民事訴訟民事訴訟程序概述中應(yīng)用

1、民事圻抿程序u述中三、管轄權(quán)美國(guó)民事訴訟中的管蓿權(quán)(jurisdiction)就念類似于我們一般所說的涉外民事訴訟管轄權(quán),主要是簡(jiǎn)定聯(lián) 州法院對(duì)杲一案件是否享有受理和審理的審判權(quán)冋題。RCP未規(guī)定管轄權(quán)冋題，管轄權(quán)冋題壬要規(guī)定于美 國(guó)法典第 28 編28) “ 司法和司法程序 ” (Judiciary and JudiciaryProcedure)01 事廈管轄權(quán)(subjectmatter jurisdiction)聯(lián)茹憲法第3條授予聯(lián)州法院兩類案件的事頂管曙權(quán)：(1)聯(lián)邦冋題案件(federal-question cases)。自1875 $起制定法(現(xiàn)為§ 1331)就授予聯(lián)州

2、地區(qū)法 院對(duì)“嚴(yán)生干美國(guó)聯(lián)科憲法、法律和條約”的民事訴歡(civilaction)享有司法管蓿權(quán)。對(duì)于該規(guī)定的理解, 作岀憲法性解牌里程碑 it 的案例是 1824 年的 Osbornv. Bank of the United States, (1 Louisville & Nashville RR.v. Mottley(1908)(31立了只有在原告的訴因潔于聯(lián)邦憲法柯法律，該訴訟才是嚴(yán)生于美國(guó)憲法和法 律的訴歡，迪一解釋為大家普遍接受。應(yīng)連意的是，制定法至少要求聯(lián)和冋趣必須構(gòu)應(yīng)原告起訴狀的一部 分;同接的聯(lián)邦冋題，諸如僅根據(jù)一個(gè)公司是依照聯(lián)邦法律成立的事實(shí),并不能構(gòu)成聯(lián)邦問題案件的

3、基胃； 當(dāng)卅進(jìn)律基于刑之目的而被并人聯(lián)州沫律或聯(lián)州制定進(jìn)被并入刑法時(shí)，袪院有時(shí)會(huì)拒絕行便貝管皤權(quán)。(2) 異籍案件(diversitycases)。聯(lián)邦法院對(duì)不同州籍當(dāng)事人之同訴訟，M美國(guó)(包祐卅)或其公民與外國(guó)或 其公民相互之間的訴歡享有司法管曙權(quán)。自1789年開始，聯(lián)刪院就被授權(quán)管藉異籍案件?，F(xiàn)§ 1332規(guī)定，聯(lián)州地區(qū)法院有權(quán)菅轄爭(zhēng)垃標(biāo)的在75, 000美元上的異籍案件。通常異籍亦須是完全的，原告 中的任何一人與被告中的任何一人無訟開始時(shí)，若雙方當(dāng)事人異籍，劇此案就是異籍案件，即 便后來有一方當(dāng)事人變更了住所地，聯(lián)茹地區(qū)法院們有管轄權(quán),這是M ollan v. torrance

4、e35案確立的規(guī)則。(3) 8送管轄(removaljurisdiction)。原告可依相關(guān)規(guī)劇選擇對(duì)其有利的法院，但州法院和聯(lián)邦法院的管 轄權(quán)經(jīng)常發(fā)生I疊,為ifi免被告在外州禮受司法18見,§ 1441(a)款的規(guī)定,被告通常有將 案件從卅法院移送聯(lián)州地區(qū)法院的選擇權(quán)，當(dāng)然，只有聯(lián)丹法院享有最初管轄權(quán)的案件才可被務(wù)送。一旦 案件正當(dāng)?shù)貏?wù)送并成力聯(lián)茹案件，訊法院即喪失管括權(quán)。2.對(duì)人管轄權(quán)(personaljurisdiction)事頂管皤權(quán)解決了是向卅法院it是向聯(lián)弗法院起訴的冋題，而應(yīng)向哪f卅沫院或聯(lián)州法院起朮呱是由 對(duì)人SSfiMS決定。晞?wù)J法院享有對(duì)人管轄權(quán)必須符合：法院須

5、對(duì)特定的則嚴(yán)抑或?qū)μ囟ó?dāng)事人具有便 其承擔(dān)責(zé)任的權(quán)力，這是實(shí)體正當(dāng)程序的要求;法院必須已經(jīng)紿予被告有關(guān)垓訴訟足皤的通訥及接受聽審的 機(jī)會(huì)，迪是樣序上的正當(dāng)程If的覆求。(1) 對(duì)自然人的管措權(quán)。法院行使對(duì)自然人管轄權(quán)的主要依據(jù)包括：岀現(xiàn)于法院地ffl (presence within the forum state),定居于法院地州(domicilein the forum state),同意在法院 it 州被訴(consent to being suedwithin the state),法院地州發(fā)生的侵權(quán)行為(tortious acts committedwithin the state)

6、,在法院地州發(fā)生的交易(business done within thestate)等。(2) 對(duì)法人的管g»o對(duì)于本卅法人(domesticcorporation) IS起的任何訴歡，法院可以行便管轄權(quán)。外州法人(foreign corporation) Bl«的做法是根據(jù)量低限度曲系原則晞定管轄權(quán)。(3) 最低限度聯(lián)系管曙(minimum contacts)0 1945 年的 International Shoe v. Washington 一案爾立了最低限 度取系原劇，聯(lián)邦晟高法院在垓案中從為，禺尿正當(dāng)法律樣序的要求，即便被告不在袪院的管轄區(qū)鎮(zhèn)，若 被告和該卅之間存在

7、最低限度的聯(lián)系，只要不損害傳統(tǒng)的優(yōu)平和實(shí)質(zhì)的正艾，法院可取得管轄權(quán)。簡(jiǎn)單地 說，EfHK度聯(lián)系是指被告有目的地針對(duì)法院地卅實(shí)施了杲些行為，如在等。(4) 長(zhǎng)臂管轄(long-arm jurisdiction)0 International Shoe v. Washington 及其后的案例表明，特定種類的聯(lián) 系可以滿足州法院就非本卅居民行使對(duì)人管轄權(quán)的正當(dāng)程序的要求,因此一些卅通過制定擴(kuò)大本卅管轄權(quán) 的長(zhǎng)臂和定8, 38權(quán)州法院依被告和法院地州的特定聯(lián)系而行使司法管轄權(quán)，迪些特定的聯(lián)系包fifflf 權(quán)行為、卅交易或在法院地卅擁有財(cái)產(chǎn)等。3對(duì)朝管括權(quán)(in rem jurisdiction)對(duì)

8、物管轄權(quán)是對(duì)人管藉權(quán)的補(bǔ)充，對(duì)物訴8(in remaction)和準(zhǔn)對(duì)物訴©(quasi in rem action)S生了對(duì)物 管轄權(quán)和旌對(duì)物菅轄權(quán)。對(duì)物帀歡的目的并不在于尋求對(duì)人科以責(zé)任，而是在于彫響某人對(duì)特定財(cái)產(chǎn)的和益。當(dāng)然也存在特殊 悄況，對(duì)物訴歡將影響到所有的人對(duì)物的利益,如西事案件謝從一定的意義上講是被告，針對(duì)凰的的對(duì)物 訴歡將影響到所有與船旳有關(guān)方的和益°對(duì)物訴歡壬要適用于與土地有關(guān)的案件，如果存在聯(lián)M事項(xiàng)管轄 權(quán)，不論是取弗間題案件連是異籍案件，均可提起與土地有關(guān)的聯(lián)州對(duì)物訴訟。論對(duì)狗管轄權(quán)是基于對(duì)被告在SKifeffl M嚴(yán)(包括無形射嚴(yán)，如債務(wù))的10押

9、而取得的菅轄權(quán)，準(zhǔn)對(duì)物 管轄權(quán)介于對(duì)人菅轄和對(duì)物管轄之間。對(duì)財(cái)物或無形財(cái)嚴(yán)的扣押并非訴歡的目的，而是作力一種滿足將來 對(duì)被告判決執(zhí)行的方式。聯(lián)弗量高法院在1977年的Shaffer v. Heitner -案中汰為，州法院不能對(duì)被告行便 準(zhǔn)對(duì)物菅轄權(quán)，除非被告與法院地刑存在晟低限度聯(lián)系而可£1對(duì)被告行便對(duì)人管括權(quán)。4.審判地(venue)39審判地是指具有獨(dú)立司法管轄權(quán)的地方，在此特定訴訟可以被IS起。只有在對(duì)人管轄權(quán)確定后才考慮 審判地冋題。(1) 審判地的晞定方法。美國(guó)法典第28編第1391條規(guī)定了確定取弗案件審判地冋趣的三忡基本方 法：任阿一個(gè)被告居住在司a E(judicia

10、ldistrict)(40,且所有彼告居住在垓司法區(qū)所在州;訴歡請(qǐng)求所依據(jù)的 事件或消様行為主要發(fā)生或存在于垓司法區(qū)或涉歡的壬要財(cái)產(chǎn)在該司法區(qū)僦有被告U杲種意義上講在該 司法區(qū)可及圍。對(duì)于卅法院的審判地，星本由卅禍定法規(guī)定，一股是被告的居住地。(2) 不方便法K (forum nonconveniens)0法曉有時(shí)會(huì)以案件在其他堆方審判更為方便為由ffiSfi使對(duì)人管 轄權(quán)，迪林為不方便法院原io a院在諼引馥原呱時(shí)主要考慮以下兩點(diǎn)：當(dāng)事人的便利，法院通常更鄉(xiāng)的 是尊重被告的便利;州的利益，卅享有不it其法院審理與本州無關(guān)的訴歡的利益。垃院在作岀決定時(shí)往往要 考量以下因索，即原告是否是本刑的居

11、民或納稅人;法院地卅對(duì)證人或加據(jù)的取得是否更為方便出進(jìn)院對(duì) 淮據(jù)進(jìn)是否熟悉等。四、星本訴訟f?序(一)訴苔程序美國(guó)民事審前f?lf J10fi訴答禪序、加據(jù)開示程序和審前會(huì)議，民事帀歡始TiliSfflfo在FRCP 規(guī)定證據(jù)開示程序之前，拆苔槨序的壬要任務(wù)是確定爭(zhēng)點(diǎn)，但之后的訴答槨序儀起到通卅對(duì)方當(dāng)事人，it 其準(zhǔn)備訴訟的作用,迪可柿為通知氏訴告。1 .起訴(file)民事刪從原告把訴狀梶交給法院時(shí)開始。41JRCP第8條“訴告文狀的-B«Bn (General Rules ofPleading)a款規(guī)定，不論是量初的情求、反訴請(qǐng)求、交叉i青求或第三當(dāng)事人請(qǐng)求，提出救濟(jì)請(qǐng)求的訴瓣?duì)?/p>

12、 均應(yīng)包扌舌：簡(jiǎn)明的述法院管轄權(quán)的依據(jù)，fflSK已經(jīng)具權(quán)目該請(qǐng)求不需要新的管轄權(quán)依據(jù)的除外； 簡(jiǎn)明的述以表明有權(quán)獲得請(qǐng)求的救濟(jì);拆辯人所尋求的救濟(jì)判決的i青求。FRCP對(duì)訊告文狀并無技術(shù)性的榕 式要求，一鳳的說，原告的訴狀應(yīng)該依次記我卞列容：標(biāo)趣(Caption),包枯法院名林、拆歡名稱、案號(hào)等; 訴歡性® (Nature of Action);管g權(quán)和審判地(Jurisdiction and Venue),扼要說明受訴法院的管輜權(quán)及其法律根 據(jù);當(dāng)事人(Parties)基本情況;背§ (Background)，即案件的來龍去脈和簡(jiǎn)要事實(shí);救濟(jì)請(qǐng)求(Prayer for

13、Relief), 即說明有權(quán)得到救濟(jì)的請(qǐng)求及其法律根據(jù);IS審囲審B請(qǐng)求(jury demand); Q ffl ft簽字(date & signature)0FRCP第8條e款規(guī)定，當(dāng)事人不論是在一個(gè)訴因或一次抗嶄中或者是在單如的朮因或抗種中，均可以 提岀兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上的選擇性或假設(shè)11的請(qǐng)求或IHlo假咖提出兩II或兩項(xiàng)以上選擇性的主，貝中有一項(xiàng) 述已充分具備單!梶出的要件，liailiS文狀不因一個(gè)或多個(gè)選擇性的主不充分而受影購(gòu)。當(dāng)事人也可以 提出多彳、單獨(dú)的i青求或抗帶，不論是否具有一致性，也不論是基于普通袪、Sj平法或涸商法的理由。在帀 答人不了解事實(shí)真松時(shí)，阪予拆答人選擇1

14、1訴苔的權(quán)利是必要的。2.笞辦(answer)對(duì)起朮狀的簽耕是被告的責(zé)任，除缺之事頂管轄權(quán)外，袪官一般不壬朋審查起ifttto被告在法定期間 向原告人送是frcp規(guī)定的一壩義務(wù)。應(yīng)簡(jiǎn)明ftiiea對(duì)原告提出的各種請(qǐng)求的抗種，且 必須自認(rèn)或者否認(rèn)對(duì)方的王。苔霸具有期限的限制。聯(lián)茹法院規(guī)定被告的笞種時(shí)限為20天，而卅法院劇 根據(jù)袪律和地方可能是10天、15天、30天或者60天。但法律規(guī)定法院可以允許在法定時(shí)間結(jié) 東之后規(guī)交苔雅狀。42ffi FRCP第12條第a款第(1)項(xiàng)的規(guī)定,一般情況下被告應(yīng)在接到傳票和起訴狀后 的20天向?qū)Ψ疆?dāng)事人送這笞辯狀。枝告苔辯有以下三種形沆:否從(denials)o

15、當(dāng)事人更簡(jiǎn)時(shí)的對(duì)對(duì)方當(dāng)事人提出的g-ffi求作岀抗 辯且承從或否il對(duì)方當(dāng)事人的事實(shí)壬。對(duì)于必須回苔的訴霸狀中的壬，除關(guān)于損害粘償?shù)慕痤~主外，在應(yīng) 苔性訴瓣?duì)钪腥绻磎以否認(rèn),即視為承汰。FRCP第8條第b款規(guī)定的否從形it (Form of Denials)有呱種: 炭牯否U(generaldenial),即刪人對(duì)包括管轄權(quán)在的全部主進(jìn)行否1L以H括否從的形氏進(jìn)fiSS是有前 提的，必須履行FRCP第11條43定的義務(wù)后方可提出,聯(lián)聊法院和州法院的訴訟規(guī)則均要求善意的訴辦, 即意圖的塡實(shí);44別的否從(specificdenials),即訴辯人對(duì)指定的主或目落進(jìn)行特別否從;缺之充分的從知或&

16、#163;1述就可起到否從的效果酬分否認(rèn)(partly denial), UP對(duì)某一主的冊(cè)分否從，在訴瓣人做圖善意地否從主的 一部分或主的資格時(shí)采用迪種方衣，朮卅人應(yīng)指出壬的真實(shí)部什并否沃其余部分，這種方式較常用。(2) 枳根的抗辨(affirmativedefenses)。這是指被告以提出Si的事實(shí)壬的方在對(duì)先行訴告文狀提岀 訴辯時(shí)，當(dāng)事人應(yīng)枳根提岀如下抗霸：臺(tái)意及股行、仲裁和仲裁裁決、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共同過失、破產(chǎn)免責(zé)、 強(qiáng)迫、禁反言、缺乏對(duì)價(jià)、fiih、共間雇傭人的消滅時(shí)效、肖可、支付、免除義務(wù)、冊(cè)列力、歟棄肪止 法、訴訟時(shí)效法、放棄權(quán)利以及構(gòu)成其他無效或枳様折瓣的事壩。(3)怏立的救濟(jì)請(qǐng)求(

17、Independent Prayer for Relief)。即指被告提出反訴請(qǐng)求或交叉請(qǐng)求的方SiSfiSSo3.反訴、交叉請(qǐng)求、引人訴歡(1) 反訴(Counterclaim), UP反訴請(qǐng)求，是指本訴被告針對(duì)本朮原告所提起的怏立的反請(qǐng)求，它可以分為： 強(qiáng)胃性反訴(Compulsory Counterclaims)和任意性反歡。前者規(guī)定在FRCP第13條第a款中，即在訴告文狀 送達(dá)時(shí)，笞辯人對(duì)干對(duì)方當(dāng)事人的所有請(qǐng)求，只要i豹青基于作為對(duì)方當(dāng)事人i青求的訴訟標(biāo)的的交易或事件 而產(chǎn)生的，且對(duì)具裁判無需法院不能取得菅轄權(quán)的第三人出庭，則該請(qǐng)求應(yīng)作力反訴提出。45意性反訴 (Permissive

18、Counterclaims)規(guī)定在FRCP第13條第b款中，即苔辯人可以提出針對(duì)對(duì)方當(dāng)事人的惰求,如果 域請(qǐng)求并非基于作為對(duì)方當(dāng)事人訴歡標(biāo)的的交易或事件而產(chǎn)生的，是否提岀該請(qǐng)求由當(dāng)事人自行決定。(2) 交叉i青求(Cross-Claim), 3)1交叉訴歡，是指其同訴歡人中的一個(gè)當(dāng)事人可以在訴告文狀中對(duì)另 一個(gè)共同帀訟人規(guī)出訴歡請(qǐng)求。FRCP第13條第g款的規(guī)定，提岀的交叉請(qǐng)求可£1是基于作為本朮或反帀 訴訟標(biāo)的的交易或事件而嚴(yán)生的請(qǐng)求，也可以是與作為本帀之訴歡標(biāo)的的則產(chǎn)枚有關(guān)的請(qǐng)求。被交叉請(qǐng)求 人有可能替交叉i青求人負(fù)全部或部分責(zé)任。(3) 引入訴如Impleader), 46指在

19、訴訟開始后的fifiW候，被告以第三人對(duì)其被訴的權(quán)利請(qǐng)求負(fù)有全 部或部分責(zé)低為由，起訴第三人而將貝作為新的被告引人原來的訴歡，此時(shí)被告應(yīng)為第三當(dāng)事人原告(T hird-Party Plaintiff),被引入巳開始的訴訟中的人稱為第三當(dāng)事人被告(T hird-Party Defendant);當(dāng)被反訴時(shí),原告作為反訴被告也有權(quán)引人第三當(dāng)事人值告。通常被告作為第三方原告在訴歡開始后任何時(shí)間可向第三 人送達(dá)傳票和起訴狀。如果被告在送達(dá)本訴訴告文狀后10日對(duì)第三當(dāng)事人提出訴狀，孩訴狀的送這無需 法院許可。10日之后，被告向第三人提出參期訴訟的動(dòng)議須經(jīng)法院弁可。474訴告文狀的修改和補(bǔ)充FRCP第15

20、條"訴告文狀的修改和補(bǔ)充(Amended and Supplemental Pleadings)”規(guī)定了無需進(jìn)院許可的 修改和需要法院或?qū)Ψ疆?dāng)事人許可的修改。對(duì)于拆告文狀的修改上述第15條晞立非常自由的指導(dǎo)原呱 (liberal policy)0 48事人在接到需要應(yīng)笞的訴告文狀之前任何時(shí)候，作為當(dāng)然的權(quán)利可以對(duì)其訴告文狀作一 次修改；如果訴告文狀是不允許應(yīng)笞的訴告文狀,且訴歡尚未列入審列日程(trialcalendar),當(dāng)事人可在訴告 文狀送達(dá)后20日的低何時(shí)間修改一次。除此之外，當(dāng)事人只有經(jīng)法院許可或?qū)Ψ疆?dāng)事人書面間蔥才能修 改其訴告文狀。當(dāng)然，基于公平正義的需要法院，if是會(huì)

21、許可修改拆告文狀。一般而言，在符合FRCP第 15條c款規(guī)定條件的前提下，訴告文狀修政的效力洲及訴告文狀最初提岀的日期。根尿當(dāng)事人的動(dòng)議，法院可以經(jīng)合理的通知并依適當(dāng)?shù)臈l件，允弁當(dāng)事人補(bǔ)充訴苔文書并送達(dá)，記我 從訴告文狀提岀日期后發(fā)生的交易、事項(xiàng)或事件。即使最柳訴告文狀在述救濟(jì)請(qǐng)求或JUtW有缺陷，也可 £1允許補(bǔ)充。答耕人在送這文書后到期或取得的請(qǐng)求,經(jīng)法院棄可,可以補(bǔ)充訴告文書的方氏提岀反訴。(二)動(dòng)垃動(dòng)玫(motion)是當(dāng)事人為請(qǐng)求法院發(fā)布某項(xiàng)命令而提出的申請(qǐng),動(dòng)妒般可在訴訟任何階段向法院規(guī) 岀。動(dòng)訓(xùn)在程序上一般包祐以下階段:動(dòng)放方發(fā)出通知,將支ft動(dòng)放的法律備忘錄(memo

22、randum of law) 宣誓fiE3(affidavit)送達(dá)給對(duì)方并在法院備案,非動(dòng)放方將反對(duì)動(dòng)議的法律備忘錄與證詞送迭對(duì)方并在法院 備案，法院閱瀆雙方提交的文書與if據(jù)(包祐當(dāng)事人的證詞)后舉行聽證會(huì)(hearing),作出決定等。49S FRCP 第78條“動(dòng)放日(motionday)”的規(guī)定，除隕于當(dāng)?shù)貤l件不可實(shí)行外，各地區(qū)法院力了使要求通如和聽審 的動(dòng)垃得到迅速聽審相處理，應(yīng)觀定固定的時(shí)間和場(chǎng)所，并留岀充分的時(shí)間間隔，如有必要法官可以在任 何時(shí)間和場(chǎng)所，基于具認(rèn)力合理的通知，作岀提祈、指揮和昕審等活動(dòng)的金令。在必要時(shí)甚至得由壬審沫 官就動(dòng)議進(jìn)行聽審，讓雙方當(dāng)事人就iiiOftS

23、it，法官在充分聽取雙方意見后作出決定。為了加速處理, 法官也可根摒雙方的書面述對(duì)動(dòng)放作出裁決。1.審甫動(dòng)放【50在民事案件審理前，債告享有提出動(dòng)垃來回應(yīng)起訴狀的權(quán)利，審前動(dòng)放主要有以下幾種：(1) 苔辦前要求fflSM件的動(dòng)議。FRCP第12條b款的規(guī)定，如果答霸是必需的，對(duì)訴告文狀中的 救濟(jì)i青求所作的事實(shí)或法律上的抗筋，無論是救濟(jì)請(qǐng)求、反訴請(qǐng)*、交叉請(qǐng)求還是第三人的請(qǐng)求，胡應(yīng)當(dāng) 在訴告文狀中壬。但答霸前，被告針對(duì)以下事項(xiàng)有權(quán)提岀要求件的動(dòng)議：缺之事頂管轄權(quán);無對(duì)人管 轄權(quán);審刑地不適當(dāng)邂序不充分;送達(dá)桿床不充分;沒有述救濟(jì)請(qǐng)求;不可或缺的當(dāng)事人未參加訊訟。如果允許 在提出上述動(dòng)垃后還可提

24、岀帀告文狀，那么應(yīng)在朮告文狀前提出動(dòng)議。假如法底經(jīng)審査裁決«i«告的朋 議，那么案件將被轍舗，有的掀角屬于無不利黔陽的撤舗，原告還可再次提岀訴歡，如針對(duì)無對(duì)人管轄權(quán) 的動(dòng)垃、缺乏事項(xiàng)管轄權(quán)的動(dòng)放和不可或缺的當(dāng)事人未參加訴歡的動(dòng)議作岀的掀歙有的掀角則具有桃置 性,如針對(duì)設(shè)有述救濟(jì)請(qǐng)求的動(dòng)垃作出的數(shù)孫。(2) 要求就拆辯狀作出判決的動(dòng)議。朮辯結(jié)東，當(dāng)事人可提出就起訴作出判決的動(dòng)垃，便案 件未經(jīng)審列而了結(jié)。早先迪在普通法中被林為妍朮異放，現(xiàn)規(guī)定于FRCP第12條c款。根嶠該款規(guī)定，在 訴苔杈序給東后并不述誤開庭審理的期間，任何當(dāng)事人均可提岀基于訴告文狀作出判決的動(dòng)放。如朋放規(guī) 出在訴告文狀中未記裁的事實(shí)并被法院排除時(shí)，馥動(dòng)議應(yīng)按提出即決判決動(dòng)放加以處理。根據(jù)朋放