危險廢物規(guī)范化管理指標體系

1、工業(yè)危險廢物產(chǎn)生單位規(guī)范化管理指標及抽查表檢查時間： 年 月 日 時至 年 月 日時單位/地址：法定代表人:被調查人姓名:檢查人員：姓名/單位:位：主持檢查人員：姓名：姓名/單位:執(zhí)法證件號:姓名/單記 錄 員：姓名：執(zhí)法證件號：2.檢查人員要填寫檢4.標注*”的應重點核注：1.檢查組應當至少包括兩名具有執(zhí)法證件的人員，可邀請專家參與檢查。查記錄并簽字。3.對廢物流向、貯存、利用、處置等信息，要核查原始憑證。查，達標的計2”，基本達標計1”，不達標計-1”；其余項目達標的計2”，基本達標計1”，不達 標計0”。5.備注欄可對檢查情況進行簡要記錄。6.對產(chǎn)生單位，未自行利用處置危險廢物的，對相

2、應欄目以達標計僅供參考檢查項目檢查主要內容達標情況達標標準檢查方法備注達標基本達標不達標一、污染環(huán)境防治 責任制度（固體廢 物污染環(huán)境防治 法，簡稱固廢法 第三十條）1.*產(chǎn)生工業(yè)固體廢物的單位應當建立、 健全污染環(huán)境防治責任制度，采取防治工 業(yè)固體廢物污染環(huán)境的措施。建立了責任制，負責人明 確、責任清晰，負責人熟悉 危險廢物管理相關法規(guī)、制 度、標準、規(guī)范?，F(xiàn)場檢查，查看相 關管理制度。二、標識制度（固 廢法第五十二條）2.*危險廢物的容器和包裝物必須設置危 險廢物識別標志。依據(jù)危險廢物貯存污染控 制標準（GB18597-2001） 附錄A和環(huán)境保護圖形標 志-固體廢物貯存（處置）場（GB1

3、5562.2-1995 所示標簽設置危險廢物識別標 志；已設置但不規(guī)范的為基 本達標；未設置的為不達 標?，F(xiàn)場核查。3.收集、貯存、運輸、利用、處置危險廢 物的設施、場所，必須設置危險廢物識別 標志。- 匚二 _| 1 丿j三、管理計劃制度 （固廢法第五十 三條）4.危險廢物管理計劃包括減少危險廢物 產(chǎn)生量和危害性的措施。制定了危險廢物管理計劃： 內容齊全，危險廢物的產(chǎn)生 環(huán)節(jié)、種類、危害特性、產(chǎn) 生量、利用處置方式描述清 晰；報環(huán)保部門備案；及時 申報了重大改變。查看危險廢物管 理計劃。5.危險廢物管理計劃包括危險廢物貯存、 利用、處置措施。6.報所在地縣級以上地方人民政府環(huán)境 保護行政主管

4、部門備案。危險廢物管理計 劃內容有重大改變的，應當及時申報。詢問所在地縣級 以上環(huán)保部門。四、申報登記制度 （固廢法第五十 三條）7.*如實地向所在地縣級以上地方人 民政府環(huán)境保護行政主管部門申報危險 廢物的種類、產(chǎn)生量、流向、貯存、處置 等有關資料。如實申報（可以是專門的危 險廢物申報或納入排污申 報中一并申報）；內容齊全； 能提供證明材料，證明所申 報數(shù)據(jù)的真實性和合理性。 如關于危險廢物產(chǎn)生和處 理情況的日常記錄等廠詢問所在地縣級 以上環(huán)保部門。核 查相關證明材料8.申報事項有重大改變的，應當及時申報。及時申報了重大改變。五、源頭分類制度 （固廢法第五十 八條）9.*按照危險廢物特性分類

5、進行收集、貯 存。'11 1r危險廢物包裝容器上標識 明確；危險廢物按種類分別 存放，且不冋類廢物間有明 顯的間隔（如過道等）。現(xiàn)場核查。六、轉移聯(lián)單制度 （固廢法第五十 九條）10.*在轉移危險廢物前，向環(huán)保部門報批 危險廢物轉移計劃，并得到批準。*1十i有獲得環(huán)保部門批準的轉 移計劃。查看批準的轉移 計劃，并詢問環(huán)保 部門。11.轉移危險廢物的，按照危險廢物轉 移聯(lián)單管理辦法有關規(guī)定，如實填寫轉 移聯(lián)單中產(chǎn)生單位欄目，并加蓋公章。" U1按照實際轉移的危險廢 物，如實填寫危險廢物轉 移聯(lián)單?，F(xiàn)場查看聯(lián)單，并 結合環(huán)評文件、臺 帳記錄等材料進 行核對。12.轉移聯(lián)單保存齊全

6、。2010年，截止檢查日期前的 危險廢聯(lián)單齊全。現(xiàn)場查看聯(lián)單，可 與申報登記數(shù)據(jù) 核對。七、經(jīng)營許可證制 度（固廢法第五 十七條）13.轉移的危險廢物，全部提供或委托給 持危險廢物經(jīng)營許可證的單位從事收集、 貯存、利用、處置的活動。除貯存和自行利用處置的， 全部提供或委托給持危險 廢物經(jīng)營許可證的單位。可與申報登記數(shù) 據(jù)及其證明材料， 以及轉移聯(lián)單等 進行核對。14.有與危險廢物經(jīng)營單位簽訂的委托利 用、處置危險廢物合同。有與持危險廢物經(jīng)營許可 證的單位簽訂的合同。_ 1 -核查合同有效性 及廢物接受單位 的危險廢物經(jīng)營 許可證（復印件）。八、應急預案備案 制度（固廢法第 八十一條）15.制定

7、了意外事故的防范措施和應急 預案。有意外事故應急預案（綜合 性應急預案有要求或有專 門應急預案）。查看應急預案。16.向所在地縣級以上地方人民政府環(huán)境 保護行政主管部門備案。 1廠在當?shù)丨h(huán)保部門備案。詢問當?shù)丨h(huán)保部門。17.按照預案要求每年組織應急演練。上年度組織應急預案演練。查看應急預案演 練記錄。九、貯存設施管理 （固廢法第十三條、第五十八條）18.依法進行環(huán)境影響評價，完成“三同 時”驗收。|有環(huán)評材料，并完成“三冋 時”驗收。查看環(huán)評批復、驗 收報告等。19.*符合危險廢物貯存污染控制標準 的有關要求。. _ 1 '1 !1貯存場所地面須作硬化處 理，場所應有雨棚、圍堰或 圍墻

8、；設置廢水導排管道或 渠道，將沖洗廢水納入企業(yè) 廢水處理設施處理；貯存液 態(tài)或半固態(tài)廢物的，還設置 泄露液體收集裝置；場所應 當設置警示標志。裝載危險 廢物的容器完好無損。現(xiàn)場核查。20.*貯存期限不超過一年；延長貯存期限 的，報經(jīng)環(huán)保部門批準。危險廢物貯存不超過一年；超 過一年的經(jīng)環(huán)保部門批準?，F(xiàn)場查看相關危險 廢物識別標志（應 當填寫日期）。21.未混合貯存性質不相容而未經(jīng)安全性 處置的危險廢物。做到分類貯存?，F(xiàn)場查看。22.未將危險廢物混入非危險廢物中貯存。做到分類貯存。現(xiàn)場查看。九、貯存設施管理 （固廢法第十三條、第五十八條）23.建立危險廢物貯存臺賬，并如實記錄 危險廢物貯存情況。有

9、臺賬，并如實記錄危險廢 物貯存情況?，F(xiàn)場查看臺賬，并 與貯存情況核對。十、利用設施管理（固廢法第十三 條）24.依法進行環(huán)境影響評價，完成“三同 時”驗收。有環(huán)評材料，并完成“三冋 時”驗收。查看環(huán)評批復、驗 收報告等。25.建立危險廢物利用臺賬，并如實記錄 危險廢物利用情況。有臺賬，并如實記錄危險廢 物利用情況。查看臺賬記錄。26.*定期對利用設施污染物排放進行環(huán) 境監(jiān)測，并符合相關標準要求。.” 1 :1 1匸二 1r y j監(jiān)測頻次符合要求，有定期 環(huán)境監(jiān)測報告，并且污染排 放符合相關標準要求者為 達標。監(jiān)測頻次不符合要求，有當 年環(huán)境監(jiān)測報告（年初檢查 的，有上年度報告），并且 污染物

10、排放符合相關標準 要求者為基本達標。其余為不達標。根據(jù)環(huán)評批復的 要求，對照相關標 準查看環(huán)境監(jiān)測 報告。十一、處置設施管 理（固廢法第十 三條、五十五條）27.依法進行環(huán)境影響評價，完成“三同 時”驗收。-1有環(huán)評材料，并完成“三冋 時”驗收。查看環(huán)評批復、驗 收報告等材料。廠T28.建立危險廢物處置臺賬，并如實記錄 危險廢物處置情況、'd.1 廣一一 J有臺賬，并如實記錄危險廢 物處置情況。查看臺賬記錄，并 與處置情況核對。29.*定期對處置設施污染物排放進行環(huán) 境監(jiān)測，并符合危險廢物焚燒污染控制 標準、危險廢物填埋污染控制標準等相關標準要求。有環(huán)境監(jiān)測報告，并且污染 物排放符合相

11、關標準要求。對照相關標準查 看環(huán)境監(jiān)測報告。十二、業(yè)務培訓（關于進一步加 強危險廢物和醫(yī)療 廢物監(jiān)管工作的意 見（環(huán)發(fā)201119 號第（五）條）30.危險廢物產(chǎn)生單位應當對本單位工作 人員進行培訓。相關管理人員和從事危險 廢物收集、運送、暫存、利 用和處置等工作人員掌握 國家相關法律法規(guī)、規(guī)章和 有關規(guī)氾性文件的規(guī)疋；熟 悉本單位指疋的危險廢物 管理規(guī)章制度、工作流程和 應急預案等各項要求；掌握 危險廢物分類收集、運送、 暫存的正確方法和操作程 序。1- 查看培訓計劃和 培訓記錄。合計1 1廠綜合評估：達標口基本達標 不達標口綜合評估標準：1. 滿分為60分。50分以上為達標；40-49分為

12、基本達標；40分以下為不達標。2. 第13條、14條為否決項；即該項不達標，則綜合評估為不達標。3. 考核年度內每次環(huán)境污染事故扣除10分；造成重大環(huán)境污染事故或人員傷亡的，綜合評估為不達標。地方環(huán)保部門檢查頻次:是否進行環(huán)保驗收:危險廢物（含醫(yī)療廢物）經(jīng)營單位規(guī)范化管理指標及抽查表時至檢查時間： 單位/地址:法定代表人:檢查人員:姓名/單位:姓名/單位:姓名/單位:主持檢查人員:姓名:執(zhí)法證件號:記 錄 員：姓名:執(zhí)法證件號:被調查人姓名:僅供參考2.檢查人員要填寫檢查記錄并簽字。3.對廢物流向、注：1.檢查組應當至少包括兩名具有執(zhí)法證件的人員，可邀請專家參與檢查。貯存、利用、處置等信息，要

13、核查原始憑證。4.標注*”的應重點核查，達標的計2”，基本達標計1”，不達標計-f”；其余項目 達標的計2”，基本達標計1 ”，不達標計0”。5.備注欄可對檢查情況進行簡要記錄。6.危險廢物經(jīng)營單位在利用處置危險廢物同 時產(chǎn)生新的危險廢物的，應執(zhí)行危險廢物產(chǎn)生單位的“管理計劃制度”和“申報登記制度”。7、檢查的主要內容不適用的，對相關欄 目以達標計。檢查項目檢查主要內容達標情況達標標準檢查方法備注達標基本達標不達標一、經(jīng)營許可證制 度（固體廢物污染 環(huán)境防治法，簡稱固廢法）第五十 七條；危險廢物經(jīng) 營許可證管理辦 法（簡稱許可證 辦法）第二十條）1.從事收集、貯存、利用和處置危險廢物 經(jīng)營活動

14、的單位，依法申請領取了危險廢 物經(jīng)營許可證。具有與其經(jīng)營范圍相對應 的環(huán)保部門頒發(fā)的危險廢 物經(jīng)營許可證。查看其危險廢物 經(jīng)營許可證。2.領取危險廢物收集經(jīng)營許可證的單位， 應當與處置單位簽訂接收合同，并獎收集 的廢礦物和廢棄鎳鎘電池在90個工作日內提供或者委托給處置單位處置。（僅適用于持危險廢物收集經(jīng)營許可證的單位）簽訂了符合要求的合冋，并 能在90個工作日內將廢礦 物和廢鎳鎘電池轉移給上 述單位。|查看接收合同和 危險廢物經(jīng)營許 可證復印件，查看 經(jīng)營范圍；查看經(jīng) 營情況記錄簿。3.按照危險廢物經(jīng)營許可證規(guī)定從事危 險廢物收集、貯存、利用、處置的經(jīng)營活 動。1嚴格按照危險廢物經(jīng)營許 可證規(guī)

15、定從事經(jīng)營活動。對照所持危險廢 物經(jīng)營許可證的 相關規(guī)定核對是 否按要求從事活 動。二、標識制度（固 廢法第五十二條）4.*危險廢物的容器和包裝物必須設置危 險廢物識別標志。依據(jù)危險廢物貯存污染控 制標準（GB18597-2001） 附錄A、環(huán)境保護圖形標志 -固體廢物貯存（處置）場（GB15562.2-1995 ）醫(yī)療 廢物專用包裝物、容器標準 和警示標識規(guī)定所示標簽 設置危險廢物識別標志的 為達標；已設置但不規(guī)范的 為基本達標；未設置的為不 達標。現(xiàn)場核查。5.收集、貯存、運輸、利用、處置危險廢 物的設施、場所，必須設置危險廢物識別 標志。1-J三、管理計劃制度 （固廢法第五十 三條）6.

16、危險廢物管理計劃包括減少危險廢物 產(chǎn)生量和危害性的措施。制定了危險廢物管理計劃； 內容齊全；報環(huán)保部門備 案；及時申報了重大改變。查看危險廢物管 理計劃。7.危險廢物管理計劃包括危險廢物貯存、 利用、處置措施。-8.報所在地縣級以上地方人民政府環(huán)境 保護行政主管部門備案。9.危險廢物管理計劃內容有重大改變 的，應當及時申報。制定了危險廢物管理計劃； 內容齊全，危險廢物的產(chǎn)生 環(huán)節(jié)、種類、危害特性、產(chǎn)詢問所在地縣級 以上環(huán)保部門。生量、利用處置方式描述清 晰；報環(huán)保部門備案；及時 申報了重大改變。四、申報登記制度 （固廢法第五十 三條）10.如實地向所在地縣級以上地方人民政 府環(huán)境保護行政主管部

17、門申報危險廢物 的種類、產(chǎn)生量、流向、貯存、處置等有 關資料。如實申報（可以是專門的危 險廢物申報或納入排污申 報中一并申報）；內容齊全； 能提供證明材料，證明所申 報數(shù)據(jù)的真實性和合理性。詢問所在地縣級 以上環(huán)保部門。核 查相關證明材料11.申報事項有重大改變的，應當及時申報。及時申報了重大改變。五、轉移聯(lián)單制度 （固廢法第五十 九條）12.*按照危險廢物轉移聯(lián)單管理辦法 有關規(guī)定，如實填寫轉移聯(lián)單中接受單位 欄目，并加蓋公章。1、按照實際接收的危險廢物， 如實填寫危險廢物轉移聯(lián) 單 O；現(xiàn)場查看聯(lián)單，并 與經(jīng)營情況記錄 等進行核對。13.轉移聯(lián)單保存齊全，并與危險廢物經(jīng) 營情況記錄簿同期保

18、存。1當年截止檢查日期前的危 險廢物轉移聯(lián)單齊全。根據(jù)經(jīng)營情況記 錄簿逐一進行核 對。14.需轉移給外單位利用或處置的危險廢 物，全部提供或委托給持危險廢物經(jīng)營許 可證的單位從事收集、貯存、利用、處置 的活動。 _- 利用處置過程產(chǎn)生但不能 自行利用處置的危險廢 物，全部提供或委托給持 危險廢物經(jīng)營許可證的單 位根據(jù)危險廢物經(jīng) 營情況記錄簿逐 一核對。（如核查 焚燒飛灰的去向）15.有與14中的危險廢物經(jīng)營單位簽訂 的委托利用、處置危險廢物合同。有與持危險廢物經(jīng)營許可 證的單位簽訂的合同。查看合冋。六、應急預案備案 制度（固廢法第 八十一條）16.*參照危險廢物經(jīng)營單位編制應急預 案指南（原環(huán)

19、?？偩止?007年第48 號）,制定了意外事故的防范措施和應 急預案。有意外事故應急預案。查看應急預案。17.向所在地縣級以上地方人民政府環(huán)境 保護行政主管部門備案。在當?shù)丨h(huán)保部門備案。詢問當?shù)丨h(huán)保部門。18.按照預案要求每年組織應急演練。上年度組織應急預案演練。查看應急預案演 練記錄。七、貯存設施管理 （固廢法第十三 條、第五十八條）19*.貯存期限不超過一年； 延長貯存期限 的，報經(jīng)環(huán)保部門批準。危險廢物貯存不超過一年；超 過一年的經(jīng)環(huán)保部門批準。查看經(jīng)營情況記 錄簿。20.*分類收集、貯存危險廢物，未混合貯 存性質不相容而未經(jīng)安全性處置的危險 廢物，裝載危險廢物的容器完好無損。做到分類

20、貯存。裝載危險廢 物的容器和包裝物無破損、 泄漏和其他缺陷?，F(xiàn)場核查。21.未將危險廢物混入非危險廢物中貯存。1 ,做到分類貯存。 1現(xiàn)場查看。八、利用設施管理 （固廢法第十三條）22.*按照有關要求定期對利用處置設施 污染物排放進行環(huán)境監(jiān)測，并符合危險 廢物焚燒污染控制標準、危險廢物填埋 污染標準、危險廢物集中焚燒工程建設 技術規(guī)氾等相關標準要求。廠！ 農(nóng) .* f1 /監(jiān)測頻次符合要求，有定期 環(huán)境監(jiān)測報告，并且污染物 排放符合相關標準要求者 為達標。監(jiān)測頻次不符合要求，當年 有環(huán)境監(jiān)測報告（年初檢查 的，有上年度報告），并且 污染物排放符合相關標準 要求者為基本達標。其余為不達標。對照相

21、關標準查 看環(huán)境監(jiān)測報告。有關 監(jiān)測 頻次 可按 相關 標準， 環(huán)評 及經(jīng) 營許 可證 的相 關要 求執(zhí) 行。23.填埋危險廢物的經(jīng)營設施服役期屆滿 后，危險廢物經(jīng)營單位應當對填埋過危險 廢物的土地采取封閉措施，并在劃定的封 閉區(qū)域設置永久性標記。-對封場的填埋場采取封閉 措施，設置了永久性標記?，F(xiàn)場查看。九、運行安全要求（許可辦法第五 條）24.*危險廢物（醫(yī)療廢物除外） 入廠時進 行特性分析。對所接收的每種危險廢物 都進行了危險特性分析。查看分析記錄。25.*定期對處置設施、監(jiān)測設備、安全 和應急設備、以及運行設備等進行檢查， 發(fā)現(xiàn)破損，應及時采取措施清理更換，應對環(huán)境監(jiān)測和分析儀器進行校

22、正和維護。定期對相關設施進行檢查 和維護。查看檢查和維護 記錄。26.*按照培訓計劃定期對危險廢物利用 處置的管理人員、操作人員和技術人員的 培訓。1 ;制定了培訓計劃，并開展相 關培訓。單位負責人、相關 管理人員和從事危險廢物 收集、運送、暫存、利用和 處置等工作的人員掌握國 家相關法律法規(guī)、規(guī)章和有 關規(guī)范性文件的規(guī)定；熟悉 本單位指定的危險廢物管 理規(guī)章制度、工作流程和應 急預案等各項要求；掌握危 險廢物分類收集、運送、暫 存的正確方法和操作程序。查看培訓計劃和 培訓記錄。十、記錄和報告經(jīng) 營情況制度（固廢 法第五十七條、 六十四條；許可證 辦法第十八條）27.*參照危險廢物經(jīng)營許可證記錄和報 告經(jīng)營情況指南（環(huán)境保護部公告