證券公司資金的流動(dòng)性與兩融業(yè)務(wù)期限的匹配100分

1、試題一、單項(xiàng)選擇題1. 凈穩(wěn)定資金率指標(biāo)的主要作用是（ ）。A. 保障證券公司持有充足的流動(dòng)性儲(chǔ)備B. 限制短資長(zhǎng)用C. 限制資金集中度D. 加強(qiáng)日間流動(dòng)性管理您的答案：B題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.02. 證監(jiān)會(huì)下發(fā)的證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法規(guī)定，證券公司凈資產(chǎn)與負(fù)債的比值不得低于（ ）。A. 9.6%B. 10.0%C. 24%D. 25%您的答案：C題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.03. 根據(jù)證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引，證券公司的流動(dòng)性覆蓋率和凈穩(wěn)定資金率應(yīng)在2015年6月30日前達(dá)到（ ）。A. 80%B. 100%C. 120%D. 150%您的答案：B題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：1

2、0.0二、多項(xiàng)選擇題4. 證券公司可能面臨的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)因素有（ ）。A. 股票增發(fā)項(xiàng)目的包銷風(fēng)險(xiǎn)B. 非標(biāo)業(yè)務(wù)發(fā)生剛性兌付以及資產(chǎn)方違約風(fēng)險(xiǎn)C. 非流通股質(zhì)押帶來(lái)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D. 股票估值偏離基本面過高導(dǎo)致低質(zhì)押率帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)您的答案：B,D,A,C題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.05. 可以作為流動(dòng)性資產(chǎn)組合的資產(chǎn)有（ ）。A. 國(guó)債B. 政策性金融債C. 逆回購(gòu)D. 信用拆借E. 高質(zhì)量債券您的答案：A,C,D,B,E題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.06. 證券公司可以采取的外源性資本補(bǔ)充措施有（ ）。A. IPO、增發(fā)、配股B. 發(fā)行永續(xù)次級(jí)債C. 增加收益留存D. 發(fā)行次級(jí)債您的答案：B,A

3、,D題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.07. 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要要素包括（ ）。A. 資產(chǎn)及負(fù)債管理B. 現(xiàn)金流管理C. 流動(dòng)性壓力測(cè)試D. 應(yīng)急計(jì)劃您的答案：A,D,B,C題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0三、判斷題8. 在日常流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)的環(huán)節(jié)中，動(dòng)態(tài)指標(biāo)起到風(fēng)險(xiǎn)示警的作用，給管理層提供充足時(shí)間采取相應(yīng)措施。（ ）您的答案：錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.09. 流動(dòng)性覆蓋率（LCR)等于優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)與未來(lái)30日現(xiàn)金凈流出的比。（ ）您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.010. 流動(dòng)性資產(chǎn)組合是一個(gè)具有高質(zhì)量、高流動(dòng)性、資產(chǎn)無(wú)障礙的資產(chǎn)構(gòu)成的集合，在公司需要時(shí)能夠及時(shí)提供充足的流動(dòng)性已