工程風控管理辦法

1、工程風控管理辦法摘要：主要協(xié)作隊伍風險、進度控制風險、四法砌磁、成本控制風險、職業(yè)犍康及安全風險、成果保密風險、預算考核及結算風險等，(5)加強預算執(zhí)行考核,在項目進行艇中,應及時統(tǒng)計項目的各項成本(包括工資),提出預警,督促項目經(jīng)理控制成本.(6)加強預算變更管理,項目預算是項目費用的預先估計,項目開展過程中,由于項目本身及客觀條件的變化,預算執(zhí)行出現(xiàn)危機時,應及時疆整預算*縣農(nóng)村承包經(jīng)營權確權登記頒證項目風險控制管理辦法為規(guī)范測繪地理信息項目風險管理工作，有效地規(guī)避和減少風險,根據(jù)四川省核工業(yè)地質(zhì)調(diào)查院測繪地理信息項目風險管理細則川核地院發(fā)(2015)48號文，結合*縣農(nóng)村承包經(jīng)營權確權登

2、記項目實際情況，制定本項目風險控制管理辦法。一、風險識別1 .履約階段的風險主要協(xié)作隊伍風險、進度控制風險、質(zhì)量控制風險、成本控制風險、職業(yè)健康及安全風險、成果保密風險、預算考核及結算風險等。2 .驗收交付階段的風險主要為檔案資料交付管理風險、應收賬款風險。3 .其他風險有者寫，無則不寫。二、風險分析及等級評估1.風險分析采用定量分析方法與定性分析方法相結合的方法進行各階段風險分析。A.進度控制風險分析按照合同要求的工期，結合項目技術人員數(shù)量、技術嫻熟度，是否能夠能及時完成合同約定內(nèi)容，是否會導致超工期帶來的違約賠償B.質(zhì)量控制風險分析C.成本控制風險分析D.職業(yè)健康及安全風險分析E.成果保密

3、風險分析F.協(xié)作隊伍風險分析G.預算編制風險分析H.項目利潤風險分析(2)驗收交付階段的風險分析A.檔案資料交付管理風險分析B.應收賬款風險分析(3)其他風險分析A.B.2.風險等級評估(1)履約階段的風險評估A.進度控制風險評估：III級(中等風險)B.質(zhì)量控制風險評估：II級(低風險)C.成本控制風險評估：D.職業(yè)健康及安全風險評估：E.成果保密風險評估:F.協(xié)作隊伍風險評估：G.預算編制風險評估:H.項目利潤風險評估：(2)驗收交付階段的風險評估A.檔案資料交付管理風險評估：B.應收賬款風險評估:(3)其他風險評估三、風險解決方翦口應對措施(1)履約階段的風險控制措施A.進度控制風險控制

4、措施(1)編寫詳細的項目工作計劃，計劃安抖遲可能周密詳細，具有可操作性,加強項目組織及流程管理，利用計劃管理、目標管理、過程監(jiān)督、節(jié)點考核等手段對項目進度進行控制。(2)在項目實施過程中，影響進度的因翡艮多。在進度計劃執(zhí)行過程中，不可避免地會出現(xiàn)影響進度的各種因素，造成工程不能按計劃進行，需要科學分析產(chǎn)生問題的原因，控制這些因素的影響，協(xié)調(diào)各方面力量，與項目委托方一道動用各種管理手段和方法，盡量保障項同進度按原進度計劃實施，如果發(fā)現(xiàn)原有進度計劃已不能適應實際情況時，為了確保進度控制目標的實現(xiàn)或確定新的計劃目標，就必須對原有進度計劃進行調(diào)整，以形成新的進度計劃，作為進度控制的新依據(jù)。B.質(zhì)量控制

5、風險控制措施質(zhì)量控制的方法為"二級檢查一級驗收”。力口強質(zhì)檢隊伍建設，對項目的各個工序成果和最終成果質(zhì)量進行過程質(zhì)量檢查和最終檢查。、如何控制質(zhì)量，保證項目成果質(zhì)量,做好內(nèi)檢、外檢、抽檢的時間節(jié)點、檢查內(nèi)容，及整改要求，如何防范質(zhì)量風險提出詳細措施。C.成本控制風險控制措施落實項目承包責任制，控制項目成本。強化預算約束和項目財務行為的審批管理，控制項目成本：開支應及時記錄，填寫項目開支明細清單；項目報銷金額應與項目的進度相對應，填寫項目負責人報賬審批表或其他人員項目報賬審批表，由總工辦和綜合部分別對報賬金額和票據(jù)進行審核，經(jīng)過審批后報賬。項目開支后應在當月內(nèi)及時報銷，前款不清，后款不

6、借，填寫備用金借款審批表，說明項目工作進度情況備用金使用計劃，項目備用金掛賬掛項目經(jīng)理，經(jīng)過審批后領取備用金借款。協(xié)作費用的支付應嚴格按協(xié)作合同規(guī)定執(zhí)行,支付金額應與完成工作量及完成質(zhì)量相對應，填寫協(xié)作費用支付審批表，經(jīng)過審批后支付。(4)加強工資發(fā)放管理，項目人員工資是項目成本費用的一部分，工資發(fā)放應統(tǒng)計到項目上，包括五險一金，未參與項目的人員工資才能列入分院管理費。(5)加強預算執(zhí)行考核，在項目進行過程中，應及時統(tǒng)計項目的各項成本(包括工資)，提出預警，督促項目經(jīng)理控制成本。(6)加強預算變更管理，項目預算是項目費用的預先估計，項目開展過程中，由于項目本身及客觀條件的變化，預算執(zhí)行出現(xiàn)危機

7、時，應及時調(diào)整預算。預算變更的原則是：實事求是、總體控制、靈活處理、快捷高效、賞罰分明。(7)以項目為單元建立項目財務檔案，以書面的形式，妥善保存內(nèi)部控制建立與實施過程中的相關記錄或者資料，確保內(nèi)部成本控制建立與實施過程的可驗證性。D.職業(yè)健康及安全風險控制措施項目人員的體檢要求、意夕M為害險保險及時購買、勞保品的配置等方面。E.成果保密風險控制措施項目涉密資料如何接受、如何借出，需要什么手續(xù)，不能在聯(lián)網(wǎng)電腦存儲，不能私自傳播下載，專盤專管專人負責，借出、支出有登記記錄，涉及的人員須簽訂?？諈f(xié)議及保密告知書。F.協(xié)作隊伍風險控制措施一是建立合格供應方名錄，應考察具有獨立法人資格的單位協(xié)作隊伍的技術能力、資金墊付能力和信用情況，根據(jù)收集的信息，經(jīng)分院領導、綜合部和總工辦共同評估通過后，方可進入合格供應方名錄；二是不斷完善項目管理相關制度，出臺協(xié)作隊伍管理辦法,對需要委托協(xié)作的項目,必須從合格供應方名錄中以競爭性談判等方式來選取協(xié)作隊伍；三是加強對協(xié)作隊伍的管理和過程監(jiān)控，先簽定協(xié)作合同再進場，嚴格按協(xié)作合同約定的協(xié)作費用、支付方式、進度、質(zhì)量、安全、保密保