管理體系內(nèi)審報(bào)告

1、審核目的基本信息配合外部審核，完善管理體系，提高全員對(duì)管理體系的認(rèn)識(shí)。審核范圍全員的安全管理，各部門(mén)職責(zé)及管理過(guò)程1、IS09001: 2008質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)2、OHSAS18001 2007職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)審核準(zhǔn)則3、與上海不銹相關(guān)的、適用的法律法規(guī)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)4、上海不銹管理體系文件5、上海不銹文化管理意圖審核日期2010 年 8 月 2627 日審核組組長(zhǎng)：張寅副組長(zhǎng)：胡旭浦A組：方彥彤錢(qián)歡歡、干愛(ài)軍B組：譚雅文唐敏、劉垚C組：仇懿陳結(jié)、高穎審核綜述抽查總數(shù)：64項(xiàng)亮點(diǎn)19項(xiàng)需要改進(jìn)的事項(xiàng)：45目標(biāo)現(xiàn)狀管理業(yè)務(wù)工程配送冷軋熱軋財(cái)爵缺 吿占吿亮點(diǎn)缺亮 點(diǎn)缺 吿克占缺亮 點(diǎn)缺亮扁失亮

2、 點(diǎn)缺 失管理目標(biāo)10050121法儒法規(guī)1005011鳳險(xiǎn)管理100eo3124管理授權(quán)1005021應(yīng)知應(yīng)會(huì)100so1112采購(gòu)首遲100601311312111舍同評(píng)審10080111程序文件1006511211計(jì)量管理100go1質(zhì)量昌汝1005011顧客滿意1006512rr應(yīng)急響應(yīng)100751L持續(xù)改進(jìn)1005011榆音監(jiān)醤1001002審核組建議：管理目標(biāo)、法律法規(guī)、管理授權(quán)、合同評(píng)審、文件的適用性、質(zhì)量異議、滿意度文件的適用性、 應(yīng)急響應(yīng)總結(jié)、原因分析及糾正措施要素：1、抽樣數(shù)量偏少，需要進(jìn)一步檢查；2、需要從“人、機(jī)、測(cè)、料、法、環(huán)”等方面做原因分析；3、根據(jù)每個(gè)改進(jìn)機(jī)會(huì)的

3、原因分析，做糾正，或預(yù)防措施；4、跟蹤關(guān)閉情況，建議審核組每周公布完成情況。管理體系成熟度雷達(dá)圖：定性計(jì)算分值公式：丫=50+50（該要素符合項(xiàng)/該要素抽查總數(shù)）管理部: 體系亮點(diǎn)：1. 電器安全管理辦法上崗證、健康證及培訓(xùn)記錄齊全，（張茂清2009年7月獲證，2010年9月復(fù)證，與電氣安全管理辦法相符）符合 OHSAS18001-2007標(biāo)準(zhǔn)要求。2. 糾正和預(yù)防措施在防汛防臺(tái)中發(fā)現(xiàn)了問(wèn)題，制定了措施，加強(qiáng)員工在使用防汛工具和操作要求進(jìn)行培訓(xùn)。有相關(guān)培訓(xùn)記錄（6月23日培訓(xùn)），與 0HSAS18001-2007 4.5.3 標(biāo)準(zhǔn)相符可以改進(jìn)的機(jī)會(huì)：1. 管理目標(biāo)未進(jìn)行每月的跟蹤分析以及相應(yīng)的

4、糾正預(yù)防措施，不符合ISO9001 5.4.1 條款2. 未見(jiàn)客戶滿意度改進(jìn)措施的二、三季度落實(shí)情況未進(jìn)行跟蹤，不符合條款3關(guān)于職業(yè)健康體檢黃磊2009年5月份至2010年5月份后應(yīng)安排職業(yè)健康體檢，但無(wú)已安排體檢的相關(guān)記錄 （即未安排）。與 0HSAS18001-2007標(biāo)準(zhǔn)4.4.6 不符合.4法律法規(guī)及合規(guī)性評(píng)價(jià)表中職業(yè)健康安全法律第二十八條對(duì)“危險(xiǎn)源辨識(shí)”與“危險(xiǎn)源標(biāo)示”的相關(guān)要求，無(wú)支撐文件。與0HSAS18001-2007標(biāo)準(zhǔn)不符。5. 危險(xiǎn)源清單2010年第二季度，危險(xiǎn)源清單總表中，制定部門(mén)（管理部）未按規(guī)定及時(shí)維護(hù)（計(jì)劃時(shí)間為1和4月，但實(shí)際維護(hù)時(shí)間為3和5月）。與 0HSAS

5、18001-2007標(biāo)準(zhǔn)不符。6. 運(yùn)行控制過(guò)期藥品目前為的回收管理無(wú)相關(guān)支撐文件，與0HSAS18001-2007標(biāo)準(zhǔn)不符。7. 文件控制工傷管理應(yīng)急預(yù)案文件未更新（制定人為孫連喜，審核人為張聲豪）與0HSAS18001-2007標(biāo)準(zhǔn)4.4不符8. 應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)6月份為滬外辦公人員的消防及疏散演習(xí)，未作相關(guān)的演習(xí)報(bào)告。 與0HSAS18001-2007標(biāo)準(zhǔn)不符。9. 查資材合格供方評(píng)價(jià)，文件BGWE0606供方管理程序中提到采購(gòu)合同已取得質(zhì)量體系證書(shū)的供應(yīng)商不需評(píng)價(jià)。存在風(fēng)險(xiǎn)。不符合IS09001 7.4.1 條款物流部：體系亮點(diǎn)：檢查了新開(kāi)源的供方合同，供方安全承諾書(shū)， 有相關(guān)簽字、蓋章

6、，符合IS09001 : 2008標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定?？梢愿倪M(jìn)的機(jī)會(huì)：1. 關(guān)于物流供方評(píng)審抽查了新開(kāi)源、江蘇中寶兩家供方：1） 江蘇中寶的供方記錄缺失，與09001:2008標(biāo)準(zhǔn)不符。2） 新開(kāi)源倉(cāng)庫(kù)對(duì)應(yīng)的復(fù)評(píng)表里的異常情況，無(wú)無(wú)異常情況記錄表，與09001:2008標(biāo)準(zhǔn)7.4.1 不符。3） 江蘇中寶的安全、質(zhì)量承諾書(shū)缺失。與09001:2008標(biāo)準(zhǔn)不符。2. 關(guān)于文件控制有關(guān)“岀口報(bào)關(guān)”文件不適用于實(shí)際操作，未及時(shí)更新。與09001:2008標(biāo)準(zhǔn)不符。3. 關(guān)于運(yùn)費(fèi)付款未見(jiàn)付款相關(guān)規(guī)定（付款權(quán)限）。與09001:2008標(biāo)準(zhǔn)541不符。（各部門(mén)均查）4. 關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與措施供方已做供方評(píng)價(jià)，但未制

7、定控制風(fēng)險(xiǎn)的措施。與0HSAS18001標(biāo)準(zhǔn)431不符。5. 關(guān)于法律法規(guī)岀口業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)的法律法規(guī)未作法律法規(guī)辨識(shí)。與09001:2008標(biāo)準(zhǔn)不符。6. 供方合同部分合同僅有本公司蓋章，無(wú)簽字。部分簽字為物流部經(jīng)理，而經(jīng)理未被授與簽字權(quán)限。與09001:2008 標(biāo)準(zhǔn) 5.4.1 不符。業(yè)務(wù)部：體系亮點(diǎn)：1. 采購(gòu)變更單LOQM151 L0QP003249閉口合同，用戶為威諾德，覆膜改為覆紙，有審批人蔣偉華。 可以改進(jìn)的機(jī)會(huì):1. 采購(gòu)的供方管理，目前處于無(wú)人管理、跟蹤的情況，不符合條款。（提交主管領(lǐng)導(dǎo)調(diào)研）2. 質(zhì)量異議管理程序中，3. 上海泉春工貿(mào)有限公司，用戶傳真的產(chǎn)品異議報(bào)告日期為

8、8月4日，產(chǎn)品實(shí)物確認(rèn)書(shū)為8月10日，協(xié)議至今未簽訂。在質(zhì)量異議管理程序中規(guī)定上海地區(qū)的異議在1個(gè)工作日確認(rèn)，7個(gè)工作日處理結(jié)束。不符合IS09001 8.3 條款4. 上海綠石金屬材料有限公司退貨，但未見(jiàn)退貨聯(lián)絡(luò)單，只見(jiàn)了相關(guān)報(bào)告。不符合IS090018.3條款工程服務(wù)部：體系亮點(diǎn)：規(guī)定可以改進(jìn)的機(jī)會(huì)：1 銷售合同變更相關(guān)記錄（合同評(píng)審、合同變更、產(chǎn)品交付信息）不符；2. 米購(gòu)強(qiáng)制下發(fā)不符。3. 委外加工業(yè)務(wù)（上海瀛晟）1） 檢查了我司與上海瀛晟簽訂的2010年加工協(xié)議，發(fā)現(xiàn)協(xié)議的時(shí)間為2010年1-3月與2010年5月1日以后，其中2010年4月為協(xié)議空白日期，而4月期間仍有業(yè)務(wù)開(kāi)展。與I

9、S09001:2008 標(biāo)準(zhǔn) 7.4.2 不符合。2） 檢查了上海瀛晟的供方復(fù)評(píng)資料，發(fā)現(xiàn)其缺失，與IS09001:2008標(biāo)準(zhǔn)不符合。4. 客戶走訪1） 查了工程服務(wù)部的年度走訪計(jì)劃，發(fā)現(xiàn)其缺失。與IS09001:2008標(biāo)準(zhǔn)不符合。2） 檢查了 上海電氣電站”與成都天保”二家的走訪記錄，發(fā)現(xiàn)上海電氣電站3、4月的走訪記錄缺失，成都天保2季度的走訪記錄缺失。與09001:2008 標(biāo)準(zhǔn)8.2.1 不符合。.配送部：體系亮點(diǎn)：2月22日，符合條款 IS09001 7.2.2 條款?？梢愿倪M(jìn)的機(jī)會(huì)：1. 查新供應(yīng)商評(píng)審（鈞锜、鈞勝）。已與其發(fā)生加工關(guān)系和合格供方評(píng)審，但未納入合格供方 評(píng)審檔案中

10、。不符合 IS09001 741 條款。2. 新供評(píng)審表中應(yīng)部門(mén)主管、相關(guān)業(yè)務(wù)人員及主管領(lǐng)導(dǎo)三方簽字確認(rèn)。文件BGWE060供方管理程序同樣無(wú)相關(guān)規(guī)定。不符合 ISO9001 7.4.1 條款7224.查有公司級(jí)管理目標(biāo)，未見(jiàn)已分解的部門(mén)級(jí)管理目標(biāo)。不符合ISO9001 541 條款.2010年2月28 日，實(shí)際交貨時(shí)間為 2010年3月1日。無(wú)原因分析及糾正預(yù)防措施，不符合ISO9001條款6.抽查發(fā)現(xiàn)，部分采購(gòu)合同有代簽現(xiàn)象，但未見(jiàn)授權(quán)。不符合ISO9001 5.4.1 條款生產(chǎn)部：體系亮點(diǎn)：1. 詢問(wèn)行車操作人員操作規(guī)程，描述清晰。能準(zhǔn)確描述行車與操作人員的安全距離。符合ISO9001

11、6.6.2 條款2. 查特種設(shè)備臺(tái)帳，資料清晰，完整。符合ISO 9001 7.5.1 條款3. 查計(jì)量器具，相關(guān)管理文件及計(jì)量器具保管完善及校驗(yàn)及時(shí)，建議用A、B標(biāo)識(shí)區(qū)分。4. 運(yùn)行控制1） 檢查生產(chǎn)部的勞保用品領(lǐng)用記錄，相關(guān)庫(kù)存記錄及表單符合OHSAS18001-2007標(biāo)準(zhǔn)要求。2）現(xiàn)場(chǎng)觀察、詢問(wèn)車間工作人員“鋼卷吊運(yùn)”時(shí)需遵守的安全事項(xiàng)執(zhí)行情況，現(xiàn)場(chǎng)操作人員回答及執(zhí)行都正確和符合OHSAS18001-2007標(biāo)準(zhǔn)要求。3） 現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)機(jī)組人員安全監(jiān)督崗的問(wèn)題，現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員答由作業(yè)長(zhǎng)班組長(zhǎng)任監(jiān)督員，回答正確。符合 OHSAS18001-2007標(biāo)準(zhǔn) 4.4.6 要求4） 現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)熱軋機(jī)組“

12、調(diào)刀間隙”注意事項(xiàng)，作業(yè)長(zhǎng)陳堅(jiān)正確回答。符合OHSAS18001-2007標(biāo) 準(zhǔn)要求?？梢愿倪M(jìn)的機(jī)會(huì)：1. 再利用鋼護(hù)圈未按要求擺放整理，不符合 條款2. 縱切包裝區(qū)域無(wú)標(biāo)識(shí)，不符合ISO9001 7.5.3 條款3.800橫切作業(yè)人員在設(shè)備運(yùn)行中作業(yè)手摸運(yùn)行帶鋼，不符合條款4. 生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)白板重點(diǎn)關(guān)注指標(biāo)無(wú)目標(biāo)值，不符合 條款5. 查指標(biāo)設(shè)備故障，2月份指標(biāo)偏高。有原因分析，無(wú)糾正預(yù)防措施。不符合條款6. 現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)行車工、熱軋主操及縱切包裝人員危險(xiǎn)源知曉情況，行車工已基本描述其崗位的危險(xiǎn)源，但熱軋主操及縱切包裝人員對(duì)危險(xiǎn)源的描述不全。不符合OHSAS18001-2007標(biāo)準(zhǔn)4.4.2 條款7. 查產(chǎn)品異議處理報(bào)告 丫1050003記錄不全，不符合 ISO9001 8.2.1 條款8. 現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)縱切裝刀人員，測(cè)量裝刀后的刀間隙的測(cè)量手段是什么，裝刀人員描述不清。 不符合ISO9001 6.6.2 條款冷軋部：體系亮點(diǎn)：1、走訪記錄：抽查了冷軋部2家用戶上海中集冷藏（戰(zhàn)略用戶）與上海勝獅的2010年的走訪記錄，均按照公司的要求完成。符合ISO9001 8.2.1 條款2、條款3、條款可以改進(jìn)的機(jī)會(huì)：1、723條款不符。2檢查了冷軋部涉及的2家供應(yīng)商寧波寶新與不銹鋼事業(yè)部2010年1、2季度的供方復(fù)評(píng)資料，發(fā)現(xiàn)其