證券工作人員個人工作總結(jié)

1、證券工作人員個人工作總結(jié)回顧過去的20_年，自2 月起我在證券公司這個大集體接受熏陶，回顧這1 年來的工作，我不斷加強學習，迅速轉(zhuǎn)變角色，積極融入公司環(huán)境，主動落實領導安排的各項工作，雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距，但是卻對證券業(yè)的認識有了新的提高，業(yè)務操作水平有了新的增長，服務意識、風險意識有新的增強?，F(xiàn)將近 1 年來的工作總結(jié)以下：1、加強學習，提升素質(zhì)進入公司工作以來，我深深知道自己的知識水平和綜合素質(zhì)，還存在許多不足，特別是自己還沒有通過證券從業(yè)人員考試，必須進 1 步加強學習，提高綜合素質(zhì)。1 年來，我時時不忘抓緊學習。第 1，加強政治理論學習。半年來會同全部公司員工堅持理

2、論學習，了解國家的政策、法律法規(guī)、相干文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。第2，加強業(yè)務學習。除參加公司集中組織的培訓外，我利用平時的業(yè)余時間，學習了證券業(yè)的相干業(yè)務知識書籍，及時給自己的知識充電，提升自己的知識利用能力。第3，加強修養(yǎng)學習。在平時的生活中我牢記“細節(jié)決定成敗”這句化的深入道理， 時時、 處處，向領導、 向同事學習為人處事的方法，不斷提高本身的道德修養(yǎng)水平，爭取工作從細節(jié)學起，從小節(jié)抓起，從小事做起，1 步 1 個腳印，在工作的點點滴滴中積累知識，提升素質(zhì)，弄好自己的本職工作。2、積極上進，踏實工作自進入公司以來，我首先便開始積極的學習適應，后根據(jù)公司安排， 7 月至 12

3、月在柜臺做業(yè)務和開戶工作，由于之前繁忙于到11 月才獲得證券從業(yè)資歷證?；鹑蝿胀瓿汕闆r不是很理想，幾個月的開戶任務資金也不是很到位，截止到現(xiàn)在，1 共開戶 25 個，客戶總資產(chǎn)18 萬。在領導安排其他工作的同時，我還和大家1 起整理公司檔案，對每天辦理的業(yè)務和新開戶資料登上臺賬，存進檔案?，F(xiàn)在做柜臺輔助工作，復印、掃描等等。3、重視問題，繼續(xù)努力通過近 1 年的學習，我對證券業(yè)務的認識更加深入，同時，在公司領導和同事們的幫助下自己的業(yè)務水平和綜合素質(zhì)也得到了1定提升。同時，我也認識到本身還存在許多不足和問題：1 是加強學習還不夠。我參加證券從業(yè)資歷考試到11 月才通過，說明我在業(yè)務學習方面還

4、不夠，還需要加強。2 是業(yè)務水平還不夠。由于自己進入公司不久，雖然業(yè)務水平有了提高，但基金任務和開戶任務完成都不理想，還需要非常大的提高。在今后工作中，我會繼續(xù)加強學習，向書本學，向領導學，向同事學，全面提高本身綜合素質(zhì)，積極主動地參與公司工作，腳踏實地，真抓實干，爭取早日成為1 名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。證券工作人員個人工作總結(jié)自 20_年 3 月投身于證券行業(yè)以來，經(jīng)過1 年多的磨礪，我感到越發(fā)成熟與自信，如果說最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那末20_年就是我破蛹化蝶的進程?？偨Y(jié)1 年多來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴于律己，就可以得到滿意的回報。1、真誠待人，贏得真心真誠是說話內(nèi)容要真實不浮夸、

5、說話態(tài)度要懇切不油滑，在與潛伏客戶最初接觸時，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛伏客戶第1 次接觸時，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和本身的能力，先留給對方1 個不浮夸、很實在的印象，然后根據(jù)對方意愿聆聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進行分析，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh， 向他表態(tài)為何由我們公司服務會實現(xiàn)他的利益化與化，使客戶產(chǎn)生信任感，贏得客戶的真心對待。真誠是服務要逼真真誠不應付，當潛伏客戶成為真實的客戶以后， 后續(xù)的真誠服務相當重要。首先是及時了解客戶的特點和需求，急客戶之所急，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中取得更多收益，我在服務客戶的進程中永久以此為動身點。如果客戶希望我了解他持有甚么股

6、票，我就會將客戶的股票牢記在心，1 旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動及時聯(lián)系客戶進行交換。如果客戶在這方面不偏向于與我交換，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論1 下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容; 其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。同時定期向客戶提供投資咨詢報告，在更好服務客戶的同時展現(xiàn)公司在投資咨詢方面的實力; 最后是掌控好服務的“度”，既不違背證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應付客戶。由于我知道過分熱忱可能會失去某1個客戶，但熱忱不夠肯定會失去1 百個客戶，在與客戶溝通時，真誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引發(fā)客戶的共鳴，1 次的冷漠和應

7、付會讓客戶失去對你的信心。真誠也是合作真心誠意、實現(xiàn)共贏。工作如果僅憑1 己之力，客戶源是單1 的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團隊的互助，才能到達拓寬客戶來源渠道的目的。1 方面是與銀行合作。在我駐點過的建行和中行，我都會與銀行負責人、理財經(jīng)理、前臺柜員等建立良好的信任合作關系，從雙方互利的角度動身闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時表現(xiàn)出合作的誠意。特別以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任_。 上述駐點銀行職工中的潛伏客戶，已基本都被發(fā)展成為_證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行

8、的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是10 分寬闊和優(yōu)良的，在我目前的客戶中，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作雙贏。另外一方面是團隊協(xié)力互助和領導的鼓勵指點。我的團隊友總是把各自的經(jīng)驗和智慧與大家1 塊分享， 常常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路。如果團隊的協(xié)作是將數(shù)個生鐵煉成精鋼，那末單位就是大熔爐，領導則在掌控火候。我的體會特別深，剛剛進入公司時，由于不是本地人，開頭的工作相對困難1 些，看到同事已有了很多客戶，自己還在艱巨拓展，難免產(chǎn)生煩躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前程的，如果重視眼

9、前利益不斟酌長遠，收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終究我克服人生地不熟的困難，憑仗自己的努力打開了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)爬升，傭金收益逐漸增加。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時，公司領導趙總適時的說，客戶只是相對穩(wěn)定乃至其實不穩(wěn)定，開發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無窮的潛伏客戶變成實實在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來，我越發(fā)的腳踏實地，不再滿足現(xiàn)狀，而是精益求精。2、嚴于律已，實現(xiàn)奔騰工欲善其事必先利其器，只有不斷積累證券知識，不斷學習業(yè)務知識，才能獲得客戶的信任且更好的服務客戶。在這 1 方面我嚴格要求自己，深信處處留意皆學問，通過從各種不同的渠道學習，以求到達提升本身能

10、力的目的。首先我總是認真學習證券業(yè)協(xié)會的課程和練習題目，把理論知識基礎夯實，做到成竹在胸，在實際工作中能做到理論指點實踐，實踐深化理論; 其次做到博采眾長，依托發(fā)達的網(wǎng)絡和電視節(jié)目學習鑒戒專家的分析技能，取得有效的股市解盤和預判信息; 最后我 1 直重視向有經(jīng)驗的先輩學習，與同事交換工作心得，同時積極其公司和團隊奉獻才干和氣力，把問題和建議積極地善意地提交給領導，并提出自己的解決辦法，在團隊中主動做1 些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。在從業(yè) 1 年多的時間里，我都是以懇切、勤奮的態(tài)度在工作，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗，客戶經(jīng)理工作基本已到達日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾

11、多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀人中，我的事跡是走在前列的，得到了領導的肯定，與同事更多的交換，更被客戶信任和認可。對此，我非常感恩，未來也將保持這類狀態(tài)并期待更上1 層樓， 相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水，實現(xiàn)人生價值的實現(xiàn)!最后用尼克松的1 段話與大家共勉：1 個人如若從未入迷于比其本身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗之1。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他歷來不知道自己所具有的、否則將依然是休眠著的1 切潛伏氣力。證券工作人員個人工作總結(jié)不知不覺中，充滿希望的20_年就將畫上美滿的句號?；厥?0_年的，有收獲的喜悅，有與同事協(xié)同作戰(zhàn)的艱

12、辛，也有遇到困難和時惆悵，整體而言，到江海的這是愉快的。20_年，對我來說可謂是的1 個轉(zhuǎn)折點，從 1 個業(yè)余時間炒股的小股民轉(zhuǎn)變成了 1 個每天都和股票打交道的江海證券的員工，江海證券也將為我未來的發(fā)展提供良好的舞臺。我是20_年 6 月正式加入江海證券的，回首這半年來的工作，基本上到達了公司1 個普通員工的標準，共開了25 個有效戶，了 15萬的基金，不過自己所開發(fā)的客戶資產(chǎn)量都比較小，所以托管資產(chǎn)的數(shù)額比較小，這也是我20_年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時候，連最基本的開戶、轉(zhuǎn)戶流程都不知道，股票知識平也比較浮淺，通過跟老員工的和參加公司的，自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時候，由于自己的性情相對有些內(nèi)向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過同事的學習和，不斷去，超市，現(xiàn)在自己1 去展業(yè)也能勝任了。通過這半年來的展業(yè)工作，讓我知道了團隊工作的重要性，之前工作的時候都是自己1 個人承當，自從加入公司后，讓我知道1個人能力相對團隊氣力的有限性，對我們的工作內(nèi)容，只要通過公司的平臺，團隊之間的協(xié)作，才能開發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財富。對 20_年，對我來講，就不是1 個新員