私募證券投資基金合同

1、私募投資基金基金合同基金管理人：基金托管人：中國工商銀行股份有限公司浙江省分行 一、前言1二、釋1三、聲明與承諾2四、基金的基本情況3五、基金 份 額 的 初 始 銷 售3六基金的備案錯誤！未定義書簽。七基金的申購與贖回 錯誤！未定義書簽。八、當事人及權利義務4九、基金份額的登記7十、基金的投資8十一、投資經(jīng)理的指定與變更錯誤！未定義書簽。十二、基金的財產(chǎn)9十三、投資指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行 10十四、交易及清算交收安排錯誤！未定義書簽。十五、越權交易13十六、基金財產(chǎn)的估值和會計核算錯誤！未定義書簽。十七、基金的費用與稅收錯誤！未定義書簽。十八、基金的收益分配（如有）14十九、報告義務14二十

2、、風險揭示16二八一、基金合同的變更、終止 17二十二、清算程序 錯誤！未定義書簽。二十三、違約責任 18二十四、法律適用和爭議的處理 19二十五、基金合同的效力20二十六、其他事項20前言一、 訂立本合同的目的、依據(jù)和原則1、訂立本基金合同（以下或簡稱“本合同”）的目的是為了明確基金合同當事人的權利 義務, 確?；鹨?guī)范運作，保護當事人各方的合法權益。2、訂立本基金合同的依據(jù)是中華人民共和國證券投資基金法（以下簡稱“基金法”）和其他有關規(guī)定。3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護本合同各方當事人的合法 權益。二、基金合同是規(guī)定基金合同當事人之間權利義務關系的基本法律文件，其他

3、與基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準。基金合同當事人按照基金法、基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。三、本基金由基金管理人依照基金法、基金合同及其他有關規(guī)定募集?；鸸芾砣艘艳k結 登記手續(xù)，并由中國基金業(yè)協(xié)會公示，但公示信息不構成對本基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情 況的認可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作， 若基金合同的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的強制 性規(guī)定不一致，應當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準。二、釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)

4、定外，下列用語應當具有如下含義：1、本合同：指基金份額持有人、基金管理人和基金托管人簽署的 私募投資 基金基金合同及其附件，以及對該合同及附件做出的任何有效變更。2、基金份額持有人：指簽訂本合同，委托投資本基金初始金額不低于 100萬元人民幣，凈 資產(chǎn)不低于1000萬元的單位和金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的 個人，或中國證監(jiān)會認可的其他合格投資者。3、基金管理人：指杭州科地資本集團有限公司。4、基金托管人：指中國工商銀行股份有限公司浙江省分行。5、本基金、基金：指 私募投資基金。6、投資說明書：指 私募投資基金投資說明書，內(nèi)容包括基金概況、基金合同的 主要內(nèi)容

5、、基金管理人與基金托管人概況、投資風險揭示、初始銷售期間、法律法規(guī)規(guī)定的其他事項 等。7、工作日：基金管理人和基金托管人均辦理相關業(yè)務的營業(yè)日。8、交易日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。9、開放日：指非基金初始銷售期間，基金管理人辦理基金申購、贖回業(yè)務的工作日。10、 資金賬戶、托管專戶：指基金托管人根據(jù)有關規(guī)定為基金財產(chǎn)開立的專門用于清算交收的 銀行賬戶。11、基金財產(chǎn)、委托財產(chǎn)：指基金份額持有人擁有合法處分權、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的作為本合同標的的財產(chǎn)。12、基金資產(chǎn)總值：指本基金資產(chǎn)擁有的各類有價證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價值總和。13、初始銷售期間：指

6、基金合同及投資說明書中載明的基金初始銷售期限，自基金份額發(fā)售之日起最長不超過1個月。14、存續(xù)期：指本合同生效至終止之間的期限。15、不可抗力：指本合同當事人不能預見、不能避免、不能克服的客觀情況。三、聲明與承諾（一）基金份額持有人聲明為符合國家有關規(guī)定的合格投資者，委托財產(chǎn)為其擁有合法所有權或處分權的資產(chǎn)，保證委托財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關規(guī)定，保證有完全及合法的授權委托基金管理人和基金托管人進行委托財產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對該委托財產(chǎn)行使相關權利且該權利不會為任何其他第三 方所質(zhì)疑；基金份額持有人聲明已充分理解本合同全文，了解相關權利

7、、義務，了解有關法律法規(guī)及 所投資基金的風險收益特征，愿意承擔相應的投資風險，本委托事項符合其業(yè)務決策程序的要求；基金份額持有人承諾其向基金管理人或代理銷售機構提供的有關投資目的、 投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤 導。前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，應當及時書面告知基金管理人 或代理銷售機構?；鸱蓊~持有人承認，基金管理人、基金托管人未對委托財產(chǎn)的收益狀 況作出任何 承諾或擔保，本合同約定的業(yè)績比較基準僅是投資目標而不是基金管理人的保證。（2） 基金管理人保證已在簽訂本合同前充分地向基金份額持有人說明了有關法律法規(guī)和相關投資工具的運作

8、市場及方式，同時揭示了相關風險；已經(jīng)了解基金份額持有人的風險偏好、風險認知能力和承受能力，對基金份額持有人的財務狀況進行了充分評估?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，不保證投資于本基金委托財產(chǎn)的本金不受損失，也不保證最低收益。基金管理人承諾：不得委托基金托管人及其轄屬支行 開展任何形式的產(chǎn)品推介，不得在基金托管人轄屬網(wǎng)點以任何形式向客戶推介其產(chǎn)品。（3） 基金托管人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管基金財產(chǎn)，并履 行本合同約定的其他義務。四、基金的基本情況（一） 基金名稱：（二）基金的類別：型。（三）基金的運作方式：（四）基金的投資目標：（五）

9、基金的存續(xù)期限：年。（六） 基金的初始資產(chǎn)規(guī)模限制（如有）本基金成立時委托財產(chǎn)的初始資產(chǎn)凈值不得低于民幣。XX萬元人民幣，且不得超過XX億元人八、當事人及權利義務（一） 基金份額持有人1、基金份額持有人概況簽署本合同且合同正式生效的投資者即為本合同的基金份額持有人?；鸱蓊~持有人的詳細情況在合同簽署頁列示。2、基金份額持有人的權利（1）分享基金財產(chǎn)收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；（3）按照本合同的約定申購與贖回基金；（4）監(jiān)督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務的情況；（5）按照本合同約定的時間和方式獲得基金的運作信息資料；（6）基金設定為均等份額，除基金合同另有約定外，基金

10、份額持有人持有的每份基金份額具有 同等的合法權益；（7）國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他權利。3、基金份額持有人的義務（1）遵守本合同；（2）交納購買基金份額的款項及規(guī)定的費用；（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者終止的有限責任；（4）及時、全面、準確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力 等基本情況；（5）向基金管理人或銷售機構提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人 或其銷售機構就基金份額持有人風險承受能力、反洗錢等事項進行的盡職調(diào)查；（6）不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為；（7）不得從事任何有損基金及其投資人、基金

11、管理人管理的其他資產(chǎn)及基金托管人托管的其他 資產(chǎn)合法權益的活動；（8）按照本合同的約定繳納管理費、托管費、客戶服務費、業(yè)績報酬以及因基金財產(chǎn)運作產(chǎn)生 的其他費用；（9）國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管機構及本合同規(guī)定的其他義務。（二）基金管理人1、基金管理人概況名稱：住所：法定代表人：設立日期： 批準設立機關及批準設立文號: 組織形式：注冊資本：存續(xù)期限：聯(lián)系電話：2、基金管理人的權利（1）按照本合同的約定，獨立管理和運用基金財產(chǎn)。（2）依照本合同的約定，及時、足額獲得基金管理人報酬。（3）依照有關規(guī)定行使因基金財產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權利。（4）根據(jù)本合同及其他有關規(guī)定，監(jiān)督基金托管人；對于基金托管人違反本合同或有關法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)及其他當事人的利益造成重大損失的，應當及時采取措施制止，并報告中國證監(jiān)會。（5）自行銷售或者委托有基金銷售資格的機構銷售基金，制定和調(diào)整有關基金銷售的業(yè)務規(guī)則，并對銷售機構的銷售行為進行必要的監(jiān)督。（6）自行擔任或者委托第三方機構進行注冊登記、估值核算及信息披露等業(yè)務，但基金管理人 依法應當承擔的責任不因委托而免除。（7）基金管理人有權根據(jù)市場情況對本基金的總規(guī)模、單個基金份額持有人首次申購金額、每 次申購金額及持有