BOT投資項(xiàng)目實(shí)施細(xì)則--精選文檔

1、中國(guó)交通建設(shè)股份有限公司BOT投資項(xiàng)目實(shí)施細(xì)則第一章 總 則第一條、為建立健全BOT投資項(xiàng)目的管理制度，規(guī)范投資管理行為，優(yōu)化資源配置，控制投資風(fēng)險(xiǎn)，調(diào)整資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，提高中國(guó)交通建設(shè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中交股份”）的資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)效益，實(shí)現(xiàn)BOT投資項(xiàng)目決策的科學(xué)化、運(yùn)營(yíng)管理的規(guī)范化、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)效益的最大化，特制定本實(shí)施細(xì)則。第二條 本細(xì)則所指BOT投資項(xiàng)目包括BOT、BOO、BOOT三種基本形式及其他形式。第三條 本實(shí)施細(xì)則適用于中交股份及其子（分）公司（以下簡(jiǎn)稱“子公司”）在中國(guó)境內(nèi)的所有BOT項(xiàng)目。第二章 項(xiàng)目的前期工作第四條 項(xiàng)目的選擇BOT項(xiàng)目的選擇是項(xiàng)目投資的基礎(chǔ)，應(yīng)遵循如下幾點(diǎn)原則：1

2、、項(xiàng)目的規(guī)劃應(yīng)該得到國(guó)家或者地方政府的批復(fù)，具有合法合規(guī)性；2、項(xiàng)目所在地的地理環(huán)境較好、人文環(huán)境較好、政治社會(huì)環(huán)境穩(wěn)定、區(qū)域經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)；3、項(xiàng)目所在地政府原則上應(yīng)該與中交股份及系統(tǒng)內(nèi)單位具有長(zhǎng)期的良好的政企合作關(guān)系；4、擬投資的BOT項(xiàng)目原則上應(yīng)在中交股份系統(tǒng)內(nèi)可以實(shí)現(xiàn)“BOT+EPC”的投資模式；第五條 項(xiàng)目的盡職調(diào)查 為保證項(xiàng)目擬投資BOT項(xiàng)目的規(guī)范運(yùn)作，項(xiàng)目的盡職調(diào)查應(yīng)該包含但不限于以下內(nèi)容：1、 項(xiàng)目的立項(xiàng)及相關(guān)專題行政審批（核準(zhǔn)）情況；2、 項(xiàng)目所在地政府對(duì)項(xiàng)目的支持情況，包括相關(guān)稅費(fèi)政策、征地拆遷政策、協(xié)調(diào)配合政策等；3、 項(xiàng)目沿線的土地狀況；建筑材料分布情況；礦產(chǎn)林業(yè)、旅游資

3、源布局情況等；4、 項(xiàng)目所在地省級(jí)政府及行業(yè)主管部門(mén)對(duì)于項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、收費(fèi)體系、路政管理、養(yǎng)護(hù)等的相關(guān)要求；5、 項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)時(shí)間等等第六條 項(xiàng)目協(xié)商與投資意向簽署 為使擬投資BOT項(xiàng)目有序推進(jìn)，獲取項(xiàng)目資源，在項(xiàng)目前期應(yīng)就項(xiàng)目的下下列問(wèn)題協(xié)商一致的基礎(chǔ)上簽署項(xiàng)目投資的意向性協(xié)議：1、 建設(shè)期與運(yùn)營(yíng)期間相關(guān)稅費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成一致意見(jiàn)；2、 征地拆遷、資源補(bǔ)償、土地復(fù)耕等地方支持政策的工作標(biāo)準(zhǔn)與責(zé)任協(xié)商一致；3、 地方小型公共基礎(chǔ)設(shè)施的補(bǔ)償或恢復(fù)協(xié)商一致；4、 地方土地或資金等資源平衡投資的相關(guān)方案協(xié)商一致；5、 地方政府關(guān)于投資人招標(biāo)的相關(guān)辦法及特許經(jīng)營(yíng)年限等重要經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)協(xié)商一致。 第三章

4、 項(xiàng)目的上報(bào)與批復(fù)第七條、投資人在上報(bào)審批前，應(yīng)聘請(qǐng)有資質(zhì)的獨(dú)立咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估；評(píng)估報(bào)告應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：1、 項(xiàng)目技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)方案的可行性分析與論證；2、 項(xiàng)目總投資的準(zhǔn)確性分析與論證；3、 項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)效益的分析與論證；4、 項(xiàng)目財(cái)務(wù)效益的分析與論證；5、 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、提示以及消除或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策；第八條、項(xiàng)目上報(bào)投資人在完成相關(guān)盡職調(diào)查和第三方專業(yè)評(píng)估后，必須編寫(xiě)完整的投資可行性研究報(bào)告以便上報(bào)中交股份審批，報(bào)告必須包括但不限于以下內(nèi)容：1、 項(xiàng)目的概況2、 項(xiàng)目的合規(guī)性及相關(guān)行政審批（核準(zhǔn)）情況；3、 相關(guān)投資人的投資合作情況；4、 自有資金的來(lái)源及資金計(jì)劃分析；5、

5、 完整的融資方案及可行的融資信用結(jié)構(gòu)；6、 項(xiàng)目建設(shè)期資金投入的凈現(xiàn)金流分析與保障措施；7、 項(xiàng)目投資效益與財(cái)務(wù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的分析；8、 項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)前期的資金平衡方案；9、 投資人關(guān)于同意投資本項(xiàng)目的有效的董事會(huì)決議第九條、項(xiàng)目審查中交股份投資管理部收到擬投資人完整的報(bào)告后按照中交股投字2010219號(hào)文件要求進(jìn)行項(xiàng)目審查。第十條、專業(yè)評(píng)審中交股份投資管理部在項(xiàng)目初步審查完成后，就審查合格的投資項(xiàng)目應(yīng)召集涵蓋規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工、工程造價(jià)、融資等方面的專家進(jìn)行集中的專業(yè)評(píng)審，并形成書(shū)面的專業(yè)評(píng)審意見(jiàn)。對(duì)于專業(yè)評(píng)審達(dá)到中交股份投資要求的項(xiàng)目方可提交總裁辦公會(huì)審議。第十一條、項(xiàng)目審議與決策批復(fù) 中交股份投資

6、管理部在完成項(xiàng)目審查、項(xiàng)目評(píng)審后對(duì)符合中交股份要求的項(xiàng)目形成書(shū)面簽報(bào)上報(bào)中交股份總裁辦公會(huì)進(jìn)行審議。 中交股份總裁辦公會(huì)審議通過(guò)的項(xiàng)目應(yīng)上報(bào)公司董事會(huì)，董事會(huì)對(duì)項(xiàng)目投資進(jìn)行決策。 中交股份投資管理部對(duì)董事會(huì)決策同意投資的項(xiàng)目下發(fā)文件進(jìn)行允許投資的批復(fù)。第四章 特許經(jīng)營(yíng)權(quán)協(xié)議的簽署第十二條、所有BOT項(xiàng)目必須在完成上報(bào)及批復(fù)同意投資的相關(guān)程序后才能進(jìn)行投資人的投標(biāo)工作及簽署具有法律效力的相關(guān)文件。第十三條、在準(zhǔn)備或完成投資人投標(biāo)等工作中，應(yīng)就項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議進(jìn)行協(xié)商和談判，協(xié)商和談判的條件不應(yīng)低于上報(bào)中交股份審批的各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)和要求；第十四條、項(xiàng)目的特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議一般應(yīng)包括但不限于如下內(nèi)容：1、 特許

7、經(jīng)營(yíng)權(quán)相關(guān)內(nèi)容的描述；2、 特許經(jīng)營(yíng)期限；3、 特許權(quán)的轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押；4、 政府的相關(guān)承諾與優(yōu)惠政策；5、 投資人的責(zé)任、權(quán)益與義務(wù)；6、 投資項(xiàng)目的融資與財(cái)務(wù)管理的相關(guān)要求；7、 投資項(xiàng)目的建設(shè)管理，包括土地使用權(quán)、各項(xiàng)行政審批與核準(zhǔn)、征地拆遷、勘察與設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、政府監(jiān)督、質(zhì)量、安全、工期、交工驗(yàn)收與竣工驗(yàn)收等相關(guān)內(nèi)容；8、 運(yùn)營(yíng)、養(yǎng)護(hù)與維修；9、 收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)與收費(fèi)管理；10、 路政管理；11、 交通管理；12、 項(xiàng)目附屬資產(chǎn)與權(quán)益的經(jīng)營(yíng)與開(kāi)發(fā)；13、 項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)管理；14、 項(xiàng)目的移交；15、 不可抗力的發(fā)生與管理；16、 協(xié)議的變更、解除或終止；17、 違約與責(zé)任追究；18、 項(xiàng)目投

8、資使用的國(guó)家法律、地方法規(guī)、行業(yè)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的明示；19、 特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議生效條件的具備與成立。第十五條、特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議談判完成，并經(jīng)過(guò)投資人相關(guān)管理部門(mén)或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)評(píng)審后可適時(shí)簽署。 第五章 項(xiàng)目的融資第十六條、所有BOT投資項(xiàng)目必須制定嚴(yán)格的自有資金投入計(jì)劃，并確保在不影響主營(yíng)業(yè)務(wù)的前提下能夠及時(shí)足額投入，自有資金應(yīng)與融資部分同比例投入。第十七條、自有資金外的資金可采用銀行借款、信托資金、基金投入等多種方式進(jìn)行融資。項(xiàng)目公司是借款主體。應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際需求本著降低融資成本、本息還款有保障的原則制定可行的融資方案、借款計(jì)劃和還款計(jì)劃；第十八條、中交股份系統(tǒng)內(nèi)單位原則上應(yīng)充分利用BOT項(xiàng)目的權(quán)益進(jìn)行項(xiàng)目融

9、資。對(duì)于中交股份所投資的項(xiàng)目，項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工由系統(tǒng)內(nèi)單位承擔(dān)的，在經(jīng)過(guò)中交股份審批同意后，可進(jìn)行建設(shè)期的完工擔(dān)保，但在項(xiàng)目建設(shè)結(jié)束后應(yīng)及時(shí)解除完工擔(dān)保。第十九條、為規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目融資未落實(shí)的項(xiàng)目可進(jìn)行相關(guān)的前期工作，但不得實(shí)質(zhì)性大規(guī)模投入。第六章 項(xiàng)目的建設(shè)管理第二十條、嚴(yán)格按照國(guó)家及行業(yè)主管部門(mén)、項(xiàng)目所在地政府對(duì)于建設(shè)管理的基本要求，規(guī)范建設(shè)管理程序；第二十一條、完成相關(guān)行政審批和核準(zhǔn)程序；第二十二條、完成設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、采購(gòu)的招投標(biāo)工作（EPC除外）；第二十三條、接受政府及社會(huì)監(jiān)督；第二十四條、項(xiàng)目建設(shè)的質(zhì)量、安全、工期履約；第二十五條、完成項(xiàng)目交工驗(yàn)收，簽發(fā)交工證書(shū)，開(kāi)放交通，項(xiàng)目

10、進(jìn)入試運(yùn)營(yíng)階段；第二十六條、項(xiàng)目試運(yùn)營(yíng)2年后3年內(nèi)，按照交通部公路工程竣（交）工驗(yàn)收辦法有關(guān)規(guī)定，投資人向政府申請(qǐng)竣工驗(yàn)收；第二十七條、政府有關(guān)部門(mén)簽發(fā)公路工程竣工驗(yàn)收鑒定書(shū)，完成檔案資料移交，項(xiàng)目進(jìn)入正式運(yùn)營(yíng)期。 第七章 項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)管理第二十八條、項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)可以按照四種方式進(jìn)行：1、 外包給專業(yè)的公路運(yùn)營(yíng)管理公司；2、 納入地方交通系統(tǒng)進(jìn)行統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)管理；3、 由投資人自行進(jìn)行運(yùn)營(yíng)管理；4、 中交股份適時(shí)進(jìn)行集中收購(gòu)、管理與運(yùn)營(yíng)。第二十九條、按照國(guó)家和地方交通行政主管部門(mén)的養(yǎng)護(hù)、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)要求，編制運(yùn)營(yíng)、養(yǎng)護(hù)、維修手冊(cè)和實(shí)施細(xì)則并報(bào)請(qǐng)政府主管部門(mén)批準(zhǔn)后實(shí)施；第三十條、根據(jù)項(xiàng)目所在地的不同要求，

11、就收費(fèi)模式、收費(fèi)系統(tǒng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、收費(fèi)的業(yè)務(wù)流程制定科學(xué)嚴(yán)格的管理規(guī)定；第三十一條、嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目所在地省級(jí)政府和相關(guān)部門(mén)下文批準(zhǔn)的有關(guān)收費(fèi)站點(diǎn)的設(shè)置和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；第三十二條、按照公路工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的服務(wù)水平，確保項(xiàng)目的快速、暢通、安全、舒適、經(jīng)濟(jì)環(huán)保；第三十三條、密切協(xié)調(diào)配合路政、交管等部門(mén)工作，提高交通流量，保證道路安全；第三十四條、建立完善的巡視檢查系統(tǒng)，建立完整的信息網(wǎng)絡(luò)，確保項(xiàng)目的養(yǎng)護(hù)質(zhì)量和服務(wù)水平；第三十五條、建立健全路面、橋梁的監(jiān)控和養(yǎng)護(hù)管理系統(tǒng)，公路質(zhì)量病害維修系統(tǒng)；第三十六條、加大對(duì)項(xiàng)目沿線服務(wù)設(shè)施、廣告設(shè)施和相關(guān)物業(yè)的經(jīng)營(yíng)與開(kāi)發(fā)力度，獲取經(jīng)營(yíng)收益。第八章 項(xiàng)目的資產(chǎn)管理與處置第

12、三十七條、BOT項(xiàng)目是中交股份重要的經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)，是企業(yè)持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展的重要支撐，必須堅(jiān)持“嚴(yán)格、科學(xué)、規(guī)范”管理原則；第三十八條、必須加強(qiáng)BOT項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期間的現(xiàn)金流管理，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)安排建設(shè)期、運(yùn)營(yíng)期資金，做到資金總體平衡；第三十九條、根據(jù)中交股份BOT項(xiàng)目投資的實(shí)際，按照投資合作協(xié)議要求必須進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的項(xiàng)目，應(yīng)按照投資協(xié)議的精神和中交股份相關(guān)管理要求進(jìn)行上報(bào)、審批同意后執(zhí)行；第四十條、對(duì)于投資收益較好的項(xiàng)目，上報(bào)中交股份審批后，可進(jìn)行股權(quán)增持或收購(gòu)；第四十一條、對(duì)于投資項(xiàng)目五年時(shí)間內(nèi)依靠項(xiàng)目自身收益不能實(shí)現(xiàn)現(xiàn)金收支平衡或十年內(nèi)不能實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)盈虧平衡的項(xiàng)目，原則上應(yīng)上報(bào)中交股份審批同意后，可進(jìn)行

13、股權(quán)減持或轉(zhuǎn)讓；第四十二條、根據(jù)項(xiàng)目收益情況，按照中交股份的統(tǒng)一部署和要求，可以對(duì)部分項(xiàng)目進(jìn)行貨幣化或證券化處置；第四十三條、從中交股份戰(zhàn)略考慮，可適時(shí)對(duì)所有或者部分BOT項(xiàng)目進(jìn)行集中運(yùn)營(yíng)管理、集中進(jìn)行資產(chǎn)管理；第九章 項(xiàng)目后評(píng)價(jià)第四十四條、BOT項(xiàng)目實(shí)施后評(píng)價(jià)的目的：揭示項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，是否在數(shù)量、質(zhì)量、工期、安全、造價(jià)、效益等方面達(dá)到了投資人設(shè)計(jì)的目標(biāo)，以便進(jìn)一步完善決策和管理。第四十五條、原則上所有BOT項(xiàng)目均要進(jìn)行后評(píng)價(jià)工作，并嚴(yán)格按照中交股投字2009160號(hào)文件關(guān)于印發(fā)中國(guó)交通建設(shè)股份有限公司項(xiàng)目投資后評(píng)價(jià)管理辦法的通知執(zhí)行；第四十六條、投資人應(yīng)自行組織或聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)分階段對(duì)項(xiàng)目的

14、決策、前期、實(shí)施、可行性研究、技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)分析等進(jìn)行后評(píng)價(jià)工作；對(duì)于中交股份發(fā)展具有重要影響的項(xiàng)目，可由中交股份投資管理部組織或委托進(jìn)行后評(píng)價(jià)。第十章 項(xiàng)目的移交與清算第四十七條、特許經(jīng)營(yíng)期滿后，投資人應(yīng)采取必要的措施向政府及其接受機(jī)構(gòu)進(jìn)行無(wú)償移交或轉(zhuǎn)讓。第四十八條、應(yīng)明晰移交或轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)、設(shè)施、文件、技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、相關(guān)保證、保險(xiǎn)受益及其他的權(quán)力權(quán)益清單；第四十九條、在移交過(guò)程中，應(yīng)明晰移交標(biāo)準(zhǔn)、移交程序、移交的費(fèi)用、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等相關(guān)內(nèi)容；第五十條、在特許經(jīng)營(yíng)期間，如發(fā)生協(xié)議的變更、終止或解除，導(dǎo)致非正常移交，應(yīng)明晰非正常移交的責(zé)任以及應(yīng)對(duì)的辦法，盡量減少投資人的風(fēng)險(xiǎn)和損失；第

15、五十一條、在移交過(guò)程中，投資人與接收人應(yīng)就項(xiàng)目的資金、擔(dān)保、債權(quán)債務(wù)、責(zé)任等進(jìn)行清償或清算；第五十二條、在完成相關(guān)程序和移交工作后，投資人應(yīng)與接收人簽署移交協(xié)議。第十一章 項(xiàng)目監(jiān)管與責(zé)任追究第五十三條、中交股份投資管理部是中交BOT投資項(xiàng)目的監(jiān)管部門(mén)，各投資人是BOT投資項(xiàng)目的責(zé)任單位，各投資項(xiàng)目建設(shè)單位（項(xiàng)目公司）是項(xiàng)目法人責(zé)任主體；第五十四條、BOT投資項(xiàng)目重大經(jīng)營(yíng)責(zé)任追究遵循以下原則：（一）維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)所有者權(quán)益、保障國(guó)有資產(chǎn)安全和完整的原則；（二）客觀公正、實(shí)事求是的原則；（三）權(quán)力與責(zé)任相統(tǒng)一的原則；（四）教育與懲戒相結(jié)合的原則。第五十五條、在實(shí)施責(zé)任追究中，法律、法規(guī)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員的處分等另有規(guī)定的，適用其規(guī)定；構(gòu)成犯罪的，交由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。本實(shí)施細(xì)則所稱重大經(jīng)營(yíng)