泉州關于成立LED公司可行性研究報告（模板范文）

1、泓域咨詢 /泉州關于成立LED公司可行性研究報告泉州關于成立LED公司可行性研究報告xxx集團有限公司目錄第一章 籌建公司基本信息9一、 公司名稱9二、 注冊資本9三、 注冊地址9四、 主要經(jīng)營范圍9五、 主要股東9公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù)10公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)10公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù)12公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)12六、 項目概況12第二章 項目投資背景分析19一、 行業(yè)競爭情況19二、 行業(yè)上下游關系19三、 項目實施的必要性20第三章 公司組建方案21一、 公司經(jīng)營宗旨21二、 公司的目標、主要職責21三、 公司組建方式22四、 公司管理體制22五、 部門職責及權限23六、 核心

2、人員介紹27七、 財務會計制度29第四章 市場預測34一、 行業(yè)現(xiàn)狀34二、 影響行業(yè)發(fā)展的主要因素34第五章 法人治理結構37一、 股東權利及義務37二、 董事44三、 高級管理人員48四、 監(jiān)事51第六章 發(fā)展規(guī)劃分析53一、 公司發(fā)展規(guī)劃53二、 保障措施59第七章 環(huán)保分析62一、 編制依據(jù)62二、 環(huán)境影響合理性分析62三、 建設期大氣環(huán)境影響分析63四、 建設期水環(huán)境影響分析65五、 建設期固體廢棄物環(huán)境影響分析66六、 建設期聲環(huán)境影響分析66七、 營運期環(huán)境影響67八、 環(huán)境管理分析68九、 結論及建議70第八章 項目選址方案72一、 項目選址原則72二、 建設區(qū)基本情況72三

3、、 創(chuàng)新驅動發(fā)展75四、 社會經(jīng)濟發(fā)展目標76五、 產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向76六、 項目選址綜合評價78第九章 項目風險防范分析79一、 項目風險分析79二、 公司競爭劣勢82第十章 項目經(jīng)濟效益分析83一、 基本假設及基礎參數(shù)選取83二、 經(jīng)濟評價財務測算83營業(yè)收入、稅金及附加和增值稅估算表83綜合總成本費用估算表85利潤及利潤分配表87三、 項目盈利能力分析87項目投資現(xiàn)金流量表89四、 財務生存能力分析90五、 償債能力分析90借款還本付息計劃表92六、 經(jīng)濟評價結論92第十一章 項目投資計劃93一、 編制說明93二、 建設投資93建筑工程投資一覽表94主要設備購置一覽表95建設投資估算表96三

4、、 建設期利息97建設期利息估算表97固定資產(chǎn)投資估算表98四、 流動資金99流動資金估算表99五、 項目總投資100總投資及構成一覽表101六、 資金籌措與投資計劃101項目投資計劃與資金籌措一覽表102第十二章 進度規(guī)劃方案103一、 項目進度安排103項目實施進度計劃一覽表103二、 項目實施保障措施104第十三章 總結評價說明105第十四章 附表附件107主要經(jīng)濟指標一覽表107建設投資估算表108建設期利息估算表109固定資產(chǎn)投資估算表110流動資金估算表110總投資及構成一覽表111項目投資計劃與資金籌措一覽表112營業(yè)收入、稅金及附加和增值稅估算表113綜合總成本費用估算表114

5、固定資產(chǎn)折舊費估算表115無形資產(chǎn)和其他資產(chǎn)攤銷估算表115利潤及利潤分配表116項目投資現(xiàn)金流量表117借款還本付息計劃表118建筑工程投資一覽表119項目實施進度計劃一覽表120主要設備購置一覽表121能耗分析一覽表121報告說明xxx集團有限公司主要由xxx有限責任公司和xx有限責任公司共同出資成立。其中：xxx有限責任公司出資362.50萬元，占xxx集團有限公司25%股份；xx有限責任公司出資1088萬元，占xxx集團有限公司75%股份。根據(jù)謹慎財務估算，項目總投資38229.01萬元，其中：建設投資30654.81萬元，占項目總投資的80.19%；建設期利息820.28萬元，占項目

6、總投資的2.15%；流動資金6753.92萬元，占項目總投資的17.67%。項目正常運營每年營業(yè)收入67200.00萬元，綜合總成本費用58236.46萬元，凈利潤6514.99萬元，財務內(nèi)部收益率9.81%，財務凈現(xiàn)值-4295.85萬元，全部投資回收期7.53年。本期項目具有較強的財務盈利能力，其財務凈現(xiàn)值良好，投資回收期合理。2017年，全球經(jīng)濟延續(xù)復蘇態(tài)勢，主要經(jīng)濟體持續(xù)擴張，全球貿(mào)易活動回暖。中國經(jīng)濟在外部需求明顯好轉、新舊動力共同發(fā)力和供給側結構性改革推進等因素帶動下，經(jīng)濟景氣程度明顯上升。在整體好轉的外部環(huán)境下，2017年，中國半導體照明行業(yè)整體產(chǎn)值達到6538億元，同比增長25

7、.3%，增速較2015、2016年顯著回升。其中外延芯片環(huán)節(jié)產(chǎn)值達232億元，同比增長28%；封裝環(huán)節(jié)產(chǎn)值963億元，同比增長29%；應用環(huán)節(jié)產(chǎn)值5343億元，同比增長25%。2017年，隨著下游需求持續(xù)增長、國際廠商退守、代工訂單增加，結構性產(chǎn)能過剩局面緩解，產(chǎn)業(yè)鏈全線供求關系改善，產(chǎn)品價格企穩(wěn)，產(chǎn)業(yè)再次高速增長。本報告基于可信的公開資料，參考行業(yè)研究模型，旨在對項目進行合理的邏輯分析研究。本報告僅作為投資參考或作為參考范文模板用途。第一章 籌建公司基本信息一、 公司名稱xxx集團有限公司（以工商登記信息為準）二、 注冊資本1450萬元三、 注冊地址泉州xxx四、 主要經(jīng)營范圍經(jīng)營范圍：從事

8、LED相關業(yè)務（企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營項目，開展經(jīng)營活動；依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關部門批準后依批準的內(nèi)容開展經(jīng)營活動；不得從事本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項目的經(jīng)營活動。）五、 主要股東xxx集團有限公司主要由xxx有限責任公司和xx有限責任公司發(fā)起成立。（一）xxx有限責任公司基本情況1、公司簡介公司堅持誠信為本、鑄就品牌，優(yōu)質服務、贏得市場的經(jīng)營理念，秉承以人為本，始終堅持 “服務為先、品質為本、創(chuàng)新為魄、共贏為道”的經(jīng)營理念，遵循“以客戶需求為中心，堅持高端精品戰(zhàn)略，提高最高的服務價值”的服務理念，奉行“唯才是用，唯德重用”的人才理念，致力于為客戶量身定制出完美解決方案，滿足高端市場高品質的

9、需求。未來，在保持健康、穩(wěn)定、快速、持續(xù)發(fā)展的同時，公司以“和諧發(fā)展”為目標，踐行社會責任，秉承“責任、公平、開放、求實”的企業(yè)責任，服務全國。2、主要財務數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù)項目2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額15565.0712452.0611673.80負債總額7736.776189.425802.58股東權益合計7828.306262.645871.23公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)項目2020年度2019年度2018年度營業(yè)收入38232.0130585.6128674.01營業(yè)利潤8051.786441.426038.84利潤總額7463.095970.4

10、75597.32凈利潤5597.324365.914030.07歸屬于母公司所有者的凈利潤5597.324365.914030.07（二）xx有限責任公司基本情況1、公司簡介公司不斷推動企業(yè)品牌建設，實施品牌戰(zhàn)略，增強品牌意識，提升品牌管理能力，實現(xiàn)從產(chǎn)品服務經(jīng)營向品牌經(jīng)營轉變。公司積極申報注冊國家及本區(qū)域著名商標等，加強品牌策劃與設計，豐富品牌內(nèi)涵，不斷提高自主品牌產(chǎn)品和服務市場份額。推進區(qū)域品牌建設，提高區(qū)域內(nèi)企業(yè)影響力。公司以負責任的方式為消費者提供符合法律規(guī)定與標準要求的產(chǎn)品。在提供產(chǎn)品的過程中，綜合考慮其對消費者的影響，確保產(chǎn)品安全。積極與消費者溝通，向消費者公開產(chǎn)品安全風險評估結果

11、，努力維護消費者合法權益。公司加大科技創(chuàng)新力度，持續(xù)推進產(chǎn)品升級，為行業(yè)提供先進適用的解決方案，為社會提供安全、可靠、優(yōu)質的產(chǎn)品和服務。2、主要財務數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù)項目2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額15565.0712452.0611673.80負債總額7736.776189.425802.58股東權益合計7828.306262.645871.23公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)項目2020年度2019年度2018年度營業(yè)收入38232.0130585.6128674.01營業(yè)利潤8051.786441.426038.84利潤總額7463.095970.47559

12、7.32凈利潤5597.324365.914030.07歸屬于母公司所有者的凈利潤5597.324365.914030.07六、 項目概況（一）投資路徑xxx集團有限公司主要從事關于成立LED公司的投資建設與運營管理。（二）項目提出的理由隨著節(jié)能和環(huán)保意識的增強，我國成為LED產(chǎn)品的消費大國，已經(jīng)形成了以長三角、珠三角、環(huán)渤海經(jīng)濟圈及閩贛地區(qū)為主的四大產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)域，形成了比較完整的產(chǎn)業(yè)鏈。同時，LED產(chǎn)業(yè)上游企業(yè)的技術不斷提高，自主知識產(chǎn)權的研發(fā)，使得產(chǎn)品成本不斷下降。國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈成型、封裝原材料價格下降共同促進了我國封裝行業(yè)的發(fā)展。全面優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構，加快構建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系堅持把發(fā)展經(jīng)濟著力點放在

13、實體經(jīng)濟上，深入推進制造強市、質量強市、網(wǎng)絡強市和數(shù)字泉州建設，著眼夯底板、鍛長板、補短板，推進新經(jīng)濟拓展、老產(chǎn)業(yè)鏈提升，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)生態(tài)圈，打造“六三五”產(chǎn)業(yè)新體系，提升產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈現(xiàn)代化水平，積極創(chuàng)建國家制造業(yè)高質量發(fā)展試驗區(qū)。（一）培優(yōu)做強主導產(chǎn)業(yè)遵循產(chǎn)業(yè)結構演進規(guī)律，分行業(yè)做好戰(zhàn)略設計和精準施策，前瞻2035年鍛造紡織鞋服、石油化工、建材家居等三個萬億級產(chǎn)業(yè)集群和機械裝備、電子信息、健康食品三個五千億級產(chǎn)業(yè)集群。紡織鞋服產(chǎn)業(yè)突出科技、時尚、綠色化，強化科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新，完善供應鏈管理、材料研發(fā)、創(chuàng)意設計、柔性制造、新零售等產(chǎn)業(yè)生態(tài)，補齊高端面料和染整環(huán)節(jié)，培育新領域領軍企業(yè)、重大平臺

14、，搶占價值鏈制高點。石油化工產(chǎn)業(yè)突出一體化、綠色安全，支持聯(lián)合石化和中化擴能提質，從“煉”到“化”優(yōu)化調(diào)整，拓展烯烴、芳烴、碳四等產(chǎn)業(yè)鏈，發(fā)展化工新材料、專用精細化學品、電子化學品。建材家居產(chǎn)業(yè)突出健康、創(chuàng)意、智能化，提升設計和集成創(chuàng)新能力，推廣全屋定制、泛家居模式，推動綠色建材、水暖廚衛(wèi)、智能家居、工藝制品、紙業(yè)包裝等跨鏈融合，建設智能產(chǎn)業(yè)園。機械裝備產(chǎn)業(yè)突出高端化、智能化，鞏固提升專用通用和交通運輸裝備制造等優(yōu)勢，拓展數(shù)控機床和機器人領域，提升精密加工、熱處理水平，支持成套設備和關鍵智能基礎件研發(fā)應用。電子信息產(chǎn)業(yè)突出服務萬物互聯(lián)、進口替代，推進對講機、功能手機、微波通訊、智能安防產(chǎn)業(yè)轉型

15、提升，做強集成電路、化合物半導體、新型顯示等產(chǎn)業(yè)鏈，搶占智能硬件細分市場高地。健康食品產(chǎn)業(yè)突出健康、綠色、功能化，在保健食品、休閑食品和飲料業(yè)、現(xiàn)代茶產(chǎn)業(yè)、有機果蔬、調(diào)味品等領域取得新突破。（二）培育壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)比拼推進新基建新經(jīng)濟基地建設，加快形成新材料、新能源、生物醫(yī)藥等一批戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群。大力培育新材料產(chǎn)業(yè)，優(yōu)先發(fā)展化工新材料、半導體材料、高性能陶瓷材料、石墨烯材料、紡織新材料、新型建筑材料，打造新材料產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心。大力培育新能源產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)建高效太陽能電池裝備及技術國家工程研究中心，突破光伏、新能源關鍵材料、新能源汽車等領域，爭創(chuàng)國家級新能源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展示范區(qū)。大力培育

16、生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)，圍繞生物制品、化學藥、中藥及天然藥物、精準醫(yī)療、海洋生物醫(yī)藥等領域，構建創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈和空間鏈，打造生命健康研發(fā)、生產(chǎn)制造、醫(yī)療服務基地。超前布局發(fā)展泛化人工智能、柔性電子、時空大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、類腦芯片、前沿新材料、空天信息、量子信息等未來產(chǎn)業(yè)。（三）加快發(fā)展現(xiàn)代服務業(yè)構建以數(shù)字服務、商貿(mào)物流、文化旅游、健康服務、金融服務為重要支撐的現(xiàn)代服務業(yè)體系，深化國家級服務型制造示范城市建設，推進現(xiàn)代服務業(yè)數(shù)字化、標準化、品牌化。完善有利于總部經(jīng)濟發(fā)展的政策體系，加強現(xiàn)代服務業(yè)示范區(qū)建設，促進都市型產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展。數(shù)字服務業(yè)突出賦能實體，發(fā)展工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、軟件信息服務、數(shù)字內(nèi)容、大數(shù)據(jù)、云計算

17、、線上服務新業(yè)態(tài)等領域，打造新興數(shù)字科創(chuàng)和應用之都。商貿(mào)物流業(yè)突出大市場、大商貿(mào)、大物流，發(fā)展傳統(tǒng)商貿(mào)、智慧物流、港航物流、都市配送、專業(yè)市場、電子商務和會展經(jīng)濟等領域，打造區(qū)域性商貿(mào)中心和快遞物流樞紐。文化旅游業(yè)突出融合并驅，發(fā)展文化旅游、文化創(chuàng)意、演藝娛樂和海洋旅游、工業(yè)旅游，打造世界海絲文化旅游休閑目的地。健康服務業(yè)突出全生命周期覆蓋，重點培育健康醫(yī)療、健康養(yǎng)老及家政、健康運動、中醫(yī)保健、健康保險等業(yè)態(tài)，發(fā)展“體育+”融合新模式，打造廈漳泉都市圈健康服務高地。金融服務業(yè)突出民間資本優(yōu)勢，創(chuàng)新金融服務模式，重點發(fā)展信貸支持、信托服務、金融保險、證券服務、金融科技、資產(chǎn)管理等領域，打造區(qū)域性

18、實體金融服務中心。（四）深入實施數(shù)字泉州戰(zhàn)略對接數(shù)字中國建設峰會平臺和國家數(shù)字經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展試驗區(qū)建設，大力培育數(shù)字經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)集群，力爭成為產(chǎn)業(yè)數(shù)字化轉型的領跑者、數(shù)字產(chǎn)業(yè)化培育的生力軍、城市數(shù)字化建設的趕超者。推進產(chǎn)業(yè)數(shù)字化，實施工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，深入推進智能制造工程和“上云用數(shù)賦智”行動，發(fā)展柔性制造、智能車間、未來工廠，拓展數(shù)字技術集成應用場景，加強工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)融合創(chuàng)新應用，促進平臺經(jīng)濟、共享經(jīng)濟健康發(fā)展。推進數(shù)字產(chǎn)業(yè)化，加快集成電路、基礎軟件、衛(wèi)星應用產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展，大力培育大數(shù)據(jù)、云計算、物聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈、人工智能等數(shù)字新技術、新業(yè)態(tài)。優(yōu)化提升半導體高新區(qū)、泉州軟件園、數(shù)字福建（安溪）產(chǎn)

19、業(yè)園等數(shù)字經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)。加強數(shù)字社會建設，提升公共服務、社會治理等數(shù)字化智能化水平。加強公共數(shù)據(jù)資源共建共享，把“數(shù)據(jù)池塘”匯聚成“數(shù)據(jù)海洋”。保障數(shù)據(jù)安全，加強個人信息保護。提升全民數(shù)字技能，縮小城鄉(xiāng)區(qū)域數(shù)字鴻溝，實現(xiàn)信息服務全覆蓋。（三）項目選址項目選址位于xx（待定），占地面積約90.00畝。項目擬定建設區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設施條件完備，非常適宜本期項目建設。（四）生產(chǎn)規(guī)模項目建成后，形成年產(chǎn)xx萬顆LED的生產(chǎn)能力。（五）建設規(guī)模項目建筑面積88451.87，其中：生產(chǎn)工程62897.22，倉儲工程9675.18，行政辦公及生活服務設施9367.7

20、9，公共工程6511.68。（六）項目投資根據(jù)謹慎財務估算，項目總投資38229.01萬元，其中：建設投資30654.81萬元，占項目總投資的80.19%；建設期利息820.28萬元，占項目總投資的2.15%；流動資金6753.92萬元，占項目總投資的17.67%。（七）經(jīng)濟效益（正常經(jīng)營年份）1、營業(yè)收入（SP）：67200.00萬元。2、綜合總成本費用（TC）：58236.46萬元。3、凈利潤（NP）：6514.99萬元。4、全部投資回收期（Pt）：7.53年。5、財務內(nèi)部收益率：9.81%。6、財務凈現(xiàn)值：-4295.85萬元。（八）項目進度規(guī)劃項目建設期限規(guī)劃24個月。（九）項目綜合評

21、價本項目生產(chǎn)線設備技術先進，即提高了產(chǎn)品質量，又增加了產(chǎn)品附加值，具有良好的社會效益和經(jīng)濟效益。本項目生產(chǎn)所需原料立足于本地資源優(yōu)勢，主要原材料從本地市場采購，保證了項目實施后的正常生產(chǎn)經(jīng)營。綜上所述，項目的實施將對實現(xiàn)節(jié)能降耗、環(huán)境保護具有重要意義，本期項目的建設，是十分必要和可行的。第二章 項目投資背景分析一、 行業(yè)競爭情況近年來LED行業(yè)發(fā)展較快，特別是行業(yè)中下游，封裝及應用行業(yè)，由于國家大力支持，技術壁壘及資金門檻較上游芯片研發(fā)而言相對較低，吸引了大量資金的涌入，但隨著LED應用的普及，市場需求慢慢放緩，前期大量生產(chǎn)性投資建設，導致產(chǎn)品同質化嚴重的弊端逐漸顯露，生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)質量趨于成

22、熟和規(guī)范，行業(yè)集中度不斷提高，使市場競爭進一步加劇。二、 行業(yè)上下游關系從整個LED產(chǎn)業(yè)鏈來看，上游外延片、芯片，中游封裝，下游應用領域，封裝處于承上啟下的中間位置。當前，我國LED產(chǎn)業(yè)已形成了珠江三角洲、長江三角洲、閩贛地區(qū)為主的幾大研發(fā)生產(chǎn)基地。這些地區(qū)都形成了比較完整的產(chǎn)業(yè)鏈，其中，珠三角的LED封裝和應用規(guī)模較大，產(chǎn)業(yè)配套能力強，投資活躍。1、上游與本行業(yè)的關聯(lián)性分析對于上游原材料的需求主要在外延片、芯片、支架等相應配套材料，外延片及芯片處于LED產(chǎn)業(yè)鏈中最難攻克的節(jié)點其價格也在LED封裝產(chǎn)品中占比最高，因此封裝企業(yè)的上游主要是芯片、外延片供應商，隨著LED行業(yè)的逐漸成熟相應的芯片供應

23、商愈來愈多。2、下游與本行業(yè)的關聯(lián)性分析在應用領域方面，LED已經(jīng)從最早的儀器儀表指示光源、交通信號等單色光應用，發(fā)展到目前的全彩顯示屏、3C產(chǎn)品的背光源、各種景觀裝飾燈、汽車燈以及室內(nèi)外照明等。和白熾燈、氣體放電光源相比，LED照明的光效更高、壽命更長，抗震性能好，不含汞等重金屬，體積更小，光譜中沒有熱量和輻射，可實現(xiàn)豐富多彩的動態(tài)變化色彩，容易實現(xiàn)數(shù)字化智能控制，并且隨著國家政策限制了白熾燈的市場規(guī)模，LED逐漸占領下游應用企業(yè)。三、 項目實施的必要性（一）提升公司核心競爭力項目的投資，引入資金的到位將改善公司的資產(chǎn)負債結構，補充流動資金將提高公司應對短期流動性壓力的能力，降低公司財務費用

24、水平，提升公司盈利能力，促進公司的進一步發(fā)展。同時資金補充流動資金將為公司未來成為國際領先的產(chǎn)業(yè)服務商發(fā)展戰(zhàn)略提供堅實支持，提高公司核心競爭力。第三章 公司組建方案一、 公司經(jīng)營宗旨以市場經(jīng)濟為導向，立足主業(yè)，引進新項目、開發(fā)新技術、開辟新市場，以求高信譽、高效率、高效益，為用戶提供一流的產(chǎn)品和服務，為股東和投資者獲得更多的利益，實現(xiàn)社會效益和經(jīng)濟效益的最大化。二、 公司的目標、主要職責（一）目標近期目標：深化企業(yè)改革，加快結構調(diào)整，優(yōu)化資源配置，加強企業(yè)管理，建立現(xiàn)代企業(yè)制度；精干主業(yè)，分離輔業(yè)，增強企業(yè)市場競爭力，加快發(fā)展；提高企業(yè)經(jīng)濟效益，完善管理制度及運營網(wǎng)絡。遠期目標：探索模式創(chuàng)新、

25、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展新思路。堅持發(fā)展自主品牌，提升企業(yè)核心競爭力。此外，面向國際、國內(nèi)兩個市場，優(yōu)化資源配置，實施多元化戰(zhàn)略，向產(chǎn)業(yè)集團化發(fā)展，力爭利用3-5年的時間把公司建設成具有先進管理水平和較強市場競爭實力的大型企業(yè)集團。（二）主要職責1、執(zhí)行國家法律、法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，在國家宏觀調(diào)控和行業(yè)監(jiān)管下，以市場需求為導向，依法自主經(jīng)營。2、根據(jù)國家和地方產(chǎn)業(yè)政策、LED行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和市場需求，制定并組織實施公司的發(fā)展戰(zhàn)略、中長期發(fā)展規(guī)劃、年度計劃和重大經(jīng)營決策。3、深化企業(yè)改革，加快結構調(diào)整，轉換企業(yè)經(jīng)營機制，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，強化內(nèi)部管理，促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。4、指導和加強企業(yè)思想政治

26、工作和精神文明建設，統(tǒng)一管理公司的名稱、商標、商譽等無形資產(chǎn)，搞好公司企業(yè)文化建設。5、在保證股東企業(yè)合法權益和自身發(fā)展需要的前提下，公司可依照公司法等有關規(guī)定，集中資產(chǎn)收益，用于再投入和結構調(diào)整。三、 公司組建方式xxx集團有限公司主要由xxx有限責任公司和xx有限責任公司共同出資成立。其中：xxx有限責任公司出資362.50萬元，占xxx集團有限公司25%股份；xx有限責任公司出資1088萬元，占xxx集團有限公司75%股份。四、 公司管理體制xxx集團有限公司實行董事會領導下的總經(jīng)理負責制，各部門按其規(guī)定的職能范圍，履行各自的管理服務職能，而且直接對總經(jīng)理負責；公司建立完善的營銷、供應、

27、生產(chǎn)和品質管理體系，確立各部門相應的經(jīng)濟責任目標，加強產(chǎn)品質量和定額目標管理，確保公司生產(chǎn)經(jīng)營正常、有效、穩(wěn)定、安全、持續(xù)運行，有力促進企業(yè)的高效、健康、快速發(fā)展。總經(jīng)理的主要職責如下：1、全面領導企業(yè)的日常工作；對企業(yè)的產(chǎn)品質量負責；向本公司職工傳達滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性；2、制定并正式批準頒布本公司的質量方針和質量目標，采取有效措施，保證各級人員理解質量方針并堅持貫徹執(zhí)行；3、負責策劃、建立本公司的質量管理體系，批準發(fā)布本公司的質量手冊；4、明確所有與質量有關的職能部門和人員的職責權限和相互關系；5、確保質量管理體系運行所必要的資源配備；6、任命管理者代表，并為其有效開展工作提供支

28、持；7、定期組織并主持對質量管理體系的管理評審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。五、 部門職責及權限（一）綜合管理部1、協(xié)助管理者代表組織建立文件化質量體系，并使其有效運行和持續(xù)改進。2、協(xié)助管理者代表，組織內(nèi)部質量管理體系審核。3、負責本公司文件（包括記錄）的管理和控制。4、負責本公司員工培訓的管理，制訂并實施員工培訓計劃。5、參與識別并確定為實現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需的工作環(huán)境，并對工作環(huán)境中與產(chǎn)品符合性有關的條件加以管理。（二）財務部1、參與制定本公司財務制度及相應的實施細則。2、參與本公司的工程項目可信性研究和項目評估中的財務分析工作。3、負責董事會及總經(jīng)理所需的財務數(shù)據(jù)資料的整理編報。

29、4、負責對財務工作有關的外部及政府部門，如稅務局、財政局、銀行、會計事務所等聯(lián)絡、溝通工作。5、負責資金管理、調(diào)度。編制月、季、年度財務情況說明分析，向公司領導報告公司經(jīng)營情況。6、負責銷售統(tǒng)計、復核工作，每月負責編制銷售應收款報表，并督促銷售部及時催交樓款。負責銷售樓款的收款工作，并及時送交銀行。7、負責每月轉賬憑證的編制，匯總所有的記賬憑證。8、負責公司總長及所有明細分類賬的記賬、結賬、核對，每月5日前完成會計報表的編制，并及時清理應收、應付款項。9、協(xié)助出納做好樓款的收款工作，并配合銷售部門做好銷售分析工作。10、負責公司全年的會計報表、帳薄裝訂及會計資料保管工作。11、負責銀行財務管理

30、，負責支票等有關結算憑證的購買、領用及保管，辦理銀行收付業(yè)務。12、負責先進管理，審核收付原始憑證。13、負責編制銀行收付憑證、現(xiàn)金收付憑證，登記銀行存款及現(xiàn)金日記賬，月末與銀行對賬單和對銀行存款余額，并編制余額調(diào)節(jié)表。14、負責公司員工工資的發(fā)放工作，現(xiàn)金收付工作。（三）投資發(fā)展部1、調(diào)查、搜集、整理有關市場信息，并提出投資建議。2、擬定公司年度投資計劃及中長期投資計劃。3、負責投資項目的儲備、篩選、投資項目的可行性研究工作。4、負責經(jīng)董事會批準的投資項目的籌建工作。5、按照國家產(chǎn)業(yè)政策，負責公司產(chǎn)業(yè)結構、投資結構的調(diào)整。6、及時完成領導交辦的其他事項。（四）銷售部1、協(xié)助總經(jīng)理制定和分解年

31、度銷售目標和銷售成本控制指標，并負責具體落實。2、依據(jù)公司年度銷售指標，明確營銷策略，制定營銷計劃和拓展銷售網(wǎng)絡，并對任務進行分解，策劃組織實施銷售工作，確保實現(xiàn)預期目標。3、負責收集市場信息，分析市場動向、銷售動態(tài)、市場競爭發(fā)展狀況等，并定期將信息報送商務發(fā)展部。4、負責按產(chǎn)品銷售合同規(guī)定收款和催收，并將相關收款情況報送商務發(fā)展部。5、定期不定期走訪客戶，整理和歸納客戶資料，掌握客戶情況，進行有效的客戶管理。6、制定并組織填寫各類銷售統(tǒng)計報表，并將相關數(shù)據(jù)及時報送商務發(fā)展部總經(jīng)理。7、負責市場物資信息的收集和調(diào)查預測，建立起牢固可靠的物資供應網(wǎng)絡，不斷開辟和優(yōu)化物資供應渠道。8、負責收集產(chǎn)品

32、供應商信息，并對供應商進行質量、技術和供就能力進行評估，根據(jù)公司需求計劃，編制與之相配套的采購計劃，并進行采購談判和產(chǎn)品采購，保證產(chǎn)品供應及時，確保產(chǎn)品價格合理、質量符合要求。9、建立發(fā)運流程，設計最佳運輸路線、運輸工具，選擇合格的運輸商，嚴格按公司下達的發(fā)運成本預算進行有效管理，定期分析費用開支，查找超支、節(jié)支原因并實施控制。10、負責對部門員工進行業(yè)務素質、產(chǎn)品知識培訓和考核等工作，不斷培養(yǎng)、挖掘、引進銷售人才，建設高素質的銷售隊伍。六、 核心人員介紹1、郭xx，1957年出生，大專學歷。1994年5月至2002年6月就職于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司

33、董事。2018年3月至今任公司董事。2、于xx，中國國籍，1978年出生，本科學歷，中國注冊會計師。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司獨立董事。3、黎xx，中國國籍，無永久境外居留權，1961年出生，本科學歷，高級工程師。2002年11月至今任xxx總經(jīng)理。2017年8月至今任公司獨立董事。4、閆xx，中國國籍，無永久境外居留權，1958年出生，本科學歷，高級經(jīng)濟師職稱。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事長；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事長；2016年11月至今任xxx有限公司董事、經(jīng)

34、理；2019年3月至今任公司董事。5、曾xx，中國國籍，無永久境外居留權，1971年出生，本科學歷，中級會計師職稱。2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司財務經(jīng)理。2017年3月至今任公司董事、副總經(jīng)理、財務總監(jiān)。6、廖xx，中國國籍，1976年出生，本科學歷。2003年5月至2011年9月任xxx有限責任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理；2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理；2004年4月至2011年9月任xxx有限責任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理。2018年3月起至今任公司董事長、總經(jīng)理。7、任xx，中國國籍

35、，無永久境外居留權，1959年出生，大專學歷，高級工程師職稱。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技術顧問；2004年8月至2011年3月任xxx有限責任公司總工程師。2018年3月至今任公司董事、副總經(jīng)理、總工程師。8、余xx，1974年出生，研究生學歷。2002年6月至2006年8月就職于xxx有限責任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限責任公司銷售部副經(jīng)理。2011年3月至今歷任公司監(jiān)事、銷售部副部長、部長；2019年8月至今任公司監(jiān)事會主席。七、 財務會計制度（一）財務會計制度1、公司依照法律、行政法規(guī)和國家有關部門的規(guī)定，制定公司的財務會計制度。上述財

36、務會計報告按照有關法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章的規(guī)定進行編制。2、公司除法定的會計賬簿外，將不另立會計賬簿。公司的資產(chǎn)，不以任何個人名義開立賬戶存儲。3、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照前款規(guī)定提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損。公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有的股份比例分配，但本章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。股東大會違反前款規(guī)定，在公司彌補

37、虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤退還公司。公司持有的本公司股份不參與分配利潤。4、公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金將不用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金將不少于轉增前公司注冊資本的25%。5、公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會須在股東大會召開后2個月內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)事項。6、公司利潤分配政策為：（1）公司應重視對投資者的合理投資回報，利潤分配政策應保持連續(xù)性和穩(wěn)定性，公司經(jīng)營所得利潤將首先滿足公司經(jīng)營需要。公司每年根據(jù)經(jīng)營情況和市場環(huán)境，充分考慮股東的利

38、益，實行合理的股利分配方案。（2）董事會應當綜合考慮所處行業(yè)特點、發(fā)展階段、自身經(jīng)營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區(qū)分下列情形，并按照公司章程規(guī)定的程序，提出差異化的現(xiàn)金分紅政策：公司發(fā)展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到80%；公司發(fā)展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到40%；公司發(fā)展階段屬成長期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應達到20%；公司發(fā)展階段不易區(qū)分但有重大資金支出安排的，可以按照前項規(guī)定處理。（3）

39、在符合現(xiàn)金分紅的條件下，公司優(yōu)先采取現(xiàn)金分紅的股利分配政策，即：公司當年度實現(xiàn)盈利，在彌補上一年度的虧損，依法提取法定公積金、任意公積金后進行現(xiàn)金分紅，單一以現(xiàn)金方式分配的利潤不少于當年度實現(xiàn)的可分配利潤的10%。在公司當年未實現(xiàn)盈利情況下，公司不進行現(xiàn)金利潤分配，同時需經(jīng)公司董事會、股東大會審議通過。若公司業(yè)績增長快速，并且董事會認為公司公司在制定現(xiàn)金分紅具體方案時，董事會應當認真研究和論證公司現(xiàn)金分紅的時機、條件和最低比例、調(diào)整的條件及其決策程序要求等事宜，獨立董事應當發(fā)表明確意見。獨立董事可以征集中小股東的意見，提出分紅提案，并直接提交董事會審議。股東大會對現(xiàn)金分紅具體方案進行審議前，公

40、司應當通過多種渠道主動與股東特別是中小股東進行溝通和交流，充分聽取中小股東的意見和訴求，并及時答復中小股東關心的問題。董事會在決策和形成利潤分配預案時，要詳細記錄管理層建議、參會董事的發(fā)言要點、獨立董事意見、董事會投票表決情況等內(nèi)容，并形成書面記錄作為公司檔案妥善保存。公司應當嚴格執(zhí)行本章程確定的現(xiàn)金分紅政策以及股東大會審議批準的現(xiàn)金分紅具體方案。確有必要對本章程確定的現(xiàn)金分紅政策進行調(diào)整或者變更的，應當滿足本章程規(guī)定的條件，經(jīng)過詳細論證后，履行相應的決策程序，并經(jīng)出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權的2/3以上通過。（4）股東違規(guī)占用公司資金的，公司應當扣減該股東所分配的現(xiàn)金紅利，

41、以償還其占用的資金。（二）內(nèi)部審計1、公司實行內(nèi)部審計制度，配備專職審計人員，對公司財務收支和經(jīng)濟活動進行內(nèi)部審計監(jiān)督。2、公司內(nèi)部審計制度和審計人員的職責，應當經(jīng)董事會批準后實施。審計負責人向董事會負責并報告工作。（三）會計師事務所的聘任1、公司聘用會計師事務所必須由股東大會決定，董事會不得在股東大會決定前委任會計師事務所。2、公司保證向聘用的會計師事務所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。3、會計師事務所的審計費用由股東大會決定。4、公司解聘或者不再續(xù)聘會計師事務所時，提前20天事先通知會計師事務所，公司股東大會就解聘會計師事務所進行表決時

42、，允許會計師事務所陳述意見。會計師事務所提出辭聘的，應當向股東大會說明公司有無不當情形。第四章 市場預測一、 行業(yè)現(xiàn)狀2017年，我國LED封裝環(huán)節(jié)發(fā)展平穩(wěn)，封裝環(huán)節(jié)產(chǎn)值963億，同比增長29%，LED封裝器件產(chǎn)量整體增長超過30%。在下游應用帶動和上游芯片漲價背景下，2017年封裝產(chǎn)品價格整體較2016年穩(wěn)中有小幅上漲。從產(chǎn)品結構來看，2017年中小功率在光源產(chǎn)品、室內(nèi)燈具等產(chǎn)品中廣泛應用，其中0.2W-0.5W的器件是照明市場主流。而高功率產(chǎn)品除路燈等市場外，在景觀照明、汽車照明高速增長帶動下，2017年也保持較好勢頭。二、 影響行業(yè)發(fā)展的主要因素1、影響行業(yè)發(fā)展的有利因素（1）國家政策支

43、持LED照明作為新一代革命照明技術，憑借其節(jié)能環(huán)保的優(yōu)勢得到了政府的大力支持。國家和各省、市紛紛出臺大力扶持半導體照明產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策。這有利于LED行業(yè)的快速發(fā)展。（2）應用范圍不斷擴展隨著LED光效、顯色性、亮度保持率、顏色穩(wěn)定性等各方面產(chǎn)品性能的提升，其應用范圍不斷拓展。應用領域從最早的單色信號指示，逐步發(fā)展到交通信號指示、汽車照明燈功能元件，廣泛運用至手機等數(shù)碼產(chǎn)品、汽車等領域。逐步擴展的LED應用范圍為LED行業(yè)提供了廣闊的發(fā)展空間。（3）國內(nèi)LED產(chǎn)業(yè)鏈成型隨著節(jié)能和環(huán)保意識的增強，我國成為LED產(chǎn)品的消費大國，已經(jīng)形成了以長三角、珠三角、環(huán)渤海經(jīng)濟圈及閩贛地區(qū)為主的四大產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)域

44、，形成了比較完整的產(chǎn)業(yè)鏈。同時，LED產(chǎn)業(yè)上游企業(yè)的技術不斷提高，自主知識產(chǎn)權的研發(fā)，使得產(chǎn)品成本不斷下降。國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈成型、封裝原材料價格下降共同促進了我國封裝行業(yè)的發(fā)展。2、影響行業(yè)發(fā)展的不利因素（1）缺乏核心技術LED照明的產(chǎn)業(yè)鏈很長，包括上游的芯片及外延片，中游的LED封裝及測試，下游應用產(chǎn)品的生產(chǎn)?？梢哉f，我國LED照明在國際產(chǎn)業(yè)鏈中，仍集中在中下游。無論材料、設備、芯片，還是封裝技術、應用技術，都尚未實現(xiàn)真正意義上的突破。（2）同質化嚴重產(chǎn)品同質化是影響行業(yè)發(fā)展難題之一，由于封測行業(yè)處于高速成長階段，許多中小規(guī)模企業(yè)為了快速在市場獲利，不愿意花費資金、時間在產(chǎn)品研發(fā)上，而是通過模仿和

45、抄襲、以及價格戰(zhàn)來贏得市場，從而導致封測行業(yè)出現(xiàn)了低端無序競爭、產(chǎn)品同質化現(xiàn)象，這些問題不僅影響著LED封測企業(yè)的盈利狀況，更加不利于LED行業(yè)的健康和可持續(xù)發(fā)展。（3）缺乏行業(yè)標準LED行業(yè)發(fā)展速度極快，市場尚沒有響應規(guī)范，同事國家也沒有出臺相對應的國家行業(yè)標準，較大企業(yè)一般都自行訂立標準中小型企業(yè)則是跟隨，這使得行業(yè)標準有著區(qū)域性。錯亂不一的行業(yè)標準，導致企業(yè)在開拓異地市場時遇到很大阻礙。第五章 法人治理結構一、 股東權利及義務1、公司股東為依法持有公司股份的人。股東按其所持有股份的種類享有權利，承擔義務；持有同一種類股份的股東，享有同等權利，承擔同種義務。2、公司召開股東大會、分配股利、

46、清算及從事其他需要確認股東身份的行為時，由董事會或股東大會召集人確定股權登記日，股權登記日收市后登記在冊的股東為享有相關權益的股東。3、公司股東享有下列權利：（1）依照其持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會，并行使相應的表決權，股東可向其他股東公開征集其合法享有的股東大會召集權、提案權、提名權、投票權等股東權利。（3）對公司的經(jīng)營進行監(jiān)督，提出建議或者質詢；（4）依照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定轉讓、贈與或質押其所持有的股份；（5）查閱本章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、定期財

47、務會計報告；（6）公司終止或者清算時，按其所持有的股份份額參加公司剩余財產(chǎn)的分配；（7）對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購其股份；（8）對法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的公司重大事項，享有知情權和參與權；（9）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他權利。關于本條第一款第二項中股東的召集權，公司和控股股東應特別注意保護中小投資者享有的股東大會召集請求權。對于投資者提議要求召開股東大會的書面提案，公司董事會應依據(jù)法律、法規(guī)和公司章程決定是否召開股東大會，不得無故拖延或阻撓。4、股東提出查閱前條所述有關信息或者索取資料的，應當向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數(shù)量

48、的書面文件，公司經(jīng)核實股東身份后按照股東的要求予以提供。5、股東有權按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，通過民事訴訟或其他法律手段保護其合法權利。公司股東大會、董事會決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的，股東有權請求人民法院認定無效。股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者本章程，或者決議內(nèi)容違反本章程的，股東有權自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷。董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù)180日以上單獨或合并持有公司1%以上股份的股東有權書面請求監(jiān)事會向人民法院提起訴訟；監(jiān)事會執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給公

49、司造成損失的，股東可以書面請求董事會向人民法院提起訴訟。監(jiān)事會、董事會收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起30日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，前款規(guī)定的股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。他人侵犯公司合法權益，給公司造成損失的，本條第三款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。6、公司股東承擔下列義務：（1）遵守法律、行政法規(guī)和本章程；（2）依其所認購的股份和入股方式繳納股金；（3）除法律、法

50、規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股；（4）在股東權征集過程中，不得出售或變相出售股東權利；（5）不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益；（6）法律、行政法規(guī)及本章程規(guī)定應當承擔的其他義務。7、持有公司5%以上有表決權股份的股東，將其持有的股份進行質押的，應當自該事實發(fā)生當日，向公司作出書面報告。8、公司的控股股東、實際控制人員不得利用其關聯(lián)關系損害公司利益。違反規(guī)定的，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。公司控股股東及實際控制人對公司和公司其他股東負有誠信義務?？毓晒蓶|應嚴格依法行使出資人的權利，控股股東及實際控制人不得利用關聯(lián)交易、利潤分

51、配、資產(chǎn)重組、對外投資、資金占用、借款擔保等方式損害公司和公司其他股東的合法權益，不得利用其控制地位損害公司和公司其他股東的利益。公司的控股股東在行使表決權時，不得作出有損于公司和其他股東合法權益的決定?？毓晒蓶|對公司董事、監(jiān)事候選人的提名，應嚴格遵循法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的條件和程序。控股股東提名的董事、監(jiān)事候選人應當具備相關專業(yè)知識和決策、監(jiān)督能力。控股股東不得對股東大會有關人事選舉決議和董事會有關人事聘任決議履行任何批準手續(xù)；不得越過股東大會、董事會任免公司的高級管理人員。控股股東與公司應實行人員、資產(chǎn)、財務分開，機構、業(yè)務獨立，各自獨立核算、獨立承擔責任和風險。公司的總裁人員、財務負

52、責人、營銷負責人和董事會秘書在控股股東單位不得擔任除董事以外的其他職務。控股股東的高級管理人員兼任公司董事的，應保證有足夠的時間和精力承擔公司的工作?？毓晒蓶|應尊重公司財務的獨立性，不得干預公司的財務、會計活動。控股股東及其職能部門與公司及其職能部門之間不應有上下級關系?？毓晒蓶|及其下屬機構不得向公司及其下屬機構下達任何有關公司經(jīng)營的計劃和指令，也不得以其他任何形式影響公司經(jīng)營管理的獨立性?？毓晒蓶|及其下屬其他單位不應從事與公司相同或相近似的業(yè)務，并應采取有效措施避免同業(yè)競爭。9、控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方與公司發(fā)生的經(jīng)營性資金往來中，應當嚴格限制占用公司資金。控股股東、實際控制人及其他

53、關聯(lián)方不得要求公司為其墊支工資、福利、保險、廣告等費用、成本和其他支出。公司也不得以下列方式將資金直接或間接地提供給控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方使用：（1）有償或無償?shù)夭鸾韫镜馁Y金給控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方使用；（2）通過銀行或非銀行金融機構向控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方提供委托貸款；（3）委托控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方進行投資活動；（4）為控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方開具沒有真實交易背景的商業(yè)承兌匯票；（5）代控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方償還債務；（6）在沒有商品和勞務對價情況下以其他方式向控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方提供資金；（7）控股股東、實際控制人及

54、其他關聯(lián)方不及時償還公司承擔對其的擔保責任而形成的債務；公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有義務維護公司資金不被控股股東及其附屬企業(yè)占用。公司董事、高級管理人員協(xié)助、縱容控股股東及其附屬企業(yè)侵占公司資產(chǎn)時，公司董事會應當視情節(jié)輕重對負有直接責任的高級管理人員給予警告、解聘處分，情節(jié)嚴重的依法移交司法機關追究刑事責任；對負有直接責任的董事給予警告處分，對于負有嚴重責任的董事應當提請公司股東大會啟動罷免直至依法移交司法機關追究刑事責任的程序。公司董事會建立對大股東所持股份“占用即凍結”的機制，即發(fā)現(xiàn)控股股東侵占公司資產(chǎn)應立即申請司法凍結，凡不能以現(xiàn)金清償?shù)模ㄟ^變現(xiàn)股權償還侵占資金。公司董事長作為“占用

55、即凍結”機制的第一責任人，董事會秘書、財務負責人協(xié)助其做好“占用即凍結”工作。具體按照以下程序執(zhí)行：（1）公司董事會秘書定期或不定期檢查公司與控股股東及其附屬企業(yè)的資金往來情況，核查是否有控股股東及其附屬企業(yè)占用公司資金的情況。（2）公司財務負責人在發(fā)現(xiàn)控股股東及其附屬企業(yè)占用公司資產(chǎn)的當日，應當立即以書面形式報告董事長。報告內(nèi)容包括但不限于占用股東名稱、占用資產(chǎn)名稱、占用資產(chǎn)位置、占用時間、涉及金額、擬要求清償期限等；如發(fā)現(xiàn)存在公司董事、監(jiān)事及其他高級管理人員協(xié)助、縱容控股股東及其附屬企業(yè)侵占公司資產(chǎn)情況的，財務負責人還應當在書面報告中寫明涉及董事、監(jiān)事及其他高級管理人員姓名，協(xié)助或縱容簽署

56、侵占行為的情節(jié)。（3）董事長在收到書面報告后，應敦促董事會秘書發(fā)出召開董事會會議通知，召開董事會審議要求控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方清償?shù)钠谙?，涉及董事、監(jiān)事及其他高級管理人員的處分決定、向相關司法部門申請辦理控股股東股份凍結等相關事宜，關聯(lián)董事應當對上述事項回避表決。對于負有嚴重責任的董事、監(jiān)事或高級管理人員，董事會在審議相關處分決定后應提交公司股東大會審議。（4）董事會秘書根據(jù)董事會決議向控股股東及其他關聯(lián)方發(fā)送限期清償通知，執(zhí)行對相關董事、監(jiān)事或高級管理人員的處分決定，并做好相關信息披露工作；對于負有嚴重責任的董事、監(jiān)事或高級管理人員，董事會秘書應在公司股東大會審議通過相關事項后及時告知當事董事、監(jiān)事或高級管理人員，并辦理相應手續(xù)。（5）除不可抗力，如控股股東及其他關聯(lián)方無法在規(guī)定期限內(nèi)清償，公司董事會應在規(guī)定期限屆滿后30日內(nèi)向相關司法部門申請將該股東已被凍結股份變現(xiàn)以償還被侵占資產(chǎn)，董事會秘書做好相關信息披露工作。二、 董事1、公司董事為自然人，有下列情形之一的，不能擔任公司