林業(yè)生產(chǎn)的外部性

1、1.2林業(yè)外部性林業(yè)是以木材、林產(chǎn)品生產(chǎn)和保護(hù)性環(huán)境資源經(jīng)營(yíng)并以資源經(jīng)營(yíng)為基礎(chǔ) 的具有雙重職能的產(chǎn)業(yè)。我國(guó)的林業(yè)部門(mén)一直擔(dān)負(fù)著經(jīng)營(yíng)公益林與商品林的雙重 任務(wù)。生態(tài)公益林的主要功能是維護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境，保持生態(tài)平衡等滿足人類(lèi) 社會(huì)的生態(tài)需要和國(guó)民經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。 就商品林而言，經(jīng)營(yíng)者雖然從有形產(chǎn)品 中獲得收益，但其生態(tài)效益卻被社會(huì)其他成員無(wú)償享用。因此，林業(yè)產(chǎn)品從本質(zhì)上講，應(yīng)當(dāng)屬于社會(huì)公共產(chǎn)品的范疇。公共產(chǎn)品同時(shí)具備的共享性和非排他性的 特征決定了公共產(chǎn)品具有不可避免的外部性。1.2.1 林業(yè)資源外部性的內(nèi)涵所謂林業(yè)外部性是指林業(yè)生產(chǎn)過(guò)程附帶給相鄰方福利的影響，是游離于林業(yè)生產(chǎn)主體之外的副產(chǎn)品。

2、林業(yè)的外部性具有如下特點(diǎn)：(1)林業(yè)外部性是林業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的。只有具有林業(yè)生產(chǎn)行為，才 會(huì)產(chǎn)生林業(yè)外部性。沒(méi)有林業(yè)生產(chǎn)行為，就談不上外部性問(wèn)題。(2)林業(yè)外部性是林業(yè)生產(chǎn)過(guò)程的結(jié)果，是林業(yè)生產(chǎn)的副產(chǎn)品。該副產(chǎn) 品游離于林業(yè)生產(chǎn)主體之外，而非林業(yè)生產(chǎn)主體主動(dòng)追求，因此林業(yè)生產(chǎn)的目標(biāo) 是自身經(jīng)濟(jì)利益最大化。目的是生產(chǎn)培育林木或生產(chǎn)木材2 o3)在培育過(guò)程中，生產(chǎn)要素的投入在生產(chǎn)出林木及其它生物附屬物的同時(shí)， 也生產(chǎn)出了保護(hù)生態(tài)環(huán)境、增加人們環(huán)境福利的生態(tài)效能產(chǎn)品。 其中實(shí)物性產(chǎn)品 可以通過(guò)市場(chǎng)交換來(lái)實(shí)現(xiàn)其價(jià)值，使生產(chǎn)者得到補(bǔ)償和價(jià)值增值；但生態(tài)效能產(chǎn) 品卻沒(méi)有或不能通過(guò)市場(chǎng)交換實(shí)現(xiàn)其對(duì)生產(chǎn)者的

3、價(jià)值補(bǔ)償，為其它消費(fèi)者無(wú)償使 用，并為他們?cè)黾恿烁＠?，即森林培育帶?lái)了外部經(jīng)濟(jì)性。(4)與培育過(guò)程相反，森林采伐利用的過(guò)程中，與實(shí)物產(chǎn)品相伴生的生態(tài) 效能產(chǎn)品在沒(méi)有價(jià)值補(bǔ)償?shù)那闆r下也消失了，使其它消費(fèi)者失去了相應(yīng)的福利， 即產(chǎn)生了外部不經(jīng)濟(jì)性。在一個(gè)產(chǎn)業(yè)過(guò)程中產(chǎn)生了兩種截然相反的外部性， 是林 業(yè)生產(chǎn)的一個(gè)特殊性。1.2.2 林業(yè)外部性分類(lèi)按林業(yè)生產(chǎn)類(lèi)型分，可將林業(yè)外部性劃分為公益林外部性和商品林外部 性。(1)公益林外部性分析。公益林以森林生態(tài)環(huán)境效益產(chǎn)出為主要目的，保證森林生態(tài)環(huán)境效益的持續(xù)產(chǎn)出， 減少經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的環(huán)境成本，滿足社會(huì)對(duì)森 林的非物質(zhì)產(chǎn)品的需求，具有防風(fēng)固沙、涵養(yǎng)水源、凈化空

4、氣、美化環(huán)境、保護(hù) 生物多樣性等多種生態(tài)效益，對(duì)于減少經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的環(huán)境成本、 改善環(huán)境污染狀 況具有不可磨滅的功效。生態(tài)公益林具有很強(qiáng)的外部經(jīng)濟(jì)性。商品林外部性分析。商品林以經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出為主要目的，按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)作生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，滿足國(guó)民經(jīng)濟(jì)和人們對(duì)森林經(jīng)濟(jì)性物質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)出的需求，是準(zhǔn)公共物品。這里分兩個(gè)階段來(lái)說(shuō)明它的外部性。第一階段為“經(jīng)營(yíng)林階段”，它是進(jìn)行植樹(shù)造林、封山育林階段，是樹(shù) 苗變成樹(shù)木、樹(shù)木變成森林的階段。在培育過(guò)程中，生產(chǎn)要素的投入在生產(chǎn)出林 木及其他生物附屬物的同時(shí)，也生產(chǎn)出了保護(hù)生態(tài)環(huán)境，增加人們環(huán)境福利的生 態(tài)效能產(chǎn)品。其中實(shí)物性產(chǎn)品可以通過(guò)市場(chǎng)交換來(lái)實(shí)現(xiàn)其價(jià)值， 使生產(chǎn)者得到補(bǔ) 償

5、和價(jià)值增值；但生態(tài)效能產(chǎn)品卻沒(méi)有或不能通過(guò)市場(chǎng)交換實(shí)現(xiàn)其對(duì)生產(chǎn)者的價(jià) 值補(bǔ)償，為其他消費(fèi)者無(wú)償使用，并為他們?cè)黾恿烁＠?，即森林培育帶?lái)了外部 經(jīng)濟(jì)性。在這個(gè)階段內(nèi)，它和生態(tài)公益林一樣是發(fā)揮著生態(tài)作用的。 同時(shí)因?yàn)樯?品林生長(zhǎng)周期長(zhǎng)，國(guó)家又實(shí)行采伐限額，加上國(guó)家鼓勵(lì)大力植樹(shù)造林及林農(nóng)投資 的增加，商品林的外部經(jīng)濟(jì)應(yīng)該說(shuō)是一直存在的，且非常巨大。第二階段為“采伐林階段”，它是森林遭到破壞的階段。林業(yè)經(jīng)營(yíng)者通 過(guò)森林采伐，在生產(chǎn)出木材及其它各種林產(chǎn)品并取得經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)， 所帶來(lái)的 環(huán)境破壞又由整個(gè)社會(huì)承擔(dān)，從而產(chǎn)生負(fù)外部效應(yīng)，即森林環(huán)境生態(tài)效能的喪失。 然而，木材及其它各種林產(chǎn)品的購(gòu)買(mǎi)者所支付的購(gòu)

6、買(mǎi)價(jià)格中，并沒(méi)有包括這部分 喪失的生態(tài)效能的價(jià)值，這意味著消費(fèi)者只支付了相當(dāng)于林產(chǎn)品生產(chǎn)成本部分的 價(jià)格，森林的環(huán)境資源價(jià)值在市場(chǎng)交換中沒(méi)有得到應(yīng)有的補(bǔ)償，由此，造成的生態(tài)環(huán)境破壞及成本卻轉(zhuǎn)嫁到其它消費(fèi)者的頭上，使他們損失了相應(yīng)的環(huán)境福利， 造成森林資源低效率配置。1.2.3 林業(yè)資源外部性的特點(diǎn)(1) 林業(yè)外部經(jīng)濟(jì)性的特點(diǎn)：森林環(huán)境資源的價(jià)值主要表現(xiàn)在其作為生態(tài)效能的外部?jī)r(jià)值上，而不是表現(xiàn)在作為產(chǎn)業(yè)的內(nèi)部經(jīng)濟(jì)價(jià)值上。 林業(yè)生產(chǎn)或 森林環(huán)境資源給社會(huì)帶來(lái)多種生態(tài)效能，如涵養(yǎng)水源、保持水土、納碳吐氧、提供游憩和保護(hù)生物多樣性等。這些生態(tài)效能是典型的外部經(jīng)濟(jì)性，具有三個(gè)特點(diǎn)：屬于公共商品；沒(méi)有市場(chǎng)

7、價(jià)值的市場(chǎng)價(jià)格；屬于社會(huì)資本。它并沒(méi)有通過(guò)市場(chǎng)交 換實(shí)現(xiàn)其對(duì)生產(chǎn)者的價(jià)值補(bǔ)償3。(2) 林業(yè)外部不經(jīng)濟(jì)性的特點(diǎn)：與森林培育產(chǎn)生的外部經(jīng)濟(jì)性相反，在木材及其他林產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)利用中，同樣會(huì)產(chǎn)生外部不經(jīng)濟(jì)性，即森林環(huán)境資源 生態(tài)效能的喪失。這意味著，消費(fèi)者只支付了相當(dāng)于林產(chǎn)品的生產(chǎn)成本部分，就使森林環(huán)境資源的全部?jī)r(jià)值喪失，生態(tài)功能的價(jià)值在市場(chǎng)交換中沒(méi)有得到應(yīng)有的 體現(xiàn)，由此造成的生態(tài)環(huán)境破壞及成本卻轉(zhuǎn)嫁到其他消費(fèi)者的頭上。同樣形成了環(huán)境福利的損失與不公平分擔(dān)及森林資源的低效率配置，它是一種與工業(yè)污染性質(zhì)相同的、典型的市場(chǎng)失靈。1.2.4林業(yè)資源外部性的成因外部性的存在根本原因在于無(wú)法建立適當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)，

8、供外部性的制造者與承 受者進(jìn)行自愿性的交易。對(duì)于林業(yè)資源的生產(chǎn)來(lái)說(shuō)，市場(chǎng)無(wú)法建立主要由于以下 兩個(gè)原因：(1)林業(yè)資源以共同財(cái)產(chǎn)的形式存在。共同財(cái)產(chǎn)(com m on property )實(shí)際上就等同于無(wú)人所有(open access),除林業(yè)資源外，河川的水資源、海 洋漁業(yè)資源等，也都屬于為社會(huì)大眾所共同擁有，法律上通常不能明確劃分其所 有權(quán)的歸屬。另一方面，森林在培育成長(zhǎng)過(guò)程中產(chǎn)生的新鮮空氣、水土保持等更 是無(wú)法界定其所有權(quán)歸屬的。(2)非排他性(non-exclusive ),也就是財(cái)產(chǎn)權(quán)難以獲得保障。非排他性 就意味著不可能禁止別人的“搭便車(chē)” (free-rider )行為。例如，即

9、使法律明 確界定森林產(chǎn)生的新鮮空氣為林業(yè)部門(mén)所有， 但是林業(yè)部門(mén)也難以有效維護(hù)其財(cái) 產(chǎn)權(quán)，因此外部性仍然難以避免?？傊?，林業(yè)資源產(chǎn)權(quán)不完備是林業(yè)生產(chǎn)外部不經(jīng)濟(jì)性的根源。在一個(gè)完全 競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中，能夠保證社會(huì)資源最優(yōu)配置或經(jīng)濟(jì)高效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)必須具有四 個(gè)條件，即明確性、排他性、可轉(zhuǎn)讓性以及強(qiáng)制性。雖然現(xiàn)實(shí)社會(huì)中不可能出現(xiàn) 如此高效的產(chǎn)權(quán)安排，但是我們至少可以明確的是，一個(gè)具有排他性的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu) 的市場(chǎng)是避免出現(xiàn)外部性問(wèn)題的必要條件。在現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，正是由于產(chǎn)權(quán)不完備所導(dǎo)致的林業(yè)資源產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的非排他性，大量的外部性問(wèn)題就出現(xiàn)了。2林業(yè)外部性問(wèn)題的解決途徑基于上述分析可知，對(duì)于林業(yè)外部經(jīng)濟(jì)性中，林

10、業(yè)資源給消費(fèi)者帶來(lái)的 福利沒(méi)有通過(guò)貨幣方式給林業(yè)生產(chǎn)者以補(bǔ)償，而消費(fèi)者則無(wú)償?shù)南硎芨＠?，這似 乎有失公平，同時(shí)也不利于公益林的發(fā)展，不利于林業(yè)生態(tài)作用的進(jìn)一步發(fā)揮， 一定程度上打消了生產(chǎn)者的積極性。 另外，對(duì)于林業(yè)外部不經(jīng)濟(jì)性中，人們大量 采伐森林資源，取得經(jīng)濟(jì)利益，但同時(shí)也極大的破壞了生態(tài)環(huán)境， 給人類(lèi)生活帶 來(lái)了損失，可是目前這些損失卻沒(méi)有以經(jīng)濟(jì)形式算到采伐者的頭上，使得這種負(fù)外部性沒(méi)有得到很好的解決，森林采伐日益嚴(yán)重。2.2.1對(duì)公益林進(jìn)行經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償（補(bǔ)貼）經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為：為了達(dá)到一個(gè)較好的經(jīng)濟(jì)效率，要為外部經(jīng)濟(jì)性的制造 者設(shè)計(jì)一個(gè)正價(jià)格，而對(duì)其進(jìn)行補(bǔ)貼，是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率的手段。由于生態(tài)公益林

11、 的效用的不可分割性、消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性和受益的非排他性使得其成本的彌補(bǔ)缺乏 特定的對(duì)象，無(wú)法保證投入資金的回收，需要給予補(bǔ)償。目前，我國(guó)政府對(duì)公益 林提供資金的渠道主要有三個(gè)：（1）從政府預(yù)算中直接安排支出；（2）采用行政事 業(yè)收費(fèi)形式；（3）開(kāi)征森林生態(tài)效益補(bǔ)償稅6。政府運(yùn)用這些資金對(duì)林業(yè)的外部 經(jīng)濟(jì)性進(jìn)行補(bǔ)貼，實(shí)現(xiàn)它的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，從而使公益林的生態(tài)效益得到更好的發(fā)揮。 同時(shí)對(duì)公益林的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償要兼顧效率與公平，而且要根據(jù)各地的實(shí)際情況，對(duì)經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償額度要區(qū)別對(duì)待。比如：在陡坡和江河源頭等生態(tài)特別脆弱區(qū)域的森林資 源，應(yīng)重點(diǎn)保護(hù)，單位面積的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)念~度應(yīng)該重點(diǎn)投入。政府的收入主要來(lái)自稅收，建議政府

12、開(kāi)征森林破壞稅。開(kāi)征森林破壞稅 是為了使外部成本內(nèi)在化，補(bǔ)償生態(tài)環(huán)境破壞，將林產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)環(huán) 境的負(fù)外部效應(yīng)，用征稅的形式納入林產(chǎn)品和服務(wù)的成本中去，使損害環(huán)境者無(wú) 利可圖。這樣通過(guò)價(jià)格體系抑制消費(fèi)，刺激利用率的提高和尋求替代，鼓勵(lì)節(jié)約。 那么筆者認(rèn)為林木砍伐、森林破壞的這種外部性成本應(yīng)該由最終的消費(fèi)者承擔(dān)和 支付。由于消費(fèi)者對(duì)林木的使用，使得林木本來(lái)發(fā)揮的那部分生態(tài)效益消失， 同 時(shí)消費(fèi)者也享受到了使用林木給他們帶來(lái)的效用，所以消費(fèi)者理應(yīng)為他們的使用 行為付出一定的代價(jià)。森林破壞稅可以因林產(chǎn)品生產(chǎn)造成的環(huán)境破壞所帶來(lái)的級(jí) 差收入損失為基準(zhǔn)，區(qū)別不同情況，建立相應(yīng)的稅級(jí)差等級(jí)體系。而

13、稅級(jí)差等級(jí) 體系的依據(jù)包括商品林的形成狀況、地區(qū)的自然條件以及地區(qū)的森林經(jīng)營(yíng)狀況 7。征管主體應(yīng)充分發(fā)揮林業(yè)部門(mén)和稅務(wù)部門(mén)的專(zhuān)長(zhǎng)，即由林業(yè)部門(mén)對(duì)森林生 態(tài)破壞狀況進(jìn)行定期監(jiān)測(cè)，稅務(wù)部門(mén)提供各種計(jì)稅資料，然后由稅務(wù)部門(mén)計(jì)征稅 款，并對(duì)納稅人進(jìn)行監(jiān)督管理。2.2.3合理配置產(chǎn)權(quán)外部性問(wèn)題的根本原因是產(chǎn)權(quán)的不合理分配。 科斯定理認(rèn)為：外部性問(wèn) 題可以通過(guò)重新分配產(chǎn)權(quán)得到解決、它總會(huì)把外部性問(wèn)題納入負(fù)責(zé)的經(jīng)濟(jì)實(shí)體的 考慮之中。只要法定的產(chǎn)權(quán)是明確界定的并且可以交易的，那么完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)仍然能夠有效地配置資源5。因此，政府在產(chǎn)權(quán)改革中力求使產(chǎn)權(quán)明晰，創(chuàng) 新產(chǎn)權(quán)制度，使市場(chǎng)機(jī)制作用充分發(fā)揮出來(lái)，通過(guò)市場(chǎng)

14、運(yùn)行來(lái)調(diào)整，就可以在一 定程度上解決外部性問(wèn)題。政府可采取發(fā)放許可證的辦法以限制生產(chǎn)，控制林業(yè)采伐 8。政府只 發(fā)放一定量的許可證，許可證允許采伐一定數(shù)量的林木，以使采伐水平控制在一 定的范圍內(nèi)。分發(fā)給各個(gè)廠商的這些許可證所允許的采伐總量 （大致）等于經(jīng)濟(jì)上 有效的數(shù)量。企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)需要購(gòu)買(mǎi)這些許可證， 并可進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)交易。如果企業(yè) 采伐的林木比原來(lái)許可的減少了，則可以把未用的指標(biāo)出售給別的企業(yè)； 那些發(fā) 現(xiàn)減少采伐的成本太高的廠商可能會(huì)購(gòu)買(mǎi)許可證。 而且，政府還可以采取逐年減 少許可證的發(fā)放數(shù)量來(lái)降低采伐水平，從而更好地保護(hù)環(huán)境 9。當(dāng)然，在執(zhí)行 中應(yīng)避免出現(xiàn)尋租賄賂現(xiàn)象的發(fā)生。3結(jié)語(yǔ)林業(yè)是個(gè)既具有正外部性又具有負(fù)外部性的產(chǎn)業(yè)。公益林和商品林的營(yíng) 林階段為消費(fèi)者提供了生態(tài)產(chǎn)品， 無(wú)