種，他主要包括：銀行本票，銀行匯票，銀行支票。2.股票和公司債券是直接融資的工具3.人民幣債券中用于回購(gòu)的債券包括：國(guó)債，中央銀行票據(jù)，政策性金融債。4.證卷的流通是通過(guò)：承兌，貼現(xiàn)，交易。5.簡(jiǎn)單算數(shù)股價(jià)指數(shù)包括：相對(duì)法，綜合法6.中央銀行通常采用的貨幣政策有：存款準(zhǔn)備金制度，再貼現(xiàn)政策，公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)7.我國(guó)20世紀(jì)50年代發(fā)行的國(guó)債有：人民勝利公債，國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債。8.貨幣市場(chǎng)基金可以投資于：銀行短期存款，公司短期債券9.上證綜合指數(shù)是以1990年12月19日為基準(zhǔn)以全部上市股票為樣本，股票發(fā)行

2、量為權(quán)數(shù)。10.最容易收到購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)影響的證券是：優(yōu)先股，固定收益的政府和金融債券11.影響金融期貨價(jià)格的主要因素包括：現(xiàn)貨價(jià)格，時(shí)間長(zhǎng)短，交割選擇權(quán)，現(xiàn)貨金融工具的付息情況12.公司型基金是法人。股票的理論價(jià)格用公式表示：預(yù)期股息除以必要收益率13：反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)是：證券交易頻率14.開(kāi)放式基金可申購(gòu)和贖回。15.招股說(shuō)明書(shū)的有效日期，自簽署完畢之日起計(jì)算為 3個(gè)月16.開(kāi)放式基金的交易價(jià)格取決于基金單位凈資產(chǎn)值。17.中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是中國(guó)投資有限責(zé)任公司18.證券交易所必須限定交易席位數(shù)量19.證券公司經(jīng)辦經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買(mǎi)賣(mài)證券的處5萬(wàn)到20萬(wàn)罰款20.社

3、會(huì)保障基金主要用于：失業(yè)救濟(jì)，退休金21.股份有限公司向：發(fā)起人。法人。出售的股票應(yīng)為記名股票。22.影響封閉式基金單位價(jià)格的直接因素是：資產(chǎn)凈值和市場(chǎng)供求狀況23.承銷(xiāo)的方式有包銷(xiāo)和代銷(xiāo)24.貨幣期權(quán) 還可以稱為 外幣期權(quán) 和 外匯期權(quán)25.金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)主要包括：債券債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)， 儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)26.我國(guó)證券交易所理事會(huì)不具備的職權(quán)：制定和修改證券交易所的章程27.證卷市場(chǎng)中投機(jī)者的積極意義有：價(jià)格平衡，增強(qiáng)流動(dòng)性，有助于分散價(jià)格變動(dòng)28.交易所交易基金的期權(quán)屬于 股票組合期權(quán)。上海，深圳一共有的ETF 為五家。29.2006年1月1日 新修訂了證券法 證券法與1999年7月1日 實(shí)施！新公司法取

4、消了對(duì)公司提取公益金的強(qiáng)制性要求30.證券市場(chǎng)禁入規(guī)定自2006年7月10日施行 。根據(jù) 證券投資者保護(hù)基金管理辦法，中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司于2005年8月30日注冊(cè)成立。！31.中國(guó)人民銀行從2003年開(kāi)始發(fā)行銀行票據(jù)。 所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷(xiāo)商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)，只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu)32.2007年11月以來(lái)用SHIBOR利率參考人民幣遠(yuǎn)期利率中華考試網(wǎng)33.契約型基金與公司型基金的區(qū)別：資金的性質(zhì)不同 投資者地位不同 基金的運(yùn)營(yíng)依據(jù)不同。！提貨單運(yùn)貨但倉(cāng)庫(kù)站但 屬于商品證券34.金融衍生工具的杠桿性一定程度上決定了它的高投機(jī)性和高風(fēng)險(xiǎn)性！35.首次公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過(guò)向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格！實(shí)施！滬深300指數(shù)基日為2004年12月30日基點(diǎn)為100036.非參與優(yōu)先股是一般意義上的優(yōu)先股，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息的多少上，而是在分配順序上37.歐洲債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家38.融資融券：證券公司出借資金供其買(mǎi)入證券或者出借證券供其賣(mài)出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)！2年內(nèi)沒(méi)違法，中國(guó)證監(jiān)會(huì) 10 個(gè)工作日內(nèi)回應(yīng)是否同意申請(qǐng)人開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)。