公司風險評價準則

1、1、目的為確保公司生產活動平穩(wěn)進行，減少或避免各種不必要的作業(yè)風險，根據國 家及山東省相關標準要求，結合公司生產實際狀況，特制定本評價準則，用于指 導公司各系統(tǒng)生產趨于良性循環(huán)，使全員明晰本崗位影響安全的風險及控制措 施，提升安全生產意識及知識水平。2、適用范圍本評價準則適用于公司各部門（車間）及基層安全生產活動、操作與各項檢 維修活動，和崗位設備設施的日常排查活動。3、評價依據a 化工企業(yè)風險分級管控實施指南（試用版）b 生產過程危險和有害因素分類與代碼GB/T13861-2009c 企業(yè)職工傷亡事故分類GB 6441 -86d 危險化學品重大危險源辨識GB 18218 -2009e 安全生

2、產風險分級管控體系通則DB37/T2882-2016f 化工企業(yè)安全生產風險分級管控體系細則DB37/T2971-2017g 山東省企業(yè)風險分級管控和隱患排查治理體系建設驗收評定標準（試行）4、評價方法公司針對當前安全評價方法眾多的實際，安全評價目的和對象的不同，因每種安全評價方法都有其適用范圍和應用條件，在進行安全評價時，應根據安全評 價的對象和要達到的評價目的，選擇適用的安全評價方法。安全評價主要用的方法羅列如下:序號風險評價方法和名稱英文縮寫適用性概括采用情況1安全檢查表SCL對各類靜態(tài)設施羅列所需檢查項目及標準的表格形式公司采用2工作危害分析JHA主要針對工作活動過程的危險有害因素進行

3、風險性評價與辨識公司采用3故障類型和影響分析FMEA按實際需要將系統(tǒng)進行分割并分析可能發(fā)生故障類型，以便采取相識對策，提高系統(tǒng)安全性未采用4故障樹分析F TA重點對系統(tǒng)的危險性進行識別評價，可作為安全分析、評價、和事故預測未采用5危險和可操作性研究HAZ 0P目的是找出過程中工藝狀態(tài)的變化（偏差），分析偏差產生的原因、后果及可采取的對策未采用6故障假設分析法WI對系統(tǒng)工藝過程或操作過程的創(chuàng)造性分析，可通過提問的方式發(fā)現(xiàn)可能的事故隱患未采用7危險指數(shù)法RR通過評價人員對幾種工藝現(xiàn)狀，及運行的固有屬性進行比較計算，確定工藝危險特性 重要性大小，并根據評價結果，確定進一步未采用評價的對象8事件樹分析

4、ETA用來分析普通設備故障或過程波動件）導致事故發(fā)生的可能性（初始事未采用一般建議將該評價方法與其他安全評價方9人員可靠性分析HRA法結合使用，能識別出具體的、有嚴重后果未采用的人為失誤10定量風險評價方法QRA該種評價方法能提供足夠的信息，為管理者提供有利的定量化決策依據各級未采用主要將作業(yè)條件的危險性作為因變量，采11作業(yè)條件危險性評價法LEC取對所評價的對象劃分的危險程度等級表，未采用查出危險程度的一種評價方法5安全評價所適用準則安全評價準則公司制定的評價準則包括事件發(fā)生的可能性L和事件后果的嚴重性S,以及與其對應的風險度R。風險度R=事件發(fā)生的可能性LX事件后果的嚴重性S。安全評價的取

5、值標準 根據公司實際經營情況，相關標準羅列如下:事件發(fā)生的可能性L值大小判斷準則：鑒于事件發(fā)生可能性大小與及其發(fā) 生頻率與現(xiàn)有的防范、預防、檢測和控制措施息息相關，倘若各項控制措施到位, 并處于良好狀態(tài)，則事件發(fā)生的可能性（L）值會大大降低。如下表所示，等級 數(shù)值越大，說明事件發(fā)生的可能性越大。事件發(fā)生的可能性（L）判斷準則等級（L）標準5在現(xiàn)場沒有米取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危險、有害因素的發(fā)生不能被 發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經常發(fā)生此類事故或事件4危險、有害因素的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未作過任何監(jiān)測， 或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危險

6、、有害因素經常發(fā) 生或在預期情況下發(fā)生3沒有保護措施（如沒有防護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序 執(zhí)行，或危險、有害因素的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)） ，或曾經作過監(jiān) 測，或過去曾經發(fā)生類似事故或事件，或在異常情況下發(fā)生過類似事故或事件2危險、有害因素一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施， 并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生危險事故或事件1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴 格執(zhí)行操作規(guī)程，極不可能發(fā)生事故或事件公司根據實際生產經營規(guī)模，將事件發(fā)生結果的嚴重性（ S）羅列如下:事件后果的嚴重性（S）判別準則等級法律法規(guī)及其他要

7、求人員傷亡財產損失（萬元）停工公司形象5違反法律、法規(guī)和標準死亡> 20全廠停工省內影響4潛在違反法律、法規(guī)和標準喪失勞動能力> 10車間部門級行業(yè)內及市內喪人力動能力停工影響3不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病> 5崗位級停工縣內影響2不符合公司的安全操作程序、規(guī)定等輕微受傷、間歇不舒服< 5受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范圍影響1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒受損風險等級（R）判定準則及控制措施風險度等級應采取的行動/控制措施實施期限20 25巨大風險在米取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估立刻15 16重大

8、風險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、 測量及評估立即或近期整改912中等風險可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通按照年度計劃實施整改48可接受風險可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書，但需定期檢查有條件、有經費時治理< 4輕微或可忽略的風險無需采用控制措施，但需保存記錄6評價與治理風險評價的范圍:1.人一一人的不安全操作行為;機物的不安全狀態(tài);環(huán)一一環(huán)境存在的不安全因素;管一一規(guī)章制度的建立與落實2.-規(guī)劃、設計和建設、投產、運行階段;-常規(guī)和非常規(guī)活動;- 事故及潛在的緊急情況；- 所有進入作業(yè)場所人員的活動；- 原材料、產品的運輸和使用過程；- 作業(yè)場所的設施、設

9、備、車輛、安全防護用品；- 丟棄、廢棄、拆除與處置；- 企業(yè)周圍環(huán)境；- 氣候、地震及其他自然災害。評價依據公司目前的實際狀況，選擇適當?shù)陌踩u價方法，對作業(yè)活動、生產設備 設施、工藝過程等方面進行危害識別，進而按照風險評價的準則進行風險評價，劃分風險等級， 確定風險是否屬于可接受風險。 根據風險值的大小將其分為巨大、重大、較大、般、低風險，分別確定整改的期限和整改措施。風險管控措施在制定過程中應考慮可行性、可靠性、先進性、經濟合理性，同時從工程技術措施、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置等方面識別，并 評估現(xiàn)有控制措施的有效性。現(xiàn)有控制措施不足以控制此項風險，應提出建議或 改進的控制措施

10、。治理對評價為重大風險以上級別的風險，各車間科室應該根據風險評價的結果， 按優(yōu)先順序進行控制治理。并且應對判定為重大風險的進行詳細記錄，并定期更新，各車間科室應針對具體措施采取嚴格控制的方式，嚴格按照“四定”措施， 依次采取消除、抑制危害，修訂操作規(guī)程，保證整改質量和效果。要求公司及各車間科室應該將風險評價的結果及所采取的控制措施對崗位人員進 行廣泛宣傳、培訓，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中的風險及所應采取的控制措 施。各車間科室應將已確定的控制措施，按照優(yōu)先順序，逐項進行落實，把風險 控制在可接受的程度公司及各車間科室應對于常規(guī)活動每一年組織一次危害識別和風險評價， 對常 規(guī)活動重新識別評價；

11、對于八大特殊作業(yè)活動等危險性較大的活動，在開始之前 進行危害識別風險評價，在此基礎上編寫實施方案，并經有關領導嚴格審批。倘 若對有發(fā)生嚴重事故可能的作業(yè)活動，還應制定應急措施、編寫應急預案，并且 在活動或施工前進行演練。評價的應用風險評價的內容應納入安全教育培訓內容， 作為崗位人員應知應會的安全基礎 知識。崗位安全生產常規(guī)活動評價的內容經公司安委會批準后應在崗位公示，便于 崗位人員獲知。對于公司各級安全管理部門查出的安全隱患存在異議的可運用評價方法進行 評價驗證。7 工作程序各部門職責公司風險分級管控領導小組負責風險評價組織，評價匯總，經公司安全管理 委員會批準后頒布實施。生產車間負責本車間范

12、圍內的崗位風險評價。公司安委會負責審核風險評價的批準實施。公司安全科負責崗位風險控制的落實督促。由公司安全生產消防安全領導小組兼任風險評價小組崗位風險評價實施程序、風險評價實施程序圖例（附圖）風險評價的控制風險的控制程序按第六條之規(guī)定執(zhí)行。風險評價實施時間進度公司雙體系建設推進工作按照公司雙體系建設推進實施方案按照時間節(jié)點完 成，企管辦、生產部、安全科定期跟蹤督導。8 風險管控措施落實公司安委會負責對重大風險 （2 級橙色）以上風險點進行垂直督導， 由風險點 所在單位負責直接落實各項風險管控措施。各部室車間負責人負責對較大風險 （3級黃色）風險點進行督導， 由風險點所在部門班組長組織人員落實風險管控措施。各崗位安全管理人員對一般風險（4級藍色）以下風險點進行督導，由所在班 組崗位人員落實風險管控措施。9獎懲各部門、各崗位人員風險管控職責已納入到公司安全生產責任制中，嚴格按照 公司安全生產責任制考核實