竣工資料管理規(guī)定匯總

1、竣工資料管理規(guī)定一、適用范圍1.1公司承接的項(xiàng)目管理、項(xiàng)目代建、建設(shè)工程監(jiān)理等工程竣工后形成的書 面及電子記錄。二、通用規(guī)定2.1各項(xiàng)目部在竣工后必須及時(shí)按本規(guī)定第三條款要求整理竣工資料，并上 交總工辦。2.2上交竣工資料應(yīng)及時(shí)，要求在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后三個(gè)月內(nèi)，或現(xiàn)場項(xiàng)目部 全體撤場前上交所有資料； 遇特殊情況不能及時(shí)上交所有資料的， 必須及時(shí)上交 已有資料，并在監(jiān)理檔案移交目錄 （參見附錄二及公司監(jiān)理工作標(biāo)準(zhǔn)）上說 明未交資料清單及預(yù)計(jì)上交時(shí)間。2.3竣工資料上交必須符合公司質(zhì)量管理體系記錄控制程序的要求。2.4公司提倡竣工資料電子歸檔，項(xiàng)目部應(yīng)在項(xiàng)目實(shí)施過程中注意電子文檔 的保存及備份。三、

2、上交資料要求3.1竣工資料整理必須有總目錄、卷內(nèi)目錄，資料應(yīng)放入標(biāo)準(zhǔn)檔案盒中。3.2竣工資料必須上交內(nèi)容見附錄一，內(nèi)容有修改時(shí)，總工辦將以文件形式 發(fā)布，以最新文件要求為準(zhǔn)。3.3竣工資料上交公司總工辦時(shí)應(yīng)有 監(jiān)理檔案移交目錄 ，以此目錄作為最 終移交憑證。3.4上交資料的存檔形式應(yīng)符合附錄一中規(guī)定的要求， 要求為“文本（原件） 的必須按要求上交相應(yīng)原件文本。3.5總監(jiān)負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目部按本規(guī)定第3.1、3.2、3.4條要求整理歸檔文件，并 將竣工資料及時(shí)上交公司保存； 區(qū)域管理的項(xiàng)目， 區(qū)域負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)督促轄區(qū)內(nèi)項(xiàng) 目部上交竣工資料的工作。3.6分公司管轄項(xiàng)目的竣工資料，由總監(jiān)負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目部按本規(guī)

3、定第3.1、3.2、3.4條要求整理歸檔文件，并將竣工資料移交分公司保存，分公司負(fù)責(zé)督促 項(xiàng)目部總監(jiān)按本規(guī)定要求整理歸檔文件； 分公司將竣工資料上交公司總工辦， 移 交手續(xù)按本規(guī)定第3.3條執(zhí)行，同時(shí)應(yīng)上交竣工資料中所有的電子文檔（分公司 應(yīng)留存電子文檔作為備份） ；分公司應(yīng)建立項(xiàng)目檔案臺(tái)帳 （參見附錄三）并保 存與項(xiàng)目部及公司總工辦的移交記錄（ 監(jiān)理檔案移交目錄 ），以對(duì)分公司竣工 資料移交情況進(jìn)行管理。3.7上交的竣工資料電子文檔，應(yīng)按附錄五中的要求整理歸類，分級(jí)設(shè)立文 件夾，將電子文檔歸類存放， 施工單位形成的交監(jiān)理簽字審批的資料， 可采用掃 描方式留存電子文檔（項(xiàng)目部無掃描儀， 可在交

4、資料時(shí)， 由項(xiàng)目部派人到公司掃 描整理）。四、獎(jiǎng)罰規(guī)定4.1未按公司要求及時(shí)上交竣工資料或上交資料不符合附錄一要求的項(xiàng)目， 暫時(shí)扣發(fā)質(zhì)量獎(jiǎng)獎(jiǎng)金及特殊獎(jiǎng)勵(lì)獎(jiǎng)金，竣工資料按要求上交后，補(bǔ)發(fā)獎(jiǎng)金。4.2項(xiàng)目竣工資料未在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)按附錄一要求上交的， 總監(jiān)暫扣2000元，區(qū)域負(fù)責(zé)人/分公司經(jīng)理暫扣1000元，竣工資料按要求上交后，補(bǔ)發(fā)罰金。4.3項(xiàng)目竣工資料上交不完整、不符合要求的，扣罰總監(jiān)10002000元（視 缺失資料對(duì)公司造成的損失評(píng)定） 。區(qū)域負(fù)責(zé)人/分公司經(jīng)理扣罰500元/個(gè)項(xiàng)目。4.4項(xiàng)目部除按附錄一要求上交資料外，還根據(jù)附錄五要求整理電子文檔， 搜集工程相關(guān)資料，針對(duì)項(xiàng)目特點(diǎn)整理技術(shù)

5、及管理經(jīng)驗(yàn)，并經(jīng)整理后及時(shí)上交完 整的成果資料， 可給予5001000元獎(jiǎng)勵(lì)；獎(jiǎng)勵(lì)半年統(tǒng)計(jì)一次，以個(gè)人或集體形 式申請(qǐng)，在資料上交時(shí)向總工辦提交書面申請(qǐng)，并寫明申請(qǐng)理由。五、資料外借5.1竣工資料外借應(yīng)向資料存放部門或分公司申請(qǐng)并填寫 竣工資料申借單 （參見附錄四），注明外借理由、歸還日期及外借竣工資料清單。5.2外借竣工資料時(shí)，應(yīng)經(jīng)保存部門主管領(lǐng)導(dǎo)審批。5.3外借人應(yīng)對(duì)外借資料負(fù)責(zé)，不得涂改、污損和遺失外借資料，如發(fā)生前 述情況，視資料損失情況處以5001000元罰款。5.4外借資料應(yīng)及時(shí)歸還，不能及時(shí)歸還的應(yīng)向資料管理部門說明，無正當(dāng) 理由而拖延資料歸還，影響公司正常運(yùn)作、造成損失的，將視

6、情況處以100500元罰款。六、實(shí)施6.1本規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行， 公司之前頒布的相關(guān)規(guī)定有與本規(guī)定不符的， 以本規(guī)定為準(zhǔn)。6.2本規(guī)定由總工辦負(fù)責(zé)解釋。浙江江南工程管理股份有限公司總工程師辦公室2007年10月29日附錄一：竣工資料上交清單房屋建筑工程:序號(hào)入庫存檔內(nèi)容存檔形式備注-一-監(jiān)理委托合同；施工合同清單電子文檔/ /文本:-二二 工程項(xiàng)目監(jiān)理部及負(fù)責(zé)人名單電子文檔/ /文本監(jiān)理規(guī)劃1 1監(jiān)理規(guī)劃電子文檔/ /文本:2 2監(jiān)理實(shí)施細(xì)則電子文檔/ /文本四監(jiān)理月報(bào)電子文檔/ /文本五監(jiān)理會(huì)議紀(jì)要、專題會(huì)議紀(jì)要電子文檔/ /文本六進(jìn)度控制1 1工程開工/ /復(fù)工審批表文本2 2工程開工/

7、 /復(fù)工暫停令文本七質(zhì)里控制1 1不合格項(xiàng)目通知文本2 2質(zhì)量事故報(bào)告及處理意見文本3 3基礎(chǔ)、主體工程驗(yàn)收記錄文本（原件）1 14 4分部工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄文本（原件）1 15 5單位工程竣工驗(yàn)收記錄文本（原件）八監(jiān)理工程師通知單/ /回復(fù)（質(zhì)量、進(jìn)度、安全）文本九合同及其他事項(xiàng)管理1 1工程延期報(bào)告及審批文本2 2費(fèi)用索賠報(bào)告及審批文本3 3合同爭議、違約報(bào)告及處理意見文本4 4合同變更材料文本1 1十監(jiān)理工作總結(jié)1 1階段（?。┛偨Y(jié)電子文檔/ /文本2 2監(jiān)理工作總結(jié)電子文檔/ /文本:3 3工程質(zhì)量監(jiān)理評(píng)估報(bào)告電子文檔/ /文本十一監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊(cè)文本（3 3 份原件）十二總監(jiān)述職報(bào)告電子文

8、檔/ /文本:十三工程照片電子文檔/ /文本十四工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告文本（原件）十五房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗(yàn)收備案表文本（原件）注：加“”項(xiàng)為重要竣工資料，必須按存檔形式要求上交公司市政公用工程:序號(hào)入庫存檔內(nèi)容存檔形式備注-一-監(jiān)理委托合同；施工合同清單電子文檔/ /文本-二二工程項(xiàng)目監(jiān)理部及負(fù)責(zé)人名單電子文檔/ /文本三監(jiān)理規(guī)劃1 1監(jiān)理規(guī)劃電子文檔/ /文本2 2監(jiān)理實(shí)施細(xì)則電子文檔/ /文本四監(jiān)理月報(bào)電子文檔/ /文本五監(jiān)理會(huì)議紀(jì)要電子文檔/ /文本六進(jìn)度控制1 1工程開工/ /復(fù)工審批表文本2 2工程開工/ /復(fù)工暫停令文本七質(zhì)量控制1 1不合格項(xiàng)目通知文本2 2質(zhì)量事故報(bào)告

9、及處理意見文本（原件）3 3部位、單位工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄文本（原件）4 4竣工驗(yàn)收證書文本（原件）1 1八監(jiān)理工程師通知單/ /回復(fù)（質(zhì)量、進(jìn)度、安全）文本九合同及其他事項(xiàng)管理1 1工程延期報(bào)告及審批文本2 2費(fèi)用索賠報(bào)告及審批文本3 3合同爭議、違約報(bào)告及處理意見文本4 4合同變更材料文本十監(jiān)理工作總結(jié)1 1階段（專題）總結(jié)電子文檔/ /文本 1 12 2監(jiān)理工作總結(jié)電子文檔/ /文本3 3工程質(zhì)量監(jiān)理評(píng)估報(bào)告電子文檔/ /文本十一:監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊(cè)文本（3 3 份原件）;十二總監(jiān)述職報(bào)告電子文檔/ /文本十三工程照片電子文檔/ /文本十四:工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告文本（原件）十五房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)

10、施工程竣工驗(yàn)收備案表文本（原件）注 ： 加 “ ” 項(xiàng) 為 重 要 竣 工 資 料 ， 必 須 在 工 程 施 工 過 程 中 準(zhǔn) 備 原 件 ， 按 要 求 上 交 公 司機(jī)電安裝工程:序號(hào)入庫存檔內(nèi)容存檔形式備注-一-監(jiān)理委托合同；施工合同清單電子文檔/ /文本-二二工程項(xiàng)目監(jiān)理部及負(fù)責(zé)人名單電子文檔/ /文本三監(jiān)理規(guī)劃1 1監(jiān)理規(guī)劃電子文檔/ /文本2 2監(jiān)理實(shí)施細(xì)則電子文檔/ /文本四監(jiān)理月報(bào)電子文檔/ /文本五監(jiān)理會(huì)議紀(jì)要電子文檔/ /文本六進(jìn)度控制1 1工程開工/ /復(fù)工審批表文本2 2工程開工/ /復(fù)工暫停令文本七質(zhì)里控制1 1質(zhì)量事故報(bào)告及處理意見文本（原件）2 2機(jī)電安裝工程

11、分部、分項(xiàng)工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄文本3 3機(jī)電安裝工程單位工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄文本（原件）4 4工程交工驗(yàn)收證書文本（原件）八監(jiān)理工程師通知單/ /回復(fù)、工程建立報(bào)告單電子文檔/ /文本九合同及其他事項(xiàng)管理1 1工程延期報(bào)告及審批文本2 2費(fèi)用索賠報(bào)告及審批文本3 3合同爭議、違約報(bào)告及處理意見文本4 4合同變更材料文本十：監(jiān)理工作總結(jié)2 2監(jiān)理工作總結(jié)電子文檔/ /文本3 3工程質(zhì)量監(jiān)理評(píng)估報(bào)告電子文檔/ /文本十廠監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊(cè)文本（3 3 份原件）十二總監(jiān)述職報(bào)告電子文檔/ /文本十三工程照片電子文檔/ /文本十四:工程質(zhì)量鑒定報(bào)告文本（原件）十五缺陷責(zé)任期終止證書（責(zé)任期結(jié)束后上交）文本（原件）注

12、：加“”項(xiàng)為重要竣工資料，必須按存檔形式要求上交公司項(xiàng)目管理工程:序號(hào)入庫存檔內(nèi)容存檔形式備注-項(xiàng)目管理委托合同；電子文檔-二二工程項(xiàng)目管理部及負(fù)責(zé)人名單電子文檔三項(xiàng)目管理規(guī)劃1 1項(xiàng)目管理規(guī)劃電子文檔2 2項(xiàng)目管理實(shí)施細(xì)則電子文檔四設(shè)計(jì)管理1 1可行性研究電子文檔/ /文本2 2設(shè)計(jì)任務(wù)書電子文檔/ /文本五招標(biāo)采購1 1招標(biāo)文件、投標(biāo)文件電子文檔2 2勘察設(shè)計(jì)合同、施工合同、材料設(shè)備采購合同電子文檔六項(xiàng)目管理月報(bào)電子文檔七項(xiàng)目管理會(huì)議紀(jì)要電子文檔八進(jìn)度控制1 1工程開工/ /復(fù)工審批表（附總進(jìn)度計(jì)劃）文本2 2工程開工/ /復(fù)工暫停令文本:九質(zhì)量控制1 1質(zhì)量事故報(bào)告及處理意見文本2 2基

13、礎(chǔ)、主體工程驗(yàn)收記錄文本（原件）3 3分部工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄文本（原件）4 4單位工程竣工驗(yàn)收記錄文本（原件）1 1十項(xiàng)目管理通知1 1項(xiàng)目管理實(shí)施建議電子文檔/ /文本:2 2項(xiàng)目管理工作聯(lián)系單電子文檔/ /文本3 3項(xiàng)目管理工程師通知電子文檔/ /文本十一合同及其他事項(xiàng)管理1 1工程延期報(bào)告及審批文本2 2費(fèi)用索賠報(bào)告及審批文本3 3合同爭議、違約報(bào)告及處理意見文本4 4合同變更材料文本5 5工程結(jié)算及結(jié)算審核意見文本十二項(xiàng)目管理工作總結(jié)1 1階段（?。┛偨Y(jié)電子文檔2 2項(xiàng)目管理工作總結(jié)電子文檔十三項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)手冊(cè)文本（3 3 份原件）:十四項(xiàng)目經(jīng)理述職報(bào)告電子文檔十五工程照片電子文檔/ /

14、文本十五工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告文本（原件）十六房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗(yàn)收備案表文本（原件）注：加“”項(xiàng)為重要竣工資料，必須按存檔形式要求上交公司JNJL/QR/QB-4.0/D24-1/1.0JNJL/QR/QB-4.0/D24-1/1.0NoNo: D24-1D24-1 監(jiān)理檔案移交目錄工程名稱：序號(hào)案卷題名文字材料圖紙材料其他備注nn 冊(cè)份nn 冊(cè)份本檔案共冊(cè)，已編號(hào)文件共份。其中：文字材料份，圖紙材料份，照片張。立卷單位對(duì)本檔案完整準(zhǔn)確情況的審核說明：附錄二:移交人:移交時(shí)間:接受人:接受時(shí)間:附錄三:JNJL/QR/QP-2.0/12/1.0 No.項(xiàng)目檔案臺(tái)帳序號(hào)工程項(xiàng)目名稱歸

15、檔日期保存期限立卷數(shù)（盒）案卷號(hào)備注附錄四:竣工資料申借單編號(hào)：_借用人姓名聯(lián)系力式起借日期歸還日期借用資料名稱編號(hào)借用事由：審批意見：簽字： 日期：經(jīng)辦人簽字：日期：注：必須附借用資料清單附錄五：電子文檔歸檔文件目錄 （目錄結(jié)構(gòu)、 文件夾及名稱統(tǒng)一按 附件六 樣式建立， 本表適合監(jiān) 理工程，項(xiàng)目管理工程可根據(jù)實(shí)際情況參考本表形式對(duì)電子文檔進(jìn)行歸檔） ：一、合同管理類：1.1. 合同文件及清單（ 1 1）工程建設(shè)委托監(jiān)理合同；（ 2 2）施工合同清單；（ 3 3）建設(shè)工程施工合同文件、分包合同文件、各類定貨合同等。2.2. 合同其他事項(xiàng)管理（ 1 1）工程臨時(shí)延期申請(qǐng)、工程臨時(shí)及最終延期審批等

16、資料；（ 2 2）合同爭議、違約報(bào)告處理資料；（ 3 3）合同變更資料等。二、監(jiān)理規(guī)劃、細(xì)則類：1.1. 工程項(xiàng)目質(zhì)量策劃及監(jiān)理規(guī)劃；2.2. 監(jiān)理實(shí)施細(xì)則；3.3. 項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)編制的總控制計(jì)劃等其他資料；4.4. 旁站監(jiān)理方案；5.5. 見證取樣和送檢計(jì)劃。三、設(shè)計(jì)文件類：1.1. 勘察設(shè)計(jì)文件；2.2. 施工圖紙；3.3. 測量基礎(chǔ)資料。四、施工組織設(shè)計(jì)、方案：1.1. 施工組織設(shè)計(jì)；2.2. 季節(jié)及專項(xiàng)施工方案；3.3. 專家論證方案。五、招投標(biāo)采購類文件：1.1. 前期選擇考察資料；2.2. 各類招投標(biāo)文件。六、監(jiān)理月報(bào)。七、會(huì)議紀(jì)要。1.1. 工地會(huì)議紀(jì)要；2.2. 專題會(huì)議紀(jì)要；

17、3.3. 內(nèi)部會(huì)議紀(jì)要。八、進(jìn)度控制類：1.1. 工程開工報(bào)審表（含必要的附件） ；2.2. 總、分進(jìn)度計(jì)劃報(bào)審表；3.3. 工程開工 / / 復(fù)工報(bào)審表及工程暫停令等。九、質(zhì)量控制類：1.1. 各類記錄臺(tái)帳（ 1 1）進(jìn)場原材料 / /構(gòu)配件 / /設(shè)備驗(yàn)收記錄監(jiān)理臺(tái)帳；（ 2 2）隱蔽/ /檢驗(yàn)批 / /分項(xiàng)（工序） / /分部（部位）工程驗(yàn)收記錄監(jiān)理臺(tái)帳（括號(hào)內(nèi)為市 政公用工程采用） ；（ 3 3）旁站記錄臺(tái)帳（ 4 4）見證取樣送檢記錄臺(tái)帳。2.2. 工程驗(yàn)收記錄（ 1 1）主要子分部、分部（部位）工程驗(yàn)收記錄（括號(hào)內(nèi)為市政公用工程采用，原件 掃描）；（ 2 2）單位工程的驗(yàn)收資料，人

18、防、消防等專項(xiàng)驗(yàn)收資料（原件掃描）。3.3. 質(zhì)量事故處理（ 1 1）質(zhì)量事故報(bào)告單、 質(zhì)量事故處理方案報(bào)審表等質(zhì)量缺陷與事故的處理文件等 件掃描）；（ 2 2）質(zhì)量監(jiān)督站有關(guān)現(xiàn)場施工質(zhì)量整改通知和施工單位整改回復(fù)記錄等。4.4.上述內(nèi)容中未包括的其他與質(zhì)量控制有關(guān)的資料。 十、安全控制：1.1. 安全檢查記錄（ 1 1）安全生產(chǎn)、文明施工監(jiān)督檢查記錄及整改回復(fù)。2.2. 安全事故處理（ 1 1）安全控制措施及實(shí)施過程記錄；（ 2 2）安全事故報(bào)告單、安全事故處理方案報(bào)審表等質(zhì)量缺陷與事故的處理文件等；（ 3 3）安全監(jiān)督站有關(guān)現(xiàn)場施工質(zhì)量整改通知和施工單位整改回復(fù)記錄等。 十一、投資控制類：

19、1.1. 工程變更資料（ 1 1）圖紙會(huì)審紀(jì)要；（ 2 2）設(shè)計(jì)變更、洽商文件；（ 3 3）建設(shè)單位變更文件；（ 4 4）承包單位變更文件。2.2. 合同款支付管理（ 1 1）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)施工合同款支付管理臺(tái)帳（ 2 2）支付證書；（ 3 3）工程竣工結(jié)算審核意見；（ 4 4）上述內(nèi)容中未包括的其他與造價(jià)控制有關(guān)的資料。 十二、監(jiān)理工程師通知單及其回復(fù)單，監(jiān)理工作聯(lián)系單及監(jiān)理建議：1.1. 監(jiān)理工程師通知單；2.2. 監(jiān)理工程師聯(lián)系單；3.3. 監(jiān)理建議或函件。十三、監(jiān)理工作總結(jié)類：1.1. 監(jiān)理工作小結(jié)（包括主要子分部、分部工程驗(yàn)收，階段工作小結(jié)等）2.2. 監(jiān)理工作總結(jié)；3.3. 工程質(zhì)量監(jiān)理評(píng)估報(bào)告；4.4. 總監(jiān)述職報(bào)告；5.5.監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊(cè)。 十四、監(jiān)理內(nèi)部管理文件：1.1. 內(nèi)部管理記錄（ 1 1）監(jiān)理機(jī)構(gòu)成立通知；（ 2 2）工程項(xiàng)目監(jiān)理部及負(fù)責(zé)人名單（人員調(diào)動(dòng)情況應(yīng)在名單上體現(xiàn)）（ 3 3）工程項(xiàng)目監(jiān)理目標(biāo)責(zé)任書；（ 4 4）人員變更記錄；（ 5 5）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)進(jìn)場回執(zhí)單；（ 6 6）監(jiān)理項(xiàng)目基本情況調(diào)查記錄表；（ 7 7）項(xiàng)目監(jiān)理費(fèi)收取情況記錄表；（ 8 8）顧客提供設(shè)施登記表；（ 9 9）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部設(shè)備（資料）領(lǐng)用登記表；（ 1010 ）質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全體系運(yùn)行記錄。2.2. 考核