制造業(yè)審核案例150例

1、如有你有幫助，請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)下載，謝謝！ 對(duì)于制造業(yè)給出 150 個(gè)案例的分析，可以結(jié)合自己的實(shí)際去聯(lián)想、分析，以達(dá)到舉一反三的作用。【案例 1】某涂料廠生產(chǎn)丙烯酸系列內(nèi)、 外墻涂料， 質(zhì)檢科長(zhǎng)說(shuō)他們的產(chǎn)品分別執(zhí)行國(guó)家關(guān)于內(nèi)、 外墻涂料的兩份 通用標(biāo)準(zhǔn)。 但是該廠涂料有十多個(gè)品種， 其產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)聲稱(chēng)各種指標(biāo)參數(shù)分別高于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定， 并 且價(jià)格也高低相差十余倍。該廠提供了每年按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定做的型式試驗(yàn)報(bào)告， 但沒(méi)有說(shuō)明是送哪個(gè)品種去做的型式試驗(yàn)， 報(bào)告僅 記錄了按國(guó)標(biāo)要求各項(xiàng)參數(shù)結(jié)論為“合格” ，但沒(méi)有提供高于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)要求的試驗(yàn)證據(jù)。質(zhì)檢科長(zhǎng)說(shuō)： “涂料檢測(cè)站都是只按上述兩份國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)檢測(cè)的。 ” 審

2、核員問(wèn)：“你們沒(méi)有針對(duì)不同的涂料制定企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)嗎？” 質(zhì)檢科長(zhǎng)：“沒(méi)有?！卑咐治觯河捎谠搹S涂料品種有十余種， 價(jià)格也相差十余倍， 可見(jiàn)產(chǎn)品的性能肯定也有很大差別， 而且該廠對(duì)外聲 稱(chēng)其產(chǎn)品性能高于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)， 就應(yīng)拿出高于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù)。 對(duì)這些產(chǎn)品的型式試驗(yàn)就應(yīng)該按高于國(guó)家 標(biāo)準(zhǔn)的要求來(lái)做， 因?yàn)閲?guó)家標(biāo)準(zhǔn)不能覆蓋這些產(chǎn)品的要求。 企業(yè)應(yīng)該制定高于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)， 并 按企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行型式試驗(yàn)。本案違反了標(biāo)準(zhǔn) “， 以驗(yàn)證產(chǎn)品要求得到滿足。這種監(jiān)視和測(cè)量應(yīng)依據(jù)策劃的安排，在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程的 適當(dāng)階段進(jìn)行。 ”【案例 2】 某公司新產(chǎn)品研制均由產(chǎn)品設(shè)計(jì)工藝負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，從研制到投產(chǎn)所有技術(shù)問(wèn)題均

3、由他一個(gè)人負(fù)責(zé)。 審核員想了解對(duì)產(chǎn)品工藝的有關(guān)規(guī)定，開(kāi)發(fā)部經(jīng)理說(shuō)： “這些東西都在產(chǎn)品設(shè)計(jì)工藝負(fù)責(zé)人腦子里，為 了保密，只在個(gè)人的筆記本里有記錄，沒(méi)有整理成文件。 ”審核員要求索看筆記本， 經(jīng)理拿來(lái)一個(gè)項(xiàng)目的筆記本， 審核員看到上面密密麻麻寫(xiě)了很多的內(nèi)容， 多是 平時(shí)做試驗(yàn)的記錄，沒(méi)有一定的格式。審核員問(wèn)開(kāi)發(fā)部經(jīng)理： “你看得明白嗎？” 經(jīng)理說(shuō)：“都是當(dāng)事人自己記的，我一般不看他們的記錄，一切由產(chǎn)品設(shè)計(jì)工藝負(fù)責(zé)人自己負(fù)責(zé)” 。 審核員看到該公司多數(shù)的研制人員都是原來(lái)從研究所出來(lái)的，平均年齡大概50 歲以上。審核員問(wèn)：“這些筆記本以后上交嗎？” 經(jīng)理：“沒(méi)有明確的規(guī)定” 。審核員：“如果設(shè)計(jì)人員

4、不在了怎么辦？” 經(jīng)理：“不知道，好多年來(lái)都是這么規(guī)定的，沒(méi)考慮以后的事” 。案例分析： 公司這樣的做法顯然是不對(duì)的，為了保密可以將文件根據(jù)實(shí)際情況按密級(jí)分類(lèi)保管。保管在個(gè)人手里， 實(shí)際上很難確保對(duì)這些資料進(jìn)行控制。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“ 4 23文件控制”的“質(zhì)量管理體系所要求的文件應(yīng)予以控制?！焙汀?73設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)”的有關(guān)規(guī)定。【案例 3】某試劑廠生產(chǎn)某種液體試劑， 在起草產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)時(shí)， 技術(shù)監(jiān)督局某人要求對(duì)于成品檢驗(yàn)應(yīng)按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn) 逐 批檢查計(jì)數(shù)抽樣程序及抽樣表(適用于連續(xù)批的檢查) ( GB /T2828 1987)進(jìn)行抽樣檢驗(yàn)，并說(shuō)如果不按該標(biāo)準(zhǔn)抽樣檢驗(yàn)則不給標(biāo)準(zhǔn)備案。該廠無(wú)奈，于是就在標(biāo)準(zhǔn)中

5、規(guī)定成品檢驗(yàn)按GBT2828 執(zhí)行，但在實(shí)際中又不照辦。實(shí)際上由于是流程性產(chǎn)品， 檢驗(yàn)只是由攪拌罐中不同位置用吸液瓶取三個(gè)樣品送質(zhì)控室檢驗(yàn)，根本無(wú)法按照GB /T2828抽樣。案例分析：對(duì)于流程性產(chǎn)品不適于按GBT2828 進(jìn)行抽樣，這里違反了標(biāo)準(zhǔn)“ 8工總則”的“這應(yīng)包括對(duì)統(tǒng)計(jì)技術(shù)在內(nèi)的適用方法及其應(yīng)用程度的確定。 ”這里按不同位置取樣送檢的方法是正確的，關(guān)鍵在于檢測(cè)前 對(duì)于液體應(yīng)充分?jǐn)嚢杈鶆?。自己制定了?biāo)準(zhǔn)，又不照辦，違反了標(biāo)準(zhǔn)“824 產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量”的“這種監(jiān)視和測(cè)量應(yīng)依據(jù)所策劃的安排，”的規(guī)定?！景咐?4】 某廠質(zhì)量目標(biāo)規(guī)定：成品合格率為98以上。審核員問(wèn)張技術(shù)員： “成品合格率指

6、的是什么含義？” 他回答：“這是指的成品出庫(kù)以后的合格率，因?yàn)槲覀兊某善窓z驗(yàn)不可能百分之百的檢驗(yàn)，只是按檢驗(yàn) 規(guī)程進(jìn)行抽樣檢驗(yàn)，因此存在不合格的風(fēng)險(xiǎn)。 ” 李技術(shù)員回答： “這是指的成品入庫(kù)前的合格率。 ” 檢驗(yàn)員小王卻說(shuō)： “這是指的成品一次交驗(yàn)合格率。 ”案例分析： 本案說(shuō)明在企業(yè)內(nèi)對(duì)于質(zhì)量目標(biāo)的定義沒(méi)有得到員工的理解和溝通，這勢(shì)必影響對(duì)實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)的考核與控制。違反了標(biāo)準(zhǔn)“ 541 質(zhì)量目標(biāo)”的“質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)是可測(cè)量的，并與質(zhì)量方針保持一致?！奔啊?. 3質(zhì)量方針”的“ d）在組織內(nèi)得到溝通和理解”的規(guī)定?！景咐?5】 某線路板焊接加工企業(yè)，客戶都是帶料加工。 審核員問(wèn)檢驗(yàn)員： “是否對(duì)客

7、戶送來(lái)的物料進(jìn)行檢驗(yàn)？” 檢驗(yàn)員說(shuō)： “我們沒(méi)有檢驗(yàn)手段，客戶送來(lái)什么料，我們就用什么料，反正是他們提供的，我們只負(fù)加 工的質(zhì)量責(zé)任，物料質(zhì)量我們沒(méi)法負(fù)責(zé)，這是客戶自己的責(zé)任?！卑咐治觯?即使企業(yè)沒(méi)有檢驗(yàn)手段， 也應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行外觀驗(yàn)證， 并保留驗(yàn)證記錄。 對(duì)于顧客送來(lái)的質(zhì)量可疑的產(chǎn)品， 也應(yīng)在與顧客簽定的合同上予以泣明，分清責(zé)任。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“ 7. 5. 4 顧客財(cái)產(chǎn)”的“組織應(yīng)識(shí)別、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)供其使用或構(gòu)成產(chǎn)品一部分 的顧客財(cái)產(chǎn)。 ”的規(guī)定。【案例 6】審核員在審核某建筑公司第一項(xiàng)目經(jīng)理部時(shí)， 看到技術(shù)交底和檢驗(yàn)記錄填寫(xiě)的筆體非常相似， 于是詢(xún)問(wèn) 項(xiàng)目經(jīng)理：“技術(shù)交底和檢驗(yàn)記錄是

8、由誰(shuí)填寫(xiě)的？”項(xiàng)目經(jīng)理說(shuō)： “是資料員填寫(xiě)的。 ” 審核員問(wèn)：“資料員有技術(shù)員和檢驗(yàn)員的上崗證嗎？”項(xiàng)目經(jīng)理說(shuō)： “由于工地人手少，只好由資料員代勞了，好在質(zhì)檢站對(duì)此也沒(méi)有提出異議?！碑?dāng)?shù)卣鞴懿块T(mén)規(guī)定： “技術(shù)交底應(yīng)由具有資質(zhì)的技術(shù)員或技術(shù)隊(duì)長(zhǎng)負(fù)責(zé)，檢驗(yàn)工作應(yīng)由具有資質(zhì)的 檢驗(yàn)員負(fù)責(zé)。 ”案例分析：這種事情在建筑施工企業(yè)中常有發(fā)生。 技術(shù)交底應(yīng)由技術(shù)員或技術(shù)隊(duì)長(zhǎng)交到施工的班組長(zhǎng)， 檢驗(yàn)記錄應(yīng) 該是檢驗(yàn)員在施工現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際檢測(cè)的結(jié)果，而不是事后由別人在屋子里補(bǔ)填記錄。填寫(xiě)記錄的人員沒(méi)有相應(yīng)的資質(zhì)，違反了標(biāo)準(zhǔn)“5. 1管理承諾”的” a）向組織傳達(dá)滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性； ”及“ 4. 2

9、. 4 記錄控制”的“應(yīng)建立并保持記錄，以提供符合要 求和質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)。 ”【案例 7】紅星涂料廠將苯丙乳液配置車(chē)間承包給了一個(gè)員工負(fù)責(zé)。于是該車(chē)間成了該廠主要生產(chǎn)原料的供方。 審核員在查閱供銷(xiāo)科提供的合格供方名錄時(shí)發(fā)現(xiàn)，苯丙乳液供方的名稱(chēng)是“紅星涂料廠”。審核員問(wèn)：“你們?cè)鯓涌刂圃撥?chē)間的質(zhì)量？”供銷(xiāo)科長(zhǎng)說(shuō)：“我們只要對(duì)其進(jìn)貨檢驗(yàn)合格就行了，別的方面我們管不了，他們與廠里有承包合同，你 得問(wèn)廠長(zhǎng)去。 ”審核員在廠長(zhǎng)處查看該車(chē)間與工廠的承包合同，看到上面僅規(guī)定了每年應(yīng)該向廠里上繳的利潤(rùn)。 案例分析：雖然該車(chē)間承包給了一個(gè)員工負(fù)責(zé)，但是它仍然是工廠的一部分，不應(yīng)把他僅僅當(dāng)做一個(gè)供方來(lái)

10、管理， 而應(yīng)納入工廠統(tǒng)一的質(zhì)量管理體系中來(lái)管理。僅僅對(duì)其產(chǎn)品進(jìn)行進(jìn)貨檢驗(yàn)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“ 5. 4. 2質(zhì)量管理體系的策劃”中b）在對(duì)質(zhì)量管理體系的變更進(jìn)行策劃和實(shí)施時(shí)， 保持質(zhì)量管理體系的完整性。 ”的規(guī)定。如有你有幫助，請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)下載，謝謝！ 【案例 8】 某廠進(jìn)貨檢驗(yàn)抽樣規(guī)定： “進(jìn)貨物資 10個(gè)單位以下進(jìn)行 100檢驗(yàn)， l0 個(gè)單位以上抽檢 10，但最少檢 驗(yàn)數(shù)量不得少于 10 個(gè)?！?審核員問(wèn)：“在抽檢的數(shù)量中，最多允許有幾個(gè)不合格，可以判斷該批物資為合格批？”檢驗(yàn)員回答： “沒(méi)有規(guī)定。 ” 審核員又問(wèn)：“這樣如何判斷進(jìn)貨的批量物資是否合格呢？”檢驗(yàn)員說(shuō)： “不知道。不過(guò)

11、我們進(jìn)貨一般都 是合格的，沒(méi)出現(xiàn)過(guò)您說(shuō)的情況。 ” 案例分析： 按百分比抽樣檢驗(yàn)的方法在許多企業(yè)中仍然存在， 這樣做不太科學(xué)。 而且往往規(guī)定了抽樣的百分比， 而 沒(méi)規(guī)定出現(xiàn)不合格怎么辦的處理規(guī)定。 一般來(lái)講應(yīng)該優(yōu)先采用國(guó)家對(duì)于抽樣檢驗(yàn)的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn) （例如，逐 批檢查計(jì)數(shù)抽樣程序及抽樣表（適用于連續(xù)批的檢查）（GBT2828 1987，如果自己制定方法，應(yīng)該等效或嚴(yán)于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。 在上面的例子中，例如可以規(guī)定： “進(jìn)貨物資 10 個(gè)單位以下進(jìn)行 100檢驗(yàn)，不允許出現(xiàn)不合格，否則 判定該批物資為不合格，可揀用或全部退、換貨；” 本案違反了標(biāo)準(zhǔn) “81 總則”的“這應(yīng)包括對(duì)統(tǒng)計(jì)技術(shù)在內(nèi)的適用方法及其應(yīng)

12、用程度的確定。”的規(guī)定。【案例 9】 在三車(chē)間審核員看到有兩臺(tái)設(shè)備丟棄在車(chē)間角落，設(shè)備上落滿塵土，旁邊堆放著許多雜物。 審核員問(wèn)：“這是做什么用的？”車(chē)間主任說(shuō)： “這設(shè)備是我們過(guò)去的試驗(yàn)產(chǎn)品，放在這里快兩年了。具 體什么原因，我也不太清楚。你們可以去問(wèn)技術(shù)科。 ” 在技術(shù)科，審核員繼續(xù)查問(wèn)關(guān)于三車(chē)間那兩臺(tái)設(shè)備的事情。技術(shù)科長(zhǎng)說(shuō)： “去年上級(jí)下達(dá)任務(wù)讓我們?cè)?制 Q3 型設(shè)備。當(dāng)時(shí)由于時(shí)間較緊張，設(shè)備試制出來(lái)后一直工作不正常。我們開(kāi)了好幾次分析會(huì)，會(huì)議 一直沒(méi)取得一致意見(jiàn)， 有人認(rèn)為可能是設(shè)計(jì)問(wèn)題， 也有人認(rèn)為可能是所用的的原材料不合適。 后來(lái)由于 我出國(guó)考察去了，上面沒(méi)有催，我們一忙這事兒就

13、拖了下來(lái)。我們打算最近再次討論這個(gè)問(wèn)題。 ” 案例分析： 這兩臺(tái)試制出來(lái)的樣機(jī)，半途而廢，這種處理態(tài)度已超出了對(duì)“設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)”控制的范圍，屬于對(duì)發(fā)生 的不合格如何處理的問(wèn)題。 本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“ 852 糾正措施”的全部要求?！景咐?10】 某廠程序文件規(guī)定： “工廠在一年的時(shí)間間隔內(nèi)最少應(yīng)組織一次管理評(píng)審。 ”審核員在質(zhì)量管理部審核管 理評(píng)審實(shí)施情況時(shí)，管理部經(jīng)理說(shuō)在最近的一年內(nèi)只組織了一次管理評(píng)審，是在6 月 15 日召開(kāi)的，并出示了一份管理評(píng)審報(bào)告 ，報(bào)告內(nèi)容僅涉及了該廠近期要上馬一條新的生產(chǎn)線的討論情況。 管理部經(jīng)理說(shuō)： “由于最近要上一條新的生產(chǎn)線，因此這次評(píng)審主要討論了新生產(chǎn)線的有關(guān)

14、情況?！睂徍藛T要求查看管理評(píng)審會(huì)議的討論錄，經(jīng)理說(shuō)： “記在筆記本上。 ” 審核員查看筆記本， 看到在 6 月 15日召開(kāi)的是總經(jīng)理辦公會(huì)。 管理部經(jīng)理說(shuō)：“我們就把這次辦公會(huì)當(dāng) 作了管理評(píng)審。 ” 案例分析： 按照標(biāo)準(zhǔn)的要求 “最高管理者應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔評(píng)審質(zhì)量管理體系， ” 但是一些組織還停留在應(yīng) 付認(rèn)證機(jī)構(gòu)的檢查上面，走走過(guò)場(chǎng)、形式。這里說(shuō)明了對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)“561 管理評(píng)審”的要求理解遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。 管理評(píng)審并不是經(jīng)常舉行的，因此應(yīng)該在最高管理者的主持下，對(duì)組織的工作進(jìn)行全面的總結(jié)、分析， 這就是標(biāo)準(zhǔn) “562 評(píng)審輸入” 規(guī)定的七個(gè)方面， 都應(yīng)該討論到。 而評(píng)審的結(jié)果則應(yīng)該滿足標(biāo)準(zhǔn) “ 56

15、3 評(píng)審輸出”的規(guī)定。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“ 56 管理評(píng)審”的規(guī)定。 【案例 11】 某印刷廠承接客戶彩色印刷業(yè)務(wù)。 客戶定貨依據(jù)工廠提供的色卡確定所需要的顏色。 審核員在車(chē)間看到 放在桌子上的色卡，便問(wèn)車(chē)間主任： “對(duì)于色卡的使用有什么管理規(guī)定？” 主任回答：“用臟了到銷(xiāo)售科領(lǐng)新的。 ”審核員再問(wèn)： “對(duì)于色卡的照明觀察條件及對(duì)檢驗(yàn)員視力有無(wú)要求？” 車(chē)間主任表示沒(méi)有要求。 在銷(xiāo)售科審核員詢(xún)問(wèn)對(duì)于車(chē)間使用的色卡有何管理規(guī)定， 銷(xiāo)售科長(zhǎng)說(shuō)這不屬于 自己管，應(yīng)該問(wèn)技術(shù)科。技術(shù)科說(shuō)他們對(duì)于色卡也沒(méi)有管理。案例分析：色十雖然只是一些顏色紙片的集合， 但作為顏色的標(biāo)準(zhǔn)樣品， 它是客戶定貨和驗(yàn)收產(chǎn)品的重要依

16、據(jù)， 對(duì) 于印刷廠控制質(zhì)量是非常重要的。 但是很多印刷廠對(duì)于色卡并沒(méi)有進(jìn)行嚴(yán)格的管理， 從車(chē)間到有關(guān)科室 都隨便放著許多色卡。因此作為一種產(chǎn)品的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)該對(duì)色卡的保存、 使用、 發(fā)放和回收等各方面 作出規(guī)定。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“ 76 監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制”的“組織應(yīng)建立過(guò)程，以確保監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)可行并 以與監(jiān)視和測(cè)量的要求想一致的方式實(shí)施。 ”的規(guī)定。【案例 12】工廠產(chǎn)品企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定， 每批產(chǎn)品出廠檢測(cè)項(xiàng)目為十項(xiàng)， 但是有兩項(xiàng)參數(shù)工廠沒(méi)有檢測(cè)條件， 因此隔一 段時(shí)間就送到另一個(gè)大廠的檢測(cè)站檢測(cè)。 檢驗(yàn)科長(zhǎng)說(shuō)那個(gè)工廠是通過(guò)了計(jì)量認(rèn)證的單位， 出具的數(shù)據(jù)很 可靠。 審核員查看了八月份的出廠檢測(cè)

17、記錄， 發(fā)現(xiàn)該月共生產(chǎn)了三十批產(chǎn)品， 但只有三次提供了全部檢 測(cè)項(xiàng)目的報(bào)告。案例分析： 因?yàn)槠髽I(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了出廠產(chǎn)品應(yīng)該檢驗(yàn) 10項(xiàng)內(nèi)容，但企業(yè)只檢驗(yàn)了 8 項(xiàng)，明顯在檢驗(yàn)方面有章不循。 自己沒(méi)有檢驗(yàn)條件，說(shuō)明資源配置不足，應(yīng)該予以糾正。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“ 824 產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量”的“這種監(jiān)視和測(cè)量應(yīng)依據(jù)所策劃的安排，在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn) 過(guò)程的適當(dāng)階段進(jìn)行。 ”及“ 7 6監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制”的“組織應(yīng)確定需實(shí)施的監(jiān)視和測(cè)量以及所 需的監(jiān)視和測(cè)量裝置。 ”【案例 13】 某建筑公司第一項(xiàng)目部正在建設(shè)一棟 20 層辦公樓。審核員問(wèn)項(xiàng)目經(jīng)理： “對(duì)于存在或潛在的不合格項(xiàng)如何進(jìn)行控制？” 項(xiàng)目經(jīng)理說(shuō)： “除

18、了上個(gè)月內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)的三項(xiàng)不合格均已采取了糾正措施外，平時(shí)沒(méi)有發(fā)現(xiàn)什么不合格 或潛在的不合格，因此就沒(méi)必要采取糾正或預(yù)防措施了。 ” 該公司的審核取證時(shí)間是由本次審核前一年算起，而工程已開(kāi)工十個(gè)月了。案例分析： 一個(gè)二十層樓的建筑工地， 在十個(gè)月的時(shí)間內(nèi)， 除了內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的三項(xiàng)不合格項(xiàng)外， 就再也沒(méi)有發(fā)現(xiàn)問(wèn)題， 這是不合實(shí)際的。只能說(shuō)明企業(yè)對(duì)于存在或潛在的不合格項(xiàng)沒(méi)有進(jìn)行控制。標(biāo)準(zhǔn)“ 85 改進(jìn)”中關(guān)于糾正措施和預(yù)防措施的控制，尤其是預(yù)防措施的控制，許多組織往往提供不 出控制的證據(jù)來(lái)。 這個(gè)問(wèn)題的答案有兩種選擇： 或者什么問(wèn)題也沒(méi)有發(fā)生， 或者對(duì)這方面根本沒(méi)有控制。 如果是后者， 則可能導(dǎo)致判為嚴(yán)

19、重不合格， 因?yàn)橥耆┑袅藰?biāo)準(zhǔn)要求的一個(gè)重要內(nèi)容。 除非組織有充分 的證據(jù)說(shuō)明什么問(wèn)題也沒(méi)發(fā)生，否則是不可能出現(xiàn)這種情況的。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“ 8 5 改進(jìn)”的有關(guān)規(guī)定?！景咐?14】 某塑料門(mén)窗廠，角焊接機(jī)通過(guò)控制焊接溫度、壓力和時(shí)間來(lái)控制產(chǎn)品的焊接強(qiáng)度。審核員問(wèn)車(chē)間主任： “對(duì)于焊接機(jī)上的溫度、壓力顯示儀表是否進(jìn)行校準(zhǔn)？” 車(chē)間主任回答： “我們沒(méi)校準(zhǔn)過(guò)，但是機(jī)器是由電腦控制的，因此不會(huì)有什么問(wèn)題。 ” 案例分析：在機(jī)器或生產(chǎn)線上顯示溫度、 壓力、流量等的儀表， 屬于監(jiān)視儀表， 如果它們與控制產(chǎn)品質(zhì)量密切相關(guān)， 則應(yīng)該進(jìn)行校準(zhǔn)。 有些儀表是不便于拆卸下來(lái)進(jìn)行校準(zhǔn)的， 這可以采取其他比對(duì)的方法

20、來(lái)校準(zhǔn)， 為此必 須編制自校準(zhǔn)規(guī)程，而比對(duì)所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該是可以追溯到國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“ 7. 6監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制”的“a）對(duì)照能溯源到國(guó)際或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)， 按照規(guī)定的時(shí)間間隔或在使用前進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定。當(dāng)不存在上述標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)記錄校準(zhǔn)或檢定的依據(jù)?！薄景咐?15】某化學(xué)試劑廠進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)定： “對(duì)于老供應(yīng)商供應(yīng)的產(chǎn)品就不需要再送化驗(yàn)室進(jìn)行小試，而如果更換供 應(yīng)商則應(yīng)送小試，合格才能使用。 ” 審核員問(wèn)?！澳敲磳?duì)于老供應(yīng)商進(jìn)貨的產(chǎn)品，還有其他檢驗(yàn)方面的規(guī)定嗎？”檢驗(yàn)科長(zhǎng)回答： “沒(méi)有，我 們只是進(jìn)行外觀驗(yàn)證。 ”審核員問(wèn)：“這些老供應(yīng)商的產(chǎn)品是重要物資嗎？” 檢驗(yàn)科長(zhǎng)：“是重

21、要物資， 但是因?yàn)槔瞎?yīng)商的產(chǎn)品 質(zhì)量比較穩(wěn)定，所以我們就不想太麻煩了。 ”案例分析：檢驗(yàn)科長(zhǎng)回答的理由不能成立。 既然可以進(jìn)行小試，說(shuō)明工廠有檢驗(yàn)?zāi)芰Γ?這些產(chǎn)品又是重要物資， 因 此應(yīng)該進(jìn)行進(jìn)貨檢驗(yàn)，而不是單純的外觀驗(yàn)證。這不能由供應(yīng)商的新老來(lái)推理是否檢驗(yàn)。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“ 743 采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證”規(guī)定的“組織應(yīng)確定并實(shí)施檢驗(yàn)或其他必要的活動(dòng)，以確 保采購(gòu)的產(chǎn)品滿足規(guī)定的采購(gòu)要求。 ”【案例 16】 某公司程序文件生產(chǎn)和服務(wù)提供控制程序規(guī)定： “本公司不需要對(duì)生產(chǎn)過(guò)程進(jìn)行確認(rèn)，因?yàn)樯a(chǎn)中 沒(méi)有特殊過(guò)程。 ”審核員問(wèn)：“什么是特殊過(guò)程？”質(zhì)管部長(zhǎng)說(shuō)： “指生產(chǎn)過(guò)程的輸出不能由后續(xù)的監(jiān)視或測(cè)量

22、加以驗(yàn)證的過(guò)程，或使用后才能發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的過(guò)程。 我公司產(chǎn)品均可以進(jìn)行測(cè)量， 也沒(méi)有僅在使用后才能發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，因此不存在這種特殊過(guò)程。 按 照我們對(duì) ISO9001 標(biāo)準(zhǔn)” 52 生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的確認(rèn)'的理解，我們沒(méi)有標(biāo)準(zhǔn)所說(shuō)的那種過(guò)程， 當(dāng)然也就不存在過(guò)程的確認(rèn)了。 ”案例分析：這里很容易產(chǎn)生誤解。實(shí)際上對(duì)于不是標(biāo)準(zhǔn)752 所指的那種過(guò)程（常稱(chēng)為“特殊過(guò)程” ）之外，其他的生產(chǎn)過(guò)程， 尤其是對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有直接影響的關(guān)鍵工序， 同樣存在著對(duì)過(guò)程的確認(rèn)， 這就是按照標(biāo)準(zhǔn) “751 生產(chǎn)和月良務(wù)提供的控制”的要求，對(duì)獲得表述產(chǎn)品特性的信息、必要時(shí)的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、適 宜的設(shè)備、 獲得監(jiān)視和測(cè)量裝

23、置并進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量及放行、 交付和交付后活動(dòng)及有關(guān)的人員要求等的控 制要求；而且當(dāng)這些條件發(fā)生變化時(shí)，也存在著再確認(rèn)的要求。因此，嚴(yán)格來(lái)講，本案程序文件的寫(xiě)法違反了標(biāo)準(zhǔn)“7 5l 生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制”的有關(guān)規(guī)定?！景咐?17】某試劑廠產(chǎn)品包裝盒上注明，產(chǎn)品保存溫度為 2SC,產(chǎn)品有效期為1年。審核員看到許多已經(jīng)包裝好了的產(chǎn)品堆放在走廊里，溫度計(jì)顯示走廊溫度為 25C。審核員問(wèn)保管員： “這些產(chǎn)品放在這里多久了？” 保管員說(shuō)：“不一定，快的時(shí)候 1 天就運(yùn)走，但有時(shí)后可能放置 1 周時(shí)間。因?yàn)槲覀兝鋷?kù)條件有限，放 不下這么多產(chǎn)品，只好堆放在走廊里了。 ” 審核員問(wèn)：“在這么高的溫度下放這么久，

24、對(duì)產(chǎn)品會(huì)有什么影響？” 保管員說(shuō)：“我們的產(chǎn)品在室溫條件下，實(shí)際上放置兩周也不會(huì)壞，我們以前做過(guò)試驗(yàn)，沒(méi)問(wèn)題的?！睂徍藛T要求查看有關(guān)的試驗(yàn)記錄，管理員說(shuō)： “我們做過(guò)試驗(yàn)，就是沒(méi)有記錄。 ” 案例分析：本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“ 755 產(chǎn)品防護(hù)”的有關(guān)規(guī)定。如果以前確實(shí)做過(guò)在室溫下保存時(shí)間的試驗(yàn)，應(yīng)該 保存試驗(yàn)記錄， 并在該產(chǎn)品的貯存管理規(guī)定中說(shuō)明在室溫下保存所允許的最長(zhǎng)時(shí)間。因此沒(méi)有提供試驗(yàn)記錄，違反了標(biāo)準(zhǔn)“ 824 產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量”的“應(yīng)保持符合接收準(zhǔn)則的證據(jù)?！薄景咐?18】某廠生產(chǎn)混凝土攪拌站， 屬大型設(shè)備，總重量達(dá)數(shù)十噸。 其中主要的一道工序是框架的焊接，框架承受 的重量很大，而且工作時(shí)震

25、動(dòng)很強(qiáng)。審核員檢查了 5 臺(tái)電焊機(jī)，其中焊接電流指示有 3臺(tái)是用電流表， 2 臺(tái)沒(méi)有電流表，只是用搖臂指針表示。由于焊接電流大小直接影響到了產(chǎn)品的焊接質(zhì)量，審核員詢(xún)問(wèn)工人： “電流指示經(jīng)過(guò)校準(zhǔn)嗎？” 工人說(shuō)：“沒(méi)有，但是應(yīng)該沒(méi)問(wèn)題，我們都有經(jīng)驗(yàn)，憑經(jīng)驗(yàn)就知道電流是否合適?！惫S的焊接檢驗(yàn)規(guī)程）上規(guī)定，對(duì)于焊接只是用肉眼進(jìn)行外觀檢驗(yàn)。案例分析：由于焊接電流大小直接影響焊接質(zhì)量， 因此應(yīng)該對(duì)于焊機(jī)上的電流指示進(jìn)行校準(zhǔn)。這里違反了標(biāo)準(zhǔn) “76 監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制”的“ a）對(duì)照能溯源到國(guó)際或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)，按照規(guī)定的時(shí)間間隔或在 使用前進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定”的規(guī)定。由于框架承重很大， 因此檢驗(yàn)規(guī)程上

26、只規(guī)定了進(jìn)行外觀檢驗(yàn)是不夠的， 應(yīng)該添置必要的檢測(cè)設(shè)備， 例如 超聲波探傷儀等進(jìn)行檢驗(yàn)，以保證焊接質(zhì)量。這里違反了標(biāo)準(zhǔn)“76監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制”的“組織應(yīng)確定需實(shí)施的監(jiān)視和測(cè)量以及所需的監(jiān)視和測(cè)量裝置，為產(chǎn)品符合確定的要求提供證據(jù)?！薄景咐?19】 審核員在工廠銷(xiāo)售科看到顧客來(lái)信反映上個(gè)月采購(gòu)的產(chǎn)品包裝盒內(nèi)的說(shuō)明書(shū)給錯(cuò)了。銷(xiāo)售科長(zhǎng)說(shuō)： “我們查了一下發(fā)現(xiàn)是印刷廠給印錯(cuò)了，為此我們立即把倉(cāng)庫(kù)里尚未發(fā)出的那批產(chǎn)品說(shuō)明 全部進(jìn)行了更換。并且我們對(duì)供應(yīng)科的采購(gòu)員也進(jìn)行了批評(píng)，還扣發(fā)了他當(dāng)月的獎(jiǎng)金。”審核員問(wèn)：“那么對(duì)于上批產(chǎn)品發(fā)出的去向是否進(jìn)行了跟蹤，并把說(shuō)明書(shū)進(jìn)行了更換？”銷(xiāo)售科長(zhǎng)說(shuō)： “沒(méi)有，因

27、為我們的用戶都是老用戶，他們對(duì)于產(chǎn)品很熟悉，一般不會(huì)出問(wèn)題的。”案例分析：銷(xiāo)售科這樣做是不全面的，還應(yīng)該對(duì)于發(fā)出去的產(chǎn)品進(jìn)行追溯，并把正確的說(shuō)明書(shū)給顧客寄去。否則， 很可能產(chǎn)生嚴(yán)重的后果，我們不能靠椎測(cè)顧客不會(huì)錯(cuò)用來(lái)決定處理方式。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“ 8. 5. 2糾正措施”的“ a）評(píng)審不合格（包括顧客抱怨）；的規(guī)定。并且，由于對(duì)發(fā)出去的產(chǎn)品沒(méi)有追蹤，也違反了標(biāo)準(zhǔn)“7. 5. 1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制”的“f）放行、交付和交付后活動(dòng)的實(shí)施。 ”的規(guī)定?！景咐?20】程序文件規(guī)定，必要時(shí)應(yīng)對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行追溯，其追溯路徑為：產(chǎn)品合格證一一隨工單一一領(lǐng)料單。審核員看到，在領(lǐng)料單上沒(méi)有領(lǐng)出原料的批次號(hào)或進(jìn)貨日

28、期。審核員問(wèn)檢驗(yàn)科長(zhǎng)： “這樣能由成品追溯到原材料的來(lái)源嗎？” 科長(zhǎng)說(shuō)：“這是個(gè)問(wèn)題， 不能追溯到來(lái)源。 ” 審核員又問(wèn)： “如果要求你們?cè)陬I(lǐng)料單上注明批次號(hào)或進(jìn)廠日期，能做到嗎？”科長(zhǎng)：“可以做到。 ”案例分析： 領(lǐng)料人應(yīng)該在領(lǐng)料單上注明原料的批次號(hào)或進(jìn)廠日期，這樣做可能麻煩一些，但是當(dāng)產(chǎn)品發(fā)生問(wèn)題時(shí)， 可以在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過(guò)程實(shí)現(xiàn)追溯，查到問(wèn)題的根源。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“ 753 標(biāo)識(shí)和可追溯性”的規(guī)定“適當(dāng)時(shí)，組織應(yīng)在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過(guò)程中使用適宜 的方法識(shí)別產(chǎn)品。 ”【案例 21】某廠產(chǎn)品聲稱(chēng)執(zhí)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定：“產(chǎn)品的檢測(cè)溫度為 25C 士 1oC,濕度V 60%”。但是審核時(shí)發(fā)現(xiàn)檢驗(yàn)室并

29、沒(méi)有溫濕度控制手段。審核員問(wèn)：“溫濕度問(wèn)題如何解決？” 檢驗(yàn)員說(shuō)：“上次審核時(shí)已給我們開(kāi)出了不合格報(bào)告，由于考慮到資金緊張，而且同行業(yè)其他廠對(duì)該產(chǎn) 品的檢測(cè)也不考慮溫濕度的影響，另外該標(biāo)準(zhǔn)是推薦性標(biāo)準(zhǔn)，我們可以參照?qǐng)?zhí)行， 進(jìn)行一些改動(dòng)， 因此決定將該條件刪除。 ”檢驗(yàn)員出示了廠經(jīng)理辦公會(huì)的決定，取消對(duì)溫濕度的要求。在銷(xiāo)售科，審核員看到與顧客簽定的銷(xiāo)售合同上，填寫(xiě)的產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)仍然是該國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。案例分析：國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)有強(qiáng)制性和推薦性標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于推薦性標(biāo)準(zhǔn)，是建議企業(yè)采用，沒(méi)有強(qiáng)制要求。 但是如果企業(yè)對(duì)外聲稱(chēng)是執(zhí)行的 GB TXXXX ，則該標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于企業(yè)就是強(qiáng)制性的了，即要求企業(yè)百分之百執(zhí)行該標(biāo)準(zhǔn)， 否

30、則不能聲稱(chēng)執(zhí)行此標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)然，可以說(shuō)是“參照?qǐng)?zhí)行GB TXXXX 標(biāo)準(zhǔn)?！北景高`反了標(biāo)準(zhǔn)“ 8. 2. 4 產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量”的“這種監(jiān)視和測(cè)量應(yīng)依據(jù)所策劃的安排，在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn) 過(guò)程的適當(dāng)階段進(jìn)行。 ”【案例 22】 某鄉(xiāng)辦企業(yè)承接開(kāi)關(guān)廠開(kāi)關(guān)柜箱體的焊接加工，審核員發(fā)現(xiàn)焊點(diǎn)間距分布不均勻，問(wèn)工人：“工藝指導(dǎo)書(shū)對(duì)于焊點(diǎn)間距有沒(méi)有規(guī)定？”焊工回答：“工藝沒(méi)有規(guī)定，我們都是很熟練的焊工，憑經(jīng)驗(yàn)就知道應(yīng)該掌握的焊接間距。”審核員在查看焊接工藝時(shí)看到對(duì)于箱體每邊有焊接點(diǎn)數(shù)的規(guī)定，但沒(méi)有間距要求。但是在檢驗(yàn)科查閱焊接檢驗(yàn)規(guī)程時(shí)看到規(guī)定：“焊點(diǎn)應(yīng)該分布均勻，兩點(diǎn)之間距離應(yīng)為10cm 土 2cm。”如有你有幫助，

31、請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)下載，謝謝！ 上述兩份文件均由總工程師批準(zhǔn)。案例分析： 本案的焊接工藝和焊接檢驗(yàn)規(guī)程對(duì)焊接的要求不同，說(shuō)明文件之間沒(méi)有協(xié)調(diào)一致，違反了標(biāo)準(zhǔn) “，以確保文件是充分與適宜的。 ”這種情況在審核中經(jīng)常發(fā)現(xiàn)， 原因在于領(lǐng)導(dǎo)在審批文件時(shí)， 只是履行形式， 沒(méi)有認(rèn)真地把文件審查一遍， 以便將不合理或矛盾的地方排除?！景咐?23】 審核組在審核某鑄造廠時(shí)，在稀土鐵硅合金熔煉車(chē)間的檢驗(yàn)記錄中看到，記錄的“出爐溫度”欄內(nèi)填寫(xiě) 的都是1100oC。現(xiàn)場(chǎng)操作沒(méi)有看到測(cè)溫儀表，審核員問(wèn)：“對(duì)于溫度你們是怎么檢測(cè)的？”檢驗(yàn)員說(shuō)： “應(yīng)該用紅外測(cè)溫儀，但是我們覺(jué)得溫度測(cè)的不準(zhǔn)，因此我們的記錄是憑經(jīng)驗(yàn)寫(xiě)的?！睂徍藛T要

32、求出示測(cè)溫儀的校準(zhǔn)記錄， 檢驗(yàn)員由辦公室取來(lái)檢定證書(shū)， 證書(shū)表明該儀器是上個(gè)月剛剛送到 區(qū)計(jì)量檢定所校準(zhǔn)完畢，結(jié)論是“合格” 。審核員問(wèn)檢驗(yàn)員： “你們使用紅外測(cè)溫儀多長(zhǎng)時(shí)間了？” 檢驗(yàn)員不好意思地說(shuō)： “也就這次為了認(rèn)證才買(mǎi)的，大家使用不習(xí)慣，就沒(méi)有用。 ”審核員進(jìn)一步查看熔煉檢驗(yàn)規(guī)程，上面規(guī)定：“使用測(cè)溫儀檢測(cè)溫度，應(yīng)在熔煉溫度達(dá)到1100oC時(shí)出爐?！?案例分析：既然測(cè)溫儀是剛剛校準(zhǔn)完畢，說(shuō)明儀器是好的，檢驗(yàn)員不使用儀器測(cè)溫，違反了熔煉檢驗(yàn)規(guī)程的規(guī) 定，是檢驗(yàn)的有章不循。違反了標(biāo)準(zhǔn)“824 產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量”的“這種監(jiān)視和測(cè)量應(yīng)依據(jù)所策劃的安排，在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程的適當(dāng)階段進(jìn)行。 ”檢驗(yàn)記錄

33、上的記錄欄“出爐溫度”與熔煉檢驗(yàn)規(guī)程所說(shuō)的“熔煉溫度”不同，文件矛盾，這違反了 標(biāo)準(zhǔn)“ 4. 2. 3文件控制”的“a）文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)，以確保文件是充分與適宜的?！薄景咐?24】某建筑裝飾構(gòu)件公司對(duì)外承接樓宇室外的裝修設(shè)計(jì)和飾品加工任務(wù)，在設(shè)計(jì)室審核員看到員工們正在使用 CAD 軟件進(jìn)行裝修效果圖的設(shè)計(jì)。設(shè)計(jì)室內(nèi)有工作電腦十余臺(tái)。審核員問(wèn)工作人員： “你們公司有多少臺(tái)電腦？” 工作人員回答： “有 30 多臺(tái)吧”。審核員：“全公司都哪些部門(mén)使用電腦？” 工作人員回答： “技術(shù)檔案、財(cái)務(wù)、銷(xiāo)售、車(chē)間統(tǒng)計(jì)、工藝等部門(mén)都有電腦。我們正在計(jì)劃建立公司內(nèi) 部的局域網(wǎng)，以便實(shí)現(xiàn)管理的自動(dòng)化。 ”審核員

34、：“你們經(jīng)常上網(wǎng)嗎？” 工作人員：“各科室都有人上網(wǎng)。 ” 審核員：“你們公司對(duì)電腦有沒(méi)有主管部門(mén)？對(duì)于電腦的使用，例如上網(wǎng)下載文件、查殺病毒等有什么 規(guī)定沒(méi)有？”工作人員回答：“我們公司沒(méi)有電腦主管部門(mén)， 好在大家對(duì)電腦都很熟悉， 有了病毒一般自己都能解決。 ” 在銷(xiāo)售科，審核員發(fā)現(xiàn)由于電腦感染了病毒，電腦里的客戶檔案丟失，銷(xiāo)售員正在為此而大傷腦筋。案例分析： 電腦管理是目前我國(guó)企業(yè)迫切需要解決的問(wèn)題， 前一段時(shí)間中美之間爆發(fā)的 “黑客大戰(zhàn)” 也暴露了我國(guó) 許多企業(yè)對(duì)電腦防病毒的意識(shí)太差。凡是使用電腦進(jìn)行工作的組織，尤其是經(jīng)常需要上網(wǎng)的部rl，應(yīng)該對(duì)電腦的使用管理起來(lái)。首先要確定電腦的主管部

35、門(mén)， 制定嚴(yán)格的規(guī)章制度， 對(duì)于電腦的使用， 包括上網(wǎng)、 查殺病毒、 文件下載、 文件備份、 外來(lái)軟件的使用、電腦中文件的編碼、檢索等作出明確的規(guī)定，并由主管部門(mén)定期檢查。 電腦的管理屬于“基礎(chǔ)設(shè)施”的控制，也屬于“文件控制” ，因?yàn)殡娔X中的數(shù)據(jù)都是文件。因此上例違反了標(biāo)準(zhǔn)“ 6. 3 基礎(chǔ)設(shè)施”及“ 4. 2. 3 文件控制”的規(guī)定。 【案例 25】在機(jī)加工車(chē)間，審核員要求查看本月的檢驗(yàn)記錄，審核員在翻閱時(shí)詢(xún)問(wèn)檢驗(yàn)員：“檢驗(yàn)員在檢驗(yàn)記錄上簽名表示什么？”檢驗(yàn)員：“表明已完成檢驗(yàn)工作。 ”但是審核員發(fā)現(xiàn)，檢驗(yàn)記錄上檢驗(yàn)員簽名已簽到 31號(hào)，而今天才 20號(hào)。檢驗(yàn)員說(shuō)： “反正是我一個(gè)人 檢驗(yàn)，

36、這樣是為了方便，所以就提前簽完名了。 ”案例分析：在檢驗(yàn)記錄上簽名， 表明檢驗(yàn)結(jié)果的負(fù)責(zé)人。 當(dāng)還沒(méi)有進(jìn)行檢驗(yàn)時(shí)就把名字簽上， 這明顯地違反了標(biāo)準(zhǔn)“824 產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量”的“應(yīng)保持符合接收準(zhǔn)則的證據(jù)?！薄景咐?26】涂料廠 進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)程 規(guī)定應(yīng)對(duì)每批采購(gòu)的物資進(jìn)行進(jìn)貨檢驗(yàn)。 審核員在質(zhì)檢科查閱進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄發(fā) 現(xiàn)， 3月15日和 3月20日兩批進(jìn)貨的鈦白粉，合在一起只提供了一份檢驗(yàn)報(bào)告。檢驗(yàn)員說(shuō)：“這都是一個(gè)廠的產(chǎn)品，所以我們就出一份檢驗(yàn)報(bào)告了。 ”案例分析：這屬于檢驗(yàn)的有章不循，違反了標(biāo)準(zhǔn)“743 采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證”的規(guī)定?！景咐?27】在采購(gòu)部，審核組看到采購(gòu)部工作手冊(cè)中規(guī)定采購(gòu)部質(zhì)量目標(biāo)

37、的一個(gè)內(nèi)容是： “采購(gòu)物資合格率 100。”審核員問(wèn)采購(gòu)部經(jīng)理： “采購(gòu)來(lái)的物資能保證都是 100合格嗎？” 經(jīng)理說(shuō)：“凡是不合格的物資我們都退貨，所以進(jìn)庫(kù)物資可以保證100合格?！睂徍藛T問(wèn)：“你們對(duì)于退貨的情況有記錄嗎？”經(jīng)理答：“沒(méi)有記錄。 ”案例分析：既然不合格的物資都退貨，當(dāng)然進(jìn)庫(kù)的物資應(yīng)是100合格了。這個(gè)目標(biāo)定的意義不大。采購(gòu)部可以把目標(biāo)改為，例如“進(jìn)貨物資一次交驗(yàn)合格率98”。采購(gòu)部應(yīng)該記錄供方進(jìn)貨物資的一次交驗(yàn)結(jié)果，這實(shí)際上也是對(duì)供方的一次評(píng)價(jià)記錄， 每個(gè)月進(jìn)行匯總分析， 以便對(duì)供方合格率進(jìn)行控制， 作為對(duì)供方質(zhì) 量重新評(píng)價(jià)的依據(jù)。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“ 74l 采購(gòu)過(guò)程”的“應(yīng)制定

38、選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則。評(píng)價(jià)結(jié)果及評(píng)價(jià)所引 起的任何必要的措施的記錄應(yīng)予保持。 ”【案例 28】 在某電熱水器廠市場(chǎng)部審核員了解對(duì)于顧客滿意程度的調(diào)查情況。市場(chǎng)部經(jīng)理很高興地說(shuō)： “我們兩個(gè) 月前剛剛進(jìn)行了一次廣泛的顧客滿意程度調(diào)查，在銷(xiāo)售我公司產(chǎn)品的商店發(fā)放滿意程度調(diào)查表 ，由 于我們?nèi)耸植粔?，還請(qǐng)了一些學(xué)生來(lái)幫忙。 ” 審核員問(wèn)：“發(fā)放了多少份調(diào)查表，回收情況怎樣？” 經(jīng)理：“大概發(fā)放了六、七百份，基本上都回收了。 ”邊說(shuō)邊叫小王把調(diào)查表拿來(lái)。小工拿來(lái)一大擦已回 收的調(diào)查表。審核員查看了調(diào)查表的內(nèi)容， 上面羅列了很多問(wèn)題請(qǐng)顧客回答， 例如“您對(duì)我公司產(chǎn)品質(zhì)量是否滿意？ “您對(duì)我公司產(chǎn)品

39、售后服務(wù)是否滿意？” 、“您對(duì)我公司產(chǎn)品有何改進(jìn)的建議？”等等。 在翻看調(diào)查表時(shí)， 審核員發(fā)現(xiàn)有三份調(diào)查表中， 顧客反映產(chǎn)品外觀電鍍層有脫落現(xiàn)象， 雖然不是關(guān)鍵部 位，但是很影響美觀；另外還有顧客反映熱水出水口有發(fā)生漏水的現(xiàn)象。 審核員問(wèn)：“對(duì)于這些調(diào)查表是否進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析？這些問(wèn)題你們?nèi)绾翁幚淼?？?經(jīng)理：“最近由于工作忙，又趕上旺季，因此還沒(méi)來(lái)得及處理。 ” 市場(chǎng)部的質(zhì)量目標(biāo)規(guī)定： “對(duì)于顧客反映的問(wèn)題，根據(jù)情況，最晚應(yīng)在兩周內(nèi)給予答復(fù)。 ” 案例分析：兩個(gè)月前進(jìn)行的顧客滿意程度調(diào)查， 到現(xiàn)在還沒(méi)有統(tǒng)計(jì)分析， 這失去了調(diào)查的意義。 不能光收集數(shù)據(jù)而不分析，這違反了標(biāo)準(zhǔn)“ 84 數(shù)據(jù)分析”的

40、“組織應(yīng)確定、收集和分析適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)，以證實(shí)質(zhì)量管理 體系的適宜性和有效性，”同時(shí)也違反了“8. 2. I顧客滿意”的規(guī)定。審核員看到的三份調(diào)查表反映的顧客抱怨，工廠沒(méi)有按照市場(chǎng)部質(zhì)量目標(biāo)的規(guī)定執(zhí)行，違反了標(biāo)準(zhǔn)“& 5. 2糾正措施”的“組織應(yīng)采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再發(fā)生。”及“ a）評(píng)審不合格（包括顧客抱怨） ；”【案例 29】如有你有幫助，請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)下載，謝謝！ 某鄉(xiāng)鎮(zhèn)潤(rùn)滑油廠希望通過(guò)質(zhì)量管理體系認(rèn)證， 于是請(qǐng)來(lái)咨詢(xún)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)了解情況。 在車(chē)間咨詢(xún)師看到 一個(gè)大的攪拌罐，下面用煤火加熱。車(chē)間主任介紹說(shuō)，這個(gè)罐里放的是基礎(chǔ)油，我們加人添加劑，邊加 熱邊攪拌。咨詢(xún)師問(wèn)：

41、“為什么不用蒸汽或電加熱，而用明火？”車(chē)間主任說(shuō)： “由于我們目前資金緊張，因此只好用煤火代替蒸汽加熱。好在我們一直很注意安全，因 此沒(méi)發(fā)生過(guò)問(wèn)題。 ”咨詢(xún)師說(shuō)：“這樣做是明顯違反安全規(guī)定的，應(yīng)對(duì)設(shè)備進(jìn)行更改。 '這時(shí)廠長(zhǎng)插話說(shuō)： “別的公司也是這 么做的，聽(tīng)說(shuō)也通過(guò)了認(rèn)證。 ”案例分析： 用煤火加熱油罐， 明顯地違反了安全操作的規(guī)定。 如果企業(yè)不改變這種做法， 說(shuō)明在基礎(chǔ)設(shè)施方面資源 配置不足，沒(méi)有滿足申請(qǐng)認(rèn)證的基本條件。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“ 6. 3基礎(chǔ)設(shè)施”的“ b）過(guò)程設(shè)備（硬件和軟件）”的規(guī)定?！景咐?30】在某建筑公司業(yè)務(wù)部進(jìn)行審核時(shí)， 審核員查閱公司承擔(dān)的當(dāng)?shù)剜l(xiāng)政府辦公樓建設(shè)

42、開(kāi)工的有關(guān)文件。結(jié)果發(fā)現(xiàn)該項(xiàng)目的中標(biāo)日期是 5月3日，而工地開(kāi)工時(shí)期卻是 4月 1日，公司與甲方簽定的施工合同為 4 月 20 日。審核員問(wèn)業(yè)務(wù)部經(jīng)理： “這是怎么回事？” 經(jīng)理笑著回答： “這種事兒誰(shuí)都明白，招標(biāo)只是個(gè)虛的。跟當(dāng)?shù)剜l(xiāng)政府搞好關(guān)系，施工許可證還沒(méi)發(fā)下 來(lái)就進(jìn)駐工地了，其他手續(xù)都是后補(bǔ)的。 ” 按照國(guó)家規(guī)定：建筑業(yè)必須實(shí)行招投標(biāo)制度，實(shí)行公平競(jìng)爭(zhēng)。案例分析： 這種現(xiàn)象在實(shí)際中常有看到， 從質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的角度來(lái)看， 公司這樣做明顯地違反了國(guó)家有關(guān)的法 律法規(guī)的規(guī)定，這也說(shuō)明在公司有關(guān)的人員中關(guān)于應(yīng)符合法律法規(guī)要求的意識(shí)太差。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“ 5. 1管理承諾”的“ a）向組織傳

43、達(dá)滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性；”的規(guī)定?！景咐?31】在某試劑廠質(zhì)控室，審核員看到有一臺(tái)從德國(guó)進(jìn)口的全自動(dòng)生化分析儀。審核員問(wèn)室主任：“這臺(tái)儀器你們?nèi)绾涡?zhǔn)？”主任回答：“技術(shù)監(jiān)督局的人說(shuō)他們不能校準(zhǔn)，還想派人到我們這里來(lái)學(xué)習(xí)如何使用呢?！睂徍藛T說(shuō)：“難道你們自己就沒(méi)辦法校準(zhǔn)了嗎？”主任想了一會(huì)兒說(shuō)： “我們每年參加衛(wèi)生部臨床檢驗(yàn)中心的比對(duì)，他們提供標(biāo)準(zhǔn)物，我們進(jìn)行測(cè)試，然 后把我們的結(jié)果與靶值比較， 結(jié)果都很滿意， 這算不算校準(zhǔn)呢？” 并出示了今年 3月份比對(duì)結(jié)果的結(jié)論。 審核員：“這當(dāng)然是校準(zhǔn)。你們公司有幾臺(tái)這樣的儀器？”主任：“在開(kāi)發(fā)部還有一臺(tái)。 ” 審核員：“他們也參加比對(duì)嗎？”

44、主任：“他們沒(méi)有參加比對(duì)。 ” 審核員：“你們與他們進(jìn)行過(guò)比對(duì)嗎？” 主任：“正式的比對(duì)試驗(yàn)沒(méi)做過(guò)。 ”案例分析：質(zhì)控室的生化自動(dòng)分析儀與衛(wèi)生部臨床檢驗(yàn)中心進(jìn)行比對(duì)， 這種校準(zhǔn)方法是可行的。 由臨檢中心發(fā)放標(biāo) 準(zhǔn)物到各實(shí)驗(yàn)室， 大家獨(dú)立測(cè)量， 評(píng)估各實(shí)驗(yàn)室測(cè)量值與所設(shè)靶值之間的偏差。 這樣可以考察各實(shí)驗(yàn)室 的設(shè)備、人員、環(huán)境等各方面的因素對(duì)檢測(cè)的影響。這種校準(zhǔn)的方法稱(chēng)為“MAP ” （“計(jì)量保證方案” ）。在本例中， 質(zhì)控室還應(yīng)編制校準(zhǔn)規(guī)程， 按照規(guī)程與開(kāi)發(fā)部的自動(dòng)分析儀進(jìn)行比對(duì)， 這樣就完成了對(duì)檢測(cè) 儀器的校準(zhǔn)工作。質(zhì)控室沒(méi)有做這方面的工作， 違反了標(biāo)準(zhǔn)“7. 6監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制” 的“

45、a） 當(dāng)不存在上述標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)記錄校準(zhǔn)或檢定的依據(jù)； ”【案例 32】 審核員在某化工廠硅酸鈉生產(chǎn)車(chē)間，看到由銷(xiāo)售部發(fā)來(lái)的4月 1 5日出口韓國(guó)產(chǎn)品的生產(chǎn)計(jì)劃上面產(chǎn)品的參數(shù)名稱(chēng)均寫(xiě)的是英文。審核員問(wèn)車(chē)間主任： “你們懂得英文嗎？” 主任：“我們不懂，但這種產(chǎn)品我們很熟，看數(shù)字也能猜到指的是什么項(xiàng)目。這事兒我們過(guò)去也向銷(xiāo)售 部提過(guò)，他們也沒(méi)有回答，結(jié)果還是老樣子。 ”審核員翻閱了 24月份的生產(chǎn)計(jì)劃單，發(fā)現(xiàn)出口產(chǎn)品的計(jì)劃單都寫(xiě)的是英文。案例分析： 銷(xiāo)售部應(yīng)該將出口生產(chǎn)計(jì)劃翻譯成中文，這是確定與產(chǎn)品有關(guān)要求的最起碼的條件。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“ 72l 與產(chǎn)品有關(guān)要求的確定”的規(guī)定。 【案例 33】在某藥

46、廠倉(cāng)庫(kù)，審核員要求查閱 7 10月份的進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄。審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，7、8 兩個(gè)月的藥材含水量記錄多是 6二、 75、 63等不同的具體數(shù)字，檢驗(yàn)員說(shuō)這些都是實(shí)測(cè)的結(jié)果； 而 9 月份以后的記錄均為 8 審核員問(wèn)：“為什么這些結(jié)果數(shù)字都一樣？” 檢驗(yàn)員說(shuō)：“用儀器檢驗(yàn)太麻煩，對(duì)于粉狀的原料還較容易，把含水量測(cè)定儀的探針插人麻袋就行了， 但是對(duì)于大塊的原料，我們還得烘干、用天平稱(chēng)量，很費(fèi)事。我們檢驗(yàn)員憑經(jīng)驗(yàn)用手一捏就知道含水量是否合格，所以就都填寫(xiě) 8了。而且含水量對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量影響不太大?！睂徍藛T看到進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)程中規(guī)定對(duì)于進(jìn)貨原材料應(yīng)使用儀器進(jìn)行含水量的檢驗(yàn)。案例分析： 本案是檢驗(yàn)的有章不循，違反了標(biāo)

47、準(zhǔn)“ 824產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量”的“這種監(jiān)視和測(cè)量應(yīng)依據(jù)所策劃 的安排，”【案例 34】 某公司生產(chǎn)系列高壓硅堆，據(jù)總經(jīng)理說(shuō)他們生產(chǎn)的都是定型產(chǎn)品，因此沒(méi)有設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的工作。 審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)看到一位技術(shù)員正在對(duì)某種新型高壓硅堆進(jìn)行測(cè)試，審核員問(wèn)：“這是定型產(chǎn)品嗎？”技術(shù)員回答：“這是我們剛剛由外單位引進(jìn)的新產(chǎn)品，目前正在工藝調(diào)整階段。”審核員問(wèn)：“對(duì)于工藝的轉(zhuǎn)化你們做了哪些工作？” 技術(shù)員答：“由于該類(lèi)型產(chǎn)品我們從來(lái)沒(méi)有生產(chǎn)過(guò)，而且還要增加一些新的設(shè)備，加上沒(méi)有這方面的經(jīng) 驗(yàn)，我們?cè)诠に嚳频闹笇?dǎo)下已反復(fù)做了十幾遍試驗(yàn)了，估計(jì)最近就可取得成功?！睂徍藛T要求查看這方面有關(guān)的技術(shù)資料，例如產(chǎn)品的立項(xiàng)

48、、策劃、工藝轉(zhuǎn)化的記錄等等， 技術(shù)員說(shuō)：“我們沒(méi)有把設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)納人質(zhì)量管理體系，因此這方面的記錄很不規(guī)范?！睂徍藛T問(wèn)公司經(jīng)理： “為什么不把設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)納人質(zhì)量管理體系控制？” 經(jīng)理回答：“聽(tīng)說(shuō)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)技術(shù)開(kāi)發(fā)的控制要求很麻煩，因此我們就不納人管理了?！痹摴旧暾?qǐng)認(rèn)證的范圍是“高壓硅堆系列產(chǎn)品的制造、銷(xiāo)售”。案例分析： 對(duì)引進(jìn)工藝的消化、 吸收、轉(zhuǎn)化也存在著設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的工作。 公司既然申請(qǐng)認(rèn)證的范圍覆蓋了高壓硅堆系 列產(chǎn)品，就應(yīng)把與此系列產(chǎn)品有關(guān)的各個(gè)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程都納入質(zhì)量管理體系的控制范圍。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“ 12應(yīng)用”的“當(dāng)本標(biāo)準(zhǔn)的任何要求因組織及其產(chǎn)品的特點(diǎn)而不適用時(shí)，可以考慮 對(duì)其進(jìn)行刪減。 ”所

49、規(guī)定的刪減條件。【案例 35】在某建筑裝飾構(gòu)件生產(chǎn)廠， 其產(chǎn)品是由水泥、 沙子和各種添加物按配比攪拌均勻后， 在模型中放人玻璃 纖維布及加強(qiáng)筋， 然后填人混合料而成。 審核員看到在車(chē)間四周有許多已由模型中脫模的產(chǎn)品靠墻而立。 審核員問(wèn)檢驗(yàn)員： “這些產(chǎn)品檢驗(yàn)了沒(méi)有？” 檢驗(yàn)員說(shuō)：“我們是百分之百檢驗(yàn)，檢驗(yàn)完一件就拉到外面場(chǎng)地去，因此這些是沒(méi)有完成檢驗(yàn)的產(chǎn)品。 審核員問(wèn)：“有沒(méi)有可能出現(xiàn)已經(jīng)檢驗(yàn)完而來(lái)不及拉出去的產(chǎn)品？” 檢驗(yàn)員：“有時(shí)候也可能有，但我們都能記住哪些是檢驗(yàn)完的。 ” 審核員看到，產(chǎn)品擺放比較混亂，因?yàn)橛赡Ｐ椭忻撃３鰜?lái)的產(chǎn)品時(shí)間不同，有快有慢， 因此到處都可能有已經(jīng)完成的產(chǎn)品，但是

50、產(chǎn)品上沒(méi)有任何檢驗(yàn)狀態(tài)的標(biāo)記。案例分析：如有你有幫助，請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)下載，謝謝！ 這是產(chǎn)品的檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)不明的問(wèn)題。即使檢驗(yàn)員能記住產(chǎn)品的檢驗(yàn)狀態(tài)，但是由于現(xiàn)場(chǎng)到處都擺放著產(chǎn)品，難免沒(méi)有混淆的時(shí)候。檢驗(yàn)員可以使用粉筆在檢驗(yàn)合格的產(chǎn)品上打“勾”，對(duì)不合格品在不合格部位打“叉”，就可以對(duì)產(chǎn)品的狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識(shí)了。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“ 7. 5. 3標(biāo)識(shí)和可追溯性”的“組織應(yīng)針對(duì)監(jiān)視和測(cè)量要求識(shí)別產(chǎn)品的狀態(tài)。”【案例36】在質(zhì)管部工作手冊(cè)上規(guī)定：“定期召開(kāi)公司的質(zhì)量例會(huì)，對(duì)各部門(mén)質(zhì)量情況進(jìn)行討論交流”。審核員問(wèn)質(zhì)管部部長(zhǎng)：“你們多長(zhǎng)時(shí)間召開(kāi)一次質(zhì)量例會(huì)？”質(zhì)管部長(zhǎng)回答：“一般是半個(gè)月開(kāi)一次?！睂徍藛T查看最近半年來(lái)的

51、質(zhì)量例會(huì)記錄時(shí)發(fā)現(xiàn)，有兩次會(huì)議時(shí)間間隔超過(guò)一個(gè)月。質(zhì)管部長(zhǎng)說(shuō)：“那兩次是因?yàn)楣S正在趕任務(wù)，大家都很忙，因此時(shí)間就拖下來(lái)了。”案例分析：定期召開(kāi)質(zhì)量例會(huì)的方法是一種對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量的有效手段，因此公司應(yīng)該堅(jiān)持按照規(guī)定定期召開(kāi)質(zhì)量例會(huì)。本案違反了質(zhì)管部工作手冊(cè)的規(guī)定，違反了標(biāo)準(zhǔn)“& 2. 3過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量”的規(guī)定?！景咐?7】審核組在對(duì)公司領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審核時(shí)，要求管理者代表對(duì)于在質(zhì)量管理體系中自身職責(zé)履行情況進(jìn)行介紹。 管理者代表說(shuō)，我主要是保證作用，具體工作都由質(zhì)管部組織進(jìn)行，有什么不能解決的問(wèn)題再找我。 該公司的管理者代表是由生產(chǎn)副廠長(zhǎng)兼任。案例分析： 管理者代表的職責(zé)在標(biāo)

52、準(zhǔn)中已有明確的規(guī)定。但是在許多企業(yè)中，往往把質(zhì)量管理體系的工作都推到下面具體的工作人員身上，總經(jīng)理或管理者代表很少過(guò)問(wèn)體系的運(yùn)行狀況。該例中管理者代表由生產(chǎn)副廠長(zhǎng)兼任，也不太合適，因?yàn)樯a(chǎn)與質(zhì)量是一對(duì)既對(duì)立又統(tǒng)一的整體，生產(chǎn)者兼管質(zhì)量缺少公正性。但對(duì)于小型企業(yè)，由于人員少，可能只好如此了。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“ 5. 5. 2管理者代表”的規(guī)定?！景咐?8】在建筑工地，工人正在進(jìn)行鋼筋綁扎。工地監(jiān)理發(fā)現(xiàn)某部位基礎(chǔ)鋼筋直徑偏細(xì)，于是要求停工，向設(shè)計(jì)院詢(xún)問(wèn)。設(shè)計(jì)院經(jīng)核對(duì)后承認(rèn)出現(xiàn)了計(jì)算錯(cuò)誤， 并說(shuō)因?yàn)槭怯玫挠?jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì)軟件設(shè)計(jì)的， 設(shè)計(jì)人一 般情況下不再核對(duì)計(jì)算，可能是計(jì)算機(jī)軟件用錯(cuò)了。案例分析： 很

53、顯然，設(shè)計(jì)院對(duì)于設(shè)計(jì)輸出的結(jié)果沒(méi)有進(jìn)行驗(yàn)證。違反了標(biāo)準(zhǔn)“7. 3. 5設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)驗(yàn)證”的規(guī)定?！景咐?9】 在供應(yīng)部審核員看到供方評(píng)定記錄表填寫(xiě)如下：供方名稱(chēng)霸王焊接材料廠供應(yīng)的主要產(chǎn)品及類(lèi)別電焊條A類(lèi)物資供方地址、電話各部門(mén)評(píng)定意見(jiàn)滿意不滿意有保留供應(yīng)部意見(jiàn)V生產(chǎn)部意見(jiàn)V質(zhì)管部意見(jiàn)V技術(shù)部意見(jiàn)V銷(xiāo)售部意見(jiàn)V財(cái)務(wù)部意見(jiàn)V總經(jīng)理意見(jiàn)同意列人合格供方名錄審核員問(wèn)：“質(zhì)管部和財(cái)務(wù)部為什么有保留？”供應(yīng)部長(zhǎng)說(shuō)：“質(zhì)管部發(fā)現(xiàn)有兩次進(jìn)貨焊條藥皮有脫落，財(cái)務(wù)部則認(rèn)為價(jià)格太高?！睂徍藛T要求查看其他有關(guān)的資料，供應(yīng)部長(zhǎng)說(shuō)：“每個(gè)供方我們都是這樣評(píng)價(jià)的，除了供方自己提供的資質(zhì)證明材料外，沒(méi)有其他資料了。 ” 審核

54、員問(wèn)：“對(duì)于供方是否有重新評(píng)價(jià)的規(guī)定？ 供應(yīng)部長(zhǎng)回答說(shuō)： “沒(méi)有。一般我們?cè)陂_(kāi)始時(shí)評(píng)價(jià)一次，除非供方的質(zhì)量太差，否則以后不會(huì)有太大的 變動(dòng)。”案例分析：這里提供的 供方評(píng)定記錄表 并不適用，因?yàn)閰⒓釉u(píng)價(jià)的各部門(mén)并沒(méi)有把具體的意見(jiàn)反映出來(lái)。 對(duì)于 同意、不同意或是保留意見(jiàn)，都應(yīng)表述出來(lái)。采用打“V ”的方法過(guò)于簡(jiǎn)單。按照標(biāo)準(zhǔn)的要求， 對(duì)于供方還應(yīng)有重新評(píng)價(jià)的措施， 不能只做一次評(píng)價(jià)就一勞永逸了。 重新評(píng)價(jià)的方法， 可以采用對(duì)各供方在一段時(shí)間內(nèi)的進(jìn)貨合格率進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析， 或根據(jù)需要過(guò)一段時(shí)間對(duì)供方進(jìn)行一次復(fù) 評(píng)確認(rèn)等方式進(jìn)行。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“ 741 采購(gòu)過(guò)程”的規(guī)定?！景咐?40】 某化工廠工藝

55、文件規(guī)定，對(duì)于 110”產(chǎn)品的工藝監(jiān)控，應(yīng)每小時(shí)記錄一次生產(chǎn)流程中管道的溫度、壓力 和流量。審核員在檢查 8 月份的監(jiān)控記錄時(shí)發(fā)現(xiàn)，記錄的參數(shù)是每 3 小時(shí)記錄一次。生產(chǎn)組長(zhǎng)說(shuō)： “由 于工藝十分穩(wěn)定，沒(méi)必要每小時(shí)記錄一次。 ”案例分析：這是生產(chǎn)中對(duì)產(chǎn)品監(jiān)視的有章不循，違反了標(biāo)準(zhǔn)的“824 產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量”的“這種監(jiān)視和測(cè)量應(yīng)依據(jù)所策劃的安排，”的規(guī)定?！景咐?41】銷(xiāo)售員在外地與客戶洽商銷(xiāo)售合同， 這批活雖是定型產(chǎn)品， 但工期要求很緊， 在正常情況下是無(wú)法按期 完成的。但是如果不簽這個(gè)合同，工廠將損失一大筆收人。銷(xiāo)售員打電話請(qǐng)示銷(xiāo)售科長(zhǎng)， 科長(zhǎng)問(wèn)了生產(chǎn)部的意見(jiàn)， 生產(chǎn)部長(zhǎng)在 產(chǎn)品需求評(píng)審表

56、 上的意見(jiàn)是：“在 這個(gè)時(shí)間內(nèi)我們無(wú)法完成，但合同簽不簽我難以發(fā)表意見(jiàn)。 ”銷(xiāo)售科長(zhǎng)考慮再三，請(qǐng)示總經(jīng)理后回答銷(xiāo) 售員：“先把合同簽下再說(shuō)。 ”總經(jīng)理在產(chǎn)品需求評(píng)審表上簽字表示簽定合同。合同拿回來(lái)后，生產(chǎn) 部反映在這么短的工期內(nèi)根本無(wú)法完成任務(wù)，但是已開(kāi)始緊張地安排加工。過(guò)了一段時(shí)間后，銷(xiāo)售科起草了一份合同更改申請(qǐng) ，經(jīng)科長(zhǎng)批準(zhǔn)后發(fā)傳真給客戶說(shuō)明由于原材料一 時(shí)供應(yīng)不上，要求延期交貨?？蛻艋仉娡?， 但是價(jià)格上要打折扣，科長(zhǎng)向總經(jīng)理請(qǐng)示后同意了客戶的 要求。銷(xiāo)售科長(zhǎng)向?qū)徍藛T出示了客戶的傳真件。案例分析：這種情況在實(shí)際中經(jīng)常會(huì)遇到。從標(biāo)準(zhǔn) “722 與產(chǎn)品有關(guān)要求的評(píng)審”的要求來(lái)看，有違規(guī)的嫌疑

57、，因此從企業(yè)的管這符合標(biāo)準(zhǔn)“723因?yàn)槠髽I(yè)并沒(méi)有能力在這么短的時(shí)間內(nèi)完成任務(wù)。 但是總經(jīng)理已經(jīng)簽字批準(zhǔn)簽定合同， 理方面來(lái)看是合法的。 關(guān)鍵在于事后向顧客申請(qǐng)了延長(zhǎng)交貨期， 而且得到了顧客同意， 顧客溝通”的要求。這種做法有冒險(xiǎn)性，但基于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，不得已而為之。從標(biāo)準(zhǔn)的角度來(lái)看，打了“擦邊球”，還算沒(méi)有違反標(biāo)準(zhǔn)。此人是負(fù)責(zé)該產(chǎn) 所以特意請(qǐng)老張【案例 42】 在檢驗(yàn)科審核時(shí)，審核員看到檢驗(yàn)員一邊檢驗(yàn)，一邊向另一人請(qǐng)教。檢驗(yàn)科長(zhǎng)介紹說(shuō)， 品設(shè)計(jì)的高工老張， 今天是新產(chǎn)品的第一個(gè)批量生產(chǎn)， 成品檢驗(yàn)規(guī)程還沒(méi)來(lái)得及完成， 到現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)，從檢驗(yàn)的幾個(gè)產(chǎn)品來(lái)看，老張很滿意。案例分析： 產(chǎn)品的檢驗(yàn)規(guī)程屬于設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)輸出文件，應(yīng)該在設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)輸出階段完成。本案違反了標(biāo)準(zhǔn)“7. 3. 3設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)榆出”的設(shè)計(jì)和開(kāi)