股權(quán)轉(zhuǎn)讓框架協(xié)議范本

1、編號：簽訂日期：方：方：股權(quán)轉(zhuǎn)讓框架協(xié)議轉(zhuǎn)讓方：住址：法人代表：受讓方：住址：法人代表：鑒于：1、甲方為一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司,具備簽署、履行本協(xié)議的合法授權(quán)與水平；乙方為一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司,具備簽署、履行本協(xié)議的合法授權(quán)與水平.2、甲方為有限責(zé)任公司以下簡稱：、以下簡稱：、以下簡稱：、有限公司以下簡稱：、以下簡稱：、以下簡稱：及有限責(zé)任公司以下簡稱：前述公司統(tǒng)稱：關(guān)聯(lián)公司的實際限制人.3、及分別持有以下簡稱：%、%、%、%、%、%的股權(quán),甲方通過前述關(guān)聯(lián)公司實際持有渤海人壽%的股權(quán),即億股；、及分別持有商業(yè)銀行以下簡稱：%、%、%、%的股權(quán),甲方通過前述關(guān)聯(lián)公

2、司實際持有%的股權(quán),即億股.4、甲方擬將其實際持有的、的股權(quán)以下簡稱：目標(biāo)股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方,乙方同意受讓該目標(biāo)股權(quán).基于前述條款,為便于甲、乙雙方另行簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,并保證股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議順利履行,雙方通過友好協(xié)商,本著共同合作和互利互惠的原那么,根據(jù)以下條款和條件達成如下股權(quán)轉(zhuǎn)讓框架協(xié)議,以茲共同信守：第一條、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的甲方通過前述關(guān)聯(lián)公司實際持有的%的股權(quán),即億股、%的股權(quán),即億股.第二條、轉(zhuǎn)讓價格3.1本協(xié)議項下,甲方向乙方轉(zhuǎn)讓股權(quán)的預(yù)約價格為元/股、股權(quán)的預(yù)約價格為元/股本協(xié)議項下幣種為：人民幣.3.2前述目標(biāo)股權(quán)最終轉(zhuǎn)讓價格以雙方簽署的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議約定為準(zhǔn).第三條、交易流程及付款方式3.3

3、首期股權(quán)轉(zhuǎn)讓及價款支付3.3.1乙方于本協(xié)議簽署之日起日內(nèi)將首期股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款億元匯至甲、乙雙方共同指定的銀行共管賬戶；3.3.2甲方自3.1.1款之股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款匯至共管賬戶之日起日內(nèi),應(yīng)催促、及的股東將其持有的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓并過戶至乙方名下,具體方式雙方另行商定；3.3.3前述關(guān)聯(lián)公司股權(quán)全部過戶至乙方名下后,雙方共同指令共管賬戶之銀行將首期股權(quán)轉(zhuǎn)讓以下簡稱：甲方價款支付至甲方指定賬戶.3.4第二期股權(quán)轉(zhuǎn)讓及價款支付3.4.1首期股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款付至甲方指定賬戶后日內(nèi),甲方協(xié)助并有義務(wù)將持有的的%股權(quán)轉(zhuǎn)讓并過戶至乙方名下；3.4.2甲方協(xié)助并有義務(wù)配合乙方以其持有的渤海人壽的%的股權(quán)向金融機構(gòu)融資,

4、融資總額不超過億元、融資期限不超過年、融資利率不超過人民銀行同期貸款基準(zhǔn)利率或基準(zhǔn)利率上浮%最終融資總額、期限及利率以相關(guān)合同為準(zhǔn)；3.4.3前條融資到達乙方銀行賬戶之日日,乙方向甲方支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款億元；非乙方原因致前述融資未獲成功而使乙方未能支付該股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款的,乙方不承當(dāng)任何支付對價、違約或賠償責(zé)任.3.5第三期股權(quán)轉(zhuǎn)讓及價款支付3.5.1首期股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款付至甲方指定賬戶后日內(nèi),乙方支付所持有的億股轉(zhuǎn)讓價款的%,即億元,該款項用于支付欠億元的債務(wù)；3.5.2甲方或百瑞信托收到前述股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款日內(nèi),甲方協(xié)助并有義務(wù)將該目標(biāo)股權(quán)解除質(zhì)押并轉(zhuǎn)讓過戶至乙方名下；3.5.3甲方協(xié)助并有義務(wù)配合乙方

5、以其持有的開灤商行的%的股權(quán)向金融機構(gòu)融資,融資總額不超過億、融資期限不超過年、融資利率不超過人民銀行同期貸款基準(zhǔn)利率或基準(zhǔn)利率上浮%最終融資總額、期限及利率以相關(guān)合同為準(zhǔn)；3.5.4前條融資款到達乙方銀行賬戶之日起日內(nèi),乙方再向甲方支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款的%,即億元；非乙方原因致前述融資未獲成功而使乙方未能支付該股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款的,乙方不承當(dāng)任何支付對價、違約或賠償責(zé)任.3.6第四期股權(quán)轉(zhuǎn)讓及價款支付3.6.1乙方應(yīng)于目標(biāo)股權(quán)全部過戶至乙方名下之日起年后向甲方的關(guān)聯(lián)公司支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款億元,年后再向甲方的關(guān)聯(lián)公司支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款億元.3.7第五期股權(quán)轉(zhuǎn)讓及價款支付3.7.1甲方應(yīng)最晚于年月日前,催促、

6、協(xié)助將其持有的的億股權(quán)交易總價最高不超過億元轉(zhuǎn)讓過戶至乙方名下；假設(shè)股權(quán)交易總價超過億元的,甲方應(yīng)給予乙方相同數(shù)額的補償.第四條、盡職調(diào)查4.1自雙方簽署本協(xié)議之日起日內(nèi),乙方指派或聘請專業(yè)參謀機構(gòu)對甲方關(guān)聯(lián)公司、渤海人壽及開灤商行進行財務(wù)、法律等方面的盡職調(diào)查；費用由甲乙雙方各承當(dāng)%.4.2甲方應(yīng)全力配合乙方的盡職調(diào)查工作,向乙方代表及其專業(yè)參謀提供因前述工作所需的相關(guān)文件資料,包括乙方合理要求的任何其它信息.第五條、排他條款鑒于乙方及其專業(yè)參謀依據(jù)本合同所進行之盡職調(diào)查需花費大量的時間、精力及費用,甲方承諾自本協(xié)議簽署之日起日內(nèi)以下簡稱：排他期,不與除乙方之外的任何第三方直接或間接就本工程

7、進行任何商討,亦不可以在排他期內(nèi)允許任何第三方進行任何形式的盡職調(diào)查.第六條、保密條款6.1除本協(xié)議另有約定外,各方應(yīng)盡最大努力,對其因履行本協(xié)議而取得的所有有關(guān)對方的各種形式的商業(yè)信息、資料及/或文件內(nèi)容等保密,包括本協(xié)議的任何內(nèi)容及各方可能有的其他合作事項等.6.2上述限制不適用于：6.2.1在披露時已成為公眾一般可取得的資料和信息;6.2.2并非因接收方的過錯在披露后已成為公眾一般可取得的資料;6.2.3接收方可以證實在披露前其已經(jīng)掌握,并且不是從其他方直接或間接獲得的資料6.2.4任何一方依照法律要求,有義務(wù)向有關(guān)政府部門披露,或任何一方因其正常經(jīng)營所需,向其直接法律參謀和財務(wù)參謀披露

8、上述保密信息;6.2.5任何一方向其銀行和/或其他提供融資的機構(gòu)在進行其正常業(yè)務(wù)的情況下所作出的披露.6.3各方應(yīng)責(zé)成其董事、高級職員和其他雇員以及其關(guān)聯(lián)公司的董事,高級職員和其他雇員遵守本條所規(guī)定的保密義務(wù).6.4本協(xié)議無論何等原因終止,本條規(guī)定均繼續(xù)保持其原有效力.第七條、鎖定條款自本協(xié)議簽署之日起,乙方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議第二條約定之預(yù)約價格收購甲方各關(guān)聯(lián)公司之股權(quán),甲方及其關(guān)聯(lián)公司應(yīng)予協(xié)助、配合.第八條、后續(xù)工作安排8.1年月日前簽署本協(xié)議；8.2年月日前完成盡職調(diào)查；8.3年月日前,雙方完成、及股權(quán)轉(zhuǎn)讓政府審批、工商變更登記；8.4年月日前,乙方與大海投資完成大海投資持有的渤海人壽%的股權(quán)

9、轉(zhuǎn)讓政府審批、工商變更登記；8.5年月日前,乙方與大海投資完成大海投資持有的鐵鈴商行%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓政府審批、工商變更登記；8.6年月日前,雙方完成甲方持有的海煤集團的股權(quán)轉(zhuǎn)讓政府審批、工商變更登記.第九條、終止條款9.1甲方或其關(guān)聯(lián)公司中任何一方在本協(xié)議約定的期限內(nèi)不能與乙方簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或未完成股權(quán)過戶手續(xù)的,本協(xié)議自動終止.9.2盡職調(diào)查后,乙方認為不符合收購條件的,乙方有權(quán)終止本協(xié)議.第十條、法律適用、爭議解決10.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決等均適用中華人民共和國法律,受中華人民共和國法律管轄.10.2因本協(xié)議產(chǎn)生的任何爭議,雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；如協(xié)商解決不成,任何一方可向有管