解析關于數(shù)據(jù)庫之法律保護問題

1、關于數(shù)據(jù)庫之法律保護問題關于數(shù)據(jù)庫之法律保護問題作者山西省華晉律師事務所律師遲菲數(shù)據(jù)庫(database原為計算機行業(yè)的專業(yè)用語,其本質(zhì)是數(shù)據(jù)的排列、集合,該排列、集合可被查詢、調(diào)取。在計算機行業(yè)中,各計算機語言均有對數(shù)據(jù)庫處理(如:數(shù)據(jù)的排序、查詢、錄入、修改、刪除的專用算法,隨著計算機及網(wǎng)絡的發(fā)展,數(shù)據(jù)庫日益成為一種重要的資源。股票信息庫、客戶信息庫、投融資信息庫等商業(yè)信息匯集更是有著極高的經(jīng)濟價值,這些信息的匯集,無疑需要投入大量的人力、物力并最終給使用者帶來巨大的利益。市場經(jīng)濟是資源配置經(jīng)濟,數(shù)據(jù)庫這一資源,在市場經(jīng)濟中也必然要找到其最佳配置。因此,對數(shù)據(jù)庫一次開發(fā),多次。多人的有償權

2、用必然被市場所接受。然而,對于這一資源優(yōu)儀配置方式如果沒有合理有效的法律保障,就會帶來阻礙資源優(yōu)化,阻礙生產(chǎn)力發(fā)展的狀況。目前,世界各國對數(shù)據(jù)庫法律保護的努力也充分說明這一點,我國學者也在八年前開始對這方面進行探討。目前,數(shù)據(jù)庫已不再是計算機領域研究的熱點,而成為法學領域的一大熱點。但遺憾的是,在世界各國及國際組織紛紛立法對數(shù)據(jù)庫進行保護之時,我國對這一問題的研究依舊停留在對國外立法的概述與總結上,尚未對這一問題進行實質(zhì)性的研究、討論。一、數(shù)據(jù)庫及數(shù)據(jù)庫權利概述(一數(shù)據(jù)庫的定義數(shù)據(jù)庫一詞并非我國自創(chuàng)的詞匯,而是隨著計算機一同輸入我國。其英為原稱database。在傳入后,我國計算機界一直將其翻

3、譯為“數(shù)據(jù)庫”。但從其英文本義及法學角度分析,稱其為“資料庫”更為合適。對于數(shù)據(jù)庫的定義,主要有如下幾種。1、一般意義上的定義:信息的集合即為數(shù)據(jù)庫。2、計算機行業(yè):存儲于計算機中,按一定順序排列的大量信息集合,該信息集合可被有條件的調(diào)用。3、歐盟數(shù)據(jù)庫法律保護指令:數(shù)據(jù)庫是指獨立的作品。資料或者其他材料的匯集,這些獨立的作品,資料或其他材料以系統(tǒng)的或有條理的方式整理過,并可用電子或其他方法單獨得到。4、美國HR2652、HR354提案:以信息匯集代替數(shù)據(jù)庫,定義為“為了把分散的各條信息集中在一處或通過一個來源,以便使用者可以得到它們的目的,被收集和整理了的信息?！?、我國學者:數(shù)據(jù)庫是根據(jù)一

4、定的目的和要求,按照一定的方式,經(jīng)過一定的篩選,進行系統(tǒng)的編排而形成的一個信息的有機統(tǒng)一體;其內(nèi)容是版權作品或版權作品之外的其他們信息材料,可以通過由子手段或其他手段首獨進行訪問從而滿足用戶需要(見中國政法大學出版社,1999,1知識產(chǎn)權文從P311董炳和著、鄭成是主編及清華大學出版社,2000,9電子商務法律規(guī)范。上述定義涵蓋范圍差異極大。其中,外延大的當屬一般意義上的定義及美國的定義。外延小的為歐盟及我國部分學者所下定義。二者差別主要在于整理、系統(tǒng)化及條理化上。首先可以肯定的是,大量信息的集合為數(shù)據(jù)庫,那么,是否只有經(jīng)過整理的、系統(tǒng)化及條理化的集合才能定義為數(shù)據(jù)庫呢:由于定義只是對一個事物

5、質(zhì)現(xiàn)實情況的描述。因此,解決這一問題首先要考察數(shù)據(jù)庫的現(xiàn)實情況。從現(xiàn)實情況出發(fā),有必要對數(shù)據(jù)庫的發(fā)展作一回顧。在數(shù)據(jù)庫產(chǎn)生初期,人們?yōu)榱斯ぷ鞣奖?將一定的數(shù)據(jù)進行整理,并進行排列,形成一種系統(tǒng)。此時,計算機并未出現(xiàn)(如電話號碼本。在這一時期,只有被整理、編排過的信息集合才被稱為數(shù)據(jù)庫,一堆零散的信息是無法構成數(shù)據(jù)庫的。但隨著計算機的出現(xiàn),對數(shù)據(jù)的排列,查詢均由電腦完成。此時,數(shù)據(jù)在磁盤上的排列是由計算機完成的,人并不干予當選據(jù)的排列,在互聯(lián)網(wǎng)高速發(fā)展并進入人們生活后,這一狀況又有了重大改變。儲多數(shù)據(jù)集合,如客戶信息、股票市場信息是通過網(wǎng)絡自動收集的在客戶提交基本情況信息或通過股票交易軟件獲得股

6、票實時行情后,數(shù)據(jù)庫便自然形成,在網(wǎng)絡時代,數(shù)據(jù)庫并不以整理、排列為條件,因此數(shù)據(jù)庫應作如下定義:數(shù)據(jù)庫是指按一定方式組合在一起的信息集合系統(tǒng),該系統(tǒng)內(nèi)信息可被單獨或分組調(diào)取、利用。在明確數(shù)據(jù)庫的定義后,隨之而來的就是數(shù)據(jù)庫的特點及分類。(二數(shù)據(jù)庫的特點數(shù)據(jù)庫的特點可以總結為以下幾點:1、數(shù)據(jù)庫是一個系統(tǒng),即具有系統(tǒng)性。數(shù)據(jù)庫是由大量信息組成的信息集合。一堆信息在未被集合前,并不構成一個數(shù)據(jù)庫,而是雜亂堆砌在一起(如圖書館中堆放的書。但以特定的方式組合構成系統(tǒng)后,才可構成數(shù)據(jù)庫(如對堆砌的書分類匯編。2、數(shù)據(jù)庫內(nèi)容為信息信息,是一個較新的概念。依照shannon(信息論創(chuàng)使用權人所下定義:信息

7、是從一系列所給出的符號或信號中選出的一個符號或信號的統(tǒng)計概率。信息分為實體信息與非實體信息。其外延包括事實、資料、作品等等,在這些信息中,一些是他人享有權利的資料(如著作權、商標權等。一些是無特定權利的人的。數(shù)據(jù)庫包含的是信息,即包括實體信息,也包括非實體信息。數(shù)據(jù)庫并不是一些有形物的集合,二是一些符號或信號的集合,即數(shù)據(jù)庫的內(nèi)容是信息。3、數(shù)據(jù)庫的信息可在一定條件下被調(diào)取利用如將一堆信息以一定的方式形成一個系統(tǒng),該系統(tǒng)內(nèi)各信息并不能被調(diào)取、利用,該系統(tǒng)則不是數(shù)據(jù)庫。如計算機程序,它也是一個信息構成的集合,但其中信息卻是整體發(fā)生功效,而不可在一定條件下調(diào)取、利用。(三數(shù)據(jù)庫的分類分類是為一定研

8、究服務的,要研究數(shù)據(jù)庫的法律保護,自然從法律保護的角度出發(fā),對數(shù)據(jù)庫進行分類。依照數(shù)據(jù)庫開發(fā)時是否具有獨創(chuàng)性,可將數(shù)據(jù)庫分為具有獨創(chuàng)性的數(shù)據(jù)庫與不具有獨創(chuàng)性的數(shù)據(jù)庫。所謂具有獨創(chuàng)性的數(shù)據(jù)庫是指對信息進行選擇、編排、分類、篩選等智力工作,構成智力創(chuàng)作的數(shù)據(jù)庫,而非獨創(chuàng)性的數(shù)據(jù)庫則是未進行智力創(chuàng)作的數(shù)據(jù)庫,二者具有不同的法律地位與意義。首先,在現(xiàn)有法律保護體系上的不同。獨創(chuàng)性數(shù)據(jù)庫由于具有獨創(chuàng)性,符合智力創(chuàng)作的條件,從而符合保護文學藝術作品伯尼爾公約(簡稱伯尼爾公約世界貿(mào)易組織知識產(chǎn)權協(xié)議(簡稱FRIPS世界知識產(chǎn)權組織版權條紙約(簡稱WCT及包括我國在內(nèi)的大多數(shù)國家版權法保護條件,從而受版權法保

9、護。而非獨創(chuàng)性數(shù)據(jù)庫則由于不具備獨創(chuàng)性而得不到版權法保護,各國多以反不正當竟爭法、侵權法等給予法律救濟。其次,法律保護的理由不同對于有獨創(chuàng)性的數(shù)據(jù)庫給予法律保護的理由是基于對人類智力作品的保護。而對非獨創(chuàng)性的數(shù)據(jù)庫給予保護則是依據(jù)辛勤勞動原則(或稱額頭冒汗原則Sweat of the brow doctrine或投資-回報的公平原則及正當競爭、公平交易原則進行保護。再次,對數(shù)據(jù)庫享有的權利不同對于獨創(chuàng)性的數(shù)據(jù)庫,享有著作權的各項權利,通常包括:發(fā)表權、署名權、改編權、獲得報酬權等權利,而對于非獨創(chuàng)性數(shù)據(jù)庫,則各國法律大不相同,有通過專門條例規(guī)定特別權利的(如歐盟、英國、美國等也有應用不正當競爭

10、法進行救濟的,也有通過一般侵權進行保護的,也有不予保護的。二、各國數(shù)據(jù)庫法律保護概況目前,對數(shù)據(jù)庫立法進行保護的國家已不止一個,歐盟數(shù)據(jù)庫法律保護指令的出臺,大大刺激了國際上對數(shù)據(jù)庫保護的進程,國際上對數(shù)據(jù)庫進行法律保護已呈現(xiàn)出全新的局面。(一國際條約、協(xié)議的保護1、伯尼爾公約伯尼爾公約1886年9月9日通過,分別于1896年、1908年、1914年、1928年、1948年、1967年、1971年作過七次補充修訂。我國現(xiàn)已加入該公約。公約第二條第五款規(guī)定:“文學或藝術作品的匯集本,諸如百科全書和選集,由于其內(nèi)容的選擇和整理而成為智力創(chuàng)作作品,應得到此類作品同等的保護?！笨梢?伯尼爾公約對數(shù)據(jù)庫

11、的保護僅限于由作品構成的數(shù)據(jù)庫。如小說庫、學術論文、散文庫等。對于作品庫,如股票信息庫、客戶資料庫則不予保護。2、TRIPS及WTC有關規(guī)定TRIPS第十條第二款規(guī)定:“資料或素材之編輯,不論是以機器閱讀或其他形式,只要在內(nèi)容上有所選擇或編排均可構成智力創(chuàng)作,即應受保護”。WTC第五條規(guī)定:“數(shù)據(jù)或其他資料的匯編,無論采用任何形式,只要由于其內(nèi)容的選擇或排列構成智力創(chuàng)作,其本身就受保護”。從上述協(xié)議及條約規(guī)定可看出,二者對數(shù)據(jù)庫保護無實質(zhì)差異,且相對伯尼爾公約更近了一步,對數(shù)據(jù)可保護的范圍不僅包括了作品數(shù)據(jù)庫,而且也包括非作品數(shù)據(jù)庫。只要數(shù)據(jù)庫的開發(fā)構成智力創(chuàng)作則受著作權法保護。(二歐盟數(shù)據(jù)庫

12、指令1992年4月,歐盟委員會提交了數(shù)據(jù)庫法律保護指令草案,1995年7月對草案進行修改,1996年3月11日,該草案由歐洲議會和歐盟理事會共同審議通過,并規(guī)定各成員國在1998年1月1日前實施。該指令對數(shù)據(jù)庫的權利主體、客體、內(nèi)容及特別權利進行規(guī)定。依據(jù)指令,數(shù)據(jù)庫分為獨創(chuàng)性數(shù)據(jù)庫及非獨創(chuàng)性數(shù)據(jù)庫。對于獨創(chuàng)性數(shù)據(jù)庫,以版權形式予以保護,對于非版權性數(shù)據(jù)庫,則以特別權利進行保護。(三美國數(shù)據(jù)庫的法律保護美國是數(shù)據(jù)庫受益大國,因此,美國對數(shù)據(jù)庫的法律保護起步較早。1991年,美國Feist案確定了非獨創(chuàng)性數(shù)據(jù)庫不能給予保護。該案被告Feist出版公司出版電話目錄,而原告Rural公司是美國堪薩斯

13、州的公用電話服務公司。Feist公司出版的電話目錄包括了Rural所在地區(qū)。而Rural拒絕Feist出版該地區(qū)的電話目錄。于是, Feist對Rural的數(shù)據(jù)庫進行了摘錄,做了一些改動,但仍有相當部分與Rural電話目錄相同。該案一審、二審法院均認為原告在出版目錄時,付出了勞動和投資,依據(jù)辛勤勞動原則,原告享有對其白頁電話薄的版權,被告侵權,但美國聯(lián)邦最高法院的判決認為,白頁電話薄不具備版權保護必須的獨創(chuàng)性。因此,原告不享有對白頁電話薄的版權,同時,該判決舉例中建議黃頁電話薄用戶的商業(yè)分類進行排列具有一定的智力投入,應受版權法保護。美國是數(shù)據(jù)庫收益大國;Feist案創(chuàng)立的原則不利于保護數(shù)據(jù)庫

14、產(chǎn)業(yè)。因此,數(shù)據(jù)庫產(chǎn)業(yè)界紛紛要求對數(shù)據(jù)庫進行特殊保護,在歐盟數(shù)據(jù)庫指令刺激下,美國1996年5月提出了HR3531提案,但該提案由于反對聲一片,未予通過。1997年10月9日,美國國會接受了HR2652提案,該提案回避了“數(shù)據(jù)庫”這一敏感概念,改為“信息匯集”是建立在反不正當競爭原則上的數(shù)據(jù)庫法律保護方式。但1998年10月8日通過的數(shù)字化時代版權法時,卻沒有信息匯編部分。1999年1月,HR354提案出臺。目前,由于各方利益的競橫,美國的數(shù)據(jù)庫保護仍在努力之中。(四其他國家的數(shù)據(jù)庫法律保護我國 1990 年 9 月 7 日頒布了著作權法，該法于 1991 年 6 月 1 日起施行。依據(jù)該法第

15、十二條規(guī)定：“改編、 翻譯、注釋、整理已有作品而產(chǎn)生的作品，其著作權有改編、翻譯、注釋、整理人享有?！笨梢?，我國對數(shù)據(jù)庫 的版權保護范圍極窄，僅限于對已有“作品”的集合進行保護。著作權法公布以來，我國司法實踐中發(fā)生了一些 同數(shù)據(jù)庫有關的訴訟， 在這些訴訟中， 數(shù)據(jù)庫也被分為具有獨創(chuàng)性的作品組成的數(shù)據(jù)庫與不具獨創(chuàng)性的非作品數(shù) 據(jù)庫。在語言所，商務印書館訴王同億、海南出版社侵犯著作權一案中，由于原告出版的現(xiàn)代漢語詞典在文 字編排、分析、篩選、綜合、提煉、概括且每一條釋義均具備獨創(chuàng)性。因而， 現(xiàn)代漢語詞典應受著作權法保 護。我們知道， 現(xiàn)代漢語詞典是將現(xiàn)代漢語詞語的釋義以一定方式進行編排，以便于大家

16、進行查詢的集合， 因此，現(xiàn)代漢語詞典符合數(shù)據(jù)庫的定義。對于殃代漢語詞典來說，每一個詞語的解釋都存在另一層次的著作 權。當然，這些著作權有些可以找到創(chuàng)作者，有些找不到，創(chuàng)作者大都屬于職務行為。因此，每一條詞語的注釋 符合著作權法中“作品”的要求，從而現(xiàn)代漢語詞典符合著作權保護條件，受我國著作權法保護。而在陽光 數(shù)據(jù)公司訴霸才數(shù)據(jù)公司違反合同轉(zhuǎn)發(fā)其匯編的綜合交易行情信息一案中， 上海霸才公司違反合同， 直接轉(zhuǎn)發(fā)了 北京陽光公司的SIC 實時金融信息。在該案中，法院認為雖然陽光公司的SIC 實時金融信息按一定編排 體例進行了編排具有獨創(chuàng)性，但其涉及的商品期貨，證券交易信息不屬于作品，因此不受著作權法

17、的保護， 在廣西廣播電視報訴廣西煤礦工人報擅自轉(zhuǎn)載其電視節(jié)目單一案中，法院認為，電視節(jié)目預告表不具務獨創(chuàng)性。 因此不適用版權法保護。由以上三案例不難看出，我國著作權法又對具備獨創(chuàng)性，且數(shù)據(jù)庫內(nèi)容為“作品”的數(shù) 據(jù)庫給予法律保護。但上述案例同時也說明，我國司法實踐肯定了數(shù)據(jù)庫開發(fā)者需進行體力及財力的投資，必須 對數(shù)據(jù)庫進行保護，在力的投資，必須對數(shù)據(jù)庫進行保護，在陽光公司訴霸才公司一案中，法院依照反不正當 競爭法給予陽光公司法律救濟。在廣西廣播電視報訴廣西煤礦工人報一案中，法院依照民法通則的民事侵 權原則保護了廣西廣播電視報的合法權益?？梢姡覈鴮?shù)據(jù)庫進行法律保護進行了十分有益的努力。但是，我

18、 們不難看出，由于立法的空向，使得司法實踐中同類案件適用法律出現(xiàn)了不同。因此，盡快對數(shù)據(jù)庫法律保護進 行立法或就現(xiàn)行法律作出修改、補充、解釋已勢在必行。 三、我國數(shù)據(jù)庫法律保護存在的問題及其解決 （一）數(shù)據(jù)庫法律保護的條件 從我國司法實踐中可以看出，對于數(shù)據(jù)庫的法律保護，我國法院多依據(jù)公平原則出發(fā)，但對于什么樣的數(shù)據(jù)庫進 6 行保護？其保護條件是什么？并不清晰的定論。法律是社會發(fā)展的保障，法律保護力度適合社會發(fā)展，則法律起 到了真正的作用，如果法律保護力度不足或過度，都有會影響甚至阻礙社會的發(fā)展，因此，確定數(shù)據(jù)庫保護的條 件是十分重要的。 依據(jù)民法原理及不正當競爭原則， 對數(shù)據(jù)庫提供版權外的保

19、護的一個最基本條件為權利人需對 數(shù)據(jù)庫進行投資。 法律保護任何人的勞動投資不受他人的非法占有。 因此， 對于數(shù)據(jù)庫權利人來說， 其對數(shù)據(jù)庫的開發(fā)進行了投資， 應當從投資中得到回報，否則，有皆民法的公平原則。反之如果對數(shù)據(jù)庫權利人的投資不進行法律保護，則對于 “盜用者”不說，他可以近可于零的成本取得權利人投資的成果，從而同權利人進行競爭。這兩方面是以導致無 人對數(shù)據(jù)庫進行開發(fā)，從而阻礙社會的發(fā)展。 但是， 如果對無人投資的數(shù)據(jù)庫也進行法律保護， 一樣會產(chǎn)生阻礙社會發(fā)展的后果。 因為， 信息作為人類的財富， 其流通速度越大，成本越低必將給人類作出更大的貢獻，如對所有的信息集合進行保護，無疑會增大人

20、類社會信 息流通的成本，從而導致社會發(fā)展的停滯。 因此，只有權利人進行了實質(zhì)性投入的數(shù)據(jù)庫，才可得到法律的保護。實質(zhì)性投應包括資金、人力、物力及其他 資源的投入。 （二）數(shù)據(jù)庫持別保護的主體內(nèi)容 1、保護的主體 數(shù)據(jù)庫的開發(fā)工作量大，通常由眾我工作人員或借助一些系統(tǒng)，儀器得以開發(fā)。由于數(shù)據(jù)庫是一些信息的集合， 因此，對于不符合你國著作權法保護的數(shù)據(jù)庫來說，仍分為兩類，既不具有獨創(chuàng)性的數(shù)據(jù)庫與具有獨創(chuàng)性，但內(nèi) 容不屬于作品的數(shù)據(jù)庫兩種。對于下具獨創(chuàng)性的數(shù)據(jù)庫，其數(shù)據(jù)庫權利的主體應為投資人。如整個數(shù)據(jù)庫由一人 或幾人出資，雇用其他人，租用或購買有關設備完成的，數(shù)據(jù)庫權利人應為出資的一人或幾人，被雇

21、用人及出租 人由于為其投入獲得了對價從而不享有權利。但如果有人提供了人力勞動或提供 了設備、方法、技術而未收取 報酬，則這些人因其對數(shù)據(jù)庫的投入也應為權利人。 對于具有獨創(chuàng)性但不受著作權法保護的數(shù)據(jù)庫來說，其主體問題較為復雜，對于數(shù)據(jù)庫結構的設計人來說，由于 其設計行為構成了智力投入、其理應成為權利人，而實際投資人也應成為權利人，因此，對于這類數(shù)據(jù)庫，權利 主體應為設計人與投資人。 7 2、保護的內(nèi)容 對于不具備獨創(chuàng)性的數(shù)據(jù)庫來說，其權利的內(nèi)容應包括使用權，標明權利人身份的權利，獲取報酬的權利。其中 使用權包括復制、改編、調(diào)取、利用、出售、出租、轉(zhuǎn)讓等權能。同時，權利人應有權在數(shù)據(jù)庫上標明權利人身 份，并可就數(shù)據(jù)庫的使用獲取報酬。 對具備獨創(chuàng)性但不受著作權保護的數(shù)據(jù)庫來說，除具備上述權利外，權利人對其智力創(chuàng)造部分，應享有類似著作 權的權利。 （三）權利限制與合理利用 對數(shù)據(jù)庫進行保護，賦與數(shù)據(jù)庫權利人一定的權利，必然使相對人承擔一定的義務，如數(shù)據(jù)庫權利人濫用權利， 也會造成阻礙社會發(fā)展的結果。因此，有必要對數(shù)據(jù)庫權利人的權利進行一定的限制，這一限制表現(xiàn)有對數(shù)據(jù)庫 的合理利用上。 合理利用應包括以下幾方面： 1、適當引用，指為說明問題，介紹而