2020年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)試題及答案卷一

1、2020年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)試題及答案（卷一）一、單項選擇題1 .（）不符合金融期貨投資者適當性制度實施辦法中對一般單 位客戶開立交易編碼的標準。A.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元B.所有員工具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試C最近3年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄D.具有參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風險管理等相關(guān)制度【答案】B。解析：金融期貨投資者適當性制度實施辦法第 五條，期貨公司會員為符合下列標準的一般單位客戶申請開立交易編 碼：（一）申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；（二）相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試 ；（三）

2、具有 累計1O個交易日、20筆以上（合）的金融期貨仿真交易成交記錄，或 者最近三年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄；（四）不存在嚴 重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁 止或者限制從事金融期貨交易的情形 ；（五）具有參與金融期貨交易的 內(nèi)部控制、風險管理等相關(guān)制度。故本題答案為B。2 .投資者在考慮是否參與金融期貨交易時，不用評估自身的（）。A.經(jīng)濟實力B.產(chǎn)品認知能力C.風險控制能力D.身體狀況百度文庫-趙誠作品【答案】D。解析：金融期貨投資者適當性制度實施辦法第 三條，投資者應(yīng)當根據(jù)投資者適當性制度的要求.全面評估自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風險控制與承受

3、能力，審慎決定是否參與金 融期貨交易。故本題答案為 Do3.金融期貨投資者適當性制度中的特殊法人不包括 （）。A.基金管理公司B.合格境外機構(gòu)投資者C證券公司D.外資企業(yè)【答案】Do解析：金融期貨投資者適當性制度實施辦法第 六條，期貨公司會員可以為特殊單位客戶申請開立交易編碼。前款所稱特殊單位客戶是指證券公司、基金管理公司、信托公司、銀行和其 他金融機構(gòu)，以及社會保障類公司、合格境外機構(gòu)投資者等法律、行 政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的單位客戶，以及交易所認定的其他單位客戶；一般單位客戶系指特殊單位客戶以外的單位客戶。 故本題答案為Do4 .金融期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開

4、立金融 期貨交易編碼時，保證金賬戶（）不低于人民幣50萬元。A.可用資金余額B.持倉盈利C期末權(quán)益D.風險度【答案】A。解析：金融期貨投資者適當性制度實施辦法第 四條，期貨公司會員為符合下列標準的自然人投資者申請開立交易編 碼：（一）申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元;（二）具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試；（三）具有累計10個交 易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi) 具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄：（四）不存在嚴重不良誠信記 錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從 事金融期貨交易的情形。故本題答案為 A。5 .期貨公司會員應(yīng)當根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會有關(guān)規(guī)定和 金融期貨投資者適當性制度實施辦法 的要求，評估投資者的產(chǎn)品 認知水平和（）。A.違約風險8 .風險承受能力C婚姻狀況D.未來收入【答案】B。解析：金融期貨投資者適當性制度實施辦法第 二條，期貨公司會員應(yīng)當根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中 國證監(jiān)會）有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，評估投資者的產(chǎn)品認知水平和風 險承受能力.選擇適當?shù)耐顿Y者審慎與金融期貨交易，