淺析法官的審判心理

1、淺析法官的審判心理黃學(xué)武 袁長偉 孫守旺【內(nèi)容摘要】 隨著依法治國方略的實施和司法改革的深化，法官素質(zhì)正受到嚴峻的考驗，也引起人們越來越多的關(guān)注。法官審判心理作為法官素質(zhì)的一個重要方面，對法官履行職責(zé)，調(diào)節(jié)社會糾紛，維護公平和正義起著極為關(guān)鍵的作用。本文通過對法官審判心理進行分析，繼而就法官審判心理的塑造提出自己的思想和見解，以期對法律同仁有所借鑒。【 關(guān) 鍵 詞 】 審判心理 公平正義 司法禮儀 職業(yè)操守?zé)o論是從理論上還是從實踐上來看，法官的審判心理都對訴訟的過程和結(jié)果都有著重大的影響。法官內(nèi)心對案件審理的情感、態(tài)度和對法律的認知水平和信仰程度在具體的審判活動中決定著法官的一舉一動，推動著訴

2、訟的進行，促進裁判的產(chǎn)生。也因此，法官的審判心理日漸引起法學(xué)界的重視。本文對此問題進行一些探討。一、法官審判心理的內(nèi)涵和特征法官的基本職責(zé)是正確執(zhí)行憲法和法律，依法調(diào)節(jié)社會糾紛，保護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，維護社會的穩(wěn)定，促進國家各項事業(yè)有序發(fā)展。事實上，法官履行職責(zé)的過程并不是一個簡單的累積案件事實和機械套用法律的過程，而是各種不同的利益在法官內(nèi)心遵照有關(guān)事實認定和法律適用的博奕過程。法官的審判心理是能否實現(xiàn)案件的客觀公正的決定性因素。因此，可以把法官的審判心理定義為：法官在依法調(diào)節(jié)社會糾紛時的心理反應(yīng)、現(xiàn)象、狀態(tài)、過程及其規(guī)律。1作為案件審理的法官，由于其是國家公權(quán)力的實施者，在訴

3、訟中的心理不同于任何案件參加人，有著獨特的一面：(一)超然于訴訟糾紛?！叭魏稳瞬荒軐徖碜约旱幕蚺c自己有利害關(guān)系的案件(nemo judex in partesua);即任何人或團體不能作為自己案件的法官”。2我國民事訴訟法第45條對此也作了專門的規(guī)定，為法官超脫當(dāng)事人之間的糾紛提供了法律上的保障。因此，法官在案件的審理時，其審判心理較少地受到外界利益關(guān)系的干擾。(二)以解決糾紛為目的。司法是國家專門機關(guān)依據(jù)法定職權(quán)和法定程序，以法律為依據(jù)，以解決糾紛為目的的案件處理活動。法官作為司法權(quán)的具體實施者，其審判心理無疑也是以解決糾紛為目的的。(三)審判心理的被動性特點?，F(xiàn)代司法的一個重要的特征就是法

4、官審判的中立性，遵循這一理論，法官在審判中的心理變化主要是受案件參加人訴爭的影響，而不是因主動行使職權(quán)而發(fā)生變化。(四)審判心理的穩(wěn)定性?！耙粋€優(yōu)秀的法官永遠是庭上的智者”，案件是各種各樣的，對法官的審判心理的影響也是各種各樣的，但是，法官的職責(zé)要求法官無論面對什么情況，法官都要保持理性的思維，敏銳的洞察力。二、法官審判心理的構(gòu)成隨著社會的不斷進步，案件總量在不斷增加，各種疑難復(fù)雜的案件也相應(yīng)增加，給司法工作帶來了較大的壓力。這就要求法官在審判活動中具有良好的審判心理狀態(tài)，以應(yīng)對各種挑戰(zhàn)，完成法律賦予的職責(zé)。(一)影響法官審判心理的因素。影響法官審判心理的因素有很多，包括政治環(huán)境和政治立場、社

5、會發(fā)展水平、法官個人及其家庭的經(jīng)濟狀況、法官的閱歷、法官的學(xué)識等等。依據(jù)影響法官審判心理因素的不同來源，可以把影響法官審判心理的因素分為內(nèi)在因素和外在因素。1、外在因素。法官首先是一個社會人，其次才是司法權(quán)的具體實施者。因此，法官不可避免地受到社會上各種因素的影響。今天的社會固然有其積極的一面，但其消極的一面也很明顯，如社會信仰的缺失，誠信的缺失。法官生活在這種社會環(huán)境中，不免要面對這些不良影響。另外，法官作為國家司法權(quán)的具體實施者，這種社會角色的定位使得法官更多地接觸到社會的陰暗面，這也對法官審判心理產(chǎn)生著影響。2、內(nèi)在因素。法官自身的學(xué)識、品德等和法官的審判心理的關(guān)系更為密切，甚至有些因素

6、和法官的審判心理根本沒有明確的界限。例如正義的認知，不同的法官有著不同的看法，而每一種認知都將在審判心理中得到反映，具體應(yīng)用于審判中產(chǎn)生著不同的效果。(二)法官審判心理的構(gòu)成。法官審判心理是由一系列心理品質(zhì)構(gòu)成，其中包括法官的個性心理品質(zhì)、審判心理狀態(tài)、審判觀念、法律思維、法律信仰五個主要方面，下面具體論述。1、法官的個性心理品質(zhì)。2、法官的審判心理狀態(tài)。法官的審判心理狀態(tài)是指法官對自身在訴訟中的角色定位以及由此而產(chǎn)生的心理變化。法官的審判心理狀態(tài)來自法律對其所賦予的角色內(nèi)涵。近年來，司法改革的一個重要目標就是實現(xiàn)訴訟結(jié)構(gòu)的合理化和訴訟力量的均衡，并強調(diào)法官在這一過程中的中立性。中立，是法官在

7、訴訟中的角色定位，即處在雙方當(dāng)事人之間均衡的位置，以防止任何可能的偏見。訴訟中的偏見是指：裁判者在聆訊或者接受證據(jù)之前已經(jīng)對案件事實形成了某種結(jié)論。3實踐中常有法官在庭審之前就對其中的“弱者”抱有某種同情，這就是對角色定位的錯誤而導(dǎo)致其審判心理狀態(tài)發(fā)生偏差。3、法官的審判觀念。審判觀念所要解決的是訴訟價值的去向問題。所謂“法官的審判觀念”，簡單地說就是法官對案件如何審判的認識和信念，或稱為法官的審判價值觀。在司法審判中，法官有什么樣的法治理念，就會產(chǎn)生什么樣的審判作風(fēng)，就會得出相應(yīng)的審判結(jié)果。4每一位法官在辦案中，都會按照自己對法律制度的理解、對審判制度和訴訟制度的理解、對法律的本質(zhì)、社會的觀

8、念甚至對人性善惡的理解，通過行使審判權(quán)來表現(xiàn)其審判觀念。法官的審判觀念主要有以下四種：平等的觀念、正義的觀念、公平的觀念、效率的觀念。除此以外，在現(xiàn)階段， 以公正司法促進社會主義法治國家建設(shè)也是其中重要的一項。4、法官的法律思維。法官思維方式是法官職業(yè)技能得以存在的前提，是法官職業(yè)的自主性或自治性的強化劑，是法官的必備素質(zhì)之一。法官的法律思維不僅區(qū)別于社會公眾的一般思維，也不同于其他法律職業(yè)者的思維，英國上訴法院的首席大法官愛得華.科克曾經(jīng)講到，“法官具有的是技術(shù)理性，而普通人具有的是自然理性?！狈ü俚姆伤季S是指法官在行使國家司法權(quán)的過程中，為了能夠公正、公平的處理案件，按照法律的邏輯來觀察

9、問題、分析問題和解決問題的理性思維方式。法官的法律思維有以下特點：是一種合法的理性思維，法律思維首先是要服從規(guī)則而不盲從情感;中立性思維，法官應(yīng)當(dāng)以同等的標準衡量當(dāng)事人提供的證據(jù)，接受或者駁斥當(dāng)事人的訴訟觀點;確定性思維，法官只能在當(dāng)事人權(quán)益間必須作出明確的選擇，并給與明確的保護;被動性思維，法官在裁判過程中處于一種被動的地位，也決定了其思維的被動性;重邏輯思維，案件事實的查明和法律適用是一個邏輯運用的過程，決定了法官法律思維的邏輯性。5、法官的法律信仰?！胺杀仨毐恍叛觯駝t它將形同虛設(shè)”。5在我國法制建設(shè)的發(fā)展階段，全社會的法治氛圍尚未形成的時候，增強全民的法律意識是當(dāng)務(wù)之急。有人主張全社

10、會對法律的信仰歸屬于法官，6因此，法官理所當(dāng)然成為法律信仰的楷模，并以實際行動弘揚法的精神。另外，法官是司法權(quán)的具體實施者，而不是法條的機械運用者，其自身的法律的意識必然會對具體的司法實踐產(chǎn)生巨大的影響。只有通過法官內(nèi)心的法律信仰提供巨大的驅(qū)動力，法官才能夠在具體的司法活動中實現(xiàn)法律的公平正義。三、法官審判心理的外在表現(xiàn)法官的審判心理是多層次的，其內(nèi)涵十分豐富，有著混合性、復(fù)雜性、多變性的特點，然而，再復(fù)雜的心理活動內(nèi)容也要通過行為表現(xiàn)出來，法官的審判心理主要表現(xiàn)在以下幾個方面：(一)法官的外在形象。法官形象是法官在審判活動和日常生活中給人們的外貌印象和內(nèi)在素質(zhì)的展示。因此，法官的外在形象直接

11、展示著法官的審判心理。由于法官的職業(yè)特點，決定了法官必須著裝規(guī)范，儀表端莊，舉止文明，言辭謹慎，通過法官的外在形象來體現(xiàn)法律的嚴肅、法官的公正、判決的正義。一個具有良好審判心理的法官的外在形象體現(xiàn)在以下幾個方面：1、著裝。法官的著裝要給人以穩(wěn)重、威嚴、可敬、可信的印象，開庭審理時必須著法官制服，佩戴胸徽; 2、法官的言辭。法官的語言應(yīng)當(dāng)中立、簡明、準確、莊嚴，盡量使用法言法語。3、法官的舉止。法官的舉止應(yīng)當(dāng)莊重、沉穩(wěn)、高雅、熱情、大方。7(二)法官的應(yīng)變能力。一般在開庭前，法官會針對本次開庭制作庭審提綱，以確保庭審的安定有序。然而，法庭上的訴訟活動，是由多方當(dāng)事人參加的，特別是到了辯論階段，情

12、況可能會發(fā)生急劇的變化，這是難以預(yù)料的。所以，應(yīng)變能力對于法官來說非常重要。法官良好的應(yīng)變能力包括：1、敏銳的洞察力。當(dāng)事人的任何突發(fā)行為都是一定矛盾激化的結(jié)果，在實施前必定有所顯現(xiàn)，法官應(yīng)當(dāng)對這些蛛絲馬跡具有較強的觀察能力，洞察當(dāng)事人的內(nèi)心，并有所準備。2、冷靜的思維。冷靜是應(yīng)變的前提，沒有冷靜的思維，就不可能有理智的對策。3、理智的對策。法官的任務(wù)是運用法律解決糾紛，這決定了法官在訴訟的任何時候都必須根據(jù)案情的進展，理清思維，把握好訴訟的焦點所在。4、果敢的決斷力。這是建立在法官理性思維基礎(chǔ)上的，要求法官不僅僅要能夠根據(jù)突發(fā)情況提出解決對策，并且在雙方矛盾不可調(diào)和的時候，要及時采取果斷措施

13、，防止案件審理的失控。(三)法官的庭審駕馭能力。庭審駕馭能力是法官主持、控制庭審的一種能力，它是法官在法庭上根據(jù)自身掌握的法律知識來熟練運用程序規(guī)則，主持整個庭審過程，指揮和控制訴訟參加人依法行使訴訟權(quán)利和履行訴訟義務(wù)的能力。8法官的這一能力的高低直接決定了案件的質(zhì)量和公正司法的水平。法官的庭審駕馭涵蓋了案件審理全過程的每一個階段，而不僅僅是庭審階段。良好的庭審駕馭能力包括：1、庭前階段的準備能力。這一階段法官應(yīng)當(dāng)對案件爭執(zhí)有一個大概的了解，并且對當(dāng)事人之間的訴爭焦點進行歸納，確保庭審階段有的放矢。2、庭審中的協(xié)調(diào)能力。法官在庭審中最重要的職能是按照法律程序，引導(dǎo)當(dāng)事人進行訴訟。當(dāng)事人的舉證、

14、法庭的認證都應(yīng)當(dāng)歸納到這一過程中去。法官應(yīng)當(dāng)對案件參加人進行溝通協(xié)調(diào)，并根據(jù)庭審進程對案件事實及時概括、認證，確保庭審的有序進行。3、庭審后的裁判能力。即根據(jù)庭審對案件事實的認定，分析評議其中的法律關(guān)系，并準確適用法律，并向當(dāng)事人充分、全面闡述裁判結(jié)果。(四)法官對案件事實的認證能力。法官對案件事實的認證能力不同于法官的庭審駕馭能力，后者強調(diào)程序公正，前者主要是指“對案件事實的查明”。在具體的案件中，查明案件事實，是正確解決糾紛的前提。內(nèi)容包括：1、把握當(dāng)事人的訴訟心理的能力。人的任何行為都是具有一定的目的性的，其內(nèi)心動機對案件事實的查明具有導(dǎo)向作用。2、尋找案件突破點的能力。訴訟中當(dāng)事人雙方

15、各執(zhí)一詞給法官查明案件事實帶來了難度，但這種因利益而產(chǎn)生的激烈對抗同時也給法官查明案件事實提供了依據(jù)。法官應(yīng)當(dāng)善于篩選訴訟中當(dāng)事人雙方提供的大量信息，并從中發(fā)掘案件事實。3、將案件事實轉(zhuǎn)為法律事實的能力。案件事實不同于法律事實，法官應(yīng)當(dāng)對案件審理中已經(jīng)查明的案件事實及時予以確認，并引導(dǎo)其他案件事實向法律事實轉(zhuǎn)化，以保證法律適用的正確。(五)法官的法律適用能力。司法是一種解釋法律和適用法律的工作，這要求法官對法律知識必須具有廣泛的涉獵和精深的理解。在這一基礎(chǔ)上，根據(jù)案件事實，準確進行法律定性，并合理使用法律賦予的自由裁量權(quán)。根據(jù)法官對法律適用的形式，可以把法官的法律應(yīng)用能力分為以下幾個方面： 1

16、、有明文規(guī)定時，嚴格依照法律規(guī)定。2、在法律沒有明文規(guī)定下，或是法律規(guī)定過于籠統(tǒng)含糊時，根據(jù)法律原則或法律規(guī)則進行推理、論證，進而發(fā)掘其深層次的含義。拉倫次指出“不得拒絕審判的法官，無論如何應(yīng)當(dāng)負有義務(wù)去解釋法律”。在我國法律沒有賦予法官進行法律解釋的權(quán)力，但是法官應(yīng)當(dāng)在其具體承辦的案件中負起這種義務(wù)。3、在法律規(guī)定如果應(yīng)用于具體案件事實將產(chǎn)生不正義的結(jié)果時，能夠根據(jù)法的精神正確靈活適用法律解決糾紛，而不是機械的套用。四、法官審判心理的塑造心理的塑造方式一般分為兩種，一種是通過外在行為的塑造，進而影響其內(nèi)心，另一種是通過對內(nèi)在的知識、思維、理念的改變，以影響其心理。但無論哪一種，都將影響法官的

17、形象，因此可以說法官形象培養(yǎng)的過程，也是法官的心理塑造過程。目前，法官心理的塑造也是從這兩方面著手，具體措施有：(一)遵守司法禮儀。人們的一舉一動不僅會對相對人產(chǎn)生影響，也會對自己的內(nèi)心產(chǎn)生強烈的暗示，強化支配這些舉動的心理，形成互動。法官的司法禮儀包括著裝、言辭和舉止三個方面。法官的著裝不能過于隨意，其著裝是一種國家權(quán)力和審判職權(quán)的象征。法官在工作時間，在執(zhí)行公務(wù)過程中，必須按規(guī)定著裝，使雙方明確相互的身份、地位、權(quán)利、義務(wù)，從而自覺將自己的行為納入相應(yīng)的角色中，強化了法官的責(zé)任心和使命感。遵守司法禮儀的另外一個方面就是言辭得體。就是“言所當(dāng)言，不言所當(dāng)不言”，法官的言語要符合審判所必須的簡

18、明、及時、莊嚴的要求。法官的舉止要符合司法的要求，做到中立而不孤立、高雅而不輕浮、端莊而不呆板。(二)約束業(yè)外活動。法官應(yīng)當(dāng)避免各種活動中的不當(dāng)形象。9法官的形象不僅僅體現(xiàn)在審判當(dāng)中，更多的卻是表現(xiàn)在法庭之外。“法官是個孤獨的職業(yè)”，從這個意義上講法官不僅是一種職業(yè)，更是一種生活方式，法官的業(yè)外活動也是法官職業(yè)的一種表現(xiàn)。10“物以類聚，人以群分”，法官的社交范圍不同于常人的社交。法官應(yīng)當(dāng)與當(dāng)事人，與公眾保持距離，在慎獨中避免關(guān)系、人情、權(quán)力對法官行使職權(quán)的影響，并在這一過程中培養(yǎng)出自身良好的審判心理。法官的交友應(yīng)是高層次的，是一種君子之交。當(dāng)然這并不是說法官應(yīng)當(dāng)對人們作不同的劃分，趨于鴻儒，

19、恥于商賈，而是指法官的社交的價值取向是無欲無求。在業(yè)外活動中，法官的舉止也應(yīng)當(dāng)是穩(wěn)重、儒雅，而不能是放浪形骸。如果法官與社會上的各色人泡在一起，吃吃喝喝、隨便進出娛樂場所，其行為不僅會嚴格嚴重損害法官的尊嚴和公正的形象，而且還會潛移默化地影響法官的公正執(zhí)法和社會大眾對法律的信心。(三)強化專業(yè)知識。司法是一門實踐性很強的工作，需要精湛的專業(yè)技能和扎實的理論基礎(chǔ)為基礎(chǔ)。法律專業(yè)知識包含的內(nèi)容廣泛，但對一個具體的法官而言，兩個層面的專業(yè)知識尤為重要，第一是法律理論，其次是法律專業(yè)技能。如果說普通人對于法律的理解只是就法條而論法條(套用就事論事的語法)，"只見樹林，不見森林"的話

20、，那么法官對于法律的理解是對法律精神的理解，是對法律真諦的把握。隨著社會的飛速進步，新的法學(xué)理論不斷被提出，法律也不斷更新，法官應(yīng)當(dāng)不斷豐富自己，以應(yīng)對新的案件。法官專業(yè)技能強調(diào)法官具備法律人，或者說法學(xué)家的思維方式并具備將這種思維在審判中予以貫徹的技能。人們的心理總是要受到他所擁有知識的影響，并且這種影響是決定性的。法官的專業(yè)知識也將對法官的審判心理產(chǎn)生這樣的影響。(四)拓展文化底蘊。法律既是一門專業(yè)性很強的學(xué)科，又與其他社會學(xué)科內(nèi)容交叉，聯(lián)系密切。因此法官的知識不僅僅局限于精通法律，而應(yīng)當(dāng)具有淵博的知識和深厚的文化底蘊。法官的“儒雅”，其中的儒就是指學(xué)問的廣博。因此法官在提升自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)的同時，還應(yīng)拓展文學(xué)、美術(shù)、藝術(shù)等方面的知識，具備一定的文化底蘊，陶冶情操。(五)保持職