基金份額代持合同協(xié)議書范本

1、編號:基金份額代持合同甲方：乙 方：簽訂日期：年 M 日甲方委托方、實際出資人： 住所：乙方受托方、名義出資人： 住所：鑒于：1、甲方擬出資認購私募股權(quán)投資基金“有限合伙簡稱“目標基金,并取得目標基金相應(yīng)的財產(chǎn)份額簡稱“基金份額的最終權(quán)益,甲方因此成為基金份額的實際出資人、隱名持有人.2、甲方擬將上述基金份額委托乙方代為持有,即由乙方與其他方簽署有關(guān)參與目標基金的合同簡稱“基金合同,并由乙方作為基金份額的名義出資人、顯名持有人.為明確乙方為甲方代持目標基金基金份額有關(guān)事宜,甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商一致,共同簽訂如下協(xié)議,以資共同信守.第一條代持關(guān)系1、雙方同意,由乙方以自己的名義與其他相關(guān)方簽署基

2、金合同,并將上述代持基金份額登記在乙方名下及對外持有.2、雙方確認,乙方代持的目標基金基金份額為甲方實際出資形成并歸屬甲方所有,由甲方享有該等基金份額所產(chǎn)生的全部收益.乙方應(yīng)根據(jù)甲方意愿以自己的名義對外行使份額持有人權(quán)利,未經(jīng)甲方事先書面同意,乙方不得對代持基金份額作出任何影響或可能影響目標基金及甲方實際利益的行為,包括但不限于轉(zhuǎn)讓、贈與、放棄、處分、入股、質(zhì)押及其他任何形式的權(quán)利負擔(dān)等.第二條代持份額1、甲方委托乙方代持的基金份額為甲方經(jīng)乙方賬戶向目標基金實繳出資所形成的目標基金有限基金份額.2、甲方擬出資額為人民幣萬元,占目標基金%勺出資比例；甲方委托乙方代持的基金份額最終以甲方的實繳出資

3、為準,但假設(shè)因?qū)嵗U出資數(shù)額與前述擬出資額不同造成乙方向目標基金違約的,該等違約責(zé)任由甲方承擔(dān).第三條代持權(quán)利1、甲方委托乙方代持基金份額并授權(quán)乙方以自己的名義行使如下權(quán)利：(1)在目標基金投資者名冊上具名(如有)；(2)以目標基金投資者身份參與相應(yīng)活動；(3)代為收取代持基金份額對應(yīng)的基金分紅；(4)甲方另行授予的其他權(quán)利.2、乙方行使上述權(quán)利時,涉及任何對代持份額或甲方實際利益產(chǎn)生影響的事項的,均應(yīng)依據(jù)甲方意愿行使相關(guān)權(quán)利.乙方未經(jīng)甲方書面同意而作出的任何重大決策,如對甲方造成任何直接或間接經(jīng)濟損失的,乙方須向甲方賠償全部損失.第四條雙方權(quán)利與義務(wù)1、甲方的權(quán)利與義務(wù)(1)甲方作為基金份額實

4、際持有人,應(yīng)根據(jù)基金合同約定的出資方式及出資期限,對乙方代持的基金份額完成實際出資.如因甲方未足額完成實際出資給乙方造成損失的,乙方有權(quán)要求甲方賠償由此造成的全部損失.(2)甲方享有其作為基金份額實際持有人的知情權(quán),有權(quán)通過乙方了解目標基金的經(jīng)營情況、財務(wù)狀況、重大決策以及利潤分配方案等,乙方應(yīng)當積極配合甲方行使該等權(quán)利.(3)甲方作為基金份額實際持有人,對目標基金享有實際的份額持有人權(quán)利和收益分配所得及其他收益等全部投資收益,乙方未經(jīng)甲方同意對其代甲方持有的目標基金基金份額及相關(guān)份額持有人權(quán)益不享有任何收益權(quán)或處分權(quán).(4)因基金份額而產(chǎn)生的投資風(fēng)險由甲方承擔(dān),如乙方因此而受有任何損失或向第

5、三方承擔(dān)責(zé) 任的,乙方有權(quán)向甲方追償.(5)因基金份額所產(chǎn)生的稅費,由甲方承擔(dān).2、乙方的權(quán)利義務(wù)(1)乙方承諾并保證,甲方屆時根據(jù)本協(xié)議向乙方書面指定的銀行賬戶匯入的基金份額出資款 項僅可專項用于對目標基金的投資.乙方擅自挪用該等款項的,甲方有權(quán)解除本協(xié)議,并要求 乙方退回該等款項并要求乙方按該等款項向甲方承擔(dān)等額的違約金.(2)乙方作為甲方的份額代持人,有權(quán)代甲方行使目標基金投資者相應(yīng)權(quán)利,但其行使權(quán)利應(yīng) 受本協(xié)議限制,且不得利用份額代持人身份作出任何損害或可能損害甲方利益的行為.(3)乙方承諾并保證,其收到因代持基金份額所產(chǎn)生的任何收益均全部無條件轉(zhuǎn)交甲方,并承 諾在獲得該等收益后15個

6、工作日內(nèi)將該等收益全部轉(zhuǎn)入甲方書面指定的銀行賬戶.(4)在甲方擬向乙方或乙方以外的人轉(zhuǎn)讓代持基金份額或?qū)Υ只鸱蓊~進行其他處分時,乙 方應(yīng)對此提供必要的協(xié)助及便利,包括但不限于簽署基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議或其他相關(guān)協(xié)議,協(xié)助 辦理相關(guān)工商登記等事項,但甲方處分行為不符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或基金合同約定的除 外.第五條代持期限本協(xié)議項下代持期限自乙方以自己的名義簽署基金合同之日起,至甲方的基金份額從目標基金 實現(xiàn)退出之日或甲方轉(zhuǎn)為顯名持有人之日止.第六條保密條款甲、乙雙方對其在本協(xié)議的談判、簽署、履行等過程中知悉的有關(guān)對方的一切信息和資料以及 本協(xié)議簽署和本協(xié)議內(nèi)容等負有保密義務(wù).未經(jīng)對方同意,任何一方不得向任何第