安全生產(chǎn)考核獎懲管理實施細則

1、安全生產(chǎn)考核獎懲管理實施細 則安全生產(chǎn)考核獎懲管理實施細則發(fā)行版本：B修改次數(shù)：4文件編號：QG/YNXS 305-20061適用范圍本實施細則規(guī)定了中國石油天然氣股份有限公司云南銷售分公司（以下簡稱公司）安全生產(chǎn)考核獎懲管理內(nèi)容及要求。本實施細則適用于公司及所屬各全資單位，托管的控股公司安全生產(chǎn) 考核獎懲管理可以參照本細則執(zhí)行。本細則第6.2、6.3、6.4、6.5條款適用于基層庫站。2規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過本實施細則的引用而成為本文件的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版 均不適用于文件，然而，鼓勵根據(jù)本實施細則達成協(xié)議的各方研究是否可 使

2、用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件中，其最新版本適用 于本文件。2.1中華人民共和國主席令第70號中華人民共和國安全生產(chǎn)法2.2財建2006369號企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金管理暫行辦法2.3中油安字2007571號中國石油天然氣集團公司生產(chǎn)安全事故隱 患報告特別獎勵辦法2.4中油質(zhì)安字2005648號中國石油天然氣集團公司安全生產(chǎn)考核 評比辦法2.5中油質(zhì)安字2006745號中國石油天然氣集團公司環(huán)境保護先進 集體和個人評選獎勵辦法中國石油云南銷售公司2011 -12-01修訂 2012-03-20實施3術(shù)語與定義本實施細則采用以下定義：3.1安全風(fēng)險抵押金：是指為促進安全生產(chǎn)責(zé)任制落

3、實，公司各級相關(guān)責(zé) 任人員交納落實安全生產(chǎn)監(jiān)督、管理責(zé)任的保證金，對所轄范圍內(nèi)的安 全生產(chǎn)承擔(dān)安全風(fēng)險責(zé)任。4重要風(fēng)險4.1安全生產(chǎn)考核獎懲不嚴(yán)格。4.2本實施細則未得到有效實施。5職責(zé)5.1質(zhì)安處是安全生產(chǎn)考核獎懲的歸口管理部門，負責(zé)安全生產(chǎn)獎懲考核管理實施細則的制定、審核，組織實施和監(jiān)督。5.2財務(wù)處負責(zé)安全生產(chǎn)考核資金的籌集和安全風(fēng)險抵押金的管理。5.3所屬各單位組織實施本單位安全生產(chǎn)獎懲考核工作。6管理內(nèi)容及要求6.1安全生產(chǎn)先進單位考核評比安全生產(chǎn)先進單位考核評比的范圍是公司所屬各單位。安全生產(chǎn)先進單位每年考評一次，由公司 HSE委員會辦公室組織， 公司安全、投資、加管、黨群等部門人

4、員參加?？己艘罁?jù)為HSE目標(biāo)責(zé)任書、安全生產(chǎn)檢查與考核驗收記錄表以及年度工作重點，考核標(biāo) 準(zhǔn)（見附錄1），滿分1000分。公司HSE委員會辦公室根據(jù)安全生產(chǎn)考核標(biāo)準(zhǔn)評分結(jié)果， 滿足6.1.4 款的單位推薦為公司“安全生產(chǎn)先進單位”經(jīng)公司HSE委員會討論、審定， 授予“安全生產(chǎn)先進單位”稱號。安全生產(chǎn)先進單位必備條件:安全基礎(chǔ)設(shè)施保養(yǎng)好，安全工作落實好，全員安全意識強，安全 管理整體水平較高，考核評比 930分以上。完成簽訂的年度HSE管理目標(biāo)。年度內(nèi)無較大社會影響、性質(zhì)嚴(yán)重的其他事故。對隱瞞事故的單位，取消當(dāng)年及下一年度安全管理先進單位評選 資格。安全生產(chǎn)先進單位的表彰按照表彰獎勵管理辦法執(zhí)行

5、。6.2安全生產(chǎn)先進個人考核評比62.1公司HSE委員會辦公室每年根據(jù)各單位安全生產(chǎn)情況，向各單位下 達安全生產(chǎn)先進個人名額，評比范圍是公司所屬員工。各單位HSE委員會評選出本單位安全生產(chǎn)先進個人，并向公司HSE 委員會辦公室申報。經(jīng)公司HSE委員會會議討論、審定后，授予“安全生產(chǎn)先進個人”稱 號。安全生產(chǎn)先進個人必備條件：認真履行HSE職責(zé)、工作主動、大膽管理、效果明顯的。及時發(fā)現(xiàn)重大安全隱患，敢于制止、舉報違章行為，舉報本單位 或公司其它單位隱瞞不報的生產(chǎn)安全事故的。認真開展安全生產(chǎn)工作，安全監(jiān)督、管理成績突出的。安全生產(chǎn)先進個人的表彰按照表彰獎勵管理辦法執(zhí)行。6.3生產(chǎn)安全事故隱患報告特

6、別獎勵生產(chǎn)安全事故隱患報告特別獎勵是為了鼓勵員工及時報告生產(chǎn)安全 事故隱患，提高廣大員工對安全生產(chǎn)的參與和監(jiān)督意識，預(yù)防和避免事故的發(fā)生，獎勵范圍是公司所屬員工。6.3.2所屬各單位安全監(jiān)督管理部門負責(zé)對員工報告的事故隱患進行評估 和確認，經(jīng)單位HSE委員會討論通過后，每季度末 25日前報公司HSE 委員會辦公室。633公司HSE委員會辦公室對報告的事故隱患進行核實、統(tǒng)計，提出獎勵建議，報公司HSE委員會審定后，按本實施細則規(guī)定給予獎勵。本實施細則對員工發(fā)現(xiàn)并及時報告以下生產(chǎn)安全事故隱患的獎勵：報告非本崗位負責(zé)的設(shè)備、設(shè)施、生產(chǎn)工藝等存在的生產(chǎn)安全事 故隱患。6342報告本崗位的設(shè)備、設(shè)施、生

7、產(chǎn)工藝等存在的非本人責(zé)任不落實的 生產(chǎn)安全事故隱患。6343公司所屬各單位組織的各類檢查中發(fā)現(xiàn)的事故隱患不在獎勵范圍 之內(nèi)。員工發(fā)現(xiàn)作業(yè)場所存在的事故隱患，應(yīng)當(dāng)立即向庫站負責(zé)人報告， 由庫站負責(zé)人填寫事故隱患報告單，逐級報告安全監(jiān)督管理部門核定。 崗位員工發(fā)現(xiàn)事故隱患也可以直接向上級安全監(jiān)督管理部門報告。情況特別緊急時，現(xiàn)場人員應(yīng)當(dāng)采取可靠措施進行處置，同時將事故隱患報告上級主管部門。獎勵標(biāo)準(zhǔn)：對報告一般事故隱患的員工獎勵 500元/人次。6362對報告較大事故隱患的員工獎勵 1000元/人次。6363對報告重大及以上事故隱患的員工獎勵 2000元/人次。對報告事故隱患弄虛作假的行為，一經(jīng)查實

8、，除追還獎金外，還應(yīng) 當(dāng)對有關(guān)責(zé)任人員給予處理。6.4 HSE風(fēng)險管理特別獎勵6.4.1 HSE風(fēng)險管理特別獎勵是為鼓勵基層庫站積極組織員工開展風(fēng)險識 別和風(fēng)險評價活動，辨識評價并報告重大風(fēng)險，使之能夠?qū)徫粏T工的行 為起到指導(dǎo)作用，能為公司的決策提供依據(jù)，達到有效地控制風(fēng)險，避免 或削減事故發(fā)生，避免人員傷亡和財產(chǎn)損失。6.4.2 HSE風(fēng)險管理特別獎勵類型及額度風(fēng)險管理范例獎：基層庫站積極組織開展風(fēng)險識別和風(fēng)險評價工作，制定的管理措施對風(fēng)險管理具有示范推廣作用，風(fēng)險管理成績突出的庫站，給予1000 5000元的獎勵。642.2風(fēng)險管理控制獎：對風(fēng)險采取各種措施和方法，消滅或減少風(fēng)險事件發(fā)生

9、的各種可能性，或減少風(fēng)險事件發(fā)生時造成的損失的單位或個 人，給予500 5000元的獎勵。642.3風(fēng)險管理個人表現(xiàn)獎：立足崗位設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動，積極進行風(fēng)險識別，識別出的重大風(fēng)險對其他單位或人員具有很大借鑒作用的員工，給予500-1000元的獎勵。64.3所屬各單位安全監(jiān)督管理部門負責(zé)對報告的風(fēng)險進行評估和確認，經(jīng)本單位HSE委員會討論確定后，每年12月10日前報公司HSE委員 會辦公室。64.4公司HSE委員會辦公室對報告的風(fēng)險進行核實、統(tǒng)計，提出獎勵建議，經(jīng)公司HSE委員會審定后，按本實施細則規(guī)定給予獎勵。6.5違章舉報特別獎勵違章舉報特別獎勵是為了鼓勵員工發(fā)現(xiàn)違章、舉報違章，形成全員

10、 反違章的常態(tài)機制，達到人人遵章守紀(jì)、安全生產(chǎn)的氛圍。員工舉報的違章行為一經(jīng)查實，按照違章處罰的3倍給予獎勵。違章舉報獎勵金可以從累計違章處罰金或安全生產(chǎn)獎勵基金中列 支。6.5.4所屬各單位違章舉報獎勵基金列支程序：安全部門申請，安全總監(jiān) 批準(zhǔn)后發(fā)放。6.5.5公司機關(guān)違章舉報獎勵金列支程序：質(zhì)安處申請，公司安全總監(jiān)批 準(zhǔn)后發(fā)放。6.6個人安全風(fēng)險抵押金管理每年年初公司HSE委員會辦公室擬制公司及所屬單位交納安全風(fēng) 險抵押金的人員范圍和標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)公司HSE委員會審定后執(zhí)行。個人安全風(fēng)險抵押金由各單位在一季度收繳完成。其中公司管理層、 公司機關(guān)人員、各單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員的個人安全風(fēng)險抵押金由公司集

11、中管 理；其他人員的個人安全風(fēng)險抵押金由各單位集中管理，并建立臺帳。663公司HSE委員會辦公室每年12月10日前，對交納個人安全風(fēng)險抵 押金的人員進行考核，提出獎勵考核建議，報公司 HSE委員會審定后實 施獎勵。相關(guān)責(zé)任人的安全風(fēng)險抵押金扣罰標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生一般A類及以上事故的，不予獎勵，扣罰直接責(zé)任人、主管 安全工作的領(lǐng)導(dǎo)、主要領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)責(zé)任人的全部安全風(fēng)險抵押金本金。6642發(fā)生一般B類事故的，不予獎勵，分別扣罰直接責(zé)任人、主管安 全工作的領(lǐng)導(dǎo)、主要領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)責(zé)任人安全風(fēng)險抵押金本金100%、50%以上、40%以上、30%以上。6643發(fā)生一般C類事故的，不予獎勵，分別扣罰直接責(zé)任人、主管安 全

12、工作的領(lǐng)導(dǎo)、主要領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)責(zé)任人安全風(fēng)險抵押金本金50%以上、30%以上、20%以上、10%。6644生產(chǎn)經(jīng)營過程中違反集團公司反違章禁令或有嚴(yán)重違章行為，但 未造成事故的，每次分別扣罰責(zé)任人、連帶責(zé)任人安全風(fēng)險抵押金獎勵金 20%、10%。6645生產(chǎn)經(jīng)營過程中有一般違章行為，但未造成事故的，每次分別扣 罰責(zé)任人、連帶責(zé)任人安全風(fēng)險抵押金獎勵金10%、5%。6646生產(chǎn)經(jīng)營過程中有輕微違章行為，但未造成事故的，每次分別扣 罰責(zé)任人、連帶責(zé)任人安全風(fēng)險抵押金獎勵金5%、2%。6647各級領(lǐng)導(dǎo)干部沒有按公司要求到安全生產(chǎn)聯(lián)系點檢查指導(dǎo)工作 的，每少一次，扣罰安全風(fēng)險抵押金獎勵金10%。獎勵金的計

13、算時間665.1在第一季度足額繳納安全風(fēng)險抵押金的，從1月份算起，按全年12個月計算。6652其他時間交納或第一季度已交部分，余額在其他時間補交的，從 交納或補交時間的下個月算起，按實有月數(shù)計算。6653沒有按崗位標(biāo)準(zhǔn)足額繳納的，不予獎勵。6654年內(nèi)工作崗位調(diào)整、調(diào)離或辭職的，按實有月數(shù)計算。發(fā)生各類事故，除扣罰安全風(fēng)險抵押金外，責(zé)任人、連帶責(zé)任人的 處理按照事故管理辦法執(zhí)行。生產(chǎn)經(jīng)營過程中有違章行為，除扣罰安全風(fēng)險抵押金外，責(zé)任人、 連帶責(zé)任人的處理按照反違章管理實施細則執(zhí)行。安全風(fēng)險獎勵金由公司統(tǒng)一下?lián)?，所屬各單位不得另外計提安全風(fēng) 險獎勵金。6.7成果獎成果獎：單位或個人在工作中各種典

14、型的經(jīng)驗、總結(jié)、創(chuàng)新、驗證 以及具有推廣意義的好的方式、方法，對工作有進一步的優(yōu)化、提高等成效或結(jié)果。成果獎勵類型創(chuàng)新類公司范圍內(nèi)發(fā)明、創(chuàng)造、引入的經(jīng)驗以及具有推廣借鑒的方 法或經(jīng)驗?？偨Y(jié)類對于方法、技術(shù)、創(chuàng)新或大量工作實踐進行的提煉和總結(jié)。試點類對方式、方法、創(chuàng)新、弓I入的經(jīng)驗等進行的試點或驗證。公司HSE委員會辦公室年終對成果進行評估、核實、統(tǒng)計，提出獎勵建議，經(jīng)公司HSE委員會審定后，給予500 5000元的獎勵。6.8安全生產(chǎn)獎勵資金的渠道公司設(shè)立安全生產(chǎn)專項獎勵資金，在不突破工資總額額度內(nèi)確定獎 勵資金列支渠道。按照安?；鸸芾韺嵤┘殑t，安?；鸱颠€部分的15%可作為安全 生產(chǎn)獎勵資

15、金。6.8附則所屬各單位無需就本細則制訂實施細則。682本細則由質(zhì)安處負責(zé)解釋。本細則實施之日起，原安全生產(chǎn)考核獎懲管理辦法（云南銷字201180號）同時廢止。本細則自發(fā)布之日起實施。7相關(guān)文件（相關(guān)制度）7.1表彰獎勵管理辦法（QG/YNXS 554-2006）7.2事故管理辦法（QG/YNXS 304-2005）7.3反違章管理實施細則（QG/YNXS 308-2010）8控制證據(jù)或記錄（樣表或模版）（見附錄1-7）8.1安全生產(chǎn)檢查與考核驗收記錄表（公司質(zhì)安處設(shè)置，所屬各單位 使用保管，保存期1年）（附錄1）8.2安全管理先進個人申報表（公司質(zhì)安處設(shè)置，所屬各單位使用保 管，保存期1年）

16、（附錄2）8.3生產(chǎn)安全事故隱患報告特別獎勵申請表（公司質(zhì)安處設(shè)置，所屬各單位使用保管，保存期1年）（附錄3）8.4HSE風(fēng)險管理范例獎勵申請表（公司質(zhì)安處設(shè)置，所屬各單位使 用保管，保存期1年）（附錄4）8.5HSE風(fēng)險管理個人表現(xiàn)獎勵申請表（公司質(zhì)安處設(shè)置，所屬各單 位使用保管，保存期1年）（附錄5）8.6違章舉報特別獎勵申請表（公司質(zhì)安處設(shè)置，所屬各單位使用保 管，保存期1年）（附錄6）8.7安全風(fēng)險抵押金管理臺帳（公司質(zhì)安處設(shè)置，所屬各單位使用保 管，保存期1年）（附錄7）9執(zhí)行要點（見附錄 8）10相關(guān)業(yè)務(wù)管理流程圖（見附錄9）安全考核評比編寫部門：中國石油云南銷售公司質(zhì)安處 編寫人

17、：李勇核稿人：朱明剛審核人：魏秋冬審批人：楊子清附錄1中國石油云南銷售公司安全生產(chǎn)檢查與考核驗收記錄表年度受考核單位名稱:填表人：審核人：自評時間：考核時間：序號類別考核內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分考核方法及扣分標(biāo)準(zhǔn)自評分考核分1領(lǐng)導(dǎo)和承諾1.落實各級安全生 產(chǎn)第一責(zé)任人的職 責(zé)8查文件和資料。各級安全生產(chǎn)第一責(zé)任人安全職責(zé)不符合有關(guān)規(guī)定，發(fā) 現(xiàn)一例扣3分，無安全職責(zé)扣5分。各級安全生產(chǎn)第一責(zé)任人未認真履行安全職責(zé)，發(fā)現(xiàn)一 人次扣5分。2.執(zhí)行分公司級領(lǐng) 導(dǎo)干部安全聯(lián)系點 制度8查文件和資料。未對分公司領(lǐng)導(dǎo)干部年度安全聯(lián)系點進行安排， 扣5分， 未及時調(diào)整或漏一人扣2分。分公司領(lǐng)導(dǎo)干部未按規(guī)定到聯(lián)系點定期活動，

18、發(fā)現(xiàn)一人 次扣5分。3.實行各級行政領(lǐng) 導(dǎo)干部安全生產(chǎn)述 職制度8查記錄和資料：分管領(lǐng)導(dǎo)未按職責(zé)研究解決業(yè)務(wù)范圍內(nèi) 的安全生產(chǎn)問題，發(fā)現(xiàn)一例扣 5分。各級行政領(lǐng)導(dǎo)干部 未按規(guī)疋進行安全生產(chǎn)述職，發(fā)現(xiàn)一人次扣 5分。4.領(lǐng)導(dǎo)干部帶頭開 展安全經(jīng)驗分享8查記錄和資料：領(lǐng)導(dǎo)干部在主持的有關(guān)會議、培訓(xùn)班前 未開展安全經(jīng)驗分享，發(fā)現(xiàn)一起扣 5分。5.安全文化建設(shè)8查文件和現(xiàn)場。未制定安全文化建設(shè)工作計劃，扣 8分。 未按要求開展安全文化建設(shè)，扣 5分。2健康、安全與環(huán) 境方針1.確定安全生產(chǎn)工 作方針10查文件和現(xiàn)場。分公司HSE方針與公司方針不一致扣5分，未宣傳公 司HSE方針扣3分。員工不了解安全工

19、作方針，發(fā)現(xiàn)一人次扣 2分。2.明確安全生產(chǎn)戰(zhàn) 略目標(biāo)10查文件和現(xiàn)場。分公司未制定安全生產(chǎn)長期目標(biāo)扣 5分， 長期目標(biāo)與公司要求不符扣3分。員工不了解安全生產(chǎn)長期目標(biāo)，發(fā)現(xiàn)一人次扣 2分。序號類別考核內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分考核方法及扣分標(biāo)準(zhǔn)自評分考核分3對危害因素辨 識、風(fēng)險評價和 風(fēng)險控制的策劃1.隱患排查與評估15查文件和資料。未按要求組織開展隱患排查、評估扣 5分。隱患治理前和治理中未制定與實施有效監(jiān)控管理措施， 發(fā)現(xiàn)一例扣10分。未在HSE信息系統(tǒng)內(nèi)及時錄入隱患信息與整治情況的， 扣5分。2.重大危險源管理15查臺帳。未按規(guī)定建立重大危險源臺帳、檔案或未對重大危險源 進行評價，發(fā)現(xiàn)一例扣5分。未

20、對重大危險源進行分級監(jiān)控管理，扣 10分。未及時把重大危險源信息錄入HSE管理信息系統(tǒng)的，扣 5分。3.工作安全分析與 在役設(shè)備設(shè)施安全 評價15查文件資料和現(xiàn)場：未按照要求在非常規(guī)、臨時作業(yè)前 開展作業(yè)安全分析，發(fā)現(xiàn)一起扣 10分；員工未參與作 業(yè)安全分析，發(fā)現(xiàn)一起扣5分。未按要求對評價發(fā)現(xiàn)隱患進行有效整改， 發(fā)現(xiàn)一例扣10 分。未在HSE管理信息系統(tǒng)錄入當(dāng)年在役設(shè)備設(shè)施安全 評價信息的，扣5分。序號類別考核內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分考核方法及扣分標(biāo)準(zhǔn)自評分考核分4.新改擴建項目安全評價15查規(guī)劃項目立項計劃和安全評價報告書。未按規(guī)定組織安全預(yù)評價或安全驗收評價，發(fā)現(xiàn)一例扣 10分。未按規(guī)定辦理“三同時”手

21、續(xù)，發(fā)現(xiàn)一例扣10分。 擅自削減安全設(shè)施裝備費用，發(fā)現(xiàn)一例扣10分。未在HSE管理信息系統(tǒng)內(nèi)錄入當(dāng)年建設(shè)項目三同時項 目信息和評價信息的，扣5分。4法律、法規(guī)及其 他要求1.國家安全生產(chǎn)法 律法規(guī)收集與貫徹10查文件和資料。無在用、有效的安全生產(chǎn)法律法規(guī)清單扣 5分，清單中 缺一項法律法規(guī)扣2分。無可獲取的法律法規(guī)文本，缺一項扣 2分。2.安全生產(chǎn)相關(guān)標(biāo) 準(zhǔn)規(guī)范收集與貫徹10查文件和資料。無在用、有效的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范清單扣 5分，清單中 缺一項標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范扣2分。無可獲取的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范文本，缺一項扣 2分。3.上級部門規(guī)章制 度等收集與貫徹10查文件和資料。無在用上級部門有關(guān)規(guī)章制度清單扣5分，清單

22、中每缺一項規(guī)章制度扣 2分。無可獲取的規(guī)章 制度文本，缺一項扣2分。4.操作規(guī)程制修訂20查文件和資料。未按要求對操作規(guī)程進行制修訂，發(fā)現(xiàn)一項扣 5分。序號類別考核內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分考核方法及扣分標(biāo)準(zhǔn)自評分考核分5目標(biāo)和指標(biāo)1. 目標(biāo)制定與分解10查文件和資料。未制疋年度安全生產(chǎn)工作目標(biāo)，扣 5分。未將年度安全生產(chǎn)工作目標(biāo)分解到相關(guān)部門和單位扣5分，漏一個部門或單位扣2分。未在HSE管理信息系統(tǒng)內(nèi)錄入年度安全生產(chǎn)工作目標(biāo) 或未作目標(biāo)分解的，扣5分。2.目標(biāo)考核10查文件和資料。未疋期對相關(guān)部門和單位安全生產(chǎn)工作目標(biāo)兀成情況進 行考核扣5分，漏一個部門或單位扣2分。6健康、安全與環(huán) 境管理方案1.安全工

23、作方案5查文件和資料。未按要求制定年度安全生產(chǎn)工作方案，扣 5分。2.HSE管理原則 貫徹落實10查文件和資料、現(xiàn)場提問。未制定貫徹落實方案，扣5分。 現(xiàn)場提冋1人次回答不全，扣2分。3.集團公司和公司 有關(guān)會議精神貫徹 落實方案10查文件和資料。未制定集團公司和公司有關(guān)會議貫徹落實方案，扣5分。 未將集團公司和公司有關(guān)會議精神貫徹落實方案確定的 任務(wù)分解到相關(guān)部門，扣5分。4反違章禁令 貫徹落實15查文件和資料、現(xiàn)場提問。未開展宣傳教育、培訓(xùn)、考核或未按規(guī)定處罰的，發(fā)現(xiàn) 一項扣5分。現(xiàn)場提冋1人次回答不全，扣2分。5.應(yīng)急預(yù)案制修訂 計劃10查文件、會議紀(jì)要、工作分工和備案管理情況。 未組織

24、應(yīng)急預(yù)案制修訂工作的，扣 5分。序號類別考核內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分考核方法及扣分標(biāo)準(zhǔn)自評分考核分7組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)1.安全管理機構(gòu)30查文件和資料。未按規(guī)定配備總監(jiān)扣5分；無安全管理機構(gòu)或設(shè)置不符 合要求扣5分。基層庫站未配備專兼職安全貝，扣5分。2.安全職責(zé)及落實 情況考核40查資料和制度，現(xiàn)場抽查。部門無安全責(zé)任制或安全責(zé)任不明確，扣 10分。 未建立干部“一職一責(zé)制”操作人員“一崗一責(zé)制”發(fā)現(xiàn) 一例扣5分，對本岡職責(zé)不清楚的扣5分。安全生產(chǎn)責(zé)任履行未納入干部考核，扣 10分。 未按規(guī)定組織人事、紀(jì)檢監(jiān)察和安全部門開展責(zé)任制落 實情況檢查和考核，扣10分。8管理者代表1.任命及職責(zé)10查任命文件和資料。

25、未任命管理者代表扣5分，職責(zé)不符合規(guī)定扣3分，無 安全職責(zé)扣5分。2.職責(zé)履行10查文件和資料。管理者代表未認真履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)一人扣 5分。9資源1.隱患治理投入20查年度預(yù)算或項目計劃。未編制事故隱患治理計劃的，扣 10分。未列支事故隱患費用或費用不足的，扣 10分。 未制定事故隱患整改和監(jiān)控方案，扣 10分。2.安全技術(shù)措施費20查年度預(yù)算或立項計劃。 未編制安全技術(shù)措施計劃的，扣10分。未列支安全技術(shù)措施費用或費用提取不足的，扣 10分。序號類別考核內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分考核方法及扣分標(biāo)準(zhǔn)自評分考核分10培訓(xùn)、意識和能力1.培訓(xùn)計劃10查文件和資料。未按規(guī)定制定培訓(xùn)計劃，扣10分。 培訓(xùn)計劃項目未落

26、實，發(fā)現(xiàn)一項扣 10分。未在HSE管理信息系統(tǒng)內(nèi)錄入本年培訓(xùn)計劃的，扣5分。2.員工安全培訓(xùn)10查資料。未按規(guī)定對新入廠員工、轉(zhuǎn)崗員工進行三級安全教育，發(fā)現(xiàn)一人次扣5分；學(xué)時達不到要求扣5分。未按規(guī)定組織特種作業(yè)人員參加取證或復(fù)審培訓(xùn)，發(fā)現(xiàn) 一人次扣5分。未按規(guī)定組織庫站負責(zé)人、關(guān)鍵崗位人員進行培訓(xùn)，扣 10分。10培訓(xùn)、意識和能 力2.員工安全培訓(xùn)10未按規(guī)疋建立員工培訓(xùn)臺帳和培訓(xùn)檔案，扣 10分。 未在HSE管理信息系統(tǒng)內(nèi)錄入員工安全培訓(xùn)相關(guān)內(nèi)容 的，扣5分。序號類別考核內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分考核方法及扣分標(biāo)準(zhǔn)自評分考核分3.干部安全培訓(xùn)10查資料。單位主要負責(zé)人和主管安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)未按規(guī)定參加安全 培

27、訓(xùn)，發(fā)現(xiàn)一人次扣10分。安全監(jiān)督官理人貝未按規(guī)疋參加安全培訓(xùn)，扣10分。4.安全宣傳活動20查資料。未制定安全宣傳活動計劃，扣10分。未組織開展“安全生產(chǎn)月” 11.9 ”宣傳活動周等安全活動， 發(fā)現(xiàn)一次扣10分。未按年度安全宣傳活動計劃組織宣傳活動扣 10分。 未對各項安全宣傳活動開展情況進行檢查和總結(jié)，發(fā)現(xiàn) 一次扣5分。11協(xié)商和溝通1.安全工作會議10查會議紀(jì)要和記錄。未召開年度安全生產(chǎn)工作會議扣 5分。未定期召開安全生產(chǎn)（HSE ）委員會會議，缺一次扣 5 分。未定期召開安全生產(chǎn)形勢分析會，缺一次扣 5分。 未定期召開安全例會，缺一次扣 5分。會議記錄不符合要求，發(fā)現(xiàn)一次扣 2分。2.

28、貫徹上級文件10查文件和資料。對上級文件和會議未提出貫徹要求，發(fā)現(xiàn)一例扣5分；貫徹落實不認真，發(fā)現(xiàn)一例扣5分。11協(xié)商和溝通3.HSE管理信息系 統(tǒng)10查系統(tǒng)和資料。未按照要求使用HSE管理信息系統(tǒng)，發(fā)現(xiàn)一處扣10分； HSE管理信息系統(tǒng)信息數(shù)據(jù)錄入不及時、不完整、不真 實，發(fā)現(xiàn)一起扣5分。序號類別考核內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分考核方法及扣分標(biāo)準(zhǔn)自評分考核分12文件1.制、轉(zhuǎn)發(fā)文件20查文件和資料。轉(zhuǎn)發(fā)上級文件和要求不及時，發(fā)現(xiàn)一次扣 5分；不按要 求轉(zhuǎn)發(fā)，發(fā)現(xiàn)一次扣10分。13文件和控制2.文件發(fā)放（回收）10查文件和記錄。接收文件未記錄并存檔，發(fā)現(xiàn)一例扣 5分；文件發(fā)放未 登記，發(fā)現(xiàn)一例扣5分。作廢文件未

29、及時回收處置，發(fā)現(xiàn)一例扣 5分。3.文件執(zhí)行情況落 實10查記錄。未及時檢查或調(diào)查了解下發(fā)文件的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)一例 扣10分。14設(shè)施完整性1.設(shè)備設(shè)施登記建 檔10查資料和檔案。無安全設(shè)備設(shè)施臺帳的，扣10分；臺帳不規(guī)范完整的， 扣5分。未按規(guī)定填寫設(shè)備設(shè)施運行記錄的，發(fā)現(xiàn)一例扣5分。未在HSE管理信息系統(tǒng)內(nèi)及時更新設(shè)備設(shè)施臺長或未 及時改姓設(shè)備設(shè)施運行記錄的，扣 5分2.設(shè)備設(shè)施維護檢20查資料和現(xiàn)場。現(xiàn)場設(shè)備設(shè)施不完整或存在安全缺陷， 發(fā)現(xiàn) 臺次扣10 分。序號類別考核內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分考核方法及扣分標(biāo)準(zhǔn)自評分考核分驗未按規(guī)定對特種設(shè)備（包括安全附件）進行檢驗，發(fā)現(xiàn) 一臺次扣10分。未對應(yīng)急設(shè)備

30、設(shè)施（包括個人防護用具、消防器材等） 進行定期檢查維護，發(fā)現(xiàn)一例扣10分。未在HSE管理信息系統(tǒng)內(nèi)及時錄入特種設(shè)備檢驗信息 或未及時錄入應(yīng)急設(shè)備設(shè)施檢查維護信息的，扣5分。15承包方和供應(yīng)方1.資質(zhì)管理10查資料。未按規(guī)定對承包方或供方資質(zhì)進行審查，發(fā)現(xiàn) 一例扣10分。未在HSE管理信息系統(tǒng)內(nèi)及時更新承包方或供應(yīng)商的 資質(zhì)信息，扣5分。2.安全生產(chǎn)合同管 理10查合同書。未與員工簽訂安全生產(chǎn)合同，發(fā)現(xiàn)一例扣5分。未與承包（租賃）方或供應(yīng)方簽訂安全生產(chǎn)合同， 發(fā)現(xiàn)一例扣5分；總承包單位未與分承包單位簽訂安全 生產(chǎn)合同或協(xié)議，發(fā)現(xiàn)一例扣 5分；15承包方和供應(yīng)方3.承包方和（或） 供應(yīng)方監(jiān)督10查

31、資料和記錄。為對安全生產(chǎn)合同執(zhí)行情況進行檢查，扣 10分。 未對承包方、承租單位安全生產(chǎn)工作進行統(tǒng)一管理，扣序號類別考核內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分考核方法及扣分標(biāo)準(zhǔn)自評分考核分10分。1.識別顧客需求10查需求信息資料。未記錄和收集顧客安全需求，發(fā)現(xiàn)一例扣 10分。16顧客3.提供產(chǎn)品相關(guān)安全信息10查產(chǎn)品信息資料。危險化學(xué)品等產(chǎn)品未按規(guī)定提供相關(guān) 安全信息，發(fā)現(xiàn)一例扣10分；提供的產(chǎn)品安全信息不 符合規(guī)定要求的扣5分。查文件和記錄。1.建立聯(lián)系10未與社區(qū)、相關(guān)方或地方政府有關(guān)部門建立有效聯(lián)系方17社區(qū)和公共關(guān)系式，發(fā)現(xiàn)一例扣10分。查文件和記錄。2.履行告知義務(wù)10未及時向社區(qū)、相關(guān)方通報生產(chǎn)作業(yè)中可能產(chǎn)

32、生的危害因素和預(yù)防措施，發(fā)現(xiàn)一例扣10分。序號類別考核內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分考核方法及扣分標(biāo)準(zhǔn)自評分考核分查資料?；鶎訂挝晃窗匆?guī)定實施 “兩書一表”扣10分。1.HSE “兩書一表”20重要項目、重大工程未按規(guī)定制訂HSE作業(yè)計劃書，發(fā)運行現(xiàn)一例扣5分；未制訂現(xiàn)場檢查表扣5分。18運行控制未對HSE “兩書一表”進行持續(xù)改進，扣10分。查資料和現(xiàn)場。未按規(guī)定開展崗位指導(dǎo)卡試點扣 10分，崗位指導(dǎo)卡內(nèi)2崗位指導(dǎo)卡實施10容不符合規(guī)定要求，發(fā)現(xiàn)一例扣 5分。崗位員工不掌握指導(dǎo)卡內(nèi)容，發(fā)現(xiàn)一人次扣 5分。序號類別考核內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分考核方法及扣分標(biāo)準(zhǔn)自評分考核分18運行控制3.基層安全活動20查基層安全活動記錄和資料

33、。未按規(guī)定開展基層安全活動，發(fā)現(xiàn)一例扣 10分。未按規(guī)定進行班前班后講話，發(fā)現(xiàn)一例扣 5分；基層安全活動無記錄或記錄不全，發(fā)現(xiàn)一例扣 5分。4.反二違25查文件、記錄和現(xiàn)場。未洛實反違章管理實施細則、 反違章禁令，缺一項扣10分。未建立反違章通報和二違積分臺帳，缺一項扣 5分。未開展全員辨識“三違”行為活動，扣10分?，F(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)一人次違反集團公司反違章禁令或嚴(yán)重違 章扣10分，發(fā)現(xiàn)一般違章一人次扣 5分，發(fā)現(xiàn)輕微違 章一人次扣3分。序號類別考核內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分考核方法及扣分標(biāo)準(zhǔn)自評分考核分5.作業(yè)現(xiàn)場管理20查現(xiàn)場：未按規(guī)定開展安全標(biāo)準(zhǔn)化活動，扣10分。生產(chǎn)作業(yè)場所布置不符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求，發(fā)現(xiàn)一處

34、扣5分；未按規(guī)定設(shè)置安全標(biāo)識，發(fā)現(xiàn)一處扣 5分。作業(yè)場所不符合安全生產(chǎn)條件，發(fā)現(xiàn)一處扣 10分。6.作業(yè)許可20查作業(yè)許可證：未執(zhí)行危險作業(yè)許可或無作業(yè)許可證，扣 20分。 措施不落實，一項扣5分。18運行控制7.現(xiàn)場安全監(jiān)督20查資料和現(xiàn)場：未按規(guī)定向現(xiàn)場派駐安全監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)一例扣 10分； 派駐安全監(jiān)督不能滿足工作要求的扣 5分。安全監(jiān)督未按要求開展工作，發(fā)現(xiàn)一人次扣 10分。序號類別考核內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分考核方法及扣分標(biāo)準(zhǔn)自評分考核分8.消防安全管理20查文件和現(xiàn)場：庫站未建防火檔案扣10分，沒有定期組織滅火救援技 能培訓(xùn)和演練，發(fā)現(xiàn)一例扣5分。庫站消防設(shè)施、消防通道等不符合規(guī)定，發(fā)現(xiàn)一處扣5分。

35、新改擴建項目未執(zhí)行消防設(shè)施“三同時”制度，發(fā)現(xiàn)一項 扣10分。9.交通安全管理20查文件和現(xiàn)場：未全面實施內(nèi)部準(zhǔn)駕證制度扣10分，部分實施扣5分。抽查發(fā)現(xiàn)無證駕車、超速駕車、酒后 駕車、不系安全帶、疲勞駕車等嚴(yán)重違章行為1人次扣20分。未實行車輛定期檢查制度，扣 10分；未實行節(jié) 假日“三交一封”制度，扣10分；未嚴(yán)格執(zhí)行長途車審批 制度發(fā)現(xiàn)一例扣5分。19變更管理1.變更的提出10查文件和資料：未對人員、工藝、技術(shù)、設(shè)備、程序等變 化及時提出變更申請的，發(fā)現(xiàn)一例扣 5分。2.變更的實施10查文件和資料。對認可的變化及實施未形成文件，發(fā)現(xiàn)一例扣 5分。實施的變更信息未及時通知相關(guān)方，扣 5分。

36、序號類別考核內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分考核方法及扣分標(biāo)準(zhǔn)自評分考核分20應(yīng)急管理體系1.應(yīng)急制度建設(shè)10查應(yīng)急管理制度、查記錄未按照要求制訂應(yīng)急預(yù)案扣10分。沒有及時修訂應(yīng)急預(yù)案，或應(yīng)急預(yù)案權(quán)威性不高、操作 性不強、覆蓋面不全，甚至出現(xiàn)與相關(guān)的制度交叉、抵 觸等情況，發(fā)現(xiàn)一項扣5分。發(fā)生突發(fā)健康安全環(huán)保事件后，不按規(guī)定及時報警或傳 遞事件信息，發(fā)現(xiàn)一項扣5分。突發(fā)安全環(huán)保事件后，沒有總結(jié)應(yīng)急經(jīng)驗和教訓(xùn)，沒有 對應(yīng)急管理工作進行回顧和總結(jié)，發(fā)現(xiàn)一項扣 5分。20應(yīng)急管理體系2.應(yīng)急組織管理10查應(yīng)急組織機構(gòu)、提問或聽介紹未按照明確應(yīng)急管理組織機構(gòu)，未明確主管部門和人員， 未建立工作職責(zé)，扣10分（以人事部門文件

37、為準(zhǔn)）。雖然有明確了組織機構(gòu)，但“指揮機構(gòu)、辦事機構(gòu)、工作 機構(gòu)”的工作職責(zé)不明確，管理人員不到位，扣5分。3.應(yīng)急預(yù)案體系10查記錄、應(yīng)急預(yù)案，提問或聽介紹 未按國家法律、法規(guī)和有關(guān)應(yīng)急預(yù)案管理規(guī)定、集團公 司文件規(guī)定以及公司的制度等規(guī)定制修訂應(yīng)急預(yù)案扣 10分。不結(jié)合企業(yè)實際，領(lǐng)導(dǎo)不重視、部門和編寫人員沒有進 行編與業(yè)務(wù)培訓(xùn)、制修訂應(yīng)急預(yù)案的人員、經(jīng)費、時間 等明顯不足，簡單復(fù)制或照抄其他組織的應(yīng)急預(yù)案，扣 10分。應(yīng)急預(yù)案制修訂不符合要求，要素不齊全，功能不完善，序號類別考核內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分考核方法及扣分標(biāo)準(zhǔn)自評分考核分20應(yīng)急管理體系3.應(yīng)急預(yù)案體系10部門應(yīng)急職責(zé)分配不合理、響應(yīng)程序不清晰

38、、應(yīng)急信息 聯(lián)系渠道不暢通（電話、傳真、郵件）、沒有變更管理規(guī) 定或出現(xiàn)變更后沒有按規(guī)定修訂預(yù)案，發(fā)現(xiàn)一處扣5分。 應(yīng)急預(yù)案中的組織機構(gòu)、人員、應(yīng)急物資、救援隊伍、 聯(lián)系方式等不落實或缺項，發(fā)現(xiàn)一處扣 5分。沒有對應(yīng)急預(yù)按組織審核，主管安全工作的領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān) 部門不清楚部門的應(yīng)急響應(yīng)程序或工作職責(zé)，把本部門 該負的應(yīng)急工作職責(zé)說成或是推向由安全環(huán)保一個部門 負責(zé)的，發(fā)現(xiàn)一處扣10分。未按規(guī)定向上級和地方政府備案，扣 5分。4.應(yīng)急資源配置10查資料或現(xiàn)場檢查未按規(guī)疋建立或明確應(yīng)急專豕、應(yīng)急搶險隊伍，扣10分。應(yīng)急物資和裝備儲備、存放、保管等不符合相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)、 制度或預(yù)案的要求，發(fā)現(xiàn)一處扣 2分。

39、應(yīng)急預(yù)案中涉及到利用組織外部資源而沒有關(guān)聯(lián)協(xié)議保 證的，發(fā)現(xiàn)一處扣10分。員工對應(yīng)急裝備（如滅火器、呼吸器、逃生通道等）使 用不熟悉，使用不當(dāng)，發(fā)現(xiàn)一處扣 2分。序號類別考核內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分考核方法及扣分標(biāo)準(zhǔn)自評分考核分應(yīng)急預(yù)案演練不按照應(yīng)急預(yù)案的程序進行，演練后不評估總結(jié)并及時完善預(yù)案，發(fā)現(xiàn)一項扣 5分。在安全生產(chǎn)月活動中沒有進行應(yīng)急演練，發(fā)現(xiàn)一處扣5分；未在HSE管理信息系統(tǒng)及時更新應(yīng)急演練記錄，統(tǒng)計登 錄信息不準(zhǔn)確、不齊全，發(fā)現(xiàn)一項扣 5分。21績效測量和監(jiān)視1.安全檢杳20杳檢杳記錄。未按規(guī)定開展安全生產(chǎn)檢查，發(fā)現(xiàn)一次扣 10分。未對檢查結(jié)果進行記錄，發(fā)現(xiàn)一次扣 5分。未在HSE管理信息系統(tǒng)

40、內(nèi)及時錄入安全檢查信息的，扣10分。序號類別考核內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分考核方法及扣分標(biāo)準(zhǔn)自評分考核分2.專項整治20查檢查記錄。未按規(guī)定開展電氣、接地、防雷專項整治，發(fā)現(xiàn)一例扣10分。22不符合、糾正和預(yù)防措施1.檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改15查記錄和現(xiàn)場。對檢查發(fā)現(xiàn)問題未組織整改，發(fā)現(xiàn)一項扣10分；整改不符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，發(fā)現(xiàn)一項扣5分。22不符合、糾正和預(yù)防措施2審核出現(xiàn)的不符合關(guān)閉15查記錄和資料。對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合未組織關(guān)閉，發(fā)現(xiàn)一項扣10分；關(guān)閉整改不符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，發(fā)現(xiàn)一項扣 5分。23事故、事件報告、調(diào)查和處理1. 上報事故10查快報和資料。快報與報表不對應(yīng)，發(fā)現(xiàn)一起扣10分。遲報、漏報、瞞報事故，發(fā)現(xiàn)

41、一起扣 10分。2.事故調(diào)查10查檔案和資料。未按規(guī)疋建立事故管理檔案扣 10分，事故檔案不全或 不完整，發(fā)現(xiàn)一例扣5分。較大及以上事故無調(diào)查報告，發(fā)現(xiàn)一起扣 10分。序號類別考核內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分考核方法及扣分標(biāo)準(zhǔn)自評分考核分23事故、事件報告、調(diào)查和處理3.事故處理10查文件。事故責(zé)任人未處理，發(fā)現(xiàn)一例扣 10分。事故相關(guān)人員處理不符合規(guī)定，發(fā)現(xiàn)一例扣 10分。事故相關(guān)人員處理未按規(guī)定向公司備案發(fā)現(xiàn)一例扣 5分23事故、事件報告、調(diào)查和處理4.事故統(tǒng)計10查報表。未按規(guī)疋上所事故月報表，缺少一個月扣 10分。報表不全或填報不符合要求，發(fā)現(xiàn)一例扣 5分。24記錄和記錄管理1.記錄、臺帳清單與樣本5查記錄和資料。未建立記錄、臺帳清單與樣本，扣5分； 記錄、臺帳清單與樣本不全，扣 5分。2.記錄填寫與保存10查記錄和資料。記錄與臺帳填與不符合規(guī)疋，發(fā)現(xiàn)一例 扣5分；保存不符合規(guī)定，發(fā)現(xiàn)一例扣 5分。未按要求 用HSE管理信息系