證券投資學(xué)復(fù)習(xí)題

1、證券投資學(xué)復(fù)習(xí)題一、單項(xiàng)選擇題1 長(zhǎng)期金融市場(chǎng)是中長(zhǎng)期資金借貸和中長(zhǎng)期金融工具交易的市場(chǎng)，它包括。A 貼現(xiàn)市場(chǎng)B 黃金市場(chǎng)C 外匯市場(chǎng)D 證券市場(chǎng)2在市場(chǎng)利率變動(dòng)的情況下，公司債券價(jià)格與收益之間的關(guān)系是。A同比關(guān)系B反比關(guān)系C不成比例D沒有關(guān)系3債券市價(jià)隨市場(chǎng)利率上升而下跌，屬于。A信用風(fēng)險(xiǎn)B違約風(fēng)險(xiǎn)C流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)4投資者買入債券日到該債券還本付息之日的時(shí)期。A持有期B 待償期C保存期D 發(fā)行期5在公司分紅上比普通股具有優(yōu)先權(quán)，但在公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配上處于普通股之后的股票稱為 。A優(yōu)先股票B償還股票C混合股票D后配股票6股票市場(chǎng)價(jià)格，就是通常所說的。A票面價(jià)值B清算價(jià)值C股票價(jià)值D

2、賬面價(jià)值7在波浪理論中，主波是由。A 5 個(gè)浪組成B 3 個(gè)浪組成C一個(gè)主波和一個(gè)調(diào)整波組成D 2 個(gè)浪組成8國(guó)務(wù)院下屬的對(duì)證券業(yè)進(jìn)行專門監(jiān)督管理的結(jié)構(gòu)稱為。A 證監(jiān)會(huì)B 證券業(yè)協(xié)會(huì)C 證券交易所D 證券公司9證券投資者預(yù)期某種證券價(jià)格將要上漲，采用信用交易方式買進(jìn)證券，然后等漲價(jià)后再拋出的證券交易方式稱為。A空頭交易B 多頭交易C信用交易D 現(xiàn)貨交易10在下列各類債券中，受市場(chǎng)利率變動(dòng)影響最大的債券。A離到期日還有1 年，利率為8B離到期日還有3 年，利率為85C離到期日還有8 年，利率為75D離到期日還有6 年，利率為711 下列經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中屬于證券投機(jī)行為的是。A買賣外匯B 賭博C買空、賣

3、空D 買進(jìn)債券到期兌付12 證券市場(chǎng)可以通過對(duì)資金價(jià)格的， 引導(dǎo)貨幣資金的流向，靈活地調(diào)節(jié)社會(huì)資金， 促進(jìn)資金的有效合理配置。A 調(diào)高B 調(diào)低C 利率導(dǎo)向D走勢(shì)導(dǎo)向13證券發(fā)行人通過增發(fā)新股票以增加資本額的新股發(fā)行方式稱為。A 增資發(fā)行B有償增資C 無償增資D不公開發(fā)行14 證券交易所由若干個(gè)證券商（ 公司 ） ， 不以盈利為目的的自愿組成社團(tuán)法入的組織形式稱A 公司制B 會(huì)員制C法人制D 股份制15證券市場(chǎng)的公平原則主要是指對(duì)。A證券公司B 發(fā)行者C投資者D 參與者16 因素對(duì)評(píng)價(jià)一種債券的信用程度最不重要A債券利息率B債務(wù)規(guī)模及構(gòu)成C發(fā)行者現(xiàn)金流量的穩(wěn)定性程度D資產(chǎn)安全性程度17當(dāng)市場(chǎng)利率

4、下降時(shí)，會(huì)使固定利率債券。A收益率提高B 市價(jià)上漲C收益率不變D 市價(jià)下降18債券市價(jià)隨市場(chǎng)利率上升而下跌，屬于。A信用風(fēng)險(xiǎn)B 違約風(fēng)險(xiǎn)C流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)19如果投資者擔(dān)心市場(chǎng)利率風(fēng)險(xiǎn)，他應(yīng)選擇購(gòu)買。A短期國(guó)債B 8 年期公司債券C 12 年期政府債券D 轉(zhuǎn)換公司債20開放型基金購(gòu)回時(shí)，其贖回價(jià)格是參照基金的而定。A凈資產(chǎn)值B 面值C公眾期望值D 發(fā)行價(jià)格二基本概念答案1 證券2 證據(jù)證券、3 所有權(quán)證券4 有價(jià)證券、5 商品證券、6 貨幣證券、7 資本證券、8 投資9 投機(jī)、10 直接投資、11 間接投資、12 長(zhǎng)期投資、13 1 年以內(nèi)的投資行為稱為814 證券投資15 證券投機(jī)、1

5、6 內(nèi)幕交易17 操縱市場(chǎng)行為、18 證券投資風(fēng)險(xiǎn)、19 利率風(fēng)險(xiǎn)、20 購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)。21 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)22 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)23 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)24 證券發(fā)行市場(chǎng)也稱一級(jí)市場(chǎng)或初級(jí)市場(chǎng)25 證券流通市場(chǎng)26 股票市場(chǎng)27 債券市場(chǎng)28 證券商29 證監(jiān)會(huì)的全稱30 公開發(fā)行31 委托發(fā)行32 證券包銷33 證券代銷34 增資發(fā)行35 配股36 增發(fā)新股37 股份分割38 面額發(fā)行39 時(shí)價(jià)發(fā)行40 折價(jià)發(fā)行41 證券交易42 自營(yíng)商43 二板市場(chǎng)44 柜臺(tái)交易45 現(xiàn)貨交易46 預(yù)約回購(gòu)交易47 證券信用交易48 多頭交易49 空頭交易50 證券期貨交易51 委托52 所謂競(jìng)價(jià)類53 所謂交割54 傭金55

6、場(chǎng)外交易56 債券57 國(guó)債58 地方債券59 金融債券60 公司債券61 投資基金62 公司型基金63 契約型基金64 開放型基金65 封閉型基金66 指數(shù)基金是67 對(duì)沖基金68 創(chuàng)業(yè)基金69 股票71 普通股票、72 優(yōu)先股票73 股價(jià)指數(shù)74 可轉(zhuǎn)換公司債券簡(jiǎn)稱為轉(zhuǎn)債75 期貨76 期權(quán)第四章 債券1 債券表示一種債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，是一種債權(quán)憑證。( )2債券本金的償還和利息的支付有法律保障。( )3投資人可以到銀行等金融機(jī)構(gòu)將債券作為抵押取得貸款。( )4債券的利率與銀行利率成反比。( )5債券的收益可以免交個(gè)人收入調(diào)節(jié)稅。( )6短期國(guó)債是中央銀行調(diào)控流通中貨幣量的重要工具。 ( )

7、7公司債券是由公司發(fā)行的籌措較長(zhǎng)期乃至長(zhǎng)期資金的債務(wù)憑證，是一種固定利息債券。( )8期限在10 年以上的債券稱為長(zhǎng)期債券。( )9債券收益率的變動(dòng)反映了債券市場(chǎng)行情的變動(dòng)。10 對(duì)債券的評(píng)級(jí)主要是評(píng)價(jià)債券的投資價(jià)值。( )11 債券的變現(xiàn)力風(fēng)險(xiǎn)取決于證券市場(chǎng)上債券的供求( )12通貨膨脹不會(huì)影響債券收益率。第五章投資基金1 投資基金發(fā)行的基金證券是一種面向社會(huì)投資者的投資工具。( )2所有基金的投資組合和投資決策都是由基金管理人來負(fù)責(zé)的。( )3投資基金與股票、債券反映的關(guān)系是相同的。( )4投資基金的資產(chǎn)為所有投資者( 股東 ) 所有，并由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生董事會(huì)。( )5在現(xiàn)實(shí)的證券市場(chǎng)上

8、純粹形態(tài)的投資基金是存在的。 ( )6成長(zhǎng)與收入型基金分別把實(shí)現(xiàn)資本增值和提高現(xiàn)金收入作為不同的目標(biāo)。( )7對(duì)沖基金是為既想保本又想有所增值的投資者設(shè)計(jì)的，是屬于低風(fēng)險(xiǎn)、低回報(bào)的基金。( )8創(chuàng)業(yè)基金是一種以末上市公司為主要投資對(duì)象的基金。9一般而言，投資基金的凈資產(chǎn)值與基金單位的價(jià)格變動(dòng)是不一致的。( )10開放式基金的價(jià)格分為申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格兩種。( )第六章 股票1 股票是股東對(duì)股份公司享有權(quán)利的依據(jù)。( )2股票所代表的資本是股份公司的全部資金。( )3股票的市場(chǎng)價(jià)格，通常稱為股票行市。( )4變現(xiàn)力越強(qiáng)的股票則越受投資者青睞。( )5股息隨公司利潤(rùn)的大小而增減的股票是特殊股票。

9、( )6形成和影響股票價(jià)格的基本因素是人們對(duì)股票的偏好。( )7以時(shí)價(jià)發(fā)行股票，雖以股票的市場(chǎng)價(jià)格為基準(zhǔn)，但并不完全與股票的市場(chǎng)價(jià)格一致。( )8股票的內(nèi)在價(jià)值只是一種分析結(jié)果。( )9普通股東優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)，是指原有股東可以優(yōu)先隨意認(rèn)購(gòu)公司擬發(fā)行的股票。( )lo 股價(jià)波動(dòng)的市場(chǎng)性因素是指股市的技術(shù)力量的強(qiáng)弱。( )ll 拆股并不影響上市公司的資本額和股本總額，但股票的每股面值拆細(xì)了。 ( ) 12股價(jià)由于投機(jī)者的人為操縱會(huì)產(chǎn)生強(qiáng)烈的震蕩。三、簡(jiǎn)答題答案第一章導(dǎo)論1 簡(jiǎn)述證券投資與儲(chǔ)蓄的關(guān)系2 簡(jiǎn)述資本證券的概念及特征3、簡(jiǎn)述證券投資與投機(jī)的關(guān)系。4 簡(jiǎn)述證券投資風(fēng)險(xiǎn)的概念、種類和防范方法第二章

10、1 證券市場(chǎng)和借貸市場(chǎng)在資金融通方面的區(qū)別有哪些2 證券市場(chǎng)的主要功能有哪些3證券市場(chǎng)可以促進(jìn)資金的有效合理配置體現(xiàn)在哪面4柜臺(tái)交易市場(chǎng)的作用有哪些?第三章1 信用交易中的多頭交易和空頭交易的區(qū)別是什么2證券現(xiàn)貨交易的特點(diǎn)有哪些3 證券場(chǎng)外交易方式的特點(diǎn)有哪些?第四章1 簡(jiǎn)述國(guó)債、地方債券、金融債券和公司債券曲2簡(jiǎn)述債券信用評(píng)級(jí)的目的、原則及信用級(jí)別的劃分第五章1 投資基金的性質(zhì)是什2、投資者如何選擇投資基金證券?投資者準(zhǔn)備投資基金證券時(shí)，必須在眾多的基金管理公司中選擇出最適合的基金管理公司，然后再?gòu)脑摴竟芾淼幕鹬羞x擇自己最滿意的基金進(jìn)行投資。第六章1 股票市場(chǎng)價(jià)格的評(píng)價(jià)方法有哪些?2 經(jīng)濟(jì)周期與股市周期的聯(lián)系體現(xiàn)在哪些方面?3