建設(shè)工程監(jiān)理基本理論

1、建設(shè)工程監(jiān)理基本理論第一節(jié)建設(shè)工程監(jiān)理概述我國(guó)的建設(shè)工程監(jiān)理制度于 1988年開(kāi)始試點(diǎn)，5年后逐步推開(kāi)，1997年中華人民共和 國(guó)建筑法（以下簡(jiǎn)稱建筑法）以法律制度的形式做出規(guī)定，國(guó)家推行建設(shè)工程監(jiān)理制度，從而使建設(shè)工程監(jiān)理在全國(guó)進(jìn)入全面推行階段。建設(shè)工程監(jiān)理定義（一）定義建設(shè)工程監(jiān)理，是指具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設(shè)單位的委托， 代表建設(shè)單位承擔(dān)其工程項(xiàng)目管理工作，并對(duì)承包單位的建設(shè)行為進(jìn)行監(jiān)督管理的專業(yè)化服務(wù)活動(dòng)。建設(shè)單位，也稱為業(yè)主、項(xiàng)目法人，是委托監(jiān)理的一方。 建設(shè)單位在工程建設(shè)中擁有確 定建設(shè)工程規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、功能以及選擇勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位等工程建設(shè)中重大事項(xiàng) 的決定權(quán)

2、。工程監(jiān)理企業(yè)是指取得企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，具有監(jiān)理資質(zhì)證書(shū)的， 依法從事建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)組織。1、（二） 監(jiān)理定義要點(diǎn)建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體建筑法明確規(guī)定，實(shí)行監(jiān)理的建設(shè)工程， 由建設(shè)單位委托具有相應(yīng)資質(zhì)條件的工程 監(jiān)理企業(yè)實(shí)施監(jiān)理。建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體是工程監(jiān)理企業(yè)。建設(shè)工程監(jiān)理不同于建設(shè)行政主管部門的監(jiān)督管理。后者的行為主體是政府部門， 它具 有明顯的強(qiáng)制性，是行政性的監(jiān)督管理，它的任務(wù)、職責(zé)、內(nèi)容不同于建設(shè)工程監(jiān)理。同樣, 總承包單位對(duì)分包單位的監(jiān)督管理也不能視為建設(shè)工程監(jiān)理。2、建設(shè)工程監(jiān)理實(shí)施的前提建筑法明確規(guī)定，建設(shè)單位與其委托的工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面建設(shè)工程委托監(jiān) 理

3、合同。也就是說(shuō)，建設(shè)工程監(jiān)理的實(shí)施需要建設(shè)單位的委托和授權(quán)。工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)根據(jù)委托監(jiān)理合同和有關(guān)建設(shè)工程合同的規(guī)定實(shí)施監(jiān)理。建設(shè)工程監(jiān)理應(yīng)在建設(shè)單位委托的前提下進(jìn)行。只有與建設(shè)單位訂立書(shū)面委托監(jiān)理合 同，明確了監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任等，工程監(jiān)理企業(yè)才能在規(guī)定的范圍內(nèi)行 使管理權(quán)，合法地開(kāi)展建設(shè)工程監(jiān)理。承建單位應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定和它與建設(shè)單位簽訂的有關(guān)建設(shè)工程合同的規(guī)定， 受工程監(jiān)理企業(yè)對(duì)其建設(shè)行為進(jìn)行的監(jiān)督管理。工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)在委托監(jiān)理合同范圍內(nèi)實(shí)行監(jiān)理，例如，監(jiān)理合同中僅委托工程施工階段監(jiān)理，工程監(jiān)理企業(yè)只能根據(jù)委托監(jiān)理合同和施工合同對(duì)施工階段的行為實(shí)行監(jiān)理。而在委托全過(guò)程

4、監(jiān)理的工程中，工程監(jiān)理企業(yè)則可以根據(jù)委托監(jiān)理合同以及勘察合同、設(shè)計(jì)合同、施工合同對(duì)勘察單位、設(shè)計(jì)單位和施工單位的建設(shè)行為實(shí)行監(jiān)理。3、建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)包括國(guó)家頒布的工程建設(shè)文件、有關(guān)的法律法規(guī)規(guī)章和施工標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、建設(shè)工程委托監(jiān)理合同和有關(guān)的建設(shè)工程合同。（1）工程建設(shè)文件包括批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告、建設(shè)項(xiàng)目選址意見(jiàn)書(shū)、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、批準(zhǔn)的施工圖設(shè)計(jì)文件、施工許可證等。（2）有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范包括建筑法、中華人民共和國(guó)合同法、中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法、建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例等法律法規(guī)， 工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定等部門規(guī)章以及地方性法規(guī)等，也包括工

5、程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文、建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn) 、建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范 以及有關(guān)的工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、施工操作規(guī)程等。（3）建設(shè)工程委托監(jiān)理合同和有關(guān)的建設(shè)工程合同工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)下述兩類合同進(jìn)行監(jiān)理，一是工程監(jiān)理企業(yè)與建設(shè)單位簽訂的建設(shè)工程委托監(jiān)理合同，二是建設(shè)單位與施工單位簽訂的建設(shè)工程合同。建設(shè)工程監(jiān)理的范圍4、（1）從工程范圍劃分根據(jù)建筑法和建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例中對(duì)實(shí)行強(qiáng)制性監(jiān)理的工程范圍所做的原則性規(guī)定，建設(shè)部于2001年頒布了建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定（86號(hào)部令），該規(guī)定明確了必須實(shí)行監(jiān)理的工程項(xiàng)目的具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)。下列建設(shè)工程必須實(shí)行監(jiān)理：a、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)工程：依據(jù)

6、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目管理辦法所確定的對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展有重大影響的骨干項(xiàng)目。b、大中型公用事業(yè)工程：項(xiàng)目總投資額在3000萬(wàn)元以上的供水、供電、供氣、供熱等市政工程項(xiàng)目；科技、教育、文化等項(xiàng)目；體育、旅游、商業(yè)等項(xiàng)目；衛(wèi)生、社會(huì)福利等 項(xiàng)目；其他公用事業(yè)項(xiàng)目。成片開(kāi)發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程：建筑面積在5萬(wàn)平方米以上的住宅建設(shè)工程。C、d、利用外國(guó)政府或者國(guó)際組織貸款、援助資金的工程：包括使用世界銀行、亞洲開(kāi)發(fā)銀行等國(guó)際組織貸款資金的項(xiàng)目；使用國(guó)外政府及其機(jī)構(gòu)貸款資金的項(xiàng)目；使用國(guó)際組織或者國(guó)外政府援助資金的項(xiàng)目。e、國(guó)家規(guī)定必須實(shí)行監(jiān)理的其他工程：項(xiàng)目總投資額在3 000萬(wàn)元以上關(guān)系社會(huì)公共利益、公

7、眾安全的交通運(yùn)輸、水利建設(shè)、城市基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、信息產(chǎn)業(yè)、能源等 基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目；學(xué)校、影劇院、體育場(chǎng)館項(xiàng)目。（2）從階段劃分但目前主要是建設(shè)工程施建設(shè)工程監(jiān)理可以適用于工程建設(shè)投資決策階段和實(shí)施階段, 工階段。在建設(shè)工程施工階段，建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位和工程監(jiān)理企業(yè)等工在這程建設(shè)的各類行為主體均出現(xiàn)在建設(shè)工程當(dāng)中，形成了一個(gè)完整的建設(shè)工程組織體系。由建個(gè)階段，建筑市場(chǎng)的發(fā)包體系、承包體系、管理服務(wù)體系的各主體在建設(shè)工程中會(huì)合，設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位和工程監(jiān)理企業(yè)各自承擔(dān)工程建設(shè)的責(zé)任和義務(wù)， 最終將工程建成投入使用。建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì)（一）服務(wù)性監(jiān)理企業(yè)的

8、業(yè)務(wù)屬性決定監(jiān)理具有服務(wù)性。監(jiān)理的主要方法是規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)。監(jiān)理企業(yè)既不直接設(shè)計(jì)， 也不直接施工，監(jiān)理人員利用自己的知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)以及必要的檢測(cè)手段為建設(shè)單位提供管理和技術(shù)服務(wù)。（二）科學(xué)性科學(xué)性是由建設(shè)工程監(jiān)理要達(dá)到的基本目的決定的，工程監(jiān)理企業(yè)要具有健全的管理制度、現(xiàn)代化的管理手段，要掌握先進(jìn)的施工工藝和管理手段，要有科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度。（三）獨(dú)立性建筑法明確指出，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)建設(shè)單位的委托，客觀、公正的執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)。工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定和建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范要求監(jiān)理企業(yè)按照“公正、獨(dú)立、自 主”的原則開(kāi)展監(jiān)理工作。（四）公正性公正性是社會(huì)公認(rèn)的職業(yè)道德準(zhǔn)則。在建設(shè)單位和承建單位發(fā)生矛

9、盾時(shí)，要以事實(shí)為依據(jù)，以法律和合同為準(zhǔn)繩，公正地處理并化解矛盾。建設(shè)工程監(jiān)理實(shí)施原則監(jiān)理單位受業(yè)主委托對(duì)建設(shè)工程實(shí)施監(jiān)理時(shí)，應(yīng)遵守以下基本原則：（一）公正、獨(dú)立、自主的原則監(jiān)理工程師在建設(shè)工程監(jiān)理中必須尊重科學(xué)、尊重事實(shí)，組織各方協(xié)同配合，維護(hù)有關(guān)各方的合法權(quán)益。為此，必須堅(jiān)持公正、獨(dú)立、自主的原則。業(yè)主與承建單位雖然都是獨(dú)立 運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)主體，但他們追求的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)有差異，監(jiān)理工程師應(yīng)在按合同約定的權(quán)、責(zé)、利關(guān)系的基礎(chǔ)上，協(xié)調(diào)雙方的一致性。只有按合同的約定建成工程， 業(yè)主才能實(shí)現(xiàn)投資的目的， 承建單位也才能實(shí)現(xiàn)自己生產(chǎn)的產(chǎn)品的價(jià)值，取得工程款和實(shí)現(xiàn)盈利。（二）權(quán)責(zé)一致的原則監(jiān)理工程師承擔(dān)的職責(zé)應(yīng)

10、與業(yè)主授予的權(quán)限相一致。監(jiān)理工程師的監(jiān)理職權(quán)，依賴于業(yè)而且主的授權(quán)。這種權(quán)力的授予，除體現(xiàn)在業(yè)主與監(jiān)理單位之間簽訂的委托監(jiān)理合同之中，還應(yīng)作為業(yè)主與承建單位之間建設(shè)工程合同的合同條件。因此，監(jiān)理工程師在明確業(yè)主提出的監(jiān)理目標(biāo)和監(jiān)理工作內(nèi)容要求后，應(yīng)與業(yè)主協(xié)商，明確相應(yīng)的授權(quán)，達(dá)成共識(shí)后明確反映在委托監(jiān)理合同中及建設(shè)工程合同中。據(jù)此，監(jiān)理工程師才能開(kāi)展監(jiān)理活動(dòng)。承擔(dān)合同中確定的監(jiān)理方監(jiān)理單位應(yīng)給總監(jiān)理工程師總監(jiān)理工程師代表監(jiān)理單位全面履行建設(shè)工程委托監(jiān)理合同， 向業(yè)主方所承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任。 因此，在委托監(jiān)理合同實(shí)施中， 充分授權(quán)，體現(xiàn)權(quán)責(zé)一致的原則。（三）總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制的原則總監(jiān)理工程師是工

11、程監(jiān)理全部工作的負(fù)責(zé)人。要建立和健全總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制，就要明確權(quán)、責(zé)、禾咲系，健全項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)，具有科學(xué)的運(yùn)行制度、現(xiàn)代化的管理手段，形成 以總監(jiān)理工程師為首的高效能的決策指揮體系。總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制的內(nèi)涵包括：（1）總監(jiān)理工程師是工程監(jiān)理的責(zé)任主體。責(zé)任是總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制的核心，它構(gòu)成了對(duì)總監(jiān)理工程師的工作壓力與動(dòng)力，也是確定總監(jiān)理工程師權(quán)力和利益的依據(jù)。所以總監(jiān)理工程師應(yīng)是向業(yè)主和監(jiān)理單位所負(fù)責(zé)任的承擔(dān)者。（2）總監(jiān)理工程師是工程監(jiān)理的權(quán)力主體。根據(jù)總監(jiān)理工程師承擔(dān)責(zé)任的要求，總 監(jiān)理工程師全面領(lǐng)導(dǎo)建設(shè)工程的監(jiān)理工作，包括組建項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)， 主持編制建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃，組織實(shí)施監(jiān)理活動(dòng)，

12、對(duì)監(jiān)理工作總結(jié)、監(jiān)督、評(píng)價(jià)。（四）嚴(yán)格監(jiān)理、熱情服務(wù)的原則嚴(yán)格監(jiān)理，就是各級(jí)監(jiān)理人員嚴(yán)格按照國(guó)家政策、法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和合同控制建設(shè)工程的目標(biāo)，依照既定的程序和制度，認(rèn)真履行職責(zé)，對(duì)承建單位進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)理。監(jiān)理工程師還應(yīng)為業(yè)主提供熱情的服務(wù)，“應(yīng)運(yùn)用合理的技能，謹(jǐn)慎而勤奮地工作”。由于業(yè)主一般不熟悉建設(shè)工程管理與技術(shù)業(yè)務(wù)，監(jiān)理工程師應(yīng)按照委托監(jiān)理合同的要求多方位、多層次地為業(yè)主提供良好的服務(wù)，維護(hù)業(yè)主的正當(dāng)權(quán)益。但是，不能因此而一味向各承建單位轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，從而損害承建單位的正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益。（五）綜合效益的原則建設(shè)工程監(jiān)理活動(dòng)既要考慮業(yè)主的經(jīng)濟(jì)效益，也必須考慮與社會(huì)效益和環(huán)境效益的有機(jī)統(tǒng)一。建設(shè)工程監(jiān)

13、理活動(dòng)雖經(jīng)業(yè)主的委托和授權(quán)才得以進(jìn)行，但監(jiān)理工程師應(yīng)首先嚴(yán)格遵守國(guó)家的建設(shè)管理法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等，以高度負(fù)責(zé)的態(tài)度和責(zé)任感，既對(duì)業(yè)主負(fù)責(zé)，謀求最 大的經(jīng)濟(jì)效益，又要對(duì)國(guó)家和社會(huì)負(fù)責(zé)，取得最佳的綜合效益。只有在符合宏觀經(jīng)濟(jì)效益、 社會(huì)效益和環(huán)境效益的條件下，業(yè)主投資項(xiàng)目的微觀經(jīng)濟(jì)效益才能得以實(shí)現(xiàn)。四、我國(guó)建設(shè)工程監(jiān)理的特征（一）建設(shè)工程監(jiān)理屬于強(qiáng)制推行的制度在國(guó)際上，建設(shè)項(xiàng)目管理是為滿足建設(shè)單位的要求，由建筑市場(chǎng)自發(fā)產(chǎn)生的一種服務(wù)產(chǎn)品，沒(méi)有來(lái)自政府部門的行政指導(dǎo)或干預(yù)。而我國(guó)不僅在各級(jí)政府部門中設(shè)立了主管建設(shè)工程監(jiān)理有關(guān)工作的專門機(jī)構(gòu)，而且還制定了有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章，明確提出國(guó)家推行建設(shè)工程監(jiān)理制度。其結(jié)果是在較短時(shí)間內(nèi)促進(jìn)了建設(shè)工程監(jiān)理在我國(guó)的發(fā)展，縮小了與國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家建設(shè)項(xiàng)目管理水平之間的差距。（二）建設(shè)工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能與施工或者預(yù)我國(guó)的工程監(jiān)理企業(yè)有一定的特殊地位，它與建設(shè)單位構(gòu)成委托與被委托關(guān)系，單位雖然無(wú)任何經(jīng)濟(jì)關(guān)系，但根據(jù)建設(shè)單位授權(quán)， 有權(quán)對(duì)其不當(dāng)建設(shè)行為進(jìn)行監(jiān)督，先防范，或者指令及時(shí)改正，或者向有關(guān)部門反映，請(qǐng)求糾正。此外，在我國(guó)的建設(shè)工程監(jiān) 理中還強(qiáng)調(diào)對(duì)承建單位施工過(guò)程和施工工序的監(jiān)督、檢查和驗(yàn)收，而且在實(shí)踐中又進(jìn)一步提應(yīng)當(dāng)說(shuō)出了旁站監(jiān)理的規(guī)