工程變更及施工簽證管理辦法及實施細則

1、工程變更及施工簽證管理辦法及實施細則（試行）一、目的規(guī)范我司與承包單位工程施工合同及對已建、在建工程、后續(xù)工程預（結）算的管理，結合我司建安工程造價特點，有效地控制建安工程造價，提高項目工程的利潤，促進我司的快速發(fā)展。1. 施工簽證范圍：凡工程承包合同內、外需要通過甲乙雙方共同在現場測量，才能計算出實際工程量（或工作量、材料量、人工量、機械量和價等，下同）的工程內容，以及設計修改、技術變更核定（洽商）等工程內容的實施情況，按照以下程序進行施工簽證管理，才能作為工程結算的依據。2. 工程修改（技術變更）辦理程序工程變更包括設計院和公司開發(fā)部、營銷部、工程部出具的設計修改單；承包商、監(jiān)理單位、提出

2、的技術變更（洽商）。由設計院出具的設計修改，必須有設計人員簽字并應加蓋設計院公章；由公司開發(fā)部、營銷部、工程部出具的設計修改，必須經相關專業(yè)工程師和技術主管（或負責人）簽字。技術變更核定（洽商）：技術變更核定（洽商）：由承包商、監(jiān)理單位提出，經工程部工程師確認，工程部經理審核。其辦理流程預決算部工程師估價-工程部工程師-工程部經理-咨詢單位工程部經理-萬元-2萬元（含）預決算部經理f（大于2-5萬元）總經理-5-10萬元（含）執(zhí)行總裁-大于10萬元（含）董事長工程部內業(yè)-咨詢單位-預決算部和施工單位執(zhí)行-工程管理部備案；所有的設計修改（變更）、技術變更核定（洽商）審批完成后，不蓋章但由工程部內

3、業(yè)登記發(fā)放實施。所有的技術變更核定（洽商）和設計變更均應到公司和現場工程部備案，并在變更實施完畢后14個工作日內由工程部現場工程師組織預決算部工程師、（咨詢單位）、公司臨時指派工程相關人員、承包人現場工程師對實施結果進行核查。能夠準確計算工程量的，將工程量直接填寫在附表1的實施結果核查記錄中；不能準確計算工程量的，應進行現場收方，并按規(guī)定辦理收方簽證手續(xù)，并將收方單編號填寫在相應附表中。實施結果核查完畢后,無論金額大小,均需將審批完畢的技術變更或設計變更以及核查的結果加蓋公章后發(fā)給施工單位。對于同一施工部位，相同的工作內容出現兩次以上（含兩次）的工程修改，應在設計變更或技術變更核定（洽商）單上

4、注明更改原因，并由預決算部計算出上一次（或幾次）更改已產生的費用。所有設計修改資料和技術變更核定（洽商）資料由公司工程部統一編號（并保留原件）后，再轉發(fā)給有關單位和部門實施，實施后由現場工程部組織結果核查。每一項設計修改及技術變更核定（洽商），都必須經過資料到場會簽及實施結果核查兩個過程。設計修改原則上都應符合上述程序才能實施，但在緊急情況下，可由設計單位或公司開發(fā)部、營銷部、工程部人員到場，在征得工程總經理同意后草簽實施；如果不能到場可采用電話與開發(fā)部、營銷部、工程部專業(yè)技術負責人（或部門經理）溝通作出修改（變更）意見，由開發(fā)部、營銷部、工程部在征得工程總經理同意后草簽實施。開發(fā)部、營銷部、

5、工程部于24小時內通報預決算部，并在事后5個工作日內督促有關部門（出具正式的設計修改資料）；然后按設計變更會簽及實施結果核查表的正常程序辦理。工程變更計價方式合同中已有適用于變更工程內容價格的，經預決算部工程師和預決算經理簽字審核后，按已有的價格變更合同價款。合同中有類似變更工程內容價格的，經預決算部工程師和預決算經理簽字審核后，再由工程部工程師和工程部經理簽審查，總經理審核，可以參照類似價格變更合同價款。合同沒有適用或類似變更工程內容價格的，由承包方提出適當的變更價格，經預決算部工程師和預決算經理簽字審核，交總經理審核后執(zhí)行變更合同價格。凡涉及工程價款減少的設計修改，如果施工單位未按規(guī)定提出

6、減少工程價款的報告，則由建設單位預決算部根據設計修改計算出減少的工程價款，經預決算部工程師和預決算經理簽字審核后，交工程部主管工程師和工程部經理審查，總經理審核后再交承包方確認，并要求承包方在14個工作日內回復。如果承包方在14個工作日內不作回復則視為認可。3. 現場收方簽證程序：現場收方簽證的工作內容，除特殊情況外，承包方應以書面形式提前一天通知發(fā)包方工程部的相關工程師。當工程部工程師接到承包方提出的書面申請后組織相關人員現場收方?，F場收方參加人員：無論金額大小，均由現場工程部、預決算部工程師和發(fā)包人臨時指派工程相關人員參加現場收方，咨詢單位可隨時派員參予和督查，每次現場收方發(fā)包方不得少于2

7、人，并在收方原始記錄上簽字確認方有效，否則不能作為結算依據現場收方簽證單審核人員：工程價款在2萬元以下的，由工程部經理、咨詢單位、預決算部工程師審核；工程價款在25萬元的，另增加工程總經理審核；工程價款在5萬元以上的，另增加執(zhí)行總裁審核；工程價款在10萬元以上的，另增加董事長審核并加蓋公章。資料辦理：現場收方的原始數據記錄，必須由所有參加人員當場簽字確認，其原件由預決算部留存，復印件分別交工程部和施工單位留存，作為復核工程量簽證單的依據?，F場收方后5個工作日內由工程部負責組織施工單位整理好的現場收方資料，交參加人員簽字完成資料辦理，萬元以上的應加蓋雙方公章，其時間可延長4個工作日，再交預決算部

8、統一編號后轉發(fā)有關單位和部門。4. 施工簽證的資料數量設計修改通知書和技術變更核定（洽商）單及現場收方簽證，均為一式伍份原件，發(fā)包人工程部、預決算部、咨詢單位、監(jiān)理機構，承包人各一份。5. 施工簽證資料的質量要求工程變更及現場收方簽證必須有相關部門簽字確認,內容真實、無涂改、無虛假，時限性符合要求，其中現場收方簽證必須有明確的收方依據、工作內容、范圍及工程量，數據合計必須大小寫齊全無誤，經審核可以另批工程量，但不得涂改原始數據。6. 所有變更資料的會簽、核查，施工簽證工作質量管理所有變更資料的會簽、核查，收方簽證資料應按上述約定時限或其他規(guī)定辦理完畢并報公司工程管理部備案；7、收方、簽證測量方

9、法測量方法：根據收方、簽證工程性質及法律、法規(guī)、規(guī)范的要求，可采用計量工具檢測、理論計算或邀請專門機構檢測；測量工具：使用經重慶市質量技術監(jiān)督局計量檢定合格的計量器具，包括但不限于標準鋼卷尺、經緯儀、水準儀、平板儀、水平尺、全站型電子速測儀、光電測距儀、圖形面積量算儀。原則上檢測前需對檢測工具進行校核驗證。測量工具的管理：項目部根據工程實際，可申請購買必要的測（計）量工具。測（計）量工具須由項目部指定專人管理，需用時辦理借用手續(xù)?，F場收方、簽證測量由現場項目工程部組織，事前確定收方、簽證方案，準備好合格的測量工具和有關資料，明確人員分工。收方、簽證時應先組織各參與人、見證人熟悉現場情況，介紹相

10、關情況并提出收方計量方案，參與各方合議通過后實施。對實測收方計量的項目原則上由現場責任監(jiān)理工程師掌握測量工具并報讀數據，參與各方見證并作好原始記錄。7.1. 基礎土石方現場收方：基礎收方前承包人與發(fā)包人和監(jiān)理共同在基礎平面圖上確定各基礎的基礎自編號，現場收方以基礎自編號形成收方資料匯總。對工程樁基、地基基礎等土石方類工程，現場收方時預決算部人員須與現場收方人員共同對土石成分、比例進行確認，參與各方無異議時記錄在案，存在分歧時可通過監(jiān)理見證取樣通過檢測設備檢測等方法認定。挖孔樁收方：挖孔樁的總高以承包人接收場地時的地貌標高到樁底的高度，挖孔樁的總高度、護壁的高度、以及挖孔樁土石的高度分別以現場實

11、收為準，如需擴大頭的樁，其擴孔的高度按設計高度。基坑收方：基坑的深度為承包人接收場地時的地貌標高到坑底的高度，基坑的長度、寬度按設計和有關計算規(guī)則，只收基坑的深度以及土石高度。地梁、擋墻基礎（帶形基礎）、管溝收方（即沒有嵌巖要求的基礎）：此部分收方長、寬按設計和有關計算規(guī)則，深度為承包人接收場地時的地貌標高減去設計的地梁、擋墻基礎、管溝底面標高?，F場收方基槽的深度及確認土石的高度或比例。如原槽澆灌則應在收方予以明確。根據合同約定,如土石方運輸要發(fā)生費用，還須對運輸距離及運輸方法進行確認。土石方運輸有機械運輸（人工裝和機械裝）、人工運輸（分人工運輸和單雙輪車運輸）兩種方式，機械運輸每1km計一段

12、，人工運輸（200m內）每20m計一段，單雙輪車運輸（500m內）50m計一段。土石方是按照天然密實體積計算的,如未經碾壓的松土（凡未經碾壓的堆積土且堆積時間在一年以內者）,則應按定額規(guī)定乘以相應系數,故在現場收方要予以明確。關于臨時用工、機械臺班等簽證事項，雙方應在簽證通知單上協商確定以下問題：工作內容及工作量、工作時間、工作人數，并應注明相關費用按合同約定執(zhí)行。對于隱蔽工程和事后無法計算工程量的變更和簽證，必須在覆蓋或拆除前，承包人會同監(jiān)理、現場發(fā)包人工程師、造價工程師共同完成工程量的確認，否則發(fā)包人可以不計價款。對不能采用實測收方計量的項目，尊重設計和合同條款，按現場實際情況測算。對收方

13、計量過程中各方出現的意見分歧，由各單位部門負責人協商確定，若仍存在分歧，上報公司總經理處理。建安工程施工合同、預（結）算、進度款審核管理辦法及實施細則1. 目的：規(guī)范公司內所有建安工程施工合同及預（結）算的管理，有效地控制我司建安工程造價。2. 適用范圍：本公司開發(fā)項目。本細則中：建安工程簡稱工程、建安工程施工圖簡稱施工圖、建安工程施工合同簡稱合同、建安工程造價簡稱工程造價。3. 施工圖預算施工圖預算編制依據:施工圖；圖紙會審紀要；配置標準、標準圖集；建設主管部門制定的規(guī)范；現行預算定額、計價定額（或基價表）、費用定額及相關配套文件；現行的行業(yè)市場價格；建安工程招標文件；合同；相關的施工組織設

14、計及方案。4. 施工組織設計審查施工組織設計及施工方案涉及施工技術、質量和措施費用，統一采用公司的建設工程施工組織設計（方案）報審表和施工組織設計（方案）修改報審表，若涉及到費用增加的施工方案，應按相應表中流程進行審批，由工程部負責審查技術方面的內容，預決算部負責審查經濟方面的內容。費用增加在5萬元以內，則發(fā)包人工程部經理、預決算部經理或總經理必須進行核定并加蓋公章。費用增加超過5萬元，則發(fā)包人總經理或執(zhí)行總裁必須進行核定并加蓋公章。施工組織設計及施工方案涉及施工技術、質量和措施費用必須在相關人員審批完畢后方可實施，并且整個方案的審批時間不超過14個工作日。5. 工程進度款管理工程形象進度的確

15、認：按照合同約定每月統計完成工程量的時間為上月20日至本月20日。每月20日由工程部現場工程師、監(jiān)理工程師、以及施工單位現場代表、項目經理共同到現場將當月工程形象進度描述填寫工程形象進度確認表經雙方相關人員當場會簽。本表一式五份，發(fā)包人工程部、咨詢單位、預決算部，監(jiān)理機構和承包人各持一份作為當月完成工程量審核的原始依據。工程承包商按照合同約定每月按附表所確認的工程形象進度內容編制當月完成量并形成預算書，與工程進度月報審批意見表一起報送工程部和預決算部進行審核、公司預決算部根據確認的工程形象進度并結合合同約定的內容將對施工單位送審的月報進行審核。審核完成后，將審核的依據和工程施工進度一年月報審核

16、確認書一并由監(jiān)理機構和施工單位簽字和建設單位簽字蓋章進行確認作為該月財務支付進度款的依據。公司預決算部每月將全項目所有工程的進度款支付情況按工程進度款支付情況匯總表進行填寫，并報送總經理審閱。6. 工程結算施工單位在完成合同約定的所有工作內容并經過工程竣工驗收合格后，必須向建設單位預決算部報送工程結算報告和完整的結算資料（工程結算書和完整的結算依據資料），才能辦理工程結算。工程竣工結算依據資料工程地勘資料（適用于土建工程）；施工單位編制的結算書；單位（項）工程驗收接管交接表；施工單位辦理結算人員委托書、齊備的結算資料、不再增補的承諾書；;甲供材料明細表，供貨計劃及三方簽字認可的供貨單復印件。乙

17、供材料確認價格核定單建設單位（所轄公司）工程部簽署同意辦理結算證明；工程招投標資料（含議標工程）；工程施工合同及合同履行確認書；經審查批準的工程施工組織設計及施工方案；施工圖、竣工圖、竣工資料、工程變更（含會簽實施結果）、施工組織方案、技術措施、圖紙會審記錄、簽證（土建工程另包括施工單位和建設單位移交原始地貌標高）、有關技術標準及規(guī)范等；進度審核匯總表及進度審核表復印件、工程款支付審批表、罰款單、扣款通知等與結算有關的資料原件一份，復印件一份竣工驗收報告；隱蔽記錄及相關結算資料；含以上資料的刻盤電子文檔一份；結算資料裝訂成冊，共報送兩份。.不得進入結算內容：不符合本辦法規(guī)定及合同約定要求的設計

18、、技術變更及現場簽證等工作內容。未按照工程設計圖紙、施工技術規(guī)范以及甲方批準的施工組織設計及施工方案要求施工的內容。超出設計圖紙（含設計變更）范圍和因施工單位原因造成返工的工程量。未使用甲、已雙方共同認可材料進行施工的內容。不符合現場地質條件和常規(guī)邏輯的現場簽證單，且不能做出合理解釋和提供相關證明文件的。非工程本身發(fā)生的費用（如施工單位與其它單位發(fā)生的費用）。.工程結算的編制與辦理施工單位應在合同約定的期限內完成項目竣工結算報告，并交公司預決算部審查。工程結算辦理分：竣工結算分基礎、主體、裝飾安裝分段提前辦理；基礎工程結算：基礎工程驗收合格后30日內，承包人即報送基礎工程的結算，發(fā)包人在收到承包人遞交的基礎工程結算資料后10日內給予確認，若發(fā)包人未提出異議視同認可，結算資料經發(fā)包人確認后60日內審核完畢。主體鋼筋砼結構結算：主體鋼筋砼結構驗收合格后30個工作日內，承包人向發(fā)包人報送主體鋼筋砼結構部分的工程結算，發(fā)包人在收到承包人遞交的主體鋼筋砼結構結算資料后10日內給予確認，若發(fā)包人未提出異議視同認可，結算資料經發(fā)包人確認后90個工作日內審核完畢?？⒐た偨Y算：各單位