市人民醫(yī)院內(nèi)控管理系統(tǒng)建設(shè)方案

1、北海市人民醫(yī)院內(nèi)控管理系統(tǒng)建設(shè)方案2017 年 11月目錄項目需求分析 項目建設(shè)背景 項目建設(shè)目標(biāo) 項目建設(shè)原則 先進性 實用性 標(biāo)準(zhǔn)化 開放性 安全性 兼容性 共享性 保密性 可靠性 實時性 經(jīng)濟性 可維護性 可擴展性 項目建設(shè)現(xiàn)狀及內(nèi)容 項目建設(shè)現(xiàn)狀及存在問題 . 建設(shè)規(guī)劃 項目建設(shè)內(nèi)容 管控規(guī)則分析 功能交互集成分析 界面及配置管理分析 2. 系統(tǒng)總體架構(gòu) 2.1. 系統(tǒng)技術(shù)路線、框架及結(jié)構(gòu) 系統(tǒng)軟件架構(gòu)圖 系統(tǒng)框架設(shè)計 2.2. 基本功能模塊 1.1.1.1.2.1.3.1.4.5667. 9 . 9101011 12121313232526 27 272729 30預(yù)算管理 30收入

2、管理 31支出管理 32采購管理 32合同管理 33項目管理 33配置管理 34資產(chǎn)管理 35標(biāo)準(zhǔn)管理 36統(tǒng)計分析管理 36資金財務(wù)考核管理 36財務(wù)園地管理 37財務(wù)核算在線監(jiān)督模塊 37系統(tǒng)管理 38基礎(chǔ)資料管理 382.3. 系統(tǒng)實施過程詳細要求 39立項啟動階段 39需求分析階段 40概要設(shè)計階段 42詳細設(shè)計階段 42系統(tǒng)編碼、開發(fā)階段 42項目測試階段 43系統(tǒng)實施和試運行階段 43項目驗收階段 44系統(tǒng)正式運行及維護階段 45各階段輔助文檔 45實施過程提交文件匯總 462.4. 運行環(huán)境 48硬件設(shè)備 48軟件環(huán)境 503. 系統(tǒng)建設(shè)實施計劃 513.1. 夯實基礎(chǔ) 513.

3、2. 功能完善 513.3. 全面發(fā)展 514. 系統(tǒng)安全實施方案 534.1. 環(huán)境和硬件層 534.2. 網(wǎng)絡(luò)層 534.3. 操作系統(tǒng)及基礎(chǔ)應(yīng)用層 534.4. 應(yīng)用層 554.5. 管理層 575. 五、系統(tǒng)建設(shè)保障措施 575.1. 系統(tǒng)測試方案 57主要任務(wù) 57主要工作 575.2. 項目培訓(xùn)方案 61培訓(xùn)對象 61培訓(xùn)方式和地點 61培訓(xùn)設(shè)備 62培訓(xùn)教材 62培訓(xùn)課程 62培訓(xùn)質(zhì)量保障 625.3. 售后服務(wù)方案 63售后服務(wù)要求 63技術(shù)支持要求 63電話熱線服務(wù) 64互聯(lián)網(wǎng)在線服務(wù) 64遠程在線診斷和故障排除服務(wù) 651. 項目需求分析1.1. 項目建設(shè)背景近年來，內(nèi)部控

4、制處于一個高速發(fā)展的時期，從各級領(lǐng)導(dǎo)到普通老百姓都對內(nèi)部控制 的發(fā)展給予了更多的期待和關(guān)注。全國各地陸續(xù)暴露出的各類違法違紀(jì)行為，也為各地政 府部門內(nèi)部控制不足和存在的問題敲響了具有現(xiàn)實意義的警鐘。為配合北海市人民醫(yī)院深化行政體制改革的迫切需要，積極推動和建設(shè)職能科學(xué)、結(jié) 構(gòu)優(yōu)化、廉潔高效、人民滿意的服務(wù)型政府單位，切實貫徹落實十八大提出的“健全權(quán)力 運行制約和監(jiān)督體系”、“讓權(quán)力在陽光下運行”的工作任務(wù)，加快涉及公共財政領(lǐng)域的配 套改革,是有效推進政治經(jīng)濟體制改革的重要突破口。為此，財政部以財會（2012 ）21號印發(fā)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行），自 2014年 1月1日起施行，并于 2

5、013年 7 月 19 日召開全國行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實施動員視頻大會，開啟了我國行政事業(yè)單 位內(nèi)部控制建設(shè)的全面時代。行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范 （試行 ）的頒布與實施，標(biāo)志著社會主義市場經(jīng)濟體制 的完善，首先表現(xiàn)為政府職能的轉(zhuǎn)變已成現(xiàn)實，全行業(yè)時代推行和實施內(nèi)部控制的機遇期 已趨于成熟。以推行和開展有效內(nèi)部控制、提升管理效率和水平的科學(xué)管理機制，已開始 逐步從企業(yè)管理領(lǐng)域的應(yīng)用，逐步拓展到了包括政府公共服務(wù)管理領(lǐng)域的、全社會各個領(lǐng) 域的管理工作中來。北海市人民醫(yī)院內(nèi)部控制是一個單位內(nèi)部的管理控制系統(tǒng)，它涵蓋單位內(nèi)部的各項經(jīng) 濟業(yè)務(wù)，是一種以預(yù)防為主的制度，是風(fēng)險管理的必要環(huán)節(jié)。近幾年，北

6、海市人民醫(yī)院為 了提高管理，也在著手對行政事業(yè)單位的內(nèi)部控制進行梳理，在提高會計信息質(zhì)量，保護 資產(chǎn)的安全、完整，防止、發(fā)現(xiàn)、糾正錯誤與舞弊，確保有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的貫徹 執(zhí)行等方面采取了一些辦法、措施、程序和制度。這一系列措施的出臺彰顯北海市人民醫(yī) 院對建立內(nèi)部控制規(guī)范高度重視，為內(nèi)部控制系統(tǒng)的建立起到了良好開端。1.2. 項目建設(shè)目標(biāo)近幾年，行政事業(yè)單位的內(nèi)控意識才漸漸逐步形成，從目前形勢看，行政事業(yè)單位人 員編制本身就少的情況，致使內(nèi)部控制建設(shè)的任務(wù)主要落在財務(wù)人員身上，有的單位連負 責(zé)現(xiàn)金和總賬的人員都沒有配備齊全，更不用說專門的內(nèi)控人才。對權(quán)力的監(jiān)督和制約是內(nèi)控的本質(zhì)，是為了把權(quán)

7、力關(guān)進制度的籠子，是為了建設(shè)廉潔 高效、人民滿意的服務(wù)型正度。行政事業(yè)單位過去是法人說了算，干部職工缺乏對內(nèi)部控 制的全面了解和正確認(rèn)識，法人也不愿意讓制度束縛自己的手腳，特別是涉及到部分人的 利益，以至于沒人來推動這項工作?，F(xiàn)今進入高速發(fā)展的信息化時代，我們更應(yīng)該利用信 息化的益處構(gòu)架內(nèi)控信息化平臺，認(rèn)真貫徹落實內(nèi)部控制規(guī)范的各項要求，不斷提高內(nèi)部 管理水平。因此，加強行政事業(yè)單位以資金管控為核心的內(nèi)部控制體系建設(shè)，通過信息化 手段控制，建立一個有效的“免疫”系統(tǒng)，既是保護好干部隊伍的必然要求，也是政府加 強財政資金管理的必然趨勢。目前北海市人民醫(yī)院在內(nèi)控管理上還存在如下方面的問題：（1）單

8、位內(nèi)控業(yè)務(wù)的缺失，如：對預(yù)算控制數(shù)來源方面基礎(chǔ)工作還較薄弱，需單位 業(yè)務(wù)人員手工方式逐條錄入人大批復(fù)后的預(yù)算作為單位項目執(zhí)行的控制數(shù)，工作量大、效 率低下、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性和可靠性低、質(zhì)量沒有保障等諸多弊端。在單位內(nèi)部的預(yù)算編審環(huán)節(jié)， 缺少預(yù)算編審的內(nèi)部控制，缺少上下級和本級預(yù)算的磋商過程；缺少年中預(yù)算調(diào)整和上年 結(jié)轉(zhuǎn)的控制管理環(huán)節(jié)，造成主管部門和預(yù)算單位不能構(gòu)成完整的單位支出控制數(shù)。（2）缺少對審核角色責(zé)任的界定，在單位內(nèi)控的支出申請管理、合同管理、采購管 理等核心業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)過程中缺少在審核時對審核角色責(zé)任的界定，造成業(yè)務(wù)流程和內(nèi)控流程 不暢。相關(guān)崗位的職責(zé)權(quán)限不夠明確，難于將已建立的內(nèi)部控制規(guī)范落實到位和持續(xù)的實 施。（3）單位內(nèi)部控制業(yè)務(wù)與市財政局業(yè)務(wù)的脫節(jié)，單位支出申請環(huán)節(jié)與市財政局中的 支出申請系統(tǒng)脫節(jié)，給單位業(yè)務(wù)人員造成大量的重復(fù)工作；實際支付結(jié)果未從市財政局去 直接生成支付憑證，而是需要人工逐條去標(biāo)記已支出數(shù)和填寫