內(nèi)部控制與全面風(fēng)險管理工作年度總結(jié)

1、* 公司 * 年內(nèi)部控制與全面風(fēng)險管理工作總結(jié)為規(guī)范 * 公司內(nèi)部控制與全面風(fēng)險管理工作，建立科學(xué)、有效的內(nèi)部控制體系， 以保證 * 公司經(jīng)營活動安全穩(wěn)健的運行，提高經(jīng)營管理水平和風(fēng)險防范能力，根據(jù) * 有限公司內(nèi)部控制與全面風(fēng)險管理辦法和 * 有限公司內(nèi)部控制評價辦法以及 * 公司下發(fā)的 關(guān)于印發(fā) * 公司內(nèi)部控制與全面風(fēng)險管理辦法的通知等文件的要求， * 年* 公司從風(fēng)險管理的組織職能體系、規(guī)章制度、風(fēng)險管理策略、風(fēng)險管理措施、風(fēng)險管理信息系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng)等方面出發(fā)，全面地梳理了* 公司內(nèi)部控制和風(fēng)險管理體系，開展了內(nèi)部控制與全面風(fēng)險管理工作?，F(xiàn)將 * 年* 公司內(nèi)部控制與全面風(fēng)險管理工

2、作做出總結(jié)。一、 * 公司編制了內(nèi)部控制手冊。手冊主要描述 * 公司內(nèi)控與風(fēng)險管理體系組織架構(gòu)與職責(zé)，全面闡述 * 公司內(nèi)控與風(fēng)險管理體系建設(shè)的目標(biāo)，從內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通、 內(nèi)部監(jiān)督五個方面對內(nèi)控與風(fēng)險管理體系的構(gòu)成要素、關(guān)注要點和相應(yīng)措施進(jìn)行全面、系統(tǒng)的闡述。流程層面控制部分，介紹了 * 公司所涉及 12 個一級流程的實施要點和主要控制措施。 12 個一級流程分別是：經(jīng)營計劃管理、經(jīng)營管理、人力資源管理、財務(wù)管理、資產(chǎn)管理、倉儲物流管理、采購管理、工程管理、 安全質(zhì)量環(huán)保管理、 綜合管理、運營監(jiān)控、法律事務(wù)。* 公司內(nèi)部控制手冊在結(jié)構(gòu)和內(nèi)容上既相互聯(lián)系，又各成體系，并與

3、 * 公司的企業(yè)文化和制度體系相輔相成，共同構(gòu)成了支撐 * 公司有效運營的管理體系。二、* 公司內(nèi)部控制和風(fēng)險管理組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)分配完善。* 公司合理分配決策層職責(zé)權(quán)限，保證決策層合理，形成相互制衡的機(jī)制； * 公司已建立“三重一大”集體決策或聯(lián)簽機(jī)制；* 公司根據(jù)實際業(yè)務(wù)情況，全面梳理職能機(jī)構(gòu)，明確部門職責(zé)和權(quán)限。三、 * 公司建立了包括人力資源配置、員工培訓(xùn)與發(fā)展、薪酬福利和績效考核管理程序在內(nèi)的人力資源管理程序。 旨在保證* 公司人力資源配置合理，員工能力水平不斷提高，保障員工薪酬福利的合理增長， 績效考核制度完善、 具有很好的激勵作用。風(fēng)險評估機(jī)制建立及運行情況。四、風(fēng)險評估機(jī)制建立及

4、運行方面， * 公司已建立風(fēng)險評估程序，確保企業(yè)已建立風(fēng)險承受判定標(biāo)準(zhǔn)或制度， 及時準(zhǔn)確識別內(nèi)外部風(fēng)險。 * 公司定期組織 * 公司各部門、 各大隊全面系統(tǒng)、持續(xù)地收集內(nèi)外部信息，采用定量、定性指標(biāo)，從風(fēng)險發(fā)生可能性、影響程度兩個維度對戰(zhàn)略、運營、財務(wù)、市場、法律風(fēng)險進(jìn)行評估打分，建立 * 公司層面風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，繪制重大風(fēng)險坐標(biāo)圖，制定重大風(fēng)險應(yīng)對措施， 并匯總分析風(fēng)險評估結(jié)果形成風(fēng)險評估報告。 * 公司業(yè)務(wù)開展實行穩(wěn)健的風(fēng)險管理理念和程度適中的風(fēng)險偏好， 對高風(fēng)險項目采取謹(jǐn)慎介入的態(tài)度， 對可能面臨的風(fēng)險進(jìn)行辨識、分析、評價，據(jù)以提出風(fēng)險對策。* 公司采用調(diào)查問卷、小組討論、專家咨詢、情景分析

5、、政策分析、行業(yè)標(biāo)桿比較、訪談等方法識別可能阻礙* 公司實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)的因素，確定相應(yīng)的風(fēng)險承受度。五、 * 公司進(jìn)行風(fēng)險評估時，重點關(guān)注下列內(nèi)部因素：高級管理人員的職業(yè)操守、 員工專業(yè)勝任能力等人力資源因素。 組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營方式、資產(chǎn)管理、 業(yè)務(wù)流程等管理因素。 財務(wù)狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量等財務(wù)因素。營運安全、員工健康、環(huán)境保護(hù)等安全環(huán)保因素。 其他有關(guān)內(nèi)部風(fēng)險因素。重點關(guān)注下列外部因素：經(jīng)濟(jì)形勢、產(chǎn)業(yè)政策、融資環(huán)境、市場競爭、資源供給等經(jīng)濟(jì)因素。法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素。安全穩(wěn)定、文化傳統(tǒng)、社會信用、教育水平、消費者行為等社會因素。技術(shù)進(jìn)步、工藝改進(jìn)等科學(xué)技術(shù)因素。 自然災(zāi)害、環(huán)境狀況

6、等自然環(huán)境因素。六、* 公司風(fēng)險分析方法科學(xué)合理。 * 公司下發(fā)風(fēng)險管理問卷，編制全面風(fēng)險管理報告， * 公司各職能部門按照公司制定的風(fēng)險管理辦法，采用定量、定性結(jié)合的方法，從風(fēng)險發(fā)生可能性與影響程度兩個維度，對識別的風(fēng)險進(jìn)行評估打分。 * 公司匯總各職能部門與各大隊風(fēng)險評估結(jié)果，進(jìn)行排序與分析，針對分?jǐn)?shù)較高或異常的情況與相關(guān)職能部門及各大隊了解溝通意見，確定重點關(guān)注的重大、重要風(fēng)險。 * 公司按照嚴(yán)格規(guī)范的程序開展風(fēng)險評估工作， 通過風(fēng)險調(diào)查問卷、 風(fēng)險研討會等形式，確保風(fēng)險分析結(jié)果的準(zhǔn)確性。七、 * 公司風(fēng)險應(yīng)對策略科學(xué)合理，具有效益性。得出風(fēng)險分析結(jié)果后，將風(fēng)險評估報告發(fā)送給重大、 重要

7、風(fēng)險主控部門，風(fēng)險主控部門結(jié)合風(fēng)險發(fā)生的原因、承受度、權(quán)衡風(fēng)險與收益，確定采取規(guī)避風(fēng)險、接受風(fēng)險、減少風(fēng)險、分擔(dān)風(fēng)險等風(fēng)險應(yīng)對策略。風(fēng)險應(yīng)對策略調(diào)整及時、準(zhǔn)確。風(fēng)險管理過程中， * 公司、各職能部門結(jié)合不同發(fā)展階段和業(yè)務(wù)拓展情況， 持續(xù)收集與風(fēng)險變化相關(guān)的內(nèi)外部信息，進(jìn)行風(fēng)險識別、風(fēng)險分析，適時調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對策略。八、定期組織 * 公司各職能辦公室、廠隊管理人員進(jìn)行內(nèi)部控制手冊的學(xué)習(xí)。為了將 * 公司內(nèi)部控制管理制度更好的貫徹落實，* 年* 公司要求各辦公室組織內(nèi)部控制材料的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，其中質(zhì)量評定流程、人力資源管理、經(jīng)營分析、設(shè)備物資管理、綜合管理、法律事務(wù)等是學(xué)習(xí)的重點。此次培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作是對前

8、期內(nèi)控體系測評的繼承， 通過前期內(nèi)控體系設(shè)計和運行有效性的測試， * 公司業(yè)務(wù)操作程序得以規(guī)范，本次各部門的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作確保內(nèi)控體系得到一貫、有效的執(zhí)行，不斷提高 * 公司管理水平，同時滿足監(jiān)管部門的相關(guān)要求。* 年* 公司內(nèi)部控制體系建設(shè)工作取得了良好的成績。 但是由于內(nèi)部控制固有的公司限性、 內(nèi)部環(huán)境以及宏觀環(huán)境、 政策法規(guī)持續(xù)變化， 可能導(dǎo)致原有控制活動不適用或出現(xiàn)偏差， 對此* 公司將及時進(jìn)行內(nèi)部控制體系的補充和完善，并及時對管理過程中出現(xiàn)的偏差進(jìn)行糾正引導(dǎo)，為 * 公司各項工作的真實性、完整性，以及 * 公司戰(zhàn)略、經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)提供合理保障。其中專業(yè)理論知識內(nèi)容包括：保安理論知識、消

9、防業(yè)務(wù)知識、職業(yè)道德、法律常識、保安禮儀、救護(hù)知識。作技能訓(xùn)練內(nèi)容包括：崗位操作指引、勤務(wù)技能、消防技能、軍事技能。二培訓(xùn)的及要求培訓(xùn)目的安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書為了進(jìn)一步落實安全生產(chǎn)責(zé)任制，做到“責(zé)、權(quán)、利”相結(jié)合，根據(jù)我公司2015 年度安全生產(chǎn)目標(biāo)的內(nèi)容，現(xiàn)與財務(wù)部 簽訂如下安全生產(chǎn)目標(biāo)：一、目標(biāo)值：1 、全年人身死亡事故為零，重傷事故為零，輕傷人數(shù)為零。2 、現(xiàn)金安全保管，不發(fā)生盜竊事故。3 、每月足額提取安全生產(chǎn)費用，保障安全生產(chǎn)投入資金的到位。4 、安全培訓(xùn)合格率為 100%。二、本單位安全工作上必須做到以下內(nèi)容：1 、對本單位的安全生產(chǎn)負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，必須模范遵守公司的各項安全管理制度

10、，不發(fā)布與公司安全管理制度相抵觸的指令，嚴(yán)格履行本人的安全職責(zé)，確保安全責(zé)任制在本單位全面落實，并全力支持安全工作。2 、保證公司各項安全管理制度和管理辦法在本單位內(nèi)全面實施，并自覺接受公司安全部門的監(jiān)督和管理。3 、在確保安全的前提下組織生產(chǎn)，始終把安全工作放在首位，當(dāng)“安全與交貨期、質(zhì)量”發(fā)生矛盾時，堅持安全第一的原則。4 、參加生產(chǎn)碰頭會時，首先匯報本單位的安全生產(chǎn)情況和安全問題落實情況；在安排本單位生產(chǎn)任務(wù)時，必須安排安全工作內(nèi)容，并寫入記錄。5 、在公司及政府的安全檢查中杜絕各類違章現(xiàn)象。6 、組織本部門積極參加安全檢查，做到有檢查、有整改，記錄全。7 、以身作則，不違章指揮、不違章操作。對發(fā)現(xiàn)的各類違章現(xiàn)象負(fù)有查禁的責(zé)任，同時要予以查處。8 、虛心接受員工提出的問題，杜絕不接受或盲目指揮；9、發(fā)生事故，應(yīng)立即報告主管領(lǐng)導(dǎo)，按照“四不放過”的原則召開事故分析會，提出整改措施和對責(zé)任者的處理意見，并填寫事故登記表，嚴(yán)禁隱瞞不報或