張海峽司考資料集---商法案例-12-20

1、商法案例一甲系國(guó)有礦廠， 將其開辦的賓館出租給乙公司使用。 雙方訂立租賃合同約定： 租 期 3年，自 2005年 10月 1日至 2008年9月 30日。2005年 10月 1日，乙公司 承租該賓館后，根據(jù)其業(yè)務(wù)需要對(duì)賓館進(jìn)行裝修改造。甲礦廠得知后出面反對(duì)， 乙公司稱合同中未對(duì)此作出限制性規(guī)定， 有權(quán)按照自己的經(jīng)營(yíng)需要對(duì)賓館進(jìn)行改 造。雙方為此形成糾紛，甲礦廠以此為由要求解除該租賃合同。后經(jīng)律師調(diào)解， 雙方和解。 2006 年 1 月，甲礦廠為購(gòu)置礦廠設(shè)備， 向丙銀行申請(qǐng)貸款 300萬(wàn)元， 貸款期限一年， 以該賓館抵押擔(dān)保， 該賓館的評(píng)估價(jià)值為 320 萬(wàn)元，雙方約定貸 款期限屆滿，甲礦廠不能

2、清償貸款本息時(shí)，該賓館歸丙銀行所有。雙方于1 月20 日到相關(guān)部門辦理抵押登記。抵押期間，甲礦廠欲向丁公司轉(zhuǎn)讓該賓館，轉(zhuǎn) 讓價(jià)款為 340 萬(wàn)元，并告知該賓館已抵押。 甲礦廠為此又通知丙銀行， 丙銀行認(rèn) 為雙方已經(jīng)約定該賓館歸其所有， 不同意轉(zhuǎn)讓。丁公司則認(rèn)為， 甲礦廠與丙銀行 的約定無(wú)效，要求受讓該賓館。最終該賓館轉(zhuǎn)讓至丁公司， 2006年 4月 1 日， 丁公司與甲礦廠辦理了該賓館的過(guò)戶手續(xù)。 丁公司取得對(duì)該賓館的所有權(quán)后， 因 其業(yè)務(wù)需要， 欲要求該賓館的承租人乙公司搬走， 但乙公司認(rèn)為租賃合同尚未到 期，拒絕搬走。 乙公司租賃該賓館后， 為了向甲礦廠預(yù)付第一期的租金， 于 2005 年

3、 10 月 1 日向甲礦廠簽發(fā)一張為期 2 個(gè)月的已承兌商業(yè)匯票。甲礦廠持票后， 為了向A公司購(gòu)買設(shè)備，將該票據(jù)背書轉(zhuǎn)讓給 A公司，但隨即發(fā)現(xiàn)運(yùn)送的設(shè)備經(jīng) 驗(yàn)收發(fā)現(xiàn)質(zhì)量不符合約定標(biāo)準(zhǔn)，甲立即通知承兌銀行拒絕向 A公司支付票款。但 A公司取得票據(jù)后于10月10日不慎遺失，該票據(jù)被黃林拾得，隨即黃林盜用 A 公司的名義，向B公司購(gòu)得汽車一輛，將該匯票背書給 B公司，B公司為支付一 筆貨款，又將該匯票背書給 C公司。C公司于2005年12月13日向承兌銀行提 示付款，承兌銀行以超過(guò)提示付款期限為由拒絕付款。要求： 根據(jù)以上事實(shí)請(qǐng)分別回答以下問(wèn)題：（ 1）如果該房屋租賃合同沒有約定租金的支付期限，乙公

4、司 應(yīng)如何向甲礦廠支付租金？甲礦廠因乙公司對(duì)賓館進(jìn)行裝修改造， 而解除合同是 否合法？為什么？（ 2）甲礦廠與丙銀行的抵押擔(dān)保是否有效？抵押期間甲礦廠 向丁公司轉(zhuǎn)讓賓館的行為是否合法？丙銀行和丁公司的說(shuō)法哪個(gè)正確？如果甲 礦廠將該賓館轉(zhuǎn)讓給丁公司所得的價(jià)款應(yīng)如何處理？（ 3）丁公司是否有權(quán)要求 乙公司搬走？為什么？（ 4）黃林的行為屬于何種行為？甲礦廠以 A公司設(shè)備不 符合約定為由要求承兌銀行拒絕付款的理由能否成立？為什么？承兌銀行以超 過(guò)提示付款期限為由拒絕付款是否成立？為什么？C公司如果行使追索權(quán)，其前手能否對(duì)其行使抗辯權(quán)？ （ 5）如果A公司在該票據(jù)遺失的當(dāng)天，向承兌銀行辦 理了掛失止付

5、，在C公司請(qǐng)求承兌銀行付款時(shí)，該銀行是否應(yīng)當(dāng)停止支付？為什 么？ （ 6）如果C公司獲得該票據(jù)，因超過(guò)提示付款期限被承兌銀行拒絕付款后， 能否將該票據(jù)背書轉(zhuǎn)讓給 D公司？如果C公司向D公司轉(zhuǎn)讓了該票據(jù)，應(yīng)如何處 理？答案:（ 1）根據(jù)合同法的規(guī)定，租賃合同中未約定租金支付期限的，且租賃期間1 年以上的，應(yīng)當(dāng)在每屆滿一年時(shí)支付，剩余期間不滿一年的，應(yīng)當(dāng)在租賃期間 屆滿時(shí)支付。因此，乙公司應(yīng)分別在 2006年9月 30日、2007年 9月 30日和 2008 年9月 30日，向甲礦廠支付租金。甲礦廠因乙公司對(duì)賓館進(jìn)行裝修改造， 而解除合同是不合法的。 根據(jù)有關(guān)法律的 規(guī)定，承租人未經(jīng)出租人同意，

6、對(duì)租賃物進(jìn)行改善或者增設(shè)他物的， 出租人可以 要求承租人恢復(fù)原狀或者賠償損失。（2）甲礦廠與丙銀行的抵押擔(dān)保有效。首先，甲礦廠提供的抵押物合法，利用 礦廠設(shè)施以外的財(cái)產(chǎn)， 為其自身債務(wù)提供抵押擔(dān)保； 其次， 該抵押物辦理了登記 手續(xù)。抵押期間甲礦廠向丁公司轉(zhuǎn)讓該賓館的行為合法。 根據(jù)有關(guān)法律的規(guī)定， 抵押期 間，抵押人轉(zhuǎn)讓已辦理登記的抵押物的， 應(yīng)通知抵押權(quán)人并告知受讓人轉(zhuǎn)讓物已 經(jīng)抵押的情況。甲礦廠已按照上述法律規(guī)定履行了通知告知義務(wù)。丁公司的說(shuō)法正確。 法律根據(jù)有關(guān)規(guī)定， 訂立抵押合同時(shí)， 抵押人和抵押權(quán)人不 得約定在債務(wù)履行期屆滿抵押權(quán)人未受清償時(shí)， 抵押物的所有權(quán)轉(zhuǎn)移為債權(quán)人所 有。因

7、此，甲礦廠和丙銀行約定，履行期限屆滿，甲礦廠未清償債務(wù)時(shí)，該賓館 歸丙銀行所有無(wú)效。如果甲礦廠將該賓館轉(zhuǎn)讓給丁公司所得的價(jià)款， 按照有關(guān)法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)向抵押權(quán) 人丙銀行提前清償所擔(dān)保的債權(quán)或者向與抵押權(quán)人丙銀行約定的第三人提存。（3）根據(jù)“買賣不破租賃”原理的規(guī)定，在租賃期間發(fā)生房屋轉(zhuǎn)讓行為的，該 租賃行為對(duì)受讓人丁公司具有約束力。（或者：抵押人將已出租的財(cái)產(chǎn)抵押的， 應(yīng)當(dāng)書面告知承租人， 抵押權(quán)實(shí)現(xiàn)后， 租賃合同在有效期內(nèi)對(duì)抵押物的受讓人繼 續(xù)有效。）（4）黃林的行為屬于偽造票據(jù)的行為。甲礦廠以 A 公司設(shè)備不符合約定為由要求承兌銀行拒絕付款的理由不成立。 因?yàn)?票據(jù)關(guān)系一旦成立即與基礎(chǔ)關(guān)系相

8、分離，根據(jù)票據(jù)法的規(guī)定，只有持票人是 不履行約定義務(wù)的與自己有直接債權(quán)債務(wù)關(guān)系的人，票據(jù)債務(wù)人才可進(jìn)行抗辯。而 A 公司與承兌銀行無(wú)直接的債權(quán)債務(wù)關(guān)系， 且 A 公司背書轉(zhuǎn)讓票據(jù)后， 其后手 與承兌銀行也不存在直接的債權(quán)債務(wù)關(guān)系， 故承兌銀行不得以此為由拒絕向持票 人支付票款。承兌銀行以超過(guò)提示付款期限為由拒絕付款不成立。根據(jù)票據(jù)法的規(guī)定，付 款人承兌匯票后， 應(yīng)當(dāng)承擔(dān)到期付款的責(zé)任。 該責(zé)任包括， 承兌人的責(zé)任不因持 票人未在法定期限提示付款而解除。 持票人未在法定期限內(nèi)付款提示的， 則喪失 對(duì)其前手的追索權(quán)，但是，僅限于其前手，而對(duì)于承兌人并不發(fā)生失權(quán)的效果。C公司如果行使追索權(quán)，其前手可

9、以對(duì)其行使抗辯權(quán)。理由如上。（5） 如果A公司在該票據(jù)遺失的當(dāng)天，向承兌銀行辦理了掛失止付，在C公司 請(qǐng)求承兌銀行付款時(shí)，銀行不應(yīng)當(dāng)停止支付，而應(yīng)向C公司支付票款。因?yàn)楦犊?人自收到掛失止付通知書之日起 12 日內(nèi)沒有收到人民法院的止付通知書的，自 第 13 日起，掛失止付通知書失效。（6）如果C公司獲得該票據(jù)，因超過(guò)提示付款期限被承兌銀行拒絕付款后，根據(jù)票據(jù)法的規(guī)定，不能將該票據(jù)背書轉(zhuǎn)讓給 D公司。如果C公司向D公司轉(zhuǎn) 讓了該票據(jù)，應(yīng)該對(duì)其后手承擔(dān)票據(jù)責(zé)任。商法案例二2006 年 6 月，證監(jiān)會(huì)在對(duì)日化上市公司進(jìn)行例行檢查中，發(fā)現(xiàn)以下事實(shí)：（1）日化公司于2001 年 2月 2 日由華南企業(yè)

10、、華北企業(yè)等 8家企業(yè)作為發(fā)起人共同以發(fā)起設(shè)立方式成立，成立時(shí)的股本總額為 9000 萬(wàn)股（每股 1 元）。2005 年 4 月，日化公司獲準(zhǔn)首次發(fā)行 6000 萬(wàn) 股社會(huì)公眾股， 此次發(fā)行完畢后，日化公司的股本總額達(dá)到15000 萬(wàn)股。（2）日化公司的主要發(fā)起人華南企業(yè)將已經(jīng)作為出資應(yīng)當(dāng)交付給日化公司的機(jī)器設(shè)備（折合 2500 萬(wàn)元）作為 自己的資產(chǎn)使用，至今尚未交付日化公司。 （ 3）日化公司董事會(huì)由 7 名董事組成。 2006 年 3 月2日，日化公司召開董事會(huì)會(huì)議。出席該次會(huì)議的董事有董事A、董事B、董事C、董事D;董事E因出國(guó)沒有出席會(huì)議；董事 F因出差不能出席會(huì)議，電話委托董事A代

11、為出席并表決；董事G因病不能出席會(huì)議， 委托董事秘書H代為出席并表決。 根據(jù)總經(jīng)理的提名， 出席本次董事會(huì)會(huì)議的董事討論并一致同意， 聘任吳某為公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人， 并決定給予吳某 年薪 10 萬(wàn)元。此外，經(jīng)出席本次董事會(huì)會(huì)議訴董事討論并一致同意，決定改變招股說(shuō)明書 所列的募集資金用途。 該次董事會(huì)會(huì)議， 由出席董事會(huì)會(huì)議的全體董事和列席會(huì)議的監(jiān)事簽 名后存檔。 （4）在2006年4月 19日舉行的臨時(shí)股東大會(huì)上， 除審議通過(guò)了發(fā)行公司債券 （通 知中列明表決事項(xiàng)） 的決議外， 還根據(jù)控股股東華北企業(yè)的提議， 臨時(shí)增加一項(xiàng)增選一名公 司董事的議案，并經(jīng)股東大會(huì)表決通過(guò)。（5）2006年 5月 21

12、日，經(jīng)董事會(huì)同意，日化公司為控股股東華南企業(yè)的銀行貸款提供了抵押擔(dān)保。（6）為日化公司出具 2005年度審計(jì)報(bào)告的注冊(cè)會(huì)計(jì)師施某，在 2006年 4月 11日公司年度報(bào)告公布后，于 4月 21日購(gòu)買了日化公 司 2 萬(wàn)股股票， 并于同年 5 月 9 日拋售， 獲利 3 萬(wàn)余元； 某證券公司的證券從業(yè)人員范某認(rèn) 為日化公司的股票具有上漲潛力，于 2006年4月 16日購(gòu)買了日化公司股票 1萬(wàn)股。要求： 根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，分別回答以下問(wèn)題： （1）根據(jù)本題要點(diǎn)（ 1）所提示的內(nèi)容，日化公司 公開發(fā)行股份的比例是否符合法律規(guī)定？并說(shuō)明理由。（2）根據(jù)本題要點(diǎn)（ 2）所提示的內(nèi)容，華南企業(yè)的行為屬于何

13、種性質(zhì)的違法行為？華南企業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)何種法律責(zé)任？（3）根據(jù)本題要點(diǎn)（ 3）所提示的內(nèi)容，日化公司董事會(huì)的做法有哪些不符合規(guī)定之處？并分別說(shuō) 明理由。 （4）根據(jù)本題要點(diǎn)（ 4）所提示的內(nèi)容，日化公司臨時(shí)股東大會(huì)增選一名公司董事 的決議是否符合法律規(guī)定？并說(shuō)明理由。（5）根據(jù)本題要點(diǎn)（ 5）所提示的內(nèi)容，日化公司為控股股東華南企業(yè)提供抵押擔(dān)保的做法是否符合規(guī)定？并說(shuō)明理由。（6）根據(jù)本題要點(diǎn)（ 6）所提示的內(nèi)容，施某、范某買賣日化公司股票的行為是否符合法律規(guī)定？并說(shuō)明理由。答案:（1）日化公司公開發(fā)行股份的比例符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，公開發(fā)行的股份應(yīng)達(dá) 到公司股份總數(shù)的 25%以上；公司股本總額超過(guò)

14、人民幣 4 億元的，公開發(fā)行股份 的比例為 10%以上。在本題中，日化公司的股本總額為 15000 萬(wàn)元，公開發(fā)行的 股份超過(guò)了股本總額的 25%。（2）華南企業(yè)的行為屬于虛假出資。根據(jù)公司法的規(guī)定，發(fā)起人、股東“虛假 出資的”，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額 5%-15%的罰款。構(gòu)成 犯罪的，依法追究刑事責(zé)任； 處 5 年以下有期徒刑或者拘役， 并處或者單處虛假 出資金額 2%-10%的罰金。（3）首先，董事F、董事G的委托無(wú)效。根據(jù)公司法的規(guī)定，董事因故不能出 席董事會(huì)會(huì)議時(shí)， 可以書面委托其他董事代為出席。 本題中，董事 F 采取電話方 式而非書面形式委托董事A代為出席并表決不

15、符合規(guī)定；而董事G委托董事會(huì)會(huì) 議秘書H而非其他董事也不符合規(guī)定。其次，董事會(huì)通過(guò)“改變招股說(shuō)明書所列 資金用途”的決議不合法。 根據(jù)證券法的規(guī)定， 上市公司如改變招股說(shuō)明書所列 的募集資金用途， 應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。 最后，董事會(huì)會(huì)議記錄的簽名不符合規(guī) 定。根據(jù)公司法的規(guī)定， 董事會(huì)的會(huì)議記錄由出席會(huì)議的董事簽名， 而無(wú)需列席 會(huì)議的監(jiān)事簽名。（ 4）日化公司臨時(shí)股東大會(huì)通過(guò)增選一名公司董事的決議不符合法律規(guī)定。根 據(jù)公司法的規(guī)定，臨時(shí)股東大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。（5）日化公司為控股股東華南企業(yè)提供抵押擔(dān)保的做法不符合規(guī)定。根據(jù)公司 法的規(guī)定，公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東大會(huì)決議。（6）首