危險源、環(huán)境因素識別和控制制度

1、危險源、環(huán)境因素識別和控制制度說明：本文件的版權屬于中國核工業(yè)華興建設有限公司所有，未經(jīng)許可，不得翻印、復制或傳播。1.0 目的為全面有效指導核電事業(yè)部下屬各單位（以下簡稱各項目部）對所在施工作業(yè)場所 的職業(yè)健康安全活動中可能存在的危險有害因素及環(huán)境因素進行辨識， 風險評價和控制 措施制定，最終達到降低 HSE 風險，持續(xù)改進 HSE 管理績效，特制定本程序。 2.0 適用范圍本程序適用于事業(yè)部本部及各項目部在工程建造期間的危險源和環(huán)境有害因素識 別、評價與控制方面的各項管理工作。3.0 參考文件 職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范 （GB/T28001-2001） 環(huán)境管理體系要求及使用指南 （GB/

2、T24001-2004） 危險化學品重大危險源辨識 （GB18218-2009） 危險性較大的分部分項工程安全管理辦法 （建質（ 2009）87 號） 核電工程事業(yè)部 HSE管理手冊（HXNPD-GM-HSE-999 ，B 版）4.0 責任4.1 本部安全部 負責對本程序編制、修訂和解釋，并指導各項目部開展風險和環(huán)境因素識別、 評價及控制管理； 負責建立事業(yè)部重大危險源和重大環(huán)境因素辨識清單； 負責對各項目部的危險源和環(huán)境因素的控制管理措施落實情況的監(jiān)督檢查。4.2 本部其他部門 負責組織對本職能部門工作中危險源和環(huán)境因素進行識別、評價和風險控制。4.3 各項目部 負責對本項目生產(chǎn)經(jīng)營活動過程

3、中的各類危險源和環(huán)境因素進行識別、評價并 落實控制措施；特別是針對重大風險的分項工程 / 活動制定高風險專項安全控 制措施，并進行監(jiān)督； 提供必要的人員、設施和其它資源以有效執(zhí)行該程序。說明：本文件的版權屬于中國核工業(yè)華興建設有限公司所有，未經(jīng)許可，不得翻印、復制或傳播。5.0 程序5.1 危害辨識、風險評價和控制管理5.1.1 危險源識別（1）危險源識別評價單元及辨識小組 項目部應根據(jù)組織規(guī)模劃分危險評價單元。劃分危險評價單元時，如有固定工 作場所的按工作場所劃分，無固定工作場所的按施工工序劃分； 項目在施工階段，項目部成立“三級”危險 /危害因素辨識小組：項目部級危險 /危害因素辨識小組、

4、施工隊級危險 /危害因素辨識小組以及工段級危險 /危害因 素辨識小組。各級危險源辨識小組由工程、技術、安全等專業(yè)人員組成，根據(jù) 所管轄區(qū)域和施工活動進行危害辨識和危險評價； 對危險 /危害辨識小組成員要進行系統(tǒng)危害辨識及風險評價原理及專業(yè)知識的 培訓，使其具備危害辨識和危險評價的能力； 對危險性高、辨識專業(yè)性較強的特殊評價區(qū)域，要對辨識小組成員進行具有針 對性的專項培訓。（2）危險源識別的范圍項目部各級危險辨識小組在識別作業(yè)風險和危害因素時要求應全面、 系統(tǒng)、多 角度、不漏項，重點放在能量主體、危險物質及其控制和影響因素上。主要應考慮 以下幾個方面的內(nèi)容：常規(guī)活動（如正常的生產(chǎn)活動）和非常規(guī)活

5、動（如臨時搶修等） ；所有進入作業(yè)場所的人員（含雇員、合同方人員和訪問者） ；生產(chǎn)作業(yè)設施，如建筑物、設備、設施等（含單位所有或租賃使用的） ； 存在重大風險的分項工程 /活動；從事高風險作業(yè)活動的人員；重大危險源的辨識應符合 GB18218-2000重大危險源辨識中的有關規(guī)定。（3）危險源識別的方法 危險源辨識方法可采用詢問與交流、 現(xiàn)場觀察、查閱有關記錄、 獲取外部信息、工作任務分析、安全檢查表法、作業(yè)條件的危險性評價、事件樹、故障樹等方法。5.1.2 危險源評價方法項目部各級風險辨識小組對辨識的風險進行評價，評價要聯(lián)系生產(chǎn)實際，參照已往 的經(jīng)驗和控制效果進行，既要分析可能發(fā)生的事故后果，

6、更要實事求是地分析事故發(fā)生 說明：本文件的版權屬于中國核工業(yè)華興建設有限公司所有，未經(jīng)許可，不得翻印、復制或傳播。的可能性，還要考慮與需要采取措施的能力相適應，風險級別是綜合分析評價的結果。 通常所采用的危險源評價方法有： 直接判斷法、 查表法（經(jīng)驗法）、LEC法、矩陣評估法。 項目部范圍內(nèi)的風險評價可采用矩陣法與 LEC評價法相結合的原則實施， 風險級別劃分 可按照“矩陣法”（附錄 1）分級執(zhí)行。5.1.3 危險源分級與控制 根據(jù)引發(fā)事故的可能性及其產(chǎn)生后果的嚴重程度評價潛在風險等級， 通常按照標準 從高到低，分為 A、B、 C、D、E五個等級。根據(jù)評價的結果應通過以下方法逐級控制或 削減風

7、險：制定應急預案編制專項施工方案制定 HSE作業(yè)指導書組織員工開展班 前會活動（填寫活動記錄） 。任何作業(yè)活動都要進行風險預評價，并根據(jù)評價結果制定控制措施，將作業(yè)風 險降低到可接受程度；項目部采取“四級” 控制（項目級、施工隊級、 工段級、 班組級）方式，對 A 和B、C、D、E 級風險實施分級控制；對于影響較大，涉及人員較多的重大風險要編制專門的應急預案（如臺風，核 事故應急等），同時現(xiàn)場保持儲備足夠的應急資源，以便及時使用；對存在嚴 重風險的作業(yè)項目要編制專項施工方案，工作前對所有作業(yè)人員進行即時培 訓。讓操作人員掌握方案中的控制要求， 并在執(zhí)行過程中設專人進行監(jiān)督管理； 中度風險要編制

8、 HSE作業(yè)指導書。 將每項作業(yè)活動從準備到結束， 按作業(yè)流程 的步驟制定相應的控制措施并落實專人監(jiān)管控制； 低風險由作業(yè)班組通過班前會的形式告知所有成員， 并采取相應的控制措施后， 方可從事作業(yè)活動； 風險控制措施要落實跟蹤人員，包括技術、施工、安全三類人員； 項目部要建立健全各類規(guī)章制度并認真落實各級人員的安全生產(chǎn)職責； 全體員工要進行與之崗位相符的安全知識培訓，其中特種作業(yè)人員要經(jīng)過專門 培訓并持有效證件上崗，高風險作業(yè)人員須經(jīng)培訓上崗作業(yè)； 所有機電設備、工具在使用前必須由專業(yè)人員進行檢查并標識，以確保使用安 全。5.1.4 危險源再評價 項目部在工藝、設備、法規(guī)等發(fā)生變化時要進行相應

9、的危險源辨識、風險評價 和風險控制策劃工作。 HSE 職能部門對危險源辨識和風險評價方法的應用效果 進行檢查和評審； 危險控制措施實施后要對其進行再次危險評價，看評價結果和上次危險控制的 期望值是否一致；再次評價的結果和危險控制的期望值一致，則仍按該控制措說明：本文件的版權屬于中國核工業(yè)華興建設有限公司所有，未經(jīng)許可，不得翻印、復制或傳播。 施執(zhí)行；再次評價的結果證明危險沒有得到控制和削減，則應對危險控制計劃 的完善程度、危險評價的有效性以及危害辨識的完整性進行分析； 再重新進行危害辨識、危險評價和制定危險控制計劃，對其可行性進行分析后 再次進行實施并進行跟蹤。5.1.5 記錄管理 項目部各級

10、風險辨識小組將危險源辨識、風險評價及風險控制策劃的結果可按照 危險辨識與風險評價表 （附錄 3）的樣版填入， 并實行工段級施工隊級項目部級 的順序逐級匯報，項目部應明確各級辨識小組在危險、危害因素辨識及控制表中錄入的 風險等級范圍。項目部級由項目部 HSE 部門匯總，組織核實、修改和確認，作為安全 管理的重要依據(jù)。5.2 環(huán)境因素識別與管理環(huán)境因素識別（1）成立環(huán)境因素評價小組 項目部成立環(huán)境因素評價小組，針對辨識出的環(huán)境因素，評價小組制定專項控制措 施，小組由項目部安全主管領導負責，項目部 HSE職能部門組織實施，小組成員由各部 門及各施工隊 / 專業(yè)公司負責人組成，成員應接受過相關知識的培

11、訓。（2）環(huán)境因素識別方法 項目部環(huán)境因素識別方法很多，如：過程分析法、生命周期評價、生產(chǎn)流程分析、 物料衡算、問卷調查法、專家咨詢法等。（3）環(huán)境因素識別范圍環(huán)境因素識別時應考慮過去、現(xiàn)在和將來“三個時態(tài)” ，正常、異常、緊急“三個狀態(tài)”以及以下幾方面的內(nèi)容：向大氣、水體、土地的排放；原材料和自然資源的獲??；能源的使用和能量釋放（如熱、輻射、振動等） ；廢棄物管理、物理屬性；對社區(qū)影響及其它地方性環(huán)境問題等方面。5.2.2 環(huán)境因素評價方法環(huán)境因素評價要根據(jù)生產(chǎn)特點，參照以往經(jīng)驗和控制效果進行，既要分析可能發(fā)生 的環(huán)境影響后果，更要事實求是地分析環(huán)境影響發(fā)生的可能性，還要考慮與需要采取措說明

12、：本文件的版權屬于中國核工業(yè)華興建設有限公司所有，未經(jīng)許可，不得翻印、復制或傳播。 施的能力相適應，環(huán)境因素級別是綜合分析評價的結果。環(huán)境因素評價方法有：是非判 斷法、專家評議法、對比法、跟蹤法、排放量對比、頻率對比法、多因子環(huán)境因素“打 分法”（附錄 2）等。5.2.3 環(huán)境因素分級與控制項目部 HSE 部門組織環(huán)境因素辨識小組根據(jù)環(huán)境因素評價方法（打分法）判定環(huán) 境因素級別，并形成環(huán)境因素匯總評價表 （附錄 4），對于一般環(huán)境因素和重大環(huán)境 因素采用分級監(jiān)控管理。（1）一般環(huán)境因素監(jiān)控管理 針對環(huán)境因素匯總評價表評定的一般環(huán)境因素，由項目部 HSE 部門組織環(huán)境 因素評價小組制定有針對性的

13、控制措施并落實責任單位，由 HSE 部門負責措施的跟蹤 落實。（2）重大環(huán)境因素監(jiān)控管理 針對環(huán)境因素匯總評價表評定的重大環(huán)境因素，由項目部 HSE部門組織環(huán)境因 素評價小組制定和實施環(huán)境目標、指標和管理方案 （附錄 5），對重要環(huán)境因素涉及 的有關活動進行有效控制。管理方案主要內(nèi)容包括 （但不限于）：規(guī)定的措施或方法、 責任部門、協(xié)調部門、 實現(xiàn)目標和指標的起止時間、投入的資金等。制定管理方案應考慮所選擇的技術方案、公司的財務或項目經(jīng)濟承受能力、運 行和經(jīng)營要求、相關方的意見等。（3）內(nèi)部運行控制與相關方的信息交流 通過對項目部所屬各單位提供技術支持和服務的相關方人員進行交底和相關知 識的培

14、訓，并加強各層級的環(huán)境監(jiān)控管理，提高從業(yè)人員的環(huán)境保護意識，執(zhí) 行本項目的環(huán)境管理規(guī)則制度，規(guī)范所有人員的環(huán)境安全行為； 將已識別和確定的重要環(huán)境因素信息與各方相關人員溝通，同時在本項目環(huán)境 安全管理的有關程序文件中予以規(guī)定，并予以保證； 環(huán)境因素有關信息在項目部內(nèi)部應進行充分的交流，保證全員均了解工作場所 存在的有害環(huán)境因素； 對外部投訴或通報處罰的信息，項目部相關單位應加以記錄并采取措施，將處 理的結果通告投訴或通報方。（4）環(huán)境安全事故 /事件的應急準備和響應 對重要環(huán)境因素可能引起的潛在的事故 /事件和緊急情況， 項目部應制定相應的預說明：本文件的版權屬于中國核工業(yè)華興建設有限公司所有

15、，未經(jīng)許可，不得翻印、復制或傳播。 案，預防或最大限度地減少事件發(fā)生后對環(huán)境所造成的不良影響和后果。5.2.4 環(huán)境因素的更新（1）為保持環(huán)境因素信息的有效性，項目部 HSE部門應定期組織環(huán)境因素評價小 組對環(huán)境因素再次進行評價， 并針對重新評定的不同等級的環(huán)境因素采取相應的控制措 施；（2）當承接新的建設項目或施工過程中的活動、服務發(fā)生較大變化，或法律法規(guī) 及其他要求更新時，應及時對環(huán)境因素進行補充識別，由環(huán)境因素評價小組重新評價。5.2.5 環(huán)境因素的發(fā)布經(jīng)項目部安全主管領導審批確認后的環(huán)境因素匯總評價表以及針對重大環(huán)境因 素制定的環(huán)境目標、指標和管理方案 ，由項目部 HSE部門確定發(fā)放范

16、圍后，發(fā)放到 相應的各單位。各責任單位根據(jù)評價表中提出的措施及管理方案中的相關要求予以落 實。6.0 附錄附錄 1：矩陣法附錄 2：打分法附錄 3：危險辨識與風險評價表附錄 4：環(huán)境因素匯總評價表附錄 5：環(huán)境目標、指標和方案說明：本文件的版權屬于中國核工業(yè)華興建設有限公司所有，未經(jīng)許可，不得翻印、復制或傳播。附錄 1 ：矩陣法事故的可能性描述用詞等級說明容易a每天工作時間內(nèi)暴露，完全可以預料，發(fā)生的可能性較大偶然b每月幾次暴露，可能性小，完全意外不易c每年幾次暴露，很不可能，可以假定不會發(fā)生說明： 8 小時內(nèi)暴露一至幾次的，算“每天工作時間內(nèi)暴露”事故嚴重程度嚴重度事故的可能后果傷害職業(yè)病財

17、產(chǎn)損失（元）至少一人死亡職業(yè)病多人20 萬以上永久失能職業(yè)病一人10-20 萬需醫(yī)院治療，缺工職業(yè)性多發(fā)病2-10 萬輕微，僅需急救職業(yè)因素引起的身體不適2 萬以下說明： 1. 永久失能：某肢體殘缺或雖未殘缺但功能完全喪失。2職業(yè)?。褐钙髽I(yè)、事業(yè)單位和個體經(jīng)濟組織的勞動者在職業(yè)活動中，因接觸粉塵、放射性物質和其他有毒、有害物質等因素而引起的疾病。3 職業(yè)性多發(fā)病：又稱工作有關疾病，它有三層含義：職業(yè)因素是工作有關疾病發(fā)生和發(fā)展中的多因素之一，但不是惟一的直接病因，都是與其他因素聯(lián)合作用而致?。?職業(yè)因素影響了健康，從而使?jié)撛诘募膊★@露或加重已有疾病的病情；通過改善工作 條件，可使所患疾病得到控

18、制或緩解。常見的工作有關疾病有粉塵作業(yè)人群的呼吸系統(tǒng)感 染、視頻顯示終端工作者的頸肩腕綜合證等慢性肌肉骨骼損傷，以及工作中精神過度緊張 導致的心腦血管疾病和精神損害等。說明：本文件的版權屬于中國核工業(yè)華興建設有限公司所有，未經(jīng)許可，不得翻印、復制或傳播。風險等級嚴重程度可能性a（容易）b（偶然）c（不易）ABCBCDCDEDEE表中：A 級風險（不可容許風險） ，即事故潛在危險性很大，并難以控制，發(fā)生事故的可能性極大，一旦發(fā)生事故將會造成多人傷亡、 職業(yè)病或財產(chǎn)損失的風險。B 級風險（重大風險） ，即 事故潛在危險性較大，較難控制，發(fā)生頻率較高或可能性較大，容易發(fā)生重傷、多人傷害、多 人傷亡、

19、職業(yè)病或財產(chǎn)損失的風險。C 級風險（中度風險） ，即 雖然導致重大事故的可能性小，但經(jīng)常發(fā)生事故、未遂過失、潛伏有傷亡事故發(fā)生、職業(yè)病或 財產(chǎn)損失的風險。D 級風險（可容許風險） ，即 具有一定危險性，雖然重傷可能性較小，但有可能發(fā)生一般傷害事故，職業(yè)病等多發(fā)病或財產(chǎn) 損失的風險。但發(fā)生的后果在組織可接受范圍之內(nèi)。E 級風險（可忽視風險） ，即 危險性小、不會傷人，由職業(yè)因素引起的身體不適或財產(chǎn)損失極小的風險。說明：本文件的版權屬于中國核工業(yè)華興建設有限公司所有，未經(jīng)許可，不得翻印、復制或傳播。附錄 2：打分法打分法根據(jù)其環(huán)境影響發(fā)生頻率、環(huán)境影響程度、環(huán)境影響規(guī)模及環(huán)境影響恢復能力逐一判定1

20、）環(huán)境影響發(fā)生頻率（ A），打分規(guī)則如下表：判定標準評分頻繁發(fā)生（每天或連續(xù)）5經(jīng)常發(fā)生（每周一次）4通常每月發(fā)生一次3很少發(fā)生（每半年一次）2不發(fā)生或幾乎不發(fā)生（每年最多一次）12）環(huán)境影響程度（ B）評分12345空氣無害但可造成氣味或粉塵等有害可能引起短期不利影響量少、影響人及動物健康量大、造成人及 動物中毒可造成大氣變化、臭氧層消失水無害但可引起視覺上的影響有害可能引起短期不利影響量少、影響水生物生長量少、影響水生物生存可引發(fā)水的富營養(yǎng)化、酸化等土壤短期內(nèi)地方性 不利影響短期大范圍不 利影響長期地方性不 利影響長期大范圍不利影響可造成不毛之地 等噪音、光 或粉塵 等涉及內(nèi)部員工投訴涉及周邊工廠、鄰居投訴涉及當?shù)厣鐣F體投訴涉及執(zhí)法部門 投訴執(zhí)法部門強行要求采取減緩措施廢棄物無害但可造成景觀上的影響有害可能引起廠區(qū)不利影響涉及周邊社區(qū)投訴涉及執(zhí)法部門批評執(zhí)法部門明確提出整改措施說明：本文件的版權屬于中國核工業(yè)華興建設有限公司所有，未經(jīng)許可，不得翻印、復制或傳播。3）環(huán)境影響規(guī)模 （C）判定標準評分影響范圍很小，僅以排放點附近1影響范圍僅限于本公司各固定場所或施工場地內(nèi)2影響范圍擴散至本公司各固定場所或施工場地外