小型露天采石場安全標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)(試行)

1、小型露天采石場安全標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)（試行）小型露天采石場安全標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)（試行）二八年二月目目 錄錄一、說明一、說明.1二、小型露天采石場安全標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)二、小型露天采石場安全標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn).31目標(biāo)與承諾 .31.1 目標(biāo)（40 分）.31.2 承諾（40 分）.42安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求 .52.1 法律法規(guī)意識（20 分）.52.2 需求識別與獲?。?0 分）.52.3 融入（40 分）.63安全生產(chǎn)組織保障 .83.1 安全生產(chǎn)責(zé)任制（40 分）.83.2 安全機(jī)構(gòu)設(shè)置（30 分）.93.3 安全生產(chǎn)規(guī)章制度（50 分）.103.4 安全會議（30 分）.113.5 安全記錄和檔

2、案管理（50 分）.113.6 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（30 分）.123.7 系統(tǒng)管理評審(30 分).133.8 供應(yīng)商與承包商管理（30 分）.143.9 安全認(rèn)可與獎勵（40 分）.154. 風(fēng)險管理.174.1 危險源辨識與風(fēng)險評價要求(90 分).174.2 風(fēng)險評價（180 分）.185安全教育與培訓(xùn) .225.1 需求識別與分析（40 分）.225.2 培訓(xùn)要求（80 分）.225.3 培訓(xùn)評審（40 分）.246. 生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理.256.1 設(shè)計(jì)要求(50 分).256.2 采礦工藝（70 分）.266.3 生產(chǎn)保障系統(tǒng)（60 分）.277. 設(shè)備設(shè)施安全管理.307.1

3、 基本要求(60 分).307.2 設(shè)備設(shè)施維護(hù)（120 分）.328作業(yè)現(xiàn)場安全管理 .358.1 作業(yè)環(huán)境（80 分）.358.2 作業(yè)過程（120 分）.368.3 勞動防護(hù)用品（40 分）.398.4 職業(yè)衛(wèi)生管理（60 分）.409安全投入與工傷保險 .439.1 安全投入（30 分）.439.2 工傷保險（30 分）.4410檢查、處理與應(yīng)急 .4410.1安全檢查(80 分).4410.2隱患整改(50 分).4610.3 糾正和預(yù)防措施（120 分）.4710.4 應(yīng)急(50 分).4911事故、事件報(bào)告、調(diào)查與分析 .5211.1 報(bào)告（50 分）.5211.2 調(diào)查（120

4、 分）.5311.3 事故、事件回顧（80 分）.5412績效測量與評價 .5612.1 績效測量(40 分).5612.2 系統(tǒng)評價（60 分）.58一、說明一、說明 為規(guī)范全國小型露天采石場安全標(biāo)準(zhǔn)化評定工作，合理確定評定等級，根據(jù)金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范 小型露天采石場實(shí)施指南 （AQ2007.5-2006）的有關(guān)規(guī)定，借鑒國際上先進(jìn)的評估方法和審核經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合國內(nèi)小型露天采石場的實(shí)際制定本評定標(biāo)準(zhǔn)。本評定標(biāo)準(zhǔn)作為各級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和小型露天采石場開展安全標(biāo)準(zhǔn)化等級評定的依據(jù)。 本評定標(biāo)準(zhǔn)使用兩個方面的指標(biāo)來確定小型露天采石場安全標(biāo)準(zhǔn)化的評價結(jié)果。一是標(biāo)準(zhǔn)化得分，主要是評價標(biāo)準(zhǔn)化

5、工作科學(xué)性、規(guī)范性和系統(tǒng)性的成效；二是安全生產(chǎn)實(shí)際成效，采用金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范 導(dǎo)則 （AQ2007.1-2006）第百萬工時傷害率及百萬工時死亡率兩個具體指標(biāo)來衡量。 ( 一)標(biāo)準(zhǔn)化得分小型露天采石場的安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)由 12 個元素組成，這些元素又劃分為若干子元素，每一子元素詳細(xì)規(guī)定了若干個問題，這些問題都是與提高企業(yè)安全績效，保障安全生產(chǎn)條件，降低人員和財(cái)產(chǎn)損害的風(fēng)險，減小工作中斷等高度相關(guān)的。本評定標(biāo)準(zhǔn)依據(jù) 12 個元素和相關(guān)子元素在安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)中的作用和對安全績效的貢獻(xiàn)，對元素和子元素賦予了不同的分值。同時，根據(jù)系統(tǒng)原理和持續(xù)改進(jìn)的要求，對每個子元素的分值又按照策劃、執(zhí)行、

6、符合、績效四個方面分別賦予了不同的權(quán)重。將子元素所得的分值相加，即得到每個元素的分值，最后將 12 個元素所得分值相加，便得到小型露天采石場安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)得分。各分值分配明細(xì)表如下：標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)元素及其分值分配明細(xì)表標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)元素及其分值分配明細(xì)表元元 素素分值分配分值分配1. 目標(biāo)與承諾1.802. 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求903. 安全生產(chǎn)組織保障2.3304. 風(fēng)險管理3.2705. 安全教育與培訓(xùn)4.1606. 生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理5.1807. 設(shè)備設(shè)施安全管理6.1808. 作業(yè)現(xiàn)場安全管理7.3009. 安全投入與工傷保險8.6010. 檢查、處理與應(yīng)急9.30011. 事故、事

7、件報(bào)告、調(diào)查與分析10.25012. 績效測量與評價11.100總分2300各子元素按照各子元素按照策劃、執(zhí)行、符合、績效四個方面分配權(quán)重明細(xì)表策劃、執(zhí)行、符合、績效四個方面分配權(quán)重明細(xì)表項(xiàng)項(xiàng) 目目各各項(xiàng)項(xiàng)目目權(quán)權(quán)重重（%）元素的策劃與資源、標(biāo)準(zhǔn)及程序的準(zhǔn)備10系統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)與程序的執(zhí)行20對建立的系統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)及程序的依從程度30安全生產(chǎn)績效40合計(jì)100標(biāo)準(zhǔn)化工作評定得分總分為 2300 分，最終標(biāo)準(zhǔn)化得分換算成百分制。換算公式如下：標(biāo)準(zhǔn)化得分（百分制）=標(biāo)準(zhǔn)化工作評定得分2300100。(二)安全生產(chǎn)實(shí)際成效安全生產(chǎn)實(shí)際成效的評定采用了量化的相對指標(biāo)，即百萬工時傷害率及百萬工時死亡率兩個指標(biāo)。(

8、三)標(biāo)準(zhǔn)化等級 小型露天采石場安全標(biāo)準(zhǔn)化的評定工作每三年至少進(jìn)行一次。發(fā)生死亡事故或具有重大影響的其他事故后，應(yīng)重新進(jìn)行安全標(biāo)準(zhǔn)化評定。標(biāo)準(zhǔn)化等級共分為五個等級，一級為最高等級。評級的指標(biāo)為同時滿足標(biāo)準(zhǔn)化得分、百萬工時傷害率和百萬工時死亡率的規(guī)定，取三個指標(biāo)的最低等級來確定標(biāo)準(zhǔn)化等級。評定等級 標(biāo)準(zhǔn)化得分 百萬工時傷害率 百萬工時死亡率一級 95 5 0.5二級 80 10 1.0三級 65 15 1.5四級 55 20 2.0五級 45 25 2.5二、小型露天采石場安全標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)二、小型露天采石場安全標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)1 1目標(biāo)目標(biāo)與承諾與承諾1.11.1 目標(biāo)（目標(biāo)（4040 分）分）策

9、劃（策劃（4 4分）分） 是否針對安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的設(shè)立、溝通、回顧、監(jiān)測等確定了人員與職責(zé)？1是（4分）2部分（2分）3否（0分）執(zhí)執(zhí)行行(8(8 分分) ) 是否每年設(shè)立了量化的安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 是否為安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供了下列資源：(分?jǐn)?shù)是0.5分；最高分2分)人員；資金；物資；技術(shù)。 是否制定了實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 是否對安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)測、修正或更新？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)符合性符合性( (1212 分分) ) 安全生產(chǎn)目標(biāo)是否包含：(分?jǐn)?shù)是2分；最高分4分)改進(jìn)安全生產(chǎn)管理的努力和行動

10、；事故、事件的影響，如頻率、嚴(yán)重性和其他損失。 對安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)完成情況進(jìn)行監(jiān)測的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%-100%（4分）270%-90%（3分）360%-70%（1分）4-60%以下(0分) 安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)及其完成情況是否與員工進(jìn)行了溝通？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1是（4分）2部分（2分）3否（0分）績績效效( (1616 分分) ) 完成安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的有效性？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（16分）2較好（12分）3中等（8分）4一般（4分）5最低（0分）1.21.2 承諾（承諾（4040 分）分）策劃（策劃（4 4分）分） 是否有制度，確保員工了解并監(jiān)督主要負(fù)責(zé)人履行遵

11、守安全生產(chǎn)法律法規(guī)和改進(jìn)安全績效的承諾？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分)執(zhí)執(zhí)行行(8(8 分分) ) 是否有主要負(fù)責(zé)人針對遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)和改進(jìn)安全績效所做出的文件化的承諾？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分) 是否為員工提供了了解并監(jiān)督主要負(fù)責(zé)人履行承諾的渠道？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分)符合性符合性( (1212 分分) ) 主要負(fù)責(zé)人的承諾是否體現(xiàn)：(分?jǐn)?shù)是2分；最高分8分)法律法規(guī)的要求；人員、資金、物資、技術(shù)等資源；風(fēng)險評價；持續(xù)改進(jìn)。 員工了解并監(jiān)督主要負(fù)責(zé)人履行承諾的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）180%-100%（4分）260%-80%（3分）340%-60%（2分）420%-40%（1分）520%以下（0

12、分）績績效效( (1616 分分) ) 主要負(fù)責(zé)人履行承諾的有效性如何？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）180%-100%（16分）260%-80%（12分）340%-60%（8分）420%-40%（4分）520%以下（0分）2 2安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求2.12.1 法律法規(guī)意識（法律法規(guī)意識（2020 分）分）策劃（策劃（2 2分）分） 是否對員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識的識別與提升做出了規(guī)定？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)執(zhí)行執(zhí)行(4(4 分分) ) 是否對員工的安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識情況進(jìn)行了調(diào)查，并制定了提升計(jì)劃？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 是否執(zhí)行了意識提升計(jì)劃并進(jìn)行了跟蹤？(分?jǐn)?shù)是

13、2分；否0分)符合性符合性(6(6 分分) ) 安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識調(diào)查是否涉及所有員工？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1是（2分）2部分（1分）3否（0分） 按計(jì)劃實(shí)施安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識提升的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）180%-100%（2分）260%-80%（1分）360%以下（0分） 是否所有的安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識提升行動都得到有效跟蹤？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1是（2分）2部分（1分）3否（0分）績績效效( (8 8 分分) ) 員工對自覺遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)的認(rèn)識？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（8分）2較好（6分）3中等（4分）4一般（2分）5最低（0分）2.22.2 需求識別與獲?。ㄐ枨笞R別與獲

14、?。?030 分）分）策劃（策劃（3 3分）分） 是否建立了有效途徑，獲取員工對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？(分?jǐn)?shù)是1分；否0分) 是否建立識別與獲取影響企業(yè)安全生產(chǎn)的法律法規(guī)與其他要求的制度？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)執(zhí)行執(zhí)行(6(6 分分) ) 是否識別了對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 是否建立了獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的渠道？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 是否有適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)符合性符合性(9(9 分分) ) 已識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否包括:(分?jǐn)?shù)是1.5分；最高分9分)法律；行政法規(guī)；部門規(guī)章；地方

15、法規(guī)；國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；規(guī)范性文件及其他要求?？兛冃? (1212 分分) ) 識別并獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的充分性？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（6分）2較好（4分）3中等（2分）4一般（1分）5最低（0分） 所識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否適用？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1是（6分）2部分（3分）3否（0分）2.32.3 融入（融入（4040 分）分）策劃（策劃（4 4分）分） 是否對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的融入進(jìn)行了規(guī)定？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 上述規(guī)定是否明確了責(zé)任人員及其職責(zé)？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)執(zhí)行執(zhí)行(8(8 分分) ) 是否已將識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入

16、標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)？(分?jǐn)?shù)是5分；否0分) 是否按所識別的需求為員工提供了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)符合性符合性(12(12 分分) ) 獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%-100%（6分）270%-90%（4分）350%-70%（2分）4-50%以下(0分) 相關(guān)員工接受安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（6分）270%90%（5分）360%70%（4分）440%60%（3分）520%40%（1分）620%以下（0分）績績效效( (1616 分分) ) 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入

17、的有效性？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（8分）2較好（6分）3中等（4分）4一般（2分）5最低（0分） 相關(guān)員工對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的掌握程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（8分）2較好（6分）3中等（4分）4一般（2分）5最低（0分）3 3安全生產(chǎn)組織保障安全生產(chǎn)組織保障3.13.1 安全生產(chǎn)責(zé)任制（安全生產(chǎn)責(zé)任制（4040 分）分）策劃（策劃（4 4 分）分） 是否針對安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通與測量等環(huán)節(jié)建立了管理制度？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1是（2分）2部分（1分）3否（0分） 針對安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通與測量，是否明確了責(zé)任人員及其職責(zé)？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)執(zhí)行執(zhí)行(8(8分

18、分) ) 是否規(guī)定了主要負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員和其他崗位人員的安全生產(chǎn)責(zé)任制？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 主要負(fù)責(zé)人是否以實(shí)際行動履行對安全生產(chǎn)的承諾，包括：(分?jǐn)?shù)是1分；最高分3分)人員配置；安全經(jīng)費(fèi)保障；參與安全生產(chǎn)活動。 是否對安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行了逐級說明與交流？(分?jǐn)?shù)是1分；否0分) 是否定期對安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行測量、評審與更新？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)符合性符合性(12(12分分) ) 安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容是否明確、具體，易于測量？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1是（5分）2部分（3分）3否（0分） 主要負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)職責(zé)是否包括：(分?jǐn)?shù)是0.5分；最高分7分)組織制定年度安全生產(chǎn)目標(biāo)；確保實(shí)現(xiàn)目

19、標(biāo)所需資源；在日常會議討論企業(yè)的安全生產(chǎn)問題；與員工一起討論安全生產(chǎn)問題；至少每個月進(jìn)行一次安全生產(chǎn)巡視；參加季度安全會議；組織年度標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評審；參與風(fēng)險評價；參與標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評價；參與安全培訓(xùn)；認(rèn)可安全表現(xiàn)；參與安全檢查；參與事故、事件調(diào)查；參與糾正與預(yù)防措施的討論、分析?？冃Э冃?16(16分分) ) 安全生產(chǎn)責(zé)任制是否適用并滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1是（4分）2部分（2分）3否（0分） 主要負(fù)責(zé)人參與安全生產(chǎn)活動的效果？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（4分）2較好（3分）3中等（2分）4一般（1分）5最低（0分） 安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行逐級說明的效果？（分?jǐn)?shù)選擇一個答

20、案）1最佳（4分）2較好（3分）3中等（2分）4一般（1分）5最低（0分） 各類人員履行安全生產(chǎn)責(zé)任制的效果？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（4分）2較好（3分）3中等（2分）4一般（1分）5最低（0分）3.23.2 安全機(jī)構(gòu)設(shè)置（安全機(jī)構(gòu)設(shè)置（3030 分）分）策劃（策劃（3 3 分）分） 是否有安全管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置或人員任命的文件？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)執(zhí)執(zhí)行行( (6 6 分分) ) 是否依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或配備專職安全生產(chǎn)管理人員。(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員是否接受安全生產(chǎn)培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)符合性符合性( (9 9 分分)

21、) 安全生產(chǎn)管理人員的配置是否滿足安全生產(chǎn)管理需要？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員是否持有相應(yīng)的安全生產(chǎn)資格證書？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 安全生產(chǎn)管理人員是否具備下列能力：(分?jǐn)?shù)是1分；最高分3分)了解有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)；掌握安全管理的基本方法；熟悉事故、事件的調(diào)查技術(shù)?？兛冃? (1212 分分) ) 安全生產(chǎn)管理人員是否理解其職責(zé)與義務(wù)？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1是（6分）2部分（3分）3否（0分） 安全生產(chǎn)管理人員履行其職責(zé)與義務(wù)的有效性？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（6分）2較好（4分）3中等（3分）4一般（1分）5最低（0分）3.33.3 安全生產(chǎn)規(guī)章制度（安全生

22、產(chǎn)規(guī)章制度（5050 分）分）策劃（策劃（5 5分）分） 是否對安全生產(chǎn)規(guī)章制度的制定、評審做出了規(guī)定？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 上述規(guī)定是否明確了責(zé)任人員？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)執(zhí)執(zhí)行行(10(10 分分) ) 是否依據(jù)安全生產(chǎn)管理需求建立了安全規(guī)章制度？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 是否每年評審安全生產(chǎn)規(guī)章制度？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 出現(xiàn)變化時是否及時修訂或廢除安全生產(chǎn)規(guī)章制度？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 安全生產(chǎn)規(guī)章制度是否分發(fā)到相應(yīng)的員工？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)符合性符合性(15(15分分) ) 安全生產(chǎn)規(guī)章制度是否包括：(分?jǐn)?shù)是1.5分；最高分12分)安全檢查制度；安全教育培訓(xùn)制度；事故、事件

23、管理制度；邊坡管理制度；職業(yè)危害預(yù)防制度；設(shè)備安全管理制度；安全生產(chǎn)檔案管理制度；安全生產(chǎn)獎懲制度。 安全生產(chǎn)規(guī)章制度的制定、評審與修訂過程是否有員工參與？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)績效績效(20(20分分) ) 安全生產(chǎn)規(guī)章制度的管理是否做到：(分?jǐn)?shù)是5分；最高分15分)需求響應(yīng)及時；產(chǎn)生的流程暢通；分發(fā)充分。 安全規(guī)章制度的質(zhì)量如何？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1好（5分）2一般（3分）3差（0分）3.43.4 安全會議（安全會議（3030 分）分）策劃（策劃（3 3分）分） 是否建立了全員參加的季度安全會議制度？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)執(zhí)執(zhí)行行(6(6 分分) ) 是否每季度至少召開一次全員參加的安全

24、會議？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 安全會議是否討論重大安全生產(chǎn)問題？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)符合性符合性(9(9分分) ) 員工參與安全會議的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（9分）270%90%（7分）360%70%（5分）440%60%（3分）520%40%（1分）620%以下（0分）績效績效(12(12分分) ) 季度安全會議的效果？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（12分）2較好（8分）3中等（4分）4一般（2分）5最低（0分）3.53.5 安全記錄和檔案管理（安全記錄和檔案管理（5050 分）分）策劃（策劃（5 5分）分） 是否有安全記錄與檔案管理制度？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 上述制度

25、是否明確了責(zé)任人員及其職責(zé)？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)執(zhí)執(zhí)行行(10(10 分分) ) 是否有針對主要生產(chǎn)過程、事件、活動的安全記錄？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分) 是否建立了包括設(shè)計(jì)文件在內(nèi)的安全生產(chǎn)檔案？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 是否定期對安全記錄與檔案進(jìn)行清理？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)符合性符合性(15(15分分) ) 下列安全生產(chǎn)記錄是否得到有效保留：(分?jǐn)?shù)是1分；最高分15分)管理評審報(bào)告；事故、事件記錄；風(fēng)險評價記錄；培訓(xùn)記錄；標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評價報(bào)告；事故、事件調(diào)查報(bào)告；檢查記錄；健康監(jiān)護(hù)記錄；勞動防護(hù)用品發(fā)放記錄；安全會議記錄；檢測檢驗(yàn)記錄；資質(zhì)證書和許可文件；應(yīng)急演練記錄；糾正與預(yù)防行動記錄；其他

26、?？冃Э冃?20(20分分) ) 安全記錄管理的有效性，包括：(分?jǐn)?shù)是4 分；最高分20 分)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、清晰；填寫及時、簽署完整；標(biāo)識明確、編號清晰；完整反映相應(yīng)過程；明確保存期限，并按期限保存。3.63.6 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（3030 分）分）策劃（策劃（3 3 分）分） 是否已指定與外部聯(lián)系和協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)事項(xiàng)的人員？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 是否有內(nèi)部溝通制度？(分?jǐn)?shù)是1分；否0分)執(zhí)執(zhí)行行( (6 6 分分) ) 是否已識別外部聯(lián)系對象？(分?jǐn)?shù)是1分；否0分) 是否保存外部安全投訴的記錄？(分?jǐn)?shù)是1分；否0分) 是否收集并處理員工關(guān)心的安全生產(chǎn)問題？(分?jǐn)?shù)是1分

27、；否0分) 是否收集和評估有關(guān)安全生產(chǎn)的合理化建議，并對已采納的建議進(jìn)行表揚(yáng)、認(rèn)可，對未采納的建議給予必要的解釋？(分?jǐn)?shù)是1分；否0分) 是否及時向外界披露重大安全生產(chǎn)事項(xiàng)？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)符合性符合性( (9 9 分分) ) 對員工關(guān)心的安全生產(chǎn)問題進(jìn)行調(diào)查和處理的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（3分）260%90%（2分）360%以下（0分） 是否所有員工都熟悉合理化建議的渠道、格式、接受過程？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（3分）260%90%（2分）360%以下（0分） 及時向外界披露重大安全生產(chǎn)事項(xiàng)的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（3分）260%9

28、0%（2分）340%60%（1分）540%以下（0分）績效績效(12(12分分) ) 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通的效力，包括：(分?jǐn)?shù)是4分；最高分12分)理解溝通的目的；掌握溝通的技巧（方式和時機(jī)） ；理解溝通的內(nèi)容并作出積極反應(yīng)。3.73.7 系統(tǒng)管理評審系統(tǒng)管理評審(30(30 分分) )策劃（策劃（3 3分）分） 是否有標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)管理評審制度？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)執(zhí)執(zhí)行行(6(6 分分) ) 是否每年由主要負(fù)責(zé)人組織標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的管理評審？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 是否保持標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)管理評審的記錄？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)符合性符合性( (9 9 分分) ) 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)管理評審是否包括下列輸入：(分

29、數(shù)是0.5分；最高分4.5分)監(jiān)測與檢測記錄；以前管理評審的跟蹤結(jié)果；影響標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的變化；制定及實(shí)施糾正與預(yù)防措施的有效性；事故、事件統(tǒng)計(jì)分析；員工和相關(guān)方的抱怨；目標(biāo)和指標(biāo)的完成情況；標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評價報(bào)告；實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的資源（人、財(cái)、物、技術(shù)）的保障情況。 管理評審的結(jié)果是否包括：(分?jǐn)?shù)是1.5分；最高分4.5分)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的效力和管理過程的改善；資源需求；預(yù)防損失和對識別風(fēng)險的緩減計(jì)劃?？兛冃? (1212 分分) ) 是否通過管理評審找出需要持續(xù)改進(jìn)的方面，包括：(分?jǐn)?shù)是2分；最高分12分)風(fēng)險評價與控制；目標(biāo)和指標(biāo)；績效測量與監(jiān)測；糾正與預(yù)防措施；實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的資源（人、財(cái)、物、

30、技術(shù)） ；其他。3.83.8 供應(yīng)商與承包商管理（供應(yīng)商與承包商管理（3030 分）分）策劃（策劃（3 3 分）分） 是否有供應(yīng)商、承包商選擇、評價與管理的制度？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 是否已明確與供應(yīng)商、承包商協(xié)調(diào)或聯(lián)系的責(zé)任人員？(分?jǐn)?shù)是1分；否0分)執(zhí)行執(zhí)行( (6 6 分分) ) 是否已識別供應(yīng)商、承包商可能帶來的重大風(fēng)險？(分?jǐn)?shù)是1分；否0分) 作為選擇的參考因素，備選供應(yīng)商、承包商是否提供下列信息：(分?jǐn)?shù)是0.5分；最高分2分)許可；制度；能力；安全績效。 合同、協(xié)議是否明確雙方的安全生產(chǎn)責(zé)任與義務(wù)，并規(guī)定供應(yīng)商、承包商必須遵守的安全生產(chǎn)要求？(分?jǐn)?shù)是1分；否0分) 在許可供應(yīng)商、

31、承包商的員工使用采石場的設(shè)備設(shè)施前，是否對其進(jìn)行下列培訓(xùn)：(分?jǐn)?shù)是0.5分；最高分2分)操作規(guī)程；緊急處置程序；與任務(wù)相關(guān)風(fēng)險；防護(hù)設(shè)施與個體防護(hù)用品要求。符合性符合性( (9 9 分分) ) 對供應(yīng)商、承包商的檢查的執(zhí)行情況？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1好（2分）2一般（1分）3差（0分） 協(xié)調(diào)或聯(lián)系人員定期溝通的情況？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1好（3分）2一般（1分）3差（0分） 對供應(yīng)商、承包商的安全表現(xiàn)進(jìn)行評估的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（4分）260%90%（2分）360%以下（0分）績績效效( (1212 分分) ) 選擇的供應(yīng)商、承包商提供產(chǎn)品或服務(wù)的能力？（分?jǐn)?shù)選擇一個答

32、案）1最佳（4分）2較好（3分）3中等（2分）4一般（1分）5最低（0分） 是否因供應(yīng)商、承包商的原因?qū)е率鹿?、事件的發(fā)生？(分?jǐn)?shù)是0分；否4分) 供應(yīng)商、承包商在合同期內(nèi)的安全生產(chǎn)表現(xiàn)如何？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（4分）2較好（3分）3中等（2分）4一般（1分）5最低（0分）3.93.9 安全認(rèn)可與獎勵（安全認(rèn)可與獎勵（4040 分）分）策劃（策劃（4 4分）分） 是否有針對安全生產(chǎn)表現(xiàn)的認(rèn)可與獎勵制度？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分)執(zhí)行執(zhí)行(8(8分分) ) 是否有公告牌展示安全信息？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分) 是否對員工好的安全表現(xiàn)給予認(rèn)可？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分)符合性符合性(12(12分分)

33、) 所有公告信息是否定期更新？(分?jǐn)?shù)是5分；否0分) 年度內(nèi)已獲得認(rèn)可的員工的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（7分）260%90%（4分）340%60%（1分）540%以下（0分）績效績效(16(16分分) ) 認(rèn)可對員工安全表現(xiàn)的激勵作用？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1好（6分）2一般（3分）3差（0分） 認(rèn)可對提高企業(yè)安全績效的促進(jìn)作用？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1好（6分）2一般（3分）3差（0分） 員工對認(rèn)可的評價如何？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1好（4分）2一般（2分）3差（0分）4.4. 風(fēng)險管理風(fēng)險管理4.14.1 危險源辨識與風(fēng)險評價要求危險源辨識與風(fēng)險評價要求(90(90 分分) )

34、策劃（策劃（9 9分）分） 是否建立了危險源辨識與風(fēng)險評價的管理制度？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 制度是否明確風(fēng)險評價的方法、流程及風(fēng)險層次控制原則？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 制度是否明確了持續(xù)風(fēng)險評價的要求？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)執(zhí)行執(zhí)行(18(18分分) ) 是否進(jìn)行危險源辨識和風(fēng)險評價，以確定重大的風(fēng)險？(分?jǐn)?shù)是6分；否0分) 是否實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險評價的動態(tài)、閉環(huán)的管理？(分?jǐn)?shù)是6分；否0分) 是否定期或及時對危險源辨識與風(fēng)險評價進(jìn)行回顧？(分?jǐn)?shù)是6分；否0分)符合性符合性(27(27分分) ) 是否全體員工均參與了危險源辨識與風(fēng)險評價過程？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1是（5分）2部分（3分）3否（0分）

35、 危險源辨識與風(fēng)險評價的范圍是否涵蓋所有的過程、活動、場所及周邊環(huán)境？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1是（5分）2部分（2分）3否（0分） 危險源辨識與風(fēng)險評價過程是否考慮了生產(chǎn)場所以外的活動、裝置及相關(guān)方的活動？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1是（5分）2部分（3分）3否（0分） 是否要求認(rèn)定并評估工作或活動的次生風(fēng)險？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1是（4分）2部分（2分）3否（0分） 是否考慮正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1是（4分）2部分（2分）3否（0分） 風(fēng)險評價時是否要求考慮內(nèi)部和外部的變化？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1是（4分）2部分（2分）3否（0分）績效績效(36(36分分)

36、 ) 危險源辨識與風(fēng)險評價制度規(guī)定的職責(zé)是否明確？(分?jǐn)?shù)是6分；否0分) 制度規(guī)定的風(fēng)險評價流程是否清楚？(分?jǐn)?shù)是6分；否0分) 風(fēng)險評價方法是否合理？(分?jǐn)?shù)是6分；否0分) 風(fēng)險控制措施是否符合相關(guān)原則？(分?jǐn)?shù)是6分；否0分) 定期風(fēng)險回顧的有效性？(分?jǐn)?shù)是6分；否0分) 員工對風(fēng)險評價過程的認(rèn)可程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（6分）2較好（4分）3中等（2分）4一般（1分）5最低（0分）4.24.2 風(fēng)險評價（風(fēng)險評價（180180 分）分）策劃（策劃（1818 分）分） 是否制定了下列風(fēng)險評價的計(jì)劃：(分?jǐn)?shù)是2分；最高分16分)生產(chǎn)工藝過程風(fēng)險評價；危險物質(zhì)風(fēng)險評價；設(shè)備設(shè)施風(fēng)險評價；

37、工程及水文地質(zhì)風(fēng)險評價；職業(yè)衛(wèi)生風(fēng)險評價； 環(huán)境風(fēng)險評價；管理風(fēng)險評價；緊急情況風(fēng)險評價。 是否針對上述計(jì)劃配備了相應(yīng)的資源？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1是（2分）2部分（1分）3否（0分）執(zhí)執(zhí)行行( (3636 分分) ) 是否對主要生產(chǎn)工藝及其關(guān)鍵設(shè)備進(jìn)行風(fēng)險評價，并根據(jù)分析結(jié)果制定針對性措施？(分?jǐn)?shù)是8分；否0分) 是否已識別和評價職業(yè)危害及其影響，包括：(分?jǐn)?shù)是1分；最高分5分)粉塵；高溫及低溫；振動；噪聲；毒物。 是否已列出職業(yè)危害因素清單？(分?jǐn)?shù)是7分；否0分) 是否對可能造成嚴(yán)重風(fēng)險的危害，完成了定量暴露監(jiān)測？(分?jǐn)?shù)是8分；否0分) 是否已識別和評價了可能發(fā)生的緊急情況及其影響？(分?jǐn)?shù)

38、是8分；否0分)符合性符合性(54(54分分) ) 職業(yè)危害的監(jiān)測符合法律法規(guī)與其他要求的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（10分）260%90%（7分）340%60%（3分）440%以下（0分） 對識別的可能造成嚴(yán)重健康風(fēng)險的危害，完成了定量監(jiān)測的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（10分）260%90%（7分）340%60%（3分）440%以下（0分） 機(jī)動設(shè)備風(fēng)險評價過程中是否考慮了下列因素：(分?jǐn)?shù)是2分；最高分10分)采購；維護(hù)；檢查；使用環(huán)境；時間性。 在滑坡、泥石流風(fēng)險評價時是否考慮了可能的致因因素，包括：(分?jǐn)?shù)是2分；最高分10分)礦巖性質(zhì)；結(jié)構(gòu)面與軟巖夾層；水

39、文地質(zhì)條件與雨水沖刷；支護(hù)與加固；爆破震動等。 在機(jī)械傷害風(fēng)險評價時是否考慮了可能的致因因素，包括：(分?jǐn)?shù)是2分；最高分8分)運(yùn)輸機(jī)械；裝載機(jī)械；穿孔機(jī)械；破碎機(jī)械。 風(fēng)險概述是否保持：(分?jǐn)?shù)是2分；最高分6分)一致性；可審核性；持續(xù)性?？冃Э冃?72(72分分) ) 對工藝與設(shè)備的潛在風(fēng)險識別與評估是否全面、有效？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（10分）2較好（7分）3中等（4分）4一般（1分）5最低（0分） 對潛在的影響員工健康的危害及其風(fēng)險的識別與評估是否充分？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（10分）2較好（7分）3中等（4分）4一般（1分）5最低（0分） 對危害因素的監(jiān)測與測量是否準(zhǔn)確？（分?jǐn)?shù)

40、選擇一個答案）1最佳（10分）2較好（7分）3中等（4分）4一般（1分）5最低（0分） 對滑坡、泥石流風(fēng)險評估是否充分、有效？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（10分）2較好（7分）3中等（4分）4一般（1分）5最低（0分） 對機(jī)械傷害風(fēng)險的評估是否充分、有效？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（10分）2較好（7分）3中等（4分）4一般（1分）5最低（0分） 認(rèn)定的緊急情況及其風(fēng)險評估是否全面？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（10分）2較好（7分）3中等（4分）4一般（1分）5最低（0分） 是否因上述風(fēng)險評價不充分而導(dǎo)致發(fā)生事故或財(cái)產(chǎn)損失？(分?jǐn)?shù)是0分；否6分) 員工對自身及其相關(guān)風(fēng)險識別和預(yù)防措施了解的程度

41、？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（6分）2較好（4分）3中等（3分）4一般（1分）5最低（0分）5 5安全教育與培訓(xùn)安全教育與培訓(xùn)5.15.1 需求識別與分析（需求識別與分析（4040 分）分）策劃（策劃（4 4分）分） 是否建立了培訓(xùn)需求識別與分析的制度？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 是否明確了負(fù)責(zé)培訓(xùn)需求識別與分析的責(zé)任人員?(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)執(zhí)執(zhí)行行( (8 8 分分) ) 是否定期（每年）進(jìn)行培訓(xùn)需求識別與分析？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分) 對能力的要求是否考慮了：(分?jǐn)?shù)是1分；最高分4分)用工連續(xù)性；特定崗位的能力要求；法律法規(guī)與其他要求；風(fēng)險評估結(jié)果。符合性符合性(12(12分分) ) 已確定

42、培訓(xùn)需求的工種占全部工種的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）180%100%（12分）260%80%（8分）340%60%（4分）420%40%（2分）520%以下（0分）績效績效(16(16分分) ) 培訓(xùn)需求分析的有效性？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（12分）2較好（8分）3中等（4分）4一般（2分）5最低（0分） 是否存在由于培訓(xùn)需求識別不充分而導(dǎo)致事故、事件發(fā)生的情況？(分?jǐn)?shù)是0分；否4分)5.25.2 培訓(xùn)要求（培訓(xùn)要求（8080 分）分）策劃（策劃（8 8分）分） 是否有制度對培訓(xùn)計(jì)劃編制和培訓(xùn)過程與結(jié)果的記錄做出規(guī)定？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分) 是否明確了負(fù)責(zé)培訓(xùn)計(jì)劃編制與記錄整理的責(zé)任人員?

43、(分?jǐn)?shù)是4分；否0分)執(zhí)執(zhí)行行(16(16 分分) ) 是否針對培訓(xùn)需求，制定了培訓(xùn)計(jì)劃，內(nèi)容包括：(分?jǐn)?shù)是1分；最高分7分)培訓(xùn)目標(biāo)；培訓(xùn)大綱；培訓(xùn)時間；培訓(xùn)內(nèi)容；培訓(xùn)方式；培訓(xùn)教材；考核方式。 主要負(fù)責(zé)人是否就下列內(nèi)容接受了培訓(xùn)：(分?jǐn)?shù)是0.5分；最高分3分)事故、事件調(diào)查分析技術(shù)；危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制技術(shù)；檢查、審核技術(shù)；法律依從性管理；應(yīng)急管理；職業(yè)衛(wèi)生管理。 對安全生產(chǎn)可能有重大影響的員工，是否接受了下列有關(guān)知識的培訓(xùn)：(分?jǐn)?shù)是1分；最高分4分)工作中潛在的風(fēng)險；事故預(yù)防及應(yīng)急響應(yīng)中的職責(zé)；偏離制度可能的后果；操作程序、工作說明。 是否對特種作業(yè)人員進(jìn)行專門培訓(xùn)？ (分?jǐn)?shù)是

44、2分；否0分) 符合性符合性(24(24分分) ) 對安全生產(chǎn)可能有重大影響的員工接受培訓(xùn)的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）180%100%（12分）250%80%（8分）320%50%（4分）420%以下（0分） 應(yīng)持證上崗人員按規(guī)定接受培訓(xùn)、考試合格并取得資格證書員工的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）180%100%（12分）250%80%（8分）320%50%（4分）420%以下（0分）績效績效(32(32分分) ) 培訓(xùn)計(jì)劃的適宜性？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（16分）2較好（12分）3中等（8分）4一般（4分）5最低（0分） 培訓(xùn)數(shù)量的充分性？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（16分）2較好（12分）

45、3中等（8分）4一般（4分）5最低（0分）5.35.3 培訓(xùn)評審（培訓(xùn)評審（4040 分）分）策劃（策劃（4 4分）分） 是否建立了培訓(xùn)適宜性的評估機(jī)制?(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 是否明確了負(fù)責(zé)培訓(xùn)數(shù)量與培訓(xùn)效果評估的責(zé)任人員?(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)執(zhí)執(zhí)行行( (8 8 分分) ) 是否使用了適當(dāng)?shù)姆绞綔y試學(xué)員的能力？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分) 是否采取適當(dāng)?shù)耐緩皆u估培訓(xùn)效果？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分)符合性符合性(12(12分分) ) 是否通過下列途徑對培訓(xùn)效果進(jìn)行評估：(分?jǐn)?shù)是3分；最高分12分)學(xué)員反饋；績效改善；測試結(jié)果的分析；現(xiàn)場應(yīng)用能力?？冃Э冃?16(16分分) ) 培訓(xùn)效果如何？（分?jǐn)?shù)選

46、擇一個答案）1最佳（16分）2較好（12分）3中等（8分）4一般（4分）5最低（0分）6.6. 生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理6.16.1 設(shè)計(jì)要求設(shè)計(jì)要求(50(50 分分) )策劃（策劃（5 5分）分） 是否制定了包括下列內(nèi)容的設(shè)計(jì)管理制度：(分?jǐn)?shù)是1分；最高分5分)審核設(shè)計(jì)單位資質(zhì)的要求；審核設(shè)計(jì)文件（圖紙）的要求；負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)管理的人員及其職責(zé)；要求設(shè)計(jì)單位（人員）進(jìn)行技術(shù)交底的規(guī)定；保存相關(guān)設(shè)計(jì)文件（圖紙）的規(guī)定。執(zhí)行執(zhí)行(10(10分分) ) 設(shè)計(jì)是否由有資質(zhì)的單位承擔(dān)？ (分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 設(shè)計(jì)文件（圖紙）是否按程序進(jìn)行了審核？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 設(shè)計(jì)文件中是否對工

47、藝流程潛在的風(fēng)險進(jìn)行了評價？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 是否由有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行了安全評價？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 設(shè)計(jì)文件（圖紙）是否按規(guī)定歸檔?(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)符合性符合性(15(15分分) ) 承擔(dān)設(shè)計(jì)的單位的資質(zhì)是否符合設(shè)計(jì)對象的要求？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 下列設(shè)計(jì)文件和圖紙是否妥善保存：(分?jǐn)?shù)是1分；最高分3)地形地質(zhì)圖；采剝工程總平面布置圖；采場剖面圖。 設(shè)計(jì)文件中對工藝流程潛在風(fēng)險的評價是否全面、準(zhǔn)確？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1全部（5分）2部分（3分）3否（0分） 安全設(shè)施是否與主體工程同時設(shè)計(jì)、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1全部（4分）2部分（2分）3

48、否（0分）績效績效(20(20分分) ) 設(shè)計(jì)和開發(fā)的結(jié)果是否滿足下列要求：(分?jǐn)?shù)是3分；最高分12分)項(xiàng)目預(yù)期的功能要求；法律法規(guī)與其他要求；安全、健康要求；保持相關(guān)記錄。 是否因設(shè)計(jì)原因而導(dǎo)致安全、健康危害的產(chǎn)生與存在？ （分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1較多（0分）2較少（5分）3否（8分）6.26.2 采礦工藝（采礦工藝（7070 分）分）策劃（策劃（7 7分）分）是否建立了涉及下列方面的采礦工藝管理制度：(分?jǐn)?shù)是1分；最高分7分)開采范圍；開采方式和開采順序；設(shè)備、設(shè)施之間的相互匹配；設(shè)備、設(shè)施與工序之間的匹配；各工序之間相互匹配；按規(guī)定保留隔離帶；臺階高度、最終邊坡角和工作平臺寬度符合設(shè)計(jì)規(guī)定

49、；執(zhí)行執(zhí)行(14(14分分) ) 是否按要求的回采順序進(jìn)行開采？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分) 是否按設(shè)計(jì)要求布置采掘作業(yè)面？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 是否對采礦過程中產(chǎn)生的局部滑坡與滾石等進(jìn)行了監(jiān)控？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分) 是否在規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行回采？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)符合性符合性(21(21分分) ) 按要求的回采順序進(jìn)行回采的比例？(分?jǐn)?shù) 選擇一個答案)180%100%(7分)250%80%(5分)320%50%(3分)420%以下(0分) 按設(shè)計(jì)要求布置采掘作業(yè)面的比例？(分?jǐn)?shù) 選擇一個答案)180%100%(7分)250%80%(4分)320%50%(1分)420%以下(0分) 對回采過程

50、中產(chǎn)生的局部滑坡與滾石等進(jìn)行監(jiān)控的比例？(分?jǐn)?shù) 選擇一個答案)180%100%(7分)250%80%(5分)320%50%(3分)420%以下(0分)績效績效(28(28分分) ) 采礦工藝管理制度的有效性如何，包括：(分?jǐn)?shù)是3.5分；最高分10.5分)運(yùn)行記錄齊全；執(zhí)行的效率和效力達(dá)到100%；規(guī)定滿足采礦工藝管理的要求。 采礦工藝是否安全高效，包括： (分?jǐn)?shù)是3.5分；最高分17.5分)人行通道符合安全規(guī)程的規(guī)定；采出礦量符合設(shè)計(jì)及工藝要求；隔離帶的留設(shè)符合設(shè)計(jì)規(guī)定；采礦工程設(shè)施滿足設(shè)備安全運(yùn)行的要求；鑿巖、爆破、鏟裝、運(yùn)輸能力相互匹配。6.36.3 生產(chǎn)保障系統(tǒng)（生產(chǎn)保障系統(tǒng)（6060

51、分）分）策劃（策劃（6 6分）分） 是否建立了運(yùn)輸系統(tǒng)管理制度？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 是否建立了供配電系統(tǒng)管理制度？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 是否建立了防排水系統(tǒng)管理制度？(分?jǐn)?shù)是1分；否0分) 是否建立了防滅火管理制度？(分?jǐn)?shù)是1分；否0分)執(zhí)行（執(zhí)行（1212分）分） 運(yùn)輸線路是否按要求設(shè)置了護(hù)欄、擋車墻、警示標(biāo)志等？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 供配電系統(tǒng)是否設(shè)置了漏電保護(hù)裝置？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 電力設(shè)施是否采取了避雷措施？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 橫過道路的供電電纜是否采取了防護(hù)措施？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 對滾石、滑坡和泥石流等危害是否采取了監(jiān)控措施？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 是否按需要

52、設(shè)置了防排水設(shè)施？(分?jǐn)?shù)是1分；否0分) 是否建立相應(yīng)的消防隔離設(shè)施，配置消防設(shè)備和器材？(分?jǐn)?shù)是1分；否0分)符合性（符合性（1818分）分） 運(yùn)輸線路的條件符合安全規(guī)程規(guī)定的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）180%100%（4分）250%80%（2分）320%50%（1分）420%以下（0分） 供電電纜選擇及其敷設(shè)符合安全規(guī)程規(guī)定的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）180%100%（3分）250%80%（2分）320%50%（1分）420%以下（0分） 建立防排水系統(tǒng)前是否查明下列情況：(分?jǐn)?shù)是0.5分；最高分3分)礦區(qū)及其附近地表水流系統(tǒng)和匯水面積；河流溝渠匯水情況；疏水能力；積水區(qū)和水利工程情況；當(dāng)

53、地降雨量；歷年最高洪水位。 下列場所是否配有相應(yīng)的消防設(shè)備和器材：(分?jǐn)?shù)是2分；最高分8分)主要建構(gòu)筑物；主要供配電設(shè)施；爆破器材庫；液化石油氣站和油庫?？冃В冃В?424分）分） 運(yùn)輸系統(tǒng)的有效性？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（5分）2較好（4分）3中等（2分）4一般（1分）5最低（0分） 供配電系統(tǒng)的有效性，包括：(分?jǐn)?shù)是3分；最高分9分)滿足設(shè)計(jì)供電能力；設(shè)備、設(shè)施處于安全狀態(tài)；線路敷設(shè)符合安全規(guī)程要求。 防排水系統(tǒng)的有效性，包括：(分?jǐn)?shù)是2分；最高分4分)排水設(shè)施能力滿足排水要求；工業(yè)場地有妥善的防洪措施。 防滅火系統(tǒng)的有效性，包括：(分?jǐn)?shù)是3分；最高分6分)消防設(shè)備、設(shè)施和器材符合要

54、求；消防通道暢通。7.7. 設(shè)備設(shè)施安全管理設(shè)備設(shè)施安全管理7.17.1 基本要求基本要求(60(60 分分) )策劃（策劃（6 6分）分） 是否建立了設(shè)備設(shè)施管理制度，對下列過程和設(shè)備設(shè)施進(jìn)行管理： (分?jǐn)?shù)是0.5分；最高分3.5分)規(guī)劃過程；采購過程；安裝（建設(shè)）過程；調(diào)試過程；驗(yàn)收過程；使用、維護(hù)過程；報(bào)廢過程。 設(shè)備設(shè)施管理制度是否明確了下列管理要求：(分?jǐn)?shù)是0.5分；最高分2.5分)對設(shè)備操作人員的要求；維護(hù)要求；檢驗(yàn)、測試及試驗(yàn)要求；報(bào)廢要求；技術(shù)資料、圖紙和記錄管理要求。執(zhí)行執(zhí)行(12(12分分) ) 針對新設(shè)備，是否識別出其在采購、安裝、調(diào)試、驗(yàn)收及使用中的風(fēng)險？(分?jǐn)?shù)是3 分

55、；否0 分) 選擇的新設(shè)備是否明確了操作、維護(hù)、檢驗(yàn)、測試要求？(分?jǐn)?shù)是3 分；否0 分) 是否對需要持上崗證的相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，并取得相應(yīng)的從業(yè)資格？(分?jǐn)?shù)是3 分；否0 分) 是否保存了設(shè)備的技術(shù)資料，尤其是與安全相關(guān)的信息？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)符合性符合性(18(18 分分) ) 進(jìn)行了風(fēng)險評估的設(shè)備比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（4分）260%90%（2分）360%以下（0分） 確定了操作、維護(hù)、檢驗(yàn)、測試要求的設(shè)備比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（4分）260%90%（2分）360%以下（0分） 起重機(jī)械、吊具、鍋爐、氣瓶、各種機(jī)動車輛登記在冊并有有效證書的比

56、例？ （分?jǐn)?shù)選擇一個答案）（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（5分）260%90%（3分）360%以下（1分） 保存技術(shù)資料，尤其是與安全相關(guān)的信息的設(shè)備比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（5分）260%90%（3分）360%以下（1分）績效績效(24(24 分分) ) 針對設(shè)備風(fēng)險控制措施的有效性？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（5分）2較好（4分）3中等（3分）4一般（1分）5最低（0分） 特種設(shè)備操作人員的作業(yè)熟練程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（4分）2較好（3分）3中等（2分）4一般（1分）5最低（0分） 操作人員處理風(fēng)險的能力如何？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（5分）2較好（4

57、分）3中等（3分）4一般（1分）5最低（0分） 電氣設(shè)備操作人員的作業(yè)熟練程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（5分）2較好（4分）3中等（3分）4一般（1分）5最低（0分） 設(shè)備技術(shù)資料保留的完整性？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（5分）2較好（4分）3中等（3分）4一般（1分）5最低（0分）7.27.2 設(shè)備設(shè)施維護(hù)（設(shè)備設(shè)施維護(hù)（120120 分）分）策劃（策劃（1212 分）分） 是否建立了包括下列內(nèi)容的設(shè)備設(shè)施維護(hù)管理制度？ (分?jǐn)?shù)是1分；最高分4分)人員；要求；備件；記錄。 是否根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果制定了下列設(shè)備設(shè)施的維護(hù)計(jì)劃？(分?jǐn)?shù)是1分；最高分8分)建（構(gòu)）筑物；穿孔設(shè)備；鏟裝設(shè)備；運(yùn)輸

58、設(shè)備；破碎設(shè)備；電氣設(shè)備；照明設(shè)施；防雷設(shè)施。執(zhí)行執(zhí)行(24(24 分分) ) 是否建立了設(shè)備管理檔案？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 設(shè)備管理檔案是否隨著設(shè)備變化而更新？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 特種設(shè)備是否按規(guī)定進(jìn)行定期檢驗(yàn)，并檢驗(yàn)合格？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 礦用安全標(biāo)志設(shè)備是否取得安全標(biāo)志？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 電氣設(shè)備、開關(guān)等是否有永久性標(biāo)簽？(分?jǐn)?shù)是2 分；否0 分) 是否對存在機(jī)械傷害的部位進(jìn)行了調(diào)查，并采取相應(yīng)的措施？(分?jǐn)?shù)是3 分；否0 分) 是否對下列設(shè)備設(shè)施實(shí)施了維護(hù)：(分?jǐn)?shù)是1 分；最高分8 分)建（構(gòu)）筑物；穿孔設(shè)備；鏟裝設(shè)備；運(yùn)輸設(shè)備；破碎設(shè)備；電氣設(shè)備；照明設(shè)施；防雷設(shè)施

59、。符合性符合性(36(36 分分) ) 維護(hù)過程是否包括了設(shè)備安全部件？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1是（4 分）2部分（2 分）3否（0 分） 礦用安全標(biāo)志設(shè)備取得安全標(biāo)志的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（2 分）260%90%（1 分）360%以下（0 分） 應(yīng)檢測檢驗(yàn)的礦用設(shè)備，按規(guī)定進(jìn)行檢測檢驗(yàn)的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（4 分）270%90%（3 分）350%70%（2 分）450%以下（0 分） 高處作業(yè)是否有安全通道或緊急逃生措施？(分?jǐn)?shù)是2 分；否0 分) 穿孔設(shè)備按維護(hù)計(jì)劃實(shí)施的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（4 分）260%90%（2 分）

60、360%以下（0 分） 鏟裝設(shè)備按維護(hù)計(jì)劃實(shí)施的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（4 分）260%90%（2 分）360%以下（0 分） 運(yùn)輸設(shè)備按維護(hù)計(jì)劃實(shí)施的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（4 分）260%90%（2 分）360%以下（0 分） 破碎設(shè)備按維護(hù)計(jì)劃實(shí)施的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（4 分）260%90%（2 分）360%以下（0 分） 電氣設(shè)備按維護(hù)計(jì)劃實(shí)施的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（4 分）260%90%（2 分）360%以下（0 分） 防雷設(shè)備按維護(hù)計(jì)劃實(shí)施的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（4 分）26