工程項目管理風(fēng)險管控方案

1、:程項目管理風(fēng)險管控方案目錄五、高、中風(fēng)險管控措施管控方案編制說明 風(fēng)險管控目標(biāo) 風(fēng)險管理組織機構(gòu)四、方案實施計劃、 管控方案編制說明為建立、完善工程項目風(fēng)險防范機制，加強公司管理制度的執(zhí)行力，嚴控工程項目管理風(fēng)險，為我司實現(xiàn)“五規(guī)劃”保駕護航，經(jīng)營部聯(lián)同工管部依據(jù)項目管理的特點和易出現(xiàn)風(fēng)險的 環(huán)節(jié)，特制定本方案。、 風(fēng)險管控目標(biāo)通過該方案的實施，力求將工程項目管理的高、中風(fēng)險點管理到位，提高我司工程項目整體管理水平，減少項目實施中經(jīng)濟、 社會關(guān)系、質(zhì)量、安全、環(huán)保各環(huán)節(jié)出現(xiàn)風(fēng)險的數(shù)量，以達到項 目管理的最終目標(biāo)。、 風(fēng)險管理組織機構(gòu)Lue各小組職責(zé)分工為：1. 集團公司全面風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組為

2、領(lǐng)導(dǎo)組織機構(gòu)，辦公室設(shè)在法律室，全面負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和組織開展公司全面風(fēng)險管理工作，接受上級領(lǐng) 導(dǎo)的指令，協(xié)調(diào)內(nèi)、外部關(guān)系，匯集信息分析裁定和報告內(nèi)部出現(xiàn) 的重大風(fēng)險問題；2. 分公司全面風(fēng)險管理工作小組，分公司經(jīng)理為第一責(zé)任人，并由主辦風(fēng)險管理崗組成，負責(zé)分公司全面風(fēng)險管理工作，接受風(fēng)險管理 領(lǐng)導(dǎo)小組的工作指導(dǎo)和安排；3. 全面風(fēng)險管理辦公室（暫設(shè)在法律室）負責(zé)全面風(fēng)險管理的日常工作，定期向風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組匯報風(fēng)險管理實施情況，編制全面風(fēng) 險管理報告；及時傳達上級集團全面風(fēng)險管理工作的指導(dǎo)和要求， 并指導(dǎo)風(fēng)險管理崗開展工作。4. 各分公司和集團各部室風(fēng)險管理崗負責(zé)全面風(fēng)險管理實施方案的落實，收集相關(guān)

3、過程信息和資料。四、方案實施計劃方案分四個階段實施： 第一階段:20xx年5月16-30日，動員和熟悉階段;第二階段:20xx年6月-12月，執(zhí)行實施階段;第三階段：中間監(jiān)督檢查深化階段（第一次，9月；第二次，xx月）;第四階段:20xx年底，總結(jié)評價階段。五、高、中風(fēng)險管控措施（一）、高風(fēng)險管控措施風(fēng)險 級別風(fēng)險類別風(fēng)險名稱風(fēng)險現(xiàn)狀風(fēng)險管控措施1)嚴格執(zhí)行工程分承包方資格評審與選擇管理辦法，加強對擬選合格分包單位提供資料的認真辨識和核實；工程項 分包管 風(fēng)險分包商 信評審 于形式 險對個別分包商，特別是省外邊遠地區(qū)的分 包商，公司對其資信評審僅限于分包商提 供的評審資料，評審流于形式，未能及

4、時 發(fā)現(xiàn)分包商主體不適格， 不具備項目要求 的資質(zhì)，無履約能力等風(fēng)險。2)3)4)1)2)工程項 分包管 風(fēng)險對分包 監(jiān)控不 位風(fēng)險公司對分包方監(jiān)管不到位，一些工程的合 同工期、質(zhì)量，安全等完全依靠分包商， 難以及時發(fā)現(xiàn)分包項目出現(xiàn)的質(zhì)量、安 全、工期延誤、農(nóng)民工資拖延等問題。3)對于擬合作工程項目合同造價大于或等于1000萬元,或合同造價超出其注冊資本5倍的初次合作經(jīng)營單位和分承包單位，集團公司分管領(lǐng)導(dǎo)在審批前應(yīng)組織或指派專人對該單位實地考察。考察內(nèi)容包括對該單位的經(jīng)營場所、履約能力、以往業(yè)績、在建工程管理、誠信等內(nèi)容?？疾斓那闆r作為 審批的依據(jù)；完善并嚴格執(zhí)行分包管理制度， 建立分承包方誠

5、信管理體系，對分承包方的資信和履約能力進行考核、評價，作為年度復(fù)評的依據(jù)；分承包方的數(shù)量每年度控制在5060家。建立集團公司、分公司、項目部三級監(jiān)管體系， 由綜合素質(zhì)高、相對穩(wěn)定 的管理人員組成，加強工程施工要求的交底、指導(dǎo)和管控；加強對分包工程的到位管理，對工程開工入場的人、機、料、技術(shù)工法、 現(xiàn)場環(huán)境布置等進行準入核實，實行過程監(jiān)控、信息分析和糾正及施工情 況信息三級傳報，保證在建工程信息每月一報，確保工程狀態(tài)受控；加強對工程的動態(tài)檢查，經(jīng)營部門對分承包方的合同履約情況進行監(jiān)控， 工管部門對工程施工的質(zhì)量、 安全、進度、文明施工進行監(jiān)控，勞資部門 對作業(yè)人員工資發(fā)放等情況進行監(jiān)控，動態(tài)監(jiān)控

6、核查每 2個月至少進行一次，每個分公司對每個分包方承接的其一項目，至少在開工前、高峰期、 工程試車期各安排一次檢查。序 號風(fēng)險 級別風(fēng)險類別風(fēng)險名稱風(fēng)險現(xiàn)狀風(fēng)險管控措施3高風(fēng)險工程項目 分包管理 風(fēng)險分包商拖 欠材料、 設(shè)備款風(fēng) 險一些工程項目，分包商不支付或未及時支 付材料款、設(shè)備租賃款等，存在總承包商 承擔(dān)連帶支付責(zé)任風(fēng)險。1）項目部應(yīng)收集分包單位材料供應(yīng)商和設(shè)備租賃方名單及供貨、租賃合同；2）材料、設(shè)備進場時，項目經(jīng)理應(yīng)及時與供應(yīng)商或租賃方聯(lián)系，了解其款項支付情況；3）分包商應(yīng)提供材料款、設(shè)備租賃款支付證明復(fù)印件給項目經(jīng)理；4）在工程進度款達 50%及80%時，財務(wù)部門支付工程進度款時要

7、核查其支 付材料、設(shè)備商貨款的憑證。4高風(fēng)險工程項目 分包管理 風(fēng)險分包商未 及時發(fā)放 農(nóng)民工工 資風(fēng)險部分項目的分包單位故意拖欠施工工人 工資，造成農(nóng)民工討薪事件，導(dǎo)致我司承 擔(dān)支付農(nóng)民工工資責(zé)任，公司信譽受到影 響被列入黑名單等。1）嚴格執(zhí)行公司臨時工管理辦法；2）公司勞資管理部門與項目部負責(zé)人應(yīng)每兩個月抽查其花名冊、考勤表及支付農(nóng)民工工資發(fā)放記錄，隨機現(xiàn)場查問10%施工人員了解工資發(fā)放情況，發(fā)現(xiàn)不按時發(fā)放時，由公司依據(jù)分包單位提供的農(nóng)民工工資制表，扣除分包款代發(fā)農(nóng)民工工資；3）對合格分承單位建立誠信考核臺賬，定期考核，誠信低的分承包單位將建議清出合格分承包單名冊。5高風(fēng)險工程項目 安全管

8、理 風(fēng)險公司人力 資源配置 與業(yè)務(wù)需 求不匹配 風(fēng)險公司技術(shù)管理力量的增長落后于公司經(jīng) 營業(yè)務(wù)量的增長，項目管理人員、技術(shù)人 員的數(shù)量和專業(yè)能力與公司業(yè)務(wù)發(fā)展存 在差距：部分項目負責(zé)人缺乏管理經(jīng)驗； 有些項目存在一人多崗現(xiàn)象；公司缺乏專業(yè)的工程項目操作人員； 人員配置問題造 成了工程管理不到位，施工進度延誤、質(zhì) 量、安全等問題未能及時控制與解決，制 約了公司的經(jīng)營發(fā)展。1）人力資源管理部門完善并嚴格執(zhí)行人力資源管理制度；2）定期進行人力資源管理制度評審，包括人員的甄選、 任職條件、培訓(xùn)、績效考核以及崗位合理配置與優(yōu)化等情況；3）堅持“傳、幫、帶”的理念，強調(diào)一定要從基層做起，從施工班組和施工

9、現(xiàn)場開始學(xué)習(xí)，提高專業(yè)技術(shù)能力的冋時積累項目管理經(jīng)驗；4）由集團公司統(tǒng)一組織分批或分專業(yè)，每年不少于一次對二級單位的技術(shù)管 理人員進行專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)。序 號風(fēng)險 級別風(fēng)險類別風(fēng)險名稱風(fēng)險現(xiàn)狀風(fēng)險管控措施1中風(fēng) 險工程項目 綜合管理風(fēng)險協(xié)調(diào)、溝 通不到位 風(fēng)險項目部與業(yè)主、設(shè)計、監(jiān)理就施工過程出現(xiàn) 的設(shè)計變更、施工工具配置、進度延誤、材 料、設(shè)備等施工問題的溝通、協(xié)調(diào)不及時、 不到位，容易導(dǎo)致返工，雙方關(guān)系惡化等。項目部應(yīng)加強且及時與業(yè)主、設(shè)計、監(jiān)理等相關(guān)方的溝通，并形成書面記 錄，避免我司過多地承擔(dān)不應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任；人力資源部可組織相關(guān)溝通技 術(shù)等方面的培訓(xùn)。2中風(fēng) 險工程項目 策劃工程圖紙 與現(xiàn)

10、場施 工不符合 風(fēng)險一些工程圖紙與現(xiàn)場施工不符合，工程量與 施工圖不一致，修改較多，導(dǎo)致我方施工困 難，時間、人力等浪費，施工成本增加。嚴格執(zhí)行公司 Q/GDHJ圖紙會審制度，做好相關(guān)圖紙會審記錄，增加 工程量部分或由于他方原因造成返工的工程量部分要及時辦理簽證，并完 善設(shè)計變更手續(xù)。3中風(fēng) 險工程項 目策劃工程技 術(shù)、安全 未交底風(fēng) 險一些工程實施前未對關(guān)鍵的分部或分項工程 進行交底，導(dǎo)致施工項目部對工藝流程與施 工方法不熟識，對使用的施工機械操作規(guī)程 不熟識，不了解現(xiàn)場的作業(yè)環(huán)境，容易產(chǎn)生 質(zhì)量或返工問題，產(chǎn)生傷亡事故。加強公司Q/GDHJ -104 02技術(shù)交底制度的執(zhí)行力度，熟悉設(shè)計圖

11、紙 及規(guī)范要求；做好技術(shù)交底記錄，包括項目總工對專業(yè)技術(shù)員的交底、專 業(yè)技術(shù)員對班組長的交底和班組長對施工作業(yè)人員的工序技術(shù)交底等。4中風(fēng) 險工程項目策劃工程圖紙 會審流于 形式風(fēng)險部分工程項目的工程圖紙會審流于形式，未 能及時在施工前發(fā)現(xiàn)設(shè)計失誤或施工困難， 容易造成返工、施工錯誤等風(fēng)險。嚴格執(zhí)行公司Q/GDHJ -圖紙會審制度，熟悉設(shè)計圖紙及規(guī)范要求，做 好相關(guān)圖紙會審記錄。序 號風(fēng)險 級別風(fēng)險類別風(fēng)險名稱風(fēng)險現(xiàn)狀風(fēng)險管控措施5中風(fēng) 險工程項目進度管理施工組織 管理不當(dāng) 風(fēng)險一些工程項目未按照項目需求投入足夠的 人、材、物資源，或所投入的人員素質(zhì)、材 料數(shù)量及機械設(shè)備不能及時供應(yīng)而導(dǎo)致進度

12、 跟不上，出現(xiàn)進度拖延的現(xiàn)象，增加施工成 本等。 工程開工前項目經(jīng)理應(yīng)組織項目部人員進行工程策劃，嚴格按要求編制 施工組織設(shè)計（施工方案），并要求實際施工嚴格按照已審批的方案進行； 人員、材料、施工機械和檢測器具等需用計劃和進場時間應(yīng)符合施工實 際，在施工過程中發(fā)現(xiàn)變更時要及時重新調(diào)整計劃，不可一成不變；工 程管理部門應(yīng)建立工程施工進度監(jiān)控臺賬，發(fā)現(xiàn)進度遲滯應(yīng)分析核查，及 時協(xié)調(diào)，重新調(diào)整計劃。6中風(fēng) 險工程項目進度管理“三邊” 工程風(fēng)險一些工程項目工期緊張，工程設(shè)計、工程款 投入、工程施工許可手續(xù)辦理等未能及時到 位，容易造成違規(guī)，工程施工難度加大，增 加工程成本，工程結(jié)算困難等。“承接“三

13、邊”工程前一定要組織人員對該項目進行各方面的風(fēng)險評估， 并在承接合同中完善相關(guān)條款約定，避免我司背負更多的責(zé)任，并在施工 過程中做好書面記錄。派較有經(jīng)驗項目管理員開展施工，對問題早分析、早策劃、早管控，協(xié)調(diào)會應(yīng)做好會議紀要，完善會議簽到，對工程增減要 及時進行工程簽證。申請或支付月度進度款時，發(fā)現(xiàn)工程支付缺口大時，應(yīng)及早與建設(shè)方協(xié)調(diào)，必要時停工處置。7中風(fēng) 險工程資金管理風(fēng)險墊資施工 風(fēng)險目前公司一些工程在沒有對業(yè)主方的還款能 力進行很好評估的情況下墊資施工，可能出 現(xiàn)墊資無法及時收回的風(fēng)險。承接工程前，應(yīng)了解工程使用功能、產(chǎn)品市場行情、業(yè)方實力和工程合 法性等情況；承接工程項目時對這部分風(fēng)險

14、進行評估，在承接合同中明 確相關(guān)條款規(guī)定，并在過程中保存好記錄；施工過程中要根據(jù)合同條款 及施工進度及時申請工程款。8中風(fēng) 險設(shè)備、材料風(fēng)險設(shè)備維修保養(yǎng)風(fēng)險項目部對已損壞設(shè)備沒有及時維修，對現(xiàn)有 的施工機械沒有定期進行維修保養(yǎng)，有的甚 至存在帶病運行，容易造成人員傷亡。嚴格執(zhí)行公司 Q/ GDHJ 機械設(shè)備管理規(guī)定，項目部應(yīng)配備專職或兼 職施工設(shè)備管理人員，建立完善的機械設(shè)備監(jiān)控臺賬；工程管理科應(yīng)定 期檢查項目部施工機械設(shè)備運行情況。9中風(fēng) 險工程項目 安全管理 風(fēng)險安全設(shè)施 投入不足 風(fēng)險一些項目管理人員不重視安全設(shè)施與勞動防 護用品的投入，現(xiàn)場未派駐專職安全人員進 行監(jiān)督檢查。由分公司財務(wù)

15、科每月按工程項目產(chǎn)值計提安全生產(chǎn)費用；項目部根據(jù) 工程實際制定安全生產(chǎn)投入計劃，并報至工管科備查；項目部嚴格按此 計劃支出相關(guān)費用，由安全員簽名確認；工管科每季度匯總各工程項目 安全生產(chǎn)費用實際使用情況報至工管部；工管部對工程項目安全投入情 況進行不定期地抽查，檢查結(jié)果納入領(lǐng)導(dǎo)班子非量化考核當(dāng)中。序 號風(fēng)險 級別風(fēng)險類別風(fēng)險名稱風(fēng)險現(xiàn)狀風(fēng)險管控措施10中風(fēng) 險工程項目 安全管理 風(fēng)險缺少安全教育風(fēng)險項目部對項目臨時使用或聘用的員工未進行 安全教育，人員的安全意識淡漠，對施工出 現(xiàn)的危險因素不能斷別及加以防范，容易產(chǎn) 生工傷事故。各分公司和項目部要設(shè)置安全管理機構(gòu)；項目部按要求配備專職或兼 職的

16、安全管理人員，如發(fā)現(xiàn)安全管理人員未到位的，每次扣罰2000元；分包商提供的安全管理人員，必須經(jīng)過集團公司統(tǒng)一組織的安全教育培訓(xùn) 合格后方可上崗；各分公司和項目部要加強施工現(xiàn)場安全檢查力度和頻 次，對檢查發(fā)現(xiàn)的安全隱患要認真、及時落實整改；嚴格執(zhí)行公司 HSE考核細則與獎懲制度。xx中風(fēng) 險工程項目 安全管理 風(fēng)險安全隱患風(fēng)險一些項目施工現(xiàn)場，未疋期疋時或臨時進行 隱患排查，或排查后未落實整改措施，使隱 患未得到徹底的整改或糾正，容易出現(xiàn)隱患 的蔓延與爆發(fā)，造成人員的傷亡。工程開工前安全管理員須根據(jù)施工實際進行危險源辨識和風(fēng)險評價； 建立重大危險源監(jiān)控臺賬和制定隱患治理資金計劃并實施；編制安全管

17、 控方案；對進場施工人員進仃安全培訓(xùn)，對專項作業(yè)進仃安全技術(shù)交底；加強安全動態(tài)巡檢，發(fā)現(xiàn)問題及早分析與控制，危險性較大的分部分項 工程應(yīng)建立旁站制度和定期觀察制度，并堅持做好相關(guān)記錄情況。12中風(fēng) 險工程資金管理風(fēng)險流動資金短缺風(fēng)險一些工程業(yè)主方的預(yù)付款較少或沒有，墊資 施工數(shù)額較大，且業(yè)主支付的工程進度款不 及時，隨著公司業(yè)務(wù)擴大，容易出現(xiàn)流動資 金短缺現(xiàn)象。承接工程項目時對這部分風(fēng)險進行評估，在承接合同中明確相關(guān)條款規(guī) 定，并在過程中保存好記錄；經(jīng)營管理部門建立工程項目合同履約臺賬，發(fā)現(xiàn)支付情況異動時應(yīng)分析原因，及早與業(yè)主溝通協(xié)調(diào)，必要時暫緩工程 進度或停工處置。13中風(fēng) 險工程項目 進度管理 風(fēng)險工期索賠風(fēng)險由于施工變