技術(shù)預(yù)見的主體, 基本原則及活動(dòng)類型

1、技術(shù)預(yù)見的主體、基本原則及活動(dòng)類型The Subject, Basic Principle and Types of Action of Technology Foresight原載科技導(dǎo)報(bào)2003年第6期崔志明1 萬勁波2 孫中峰2 浦根祥3（1、蘇州大學(xué)科研處，江蘇 蘇州215006）（2、上海市科學(xué)學(xué)研究所，上海 200235）（3、上海銀行發(fā)展研究部，上海 200011）美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家萊斯特·瑟羅說：今天知識(shí)和技能是各種競爭中獲得優(yōu)勢的惟一勝利源泉。在科技、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展日趨一體化的今天，一個(gè)國家的技術(shù)戰(zhàn)略就是它的產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略，它決定著這個(gè)國家在什么地方進(jìn)行競爭。發(fā)達(dá)國家利用自己科

2、技發(fā)展領(lǐng)先地位和現(xiàn)有的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，又一次站在了新一輪技術(shù)革命與產(chǎn)業(yè)革命起跑線的前端。一方面，為了經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長和社會(huì)的長期繁榮，需要繼續(xù)加大對(duì)科技的投入；另一方面，任何國家能夠用于發(fā)展科技的資源總是有限的，世界上已經(jīng)沒有哪個(gè)國家有發(fā)展所有科技的能力。制訂合適的科技政策與選擇恰當(dāng)?shù)目萍及l(fā)展戰(zhàn)略對(duì)任何國家或地區(qū)來說都顯得格外重要。技術(shù)預(yù)見(Technology Foresight)能在全球范圍內(nèi)呈燎原之勢就其成因來說主要得益于當(dāng)今世界政治格局的變化而引發(fā)的新一輪經(jīng)濟(jì)競爭和科技競爭；得益于經(jīng)濟(jì)組織經(jīng)常性從事研究與開發(fā)以及技術(shù)前瞻性創(chuàng)新的需要；得益于社會(huì)公眾對(duì)健康與福利的需要；得益于人們對(duì)資源稀缺性

3、所達(dá)成的共識(shí)。在資源稀缺對(duì)科技的制約與經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)科技的需求之間存在著巨大反差的壓力下，任何一種過度投資行為都將帶來不經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。因而，加強(qiáng)對(duì)科技未來發(fā)展趨勢的主動(dòng)引導(dǎo)，依據(jù)市場需求，參照預(yù)期實(shí)現(xiàn)時(shí)間及收益等一系列標(biāo)準(zhǔn)，有條件地選擇一些關(guān)鍵性技術(shù)和通用技術(shù)進(jìn)行投資的技術(shù)預(yù)見活動(dòng)也就必然受到世界各國政府以及科學(xué)共同體、產(chǎn)業(yè)組織、研究機(jī)構(gòu)、社會(huì)公益部門等高度重視。為更好地幫助人們理解技術(shù)預(yù)見基本理念，恰當(dāng)使用好這個(gè)有效工具，本文在介紹技術(shù)預(yù)見活動(dòng)主體基礎(chǔ)上，對(duì)技術(shù)預(yù)見需要遵循的一些基本原則、主要活動(dòng)類型做些闡述，以此推進(jìn)正在我國開展的技術(shù)預(yù)見運(yùn)作實(shí)踐，促進(jìn)國內(nèi)技術(shù)預(yù)見理論研究的不斷深化。一 技術(shù)預(yù)見的

4、活動(dòng)主體不同國家或地區(qū)的技術(shù)預(yù)見在目標(biāo)、重點(diǎn)和方法等方面?zhèn)戎攸c(diǎn)有所不相同，發(fā)達(dá)國家強(qiáng)調(diào)發(fā)揮自己的優(yōu)勢推動(dòng)發(fā)展，發(fā)展中國家強(qiáng)調(diào)科技的跨越式發(fā)展，但各國關(guān)注的領(lǐng)域和總體方向基本一致，有政府主導(dǎo)（含政府主管部門：科技、經(jīng)濟(jì)、教育等部門）、產(chǎn)業(yè)界（行業(yè)協(xié)會(huì)）主導(dǎo)和研究機(jī)構(gòu)或非政府組織主導(dǎo)，都強(qiáng)調(diào)專家和社會(huì)參與。國外開展的技術(shù)預(yù)見實(shí)踐表明，技術(shù)預(yù)見活動(dòng)需要在幾個(gè)層次上展開，從整個(gè)國家科技政策與產(chǎn)業(yè)政策的相互協(xié)調(diào)的宏觀層次到區(qū)域或產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)的中觀層次，直到單個(gè)公司和研究組織的微觀層次。而且，不同層次的技術(shù)預(yù)見活動(dòng)應(yīng)該被視為一項(xiàng)高度集成的系統(tǒng)工程，如在日本和英國，技術(shù)預(yù)見活動(dòng)通常就被理解技術(shù)預(yù)見工程。技術(shù)預(yù)見

5、的核心就是依據(jù)最大化收益的標(biāo)準(zhǔn)來選擇重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵技術(shù)和通用技術(shù)。一般說來，如果企業(yè)或公司組織認(rèn)為某項(xiàng)技術(shù)對(duì)公司的預(yù)期回報(bào)高于預(yù)先設(shè)定的最低水準(zhǔn)，那么，它就會(huì)充當(dāng)該項(xiàng)技術(shù)的選擇主體，對(duì)該項(xiàng)技術(shù)的研發(fā)工作就會(huì)采取主動(dòng)投資的姿態(tài)。如果地方政府或產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)為某項(xiàng)技術(shù)對(duì)發(fā)展本地區(qū)、本行業(yè)的經(jīng)濟(jì)有利，那么，它們就會(huì)充當(dāng)該項(xiàng)技術(shù)的選擇主體，對(duì)該項(xiàng)技術(shù)的研發(fā)工作就會(huì)采取主動(dòng)投資的姿態(tài)。但是，也有一些技術(shù)對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)而言非常重要，因其研發(fā)成本過高、風(fēng)險(xiǎn)過大而無法達(dá)到企業(yè)或公司組織所設(shè)定的最低限度的盈利水準(zhǔn)，企業(yè)或公司組織就不愿成為該項(xiàng)技術(shù)選擇主體。這就需要政府部門來選擇，并作為公共投資的形式來投資此類技術(shù)

6、。不過，政府與企業(yè)或公司組織之間的界線并不是固定的，這種界線總是處于變動(dòng)之中。企業(yè)與政府以及其他機(jī)構(gòu)組織為何要出資開展技術(shù)預(yù)見活動(dòng)，充當(dāng)技術(shù)預(yù)見主體呢？我們歸納至少有以下幾方面的原因：（一）前瞻與優(yōu)化：通過技術(shù)預(yù)見可以更好地選擇科技發(fā)展的戰(zhàn)略性研究領(lǐng)域。在競爭日益激烈的社會(huì)中，技術(shù)創(chuàng)新已成為決定企業(yè)和國家競爭力的重要因素，而為其奠定基礎(chǔ)的通用技術(shù)和戰(zhàn)略性的研究與開發(fā)變得越來越“昂貴”，在企業(yè)無法單獨(dú)承擔(dān)相應(yīng)的成本和風(fēng)險(xiǎn)的情況下，政府需要給予一定的財(cái)政支持。但有限的科研基金難以滿足所有學(xué)科發(fā)展的需要，所以必須通過選擇確定優(yōu)先支持項(xiàng)目。技術(shù)預(yù)見恰好為政府與企業(yè)提供了一個(gè)系統(tǒng)的項(xiàng)目優(yōu)選工具。如果能夠

7、在早期就分辨出正在出現(xiàn)的技術(shù)，政府和其他組織能夠集中于確保快速而有效的發(fā)展所需要的戰(zhàn)略性研究領(lǐng)域。（二）銜接與協(xié)作：通過技術(shù)預(yù)見可以提高國家或地區(qū)創(chuàng)新體系的效率。一個(gè)國家或一個(gè)地區(qū)創(chuàng)新體系的效率高低，關(guān)鍵不在于其單一要素的績效，還在于這些單一要素績效之間銜接度如何。政府的責(zé)任就在于構(gòu)筑和加強(qiáng)體系內(nèi)各要素之間的聯(lián)系。技術(shù)預(yù)見恰好是實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)的有效工具，它利用問卷調(diào)查和學(xué)術(shù)研討等形式來討論大家共同關(guān)心的戰(zhàn)略問題，使人們對(duì)未來技術(shù)走向的選擇達(dá)成共識(shí)，甚至達(dá)成合作意向。（三）整合與集成：技術(shù)預(yù)見是一個(gè)過程，而不僅僅只是一套方法，涉及科學(xué)團(tuán)體、研究成果使用者和政策制定者的咨詢和互動(dòng)，有利于充分發(fā)揮各創(chuàng)新

8、主體的優(yōu)勢。對(duì)未來技術(shù)發(fā)展動(dòng)向的預(yù)測是一件復(fù)雜的、高成本的工程，通過技術(shù)預(yù)見活動(dòng)，可促使中小企業(yè)充分利用未來的技術(shù)發(fā)展機(jī)會(huì)，制定超前性的投資戰(zhàn)略。技術(shù)集群戰(zhàn)略既不會(huì)損失單個(gè)獨(dú)立的中小企業(yè)所具備的創(chuàng)新行為優(yōu)勢，又可以獲得大企業(yè)才擁有的創(chuàng)新資源優(yōu)勢，從而達(dá)到創(chuàng)新活力和創(chuàng)新規(guī)模經(jīng)濟(jì)性的有機(jī)結(jié)合。（四）預(yù)警與評(píng)估：開展技術(shù)預(yù)見對(duì)未來社會(huì)發(fā)展起到一定的預(yù)警作用，有利于促進(jìn)社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展與全面進(jìn)步?，F(xiàn)代科技是一把“雙刃劍”，它給人類社會(huì)帶來福利的同時(shí)，也帶來了許多負(fù)面效應(yīng)。因而必須關(guān)注新技術(shù)的可能的社會(huì)影響，認(rèn)識(shí)技術(shù)發(fā)展的各種可能性，全面評(píng)估其影響（不能僅僅局限于它們對(duì)產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)的影響），采取切實(shí)有效的措施

9、管理技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，讓技術(shù)更好地服務(wù)人類。（五）溝通與協(xié)商：通過民主、科學(xué)的決策來塑造未來。未來取決于現(xiàn)在的選擇，通過技術(shù)預(yù)見選定可能產(chǎn)生最大經(jīng)濟(jì)與社會(huì)效益的戰(zhàn)略研究領(lǐng)域和通用新技術(shù)，實(shí)施相應(yīng)的支持政策，使選定的技術(shù)按照人們期望的軌跡發(fā)展，對(duì)于實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源的最佳配置具有特殊重要性。在預(yù)見研究中，在影響科學(xué)未來發(fā)展的“科學(xué)推動(dòng)”和“需求拉動(dòng)”的因素間維持一種平衡的視角是必要的。預(yù)見的交互性決定了預(yù)見過程的成果能為未來的政策制定提供隱含有重要信息的趨勢判斷。強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)界在技術(shù)預(yù)見與國家關(guān)鍵技術(shù)選擇的作用是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)與科技的高度一體化使得關(guān)鍵技術(shù)的發(fā)展模式已從“技術(shù)推動(dòng)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤笆袌鐾苿?dòng)”。由于技術(shù)進(jìn)步空前迅

10、速，市場變化多端，競爭日益激烈，關(guān)鍵技術(shù)的開發(fā)者必須與客戶進(jìn)行更多的互動(dòng)以了解市場的需求，而產(chǎn)業(yè)界在這方面占有優(yōu)勢。從國外企業(yè)所從事的技術(shù)預(yù)見活動(dòng)來看，他們的技術(shù)預(yù)見深度較之以政府為主體的相對(duì)短一些，一般以未來510年為基準(zhǔn)。近期，韓國電力公司、Samsung和LG等所開展的技術(shù)預(yù)見其預(yù)見深度就是以510年為限的。二 技術(shù)預(yù)見的基本原則各國在使用德爾菲方法進(jìn)行技術(shù)預(yù)見的同時(shí)，也靈活地運(yùn)用了其它輔助性方法。如：英國第二輪技術(shù)預(yù)見，強(qiáng)調(diào)實(shí)現(xiàn)技術(shù)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全面整合，重視運(yùn)用SWOT（強(qiáng)勢與弱勢、機(jī)會(huì)與威脅）分析 和STEEP分析（社會(huì)、科技、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、政治）方法。美國優(yōu)先學(xué)科領(lǐng)域的選擇標(biāo)準(zhǔn)，

11、也經(jīng)歷了從重視內(nèi)在標(biāo)準(zhǔn)到重視外在標(biāo)準(zhǔn)以及后來的結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展過程。有些國家將德爾菲法用于全面預(yù)測，同時(shí)不排除使用名為“關(guān)鍵技術(shù)目錄”（Critical Technology Lists）的方法進(jìn)行非全面預(yù)測。相應(yīng)的，一種不斷創(chuàng)新方法論以不斷提升技術(shù)預(yù)見品位的一些做法和實(shí)踐，如在“經(jīng)典德爾菲法”基礎(chǔ)上不斷創(chuàng)生和運(yùn)用諸如“市場德爾菲法”、“社會(huì)德爾菲法”以及更高層次上的“文化德爾菲法”等也是技術(shù)預(yù)見模式在方法層面上的變動(dòng)趨勢。為最大限度地體現(xiàn)技術(shù)預(yù)見這種決策模式所倡導(dǎo)的基本理念，技術(shù)預(yù)見專家們就開展技術(shù)預(yù)見活動(dòng)應(yīng)該堅(jiān)持的最基本的原則作了長期研究，提出了許多有益的見解。日本科技廳是日本7次技術(shù)預(yù)見活

12、動(dòng)的核心組織者，同時(shí)也是技術(shù)預(yù)見方法的積極開發(fā)者。他們指導(dǎo)技術(shù)預(yù)見的方法主要基于以下四條基本原則：（1）需求性原則。技術(shù)預(yù)見不但要考慮技術(shù)自身的發(fā)展，同時(shí)需要考慮未來經(jīng)濟(jì)和社會(huì)對(duì)它提出的要求；（2）全面性原則。技術(shù)預(yù)見應(yīng)該是覆蓋所有技術(shù)領(lǐng)域，而不是只對(duì)個(gè)別領(lǐng)域；（3）可評(píng)價(jià)性原則。不同技術(shù)項(xiàng)目的重要性應(yīng)該得到評(píng)估，并按其優(yōu)劣依次排序；（4）可預(yù)見性原則。對(duì)具體的研究與開發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行預(yù)測應(yīng)該包含有兩個(gè)重要內(nèi)容：預(yù)見性要素和標(biāo)準(zhǔn)化要素。預(yù)見性要素是指專家對(duì)該技術(shù)項(xiàng)目期望值的變化，而標(biāo)準(zhǔn)化要素是指確定該預(yù)見項(xiàng)目的目標(biāo)以及其能夠?qū)崿F(xiàn)的時(shí)間范圍。這四條原則的提出，標(biāo)志著日本技術(shù)預(yù)見方法的初步形成，同時(shí)，它

13、也直接影響了在歐洲、亞洲及其他國家和地區(qū)所開展的技術(shù)預(yù)見活動(dòng)。日本未來工學(xué)研究所憑借其30余年的持續(xù)跟蹤研究，對(duì)技術(shù)預(yù)見的一些基本原則有獨(dú)到的理解，在這方面他們的研究成果要比其他國家的學(xué)者豐富得多。他們對(duì)技術(shù)預(yù)見一些基本原則的提煉和把握為當(dāng)今世界其他國家開展技術(shù)預(yù)見活動(dòng)，以及技術(shù)預(yù)見的理論研究、方法論研究等奠定了牢固的基礎(chǔ)。英國著名技術(shù)預(yù)見專家本·馬?。˙·Martin）在考察了日本開展多年技術(shù)預(yù)見活動(dòng)基礎(chǔ)上就如何體現(xiàn)技術(shù)預(yù)見宗旨又做了大量研究工作，他用5個(gè)均以“C”字開頭的詞匯概括出從事技術(shù)預(yù)見活動(dòng)必須遵從的幾項(xiàng)基本原則。在此我們將根據(jù)自己的理解對(duì)其做些闡述。（一）溝通（

14、Communication）原則。這種溝通發(fā)生在政府、科技界、產(chǎn)業(yè)界、學(xué)術(shù)界及其他社會(huì)各界之間，其目的就是要增進(jìn)這些不同部門之間，不同領(lǐng)域之間的信息流動(dòng)，就科技、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的一體化發(fā)展達(dá)成共識(shí)，以形成合力；（二）聚焦未來（Concentration on the Longer Term）原則。在日趨激烈的市場競爭的環(huán)境中，內(nèi)外部壓力迫使人們將注意力集中于緊迫的和短期的現(xiàn)實(shí)問題，而沒有考慮在1020年內(nèi)，世界可能是什么樣的，可以是什么樣的。開展技術(shù)預(yù)見活動(dòng)將有助于通過計(jì)劃促使政府、產(chǎn)業(yè)界、學(xué)術(shù)界、經(jīng)濟(jì)界以及其他社會(huì)各界將他們的注意力適當(dāng)?shù)丶杏谥虚L期戰(zhàn)略問題，以利于他們能夠著眼于整個(gè)國家和所在部

15、門的可持續(xù)發(fā)展問題；（三）協(xié)商一致（Consensus）原則。與以往的基于“歷史決定論”的技術(shù)預(yù)測模式不同，技術(shù)預(yù)見所倡導(dǎo)的一個(gè)基本理念就是認(rèn)為未來的世界有多種可能的形態(tài)，人們可以根據(jù)自己的意愿去塑造未來世界，還可以說未來世界的發(fā)展圖景是理性政府和社會(huì)公眾共同選擇的結(jié)果。正因?yàn)榇嬖谥鞣N各樣的選擇，就塑造怎樣的未來世界通過相互協(xié)商，以達(dá)成一致就變得非常必要；（四）協(xié)作（Co-ordination）原則。在技術(shù)預(yù)見活動(dòng)中，就是要讓每一個(gè)組織，每一個(gè)人都明白我們?cè)谀睦?，我們將要走向何處，我們需要做些什么，怎樣做等。具體而言，就是如果企業(yè)與科研部門之間、企業(yè)與政府之間、企業(yè)與金融部門之間、產(chǎn)業(yè)投資公

16、司與項(xiàng)目所有人之間或與項(xiàng)目經(jīng)紀(jì)人之間有合作的意向，存在著合作的可能性，雙方就可以通過協(xié)作共同實(shí)現(xiàn)各自的發(fā)展目標(biāo)或共同發(fā)展的目標(biāo)；（五）承諾（Commitment）原則。因?yàn)閰⑴c技術(shù)預(yù)見活動(dòng)的都是些有一定知識(shí)背景、有熱情沖動(dòng)的各界專家和社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織，在整個(gè)參與過程中，必將就相互間的項(xiàng)目合作或協(xié)作做出承諾，使有創(chuàng)意的想法盡可能轉(zhuǎn)化為具體行動(dòng)。針對(duì)更大范圍的技術(shù)預(yù)見，Anderson and Fears 提出了第6個(gè)“C”：理解（Comprehension）原則。鼓勵(lì)參與技術(shù)預(yù)見的人們?nèi)ダ斫庠谒麄儗I(yè)或職業(yè)中正在發(fā)生的變化，站在全球的高度運(yùn)用某些控制方法引導(dǎo)和把握這些變化。其原意往往被認(rèn)為是對(duì)科技變

17、化及動(dòng)態(tài)的一些反應(yīng)，我們認(rèn)為這帶有一定的片面性，這里的理解應(yīng)該是置于國際區(qū)域，甚至置于整個(gè)世界背景之下去把握?？鐕夹g(shù)預(yù)見活動(dòng)中，科技的發(fā)展應(yīng)該為整個(gè)區(qū)域提供最大化福利，而不單純是某一國家或地區(qū)的福利，這里包含著一種對(duì)弱勢成員的支持和寬容，也包含著對(duì)強(qiáng)勢成員的一種配合與交流。即跨國技術(shù)預(yù)見應(yīng)該具有一種區(qū)域性、甚至要有全球性的關(guān)懷，而非狹隘的地方主義情結(jié)。國外在進(jìn)行技術(shù)預(yù)見和選擇國家關(guān)鍵技術(shù)時(shí)一般會(huì)考慮到對(duì)國家的經(jīng)濟(jì)有決定性影響，同時(shí)也考慮到技術(shù)發(fā)展趨勢，還應(yīng)該體現(xiàn)本國社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)要求和未來發(fā)展的總目標(biāo)。溫伯格準(zhǔn)則指出，科學(xué)評(píng)選的內(nèi)部準(zhǔn)則是效率準(zhǔn)則，即所提出的科研項(xiàng)目達(dá)到目標(biāo)的可能性與預(yù)期時(shí)間

18、。外部準(zhǔn)則是廣義的用途準(zhǔn)則，包括技術(shù)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值和科學(xué)價(jià)值：技術(shù)價(jià)值是指科學(xué)活動(dòng)的技術(shù)相關(guān)性或者技術(shù)用途；社會(huì)價(jià)值是指科學(xué)活動(dòng)對(duì)社會(huì)的直接影響；純科學(xué)研究的科學(xué)價(jià)值是指它對(duì)其他的學(xué)科的貢獻(xiàn)和在闡釋其他學(xué)科內(nèi)涵的作用。通俗地講，外部準(zhǔn)則就是除了從事這一領(lǐng)域的一小批科學(xué)家外，還有多少人對(duì)它感興趣（感興趣的人越多，科學(xué)問題就越具有價(jià)值）。溫伯格準(zhǔn)則對(duì)以美國為主的工業(yè)化國家的科學(xué)政策制定產(chǎn)生了很大的影響，經(jīng)過布魯姆利的發(fā)展又增加了一個(gè)結(jié)構(gòu)準(zhǔn)則。“任何一個(gè)經(jīng)濟(jì)體制的基本任務(wù)就是對(duì)個(gè)人行為形成一個(gè)激勵(lì)集，由此鼓勵(lì)發(fā)明、創(chuàng)新和勤奮以及對(duì)別人的信賴并與別人進(jìn)行合作。通過這些激勵(lì)，每個(gè)人都將受到鼓舞而去從事那

19、些對(duì)他們是最有益處的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，但更重要的是，這些活動(dòng)對(duì)整個(gè)社會(huì)有益，個(gè)人只不過是社會(huì)的一部分?！边@些準(zhǔn)則有利于我們從科技、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)長期協(xié)調(diào)發(fā)展的視角來配置、管理有限的資源，選擇能夠?yàn)楸緡?jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展帶來最大化貢獻(xiàn)的重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵技術(shù)和通用技術(shù)，摸索、探討建立合乎國情并適應(yīng)時(shí)代需求的科技發(fā)展決策系統(tǒng)以及執(zhí)行決策的相應(yīng)機(jī)制、組織安排和規(guī)則構(gòu)成，促使有限的資源獲得最佳利用和優(yōu)化配置。三 技術(shù)預(yù)見活動(dòng)類型技術(shù)預(yù)見沒有固定的模式，它往往因主體的不同而采用不同的方法和路徑。如戰(zhàn)略性研究領(lǐng)域選擇通常是基于國家層面，由政府科技部門主導(dǎo)，以供給為導(dǎo)向；而通用技術(shù)選擇通常基于微觀層面，由獨(dú)立的研究機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)協(xié)

20、會(huì)和公司企業(yè)主導(dǎo)，以產(chǎn)業(yè)需求為導(dǎo)向。技術(shù)預(yù)見不僅重視結(jié)果收益，強(qiáng)調(diào)為戰(zhàn)略規(guī)劃、管理決策服務(wù)，也重視過程收益，強(qiáng)調(diào)通過參與技術(shù)預(yù)見，加強(qiáng)溝通交流，聚焦長期目標(biāo)，促進(jìn)聯(lián)合協(xié)作等。關(guān)鍵問題就是由誰來選擇，表決意愿的途徑是什么，選擇以后又如何實(shí)現(xiàn)科技資源與資本投入的合理配置，以實(shí)現(xiàn)技術(shù)預(yù)見的最終目標(biāo)。下面我們依據(jù)國內(nèi)外所開展的技術(shù)預(yù)見實(shí)踐對(duì)其所采用的基本類型作些歸納。（一）以市場需求為導(dǎo)向。這主要是為了突出技術(shù)選擇的需求定位，以促進(jìn)科技與資本資源的最優(yōu)化配置。它一般采用“市場德爾菲法”，將來自產(chǎn)業(yè)界的需求提升到對(duì)未來技術(shù)的選擇上來。一般的議題是：產(chǎn)業(yè)需求的調(diào)查分析；經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與文化對(duì)未來技術(shù)的需求趨勢

21、；由經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與環(huán)境方面可能出現(xiàn)的問題而衍生出來的科技研發(fā)需求；經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與文化方面對(duì)未來技術(shù)發(fā)展方向所可能施加的制約；國家必須干預(yù)的問題領(lǐng)域；一些瓶頸問題的解決等。如1997年3月，由荷蘭經(jīng)濟(jì)事務(wù)部（The Ministry of Economic Affairs）、蘭德（Rand）公司及庫黎（Coopers & Lybrand ）顧問公司三方合作所開展的技術(shù)預(yù)見活動(dòng)就是基于企業(yè)需求出發(fā)的，他們將其稱之為技術(shù)雷達(dá)計(jì)劃（Technology Radar）。（二）以技術(shù)供給為導(dǎo)向。它主要基于科學(xué)技術(shù)自身的成長能力、發(fā)展?jié)摿Α⒏鞣N可能的發(fā)展方向等進(jìn)行技術(shù)預(yù)見，一般采用“技術(shù)德爾菲法”，或“

22、專家德爾非法”，在資源配制方面積極引導(dǎo)和扶持這些技術(shù)的發(fā)展，從而使之獲得快速增長的機(jī)會(huì)。一般的議題是：技術(shù)的長期發(fā)展趨勢；技術(shù)發(fā)展所需要的資源；技術(shù)在國際上的影響力度；技術(shù)發(fā)展的限制因素；決定其發(fā)展?jié)摿Φ南嚓P(guān)領(lǐng)域發(fā)展態(tài)勢；對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與環(huán)境的重要度等。如在韓國、美國、英國等開展的一些基于國家層面的技術(shù)預(yù)見就采用了這種類型。（三）以供給與需求共同定位。它要對(duì)技術(shù)的供給與技術(shù)的需求進(jìn)行綜合分析，一般采用“綜合德爾菲法”，或“社會(huì)德爾菲法”。主要議題包括：技術(shù)的重要度（包括對(duì)知識(shí)基礎(chǔ)的拓展；對(duì)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展問題的解決，對(duì)環(huán)境問題的解決，對(duì)勞動(dòng)力市場和就業(yè)的影響，既存和有潛力的市場，對(duì)外貿(mào)的影響，社會(huì)

23、和文化對(duì)它的接受程度，產(chǎn)業(yè)依賴程度，與本土產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)程度，在產(chǎn)業(yè)界的擴(kuò)散潛力，競爭力的綜合評(píng)估等）；技術(shù)可能實(shí)現(xiàn)的時(shí)間；科技的突破能力；未來的市場需求及市場競爭能力；現(xiàn)行研發(fā)能力（包括產(chǎn)品創(chuàng)新與產(chǎn)品開發(fā)能力）；技術(shù)實(shí)現(xiàn)的外在條件限制（包括企業(yè)的介入程度，政策規(guī)范，政府支持，國際合作，公眾對(duì)技術(shù)的了解，研發(fā)的基礎(chǔ)環(huán)境，研發(fā)人力的充裕程度，創(chuàng)新活動(dòng)初期的支持環(huán)境等）；有助于技術(shù)實(shí)現(xiàn)的政策手段（包括人才培育，人才交流，中介機(jī)構(gòu)等）；技術(shù)沖擊評(píng)估（包括對(duì)環(huán)境的影響，對(duì)人身安全的影響，對(duì)社會(huì)文化的影響等）。如新西蘭在1999年3月啟動(dòng)的技術(shù)預(yù)見活動(dòng)就屬于這種類型，日本自開展第一次技術(shù)預(yù)見活動(dòng)以來起就一直

24、采用這種模式。參加此項(xiàng)活動(dòng)的專家有些是來自科技界的，也有來自產(chǎn)業(yè)界、經(jīng)濟(jì)界、管理界、商業(yè)界、教育界、文化界等。技術(shù)預(yù)見活動(dòng)的主要類型按地域范圍可以區(qū)分為宏觀層次的國家或跨國、國際性技術(shù)預(yù)見，中觀層次的區(qū)域或區(qū)域群技術(shù)預(yù)見，微觀層次的園區(qū)或產(chǎn)業(yè)群技術(shù)預(yù)見；按涉及領(lǐng)域?qū)哟慰梢詤^(qū)分為綜合性的技術(shù)預(yù)見，專業(yè)或行業(yè)性技術(shù)預(yù)見以及企業(yè)或?qū)ｎ}型技術(shù)預(yù)見等；按照預(yù)見深度可以區(qū)分為長期（2030年）、中期（715年）和短期（35年）技術(shù)預(yù)見三種；按照發(fā)展層次可以區(qū)分為第一代技術(shù)預(yù)見（只考慮技術(shù)內(nèi)在推動(dòng)力的技術(shù)預(yù)測），第二代技術(shù)預(yù)見（加入了對(duì)市場因素的關(guān)注），第三代技術(shù)預(yù)見（將整個(gè)社會(huì)納入了考察范圍）。目前上海開展的技術(shù)預(yù)見屬中觀層次，以科技主管部門為主導(dǎo)，科技供給為主、兼顧社會(huì)與市場需求，短期技術(shù)預(yù)測和中期技術(shù)預(yù)見同時(shí)進(jìn)行。四 結(jié)語由于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)技術(shù)產(chǎn)生及其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長作用機(jī)制的研究不足，二戰(zhàn)以后熊彼特關(guān)于創(chuàng)新與發(fā)展的理論重新受到了理論界的重視。對(duì)于創(chuàng)新源泉及其推動(dòng)機(jī)制的研