我國公司法對中小股東權(quán)益地保護(hù)

1、WORD格式專業(yè)資料整理我國公司法對中小股東權(quán)益的保護(hù)在我國的司法實(shí)踐中， 股東的權(quán)益， 特別是中小股東的權(quán)益， 受到非法侵害的現(xiàn)象時(shí)有發(fā) 生，股東的權(quán)益亟需加強(qiáng)。 因此我國現(xiàn)行 公司法 主要是通過兩個(gè)方面為中小股東的合 法權(quán)益提供法律保護(hù)， 一方面是直接對中小股東相關(guān)權(quán)益的保護(hù)規(guī) 定，行限制的規(guī)定。一、對中小股東相關(guān)權(quán)益的保護(hù)規(guī)定如下：（一）通過股東會(huì)或股東大會(huì)行使公司權(quán)力的權(quán)利 1、通過對股東會(huì)首次會(huì)議的召集和主持權(quán)特殊情況的規(guī)定，彌補(bǔ)召集和主持可能會(huì)出現(xiàn) 的紕漏根據(jù)公司法 第四十一條：議職責(zé)另一方面是對大股東權(quán)益進(jìn)董事會(huì)或者執(zhí)行董事不能履行或者不履行召集股東會(huì)會(huì)的，由監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)

2、的公司的監(jiān)事召集和主持；監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事不召集和主持 的，代表十分之一以上表決權(quán)的股東可以自行召集和主持。 第一百零二條 ：董事會(huì)不能履行或者 不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集和主的，持；監(jiān)事會(huì)不召集和主持的，續(xù)九十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東可以自行召集和主持。 指有限責(zé)任公司， 后者是指股份有限公 司。期限內(nèi)拒絕或者怠于召開的當(dāng)某些董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)被大股東控制后，, 從而保護(hù)中小股東的權(quán) 益。, 股東可自行召集和主持2、賦予股東臨時(shí)會(huì)議的提議召開權(quán)，讓中小股東的聲音更能得到關(guān)注：代表十分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上的董事，監(jiān) 根據(jù)公司法第四十條 或者不設(shè)監(jiān)

3、事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開臨時(shí)會(huì)議 的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)議。有下列情形之一的，東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會(huì)。 單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東請求 時(shí)。公司，兩者都希望通過這一政策能鼓勵(lì)中小股東積極地行使其權(quán) 利， 召開臨時(shí)會(huì)議，表達(dá)自身的意愿，維護(hù)自身的利 益。3、表決權(quán)代理的確立，有利于中小股東主動(dòng)行使 權(quán)利公司法 第一百零七條規(guī)定 ：股東可以委托代理人出席股東大會(huì)會(huì) 議， 提交股東授權(quán)委托書， 權(quán)。并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決連 前者是在法定事會(huì) 第一百零一條應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)：無論是有限責(zé)任公司還是股份有限三）在必要時(shí)聯(lián)合起來請求代理人應(yīng)當(dāng)向公司 表決權(quán)代理在一定程度上有利于

4、中小 股東主動(dòng)行使權(quán)利 , 為中小股東提供了集合力量對抗控股股東的 途徑。臨時(shí)提案權(quán) 臨時(shí)提案制度的設(shè)立，大大提升了中小股東話語權(quán) （二）獲取公司信息的權(quán) 利1、賦予股東知情權(quán)，使中小股東更加了解公司的 運(yùn)作 根據(jù)公司法第三十四條第一 款事會(huì)會(huì)議決議、 監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào) 告。因此讓中小股東了解公司運(yùn)作必須賦予其知情權(quán)。 當(dāng)依照公司章程規(guī)定的期限將財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告送交各股 東。在召開股東大會(huì)年會(huì)的二十日前置備于本公 司，必須公告其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)：股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董股東的知情權(quán)是行使其他權(quán)利的前提條件，令第一百六十六條規(guī)定 ：有限責(zé)任公司應(yīng)股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)

5、當(dāng)賦予股東知情權(quán)，供股東查閱； 公開發(fā)行股票的股份有限公司使中小股東對公司內(nèi)部事務(wù)有充分了 使其解，能真正參與公司運(yùn)營，免受大股東濫用權(quán)利來保護(hù)自身合法權(quán)2、賦予股東查閱公司會(huì)計(jì)賬簿的請求權(quán)，讓中小股東及時(shí)知道公司經(jīng)營狀 況：股東可以要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿。股東要求查閱公司公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會(huì)計(jì)賬說明目的。公司法第三十四條第二款規(guī) 定 會(huì)計(jì)賬簿的， 應(yīng)當(dāng)向公司提出書面請求， 簿有不正當(dāng)目的， 可能損害公司合法利益的，之日起十五日內(nèi)書面答復(fù)股東并說明理由?？梢跃芙^提供查閱， 并應(yīng)當(dāng)自股東提出書面請求 公司拒絕提供查閱的， 股東可以請求人民法院 要求公司提供查閱。 股份有限公司 , 尤其是上

6、市公司中小股東眾 , 而且能力有限 , 信息缺乏 , 多 因此 , 賦予中小股東查閱權(quán) , 擴(kuò)大其信息渠道 , 引導(dǎo)理智選擇 , 做出正確的投資決策。同時(shí)也利于公司規(guī)范自身的行為。3、確立建議、質(zhì)詢權(quán)，更好地保障中小股東的知情權(quán) 根據(jù)公司法第九十八條 ：股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東 大會(huì)會(huì)議記錄、 董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對公司的經(jīng)營提出 建議或者質(zhì)詢。 令第一百五十一條規(guī)定 ：股東會(huì)或者股東大會(huì)要求董事、 監(jiān)事、高級管理人員列席 會(huì)議的， 董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)列席并接受股東的質(zhì)詢。 這兩條規(guī)定 明確規(guī)定了 股東享有質(zhì)詢權(quán)， 對中小股東的切身

7、利益， 中小股東可切身行使質(zhì)詢與建議權(quán)， 從而保障 中小股東知情權(quán)與加強(qiáng)對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的監(jiān)督。（三）財(cái)產(chǎn)權(quán)利1、賦予股東股權(quán)回購的請求權(quán)，為中小股東退出公司提供了新的途徑根據(jù)公司法 第七十五條 ：有下列情形之一的， 對股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對票的股東可 以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)： （一）公司連續(xù)五年不向股東分配利潤，而公司 該五年連續(xù)盈利，并且符合本法規(guī)定的分配利潤條件的； （二）公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的； （三）公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出 現(xiàn)，自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起六十日 議修改章程使公司存續(xù)的。 內(nèi)， 權(quán)收購協(xié)議的， 股東可以自股

8、東會(huì)會(huì)議決議通過之日起九十日內(nèi)向人民法院提起訴 訟。 一百四十三條規(guī)定： 并、股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合股東會(huì)會(huì)議通過決股東與公司不能達(dá)成股分立決議持異議，令第 要求公司收購 其股份的。 異議股東股份回購的請求權(quán)制度能夠較好地協(xié)調(diào)各方面的 利益 , 一方面，賦予反對 決議的少數(shù)股東以股份收買請求 使不愿意接受公司重大變化的股東能夠在獲得合理 權(quán) , 的 補(bǔ)償后退出公司 , 從而保護(hù)了中小股東的利 另一方面，當(dāng)股東大會(huì)被少數(shù)控股股東所 益。 操 縱而中小股東認(rèn)為影響自身的利益而又無法表達(dá)自己的意志時(shí)， 中小股東可以要求公司以合 理的價(jià)格收購其股權(quán)，從而退出在公司的投資，保全自己的利 益。（四）

9、救濟(jì)權(quán)1、對股東會(huì)、董事會(huì)決議無效或撤銷的請求權(quán)根據(jù)公司法第二十二條：股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、 行政法規(guī)或者公司章 程， 六十日內(nèi)， 請求人民法院撤銷。或者決議內(nèi)容違反公司章程的，這不僅是對程序公正的肯定，股東可以自決議作出之日起更是賦予股東監(jiān)督相關(guān)會(huì)議的中小股東無力在股東可以通過訴訟途徑來保護(hù)公司的發(fā)展和自己的利益維護(hù)召開，對于違反法律法規(guī)或公司章程且可能影響公司發(fā)展興衰的決 議，自身大會(huì)上通過表決權(quán)予以糾正時(shí)， 權(quán)益的權(quán)利。2、確立了股東代表訴訟權(quán)，有力限制了大股東濫用股東權(quán)利的情形公司法第一百五十條規(guī)定 ：董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律

10、、行政 法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。董事、 高級管理人員有 本法第一百五十條規(guī)定的情形 有限責(zé)任公司的股 股份有限公司連續(xù)一百八十日以 的， 東、 上 單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之一以上股份的股東， 可以書面請求監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有 限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟； 監(jiān)事有本法第一百五十條規(guī)定的情形的， 前述股東可以書面請求董事會(huì)或者不設(shè)董事會(huì)的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴 訟會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事， 或者董事會(huì)、 執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書面請 求后拒絕提起訴訟， 或者自收到請求之日起三十日內(nèi)未提起訴 或者情況緊急、 訟，監(jiān)事不立

11、即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，的名義直接向人民法院提起訴訟。 在公司被大股東操縱的情況下， 或控股股東任意侵犯公司和其他股東利益的情形，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己 這一規(guī)定利于防止大股及時(shí)維護(hù)公司利益與中小股東的利益。3、確立公司解散的請求權(quán)，增強(qiáng)了中小股東的決策權(quán)：公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益根據(jù)公司法第一百八十三條 受到重大損失， 通過其他途徑不能解決的， 持有公司全部股東表決權(quán)百分之十以上的股東， 可 以請求人民法院解散公司。一方面，該規(guī)定打破了股東之間因意見不統(tǒng)一而造成的 “僵局”， 有效避免了長期維持僵局而造成公司經(jīng)濟(jì)上的重大損失，從而保

12、護(hù)沒有掌握公司控制權(quán)的中小股東的正當(dāng)權(quán)益。 另一方面， 中小股東可以為保自身利益， 向人民法院請求解散公司，從 而增強(qiáng)中小股東的決策權(quán)。（五）其他權(quán)利1、臨時(shí)提案權(quán)的確立，賦予中小股東在股東大會(huì)上發(fā)表自己意見的權(quán)利 根據(jù)公司法 第一百零三條 ：單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之三以上股份的股東，東大會(huì)召開十日前提出臨時(shí)提案并書面提交董事可以在股 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到提案后二日內(nèi)通知他股東，并將該臨時(shí)提案提交股東大會(huì)審議。臨時(shí)提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會(huì)職權(quán)范 圍，并有明確議題和具體決議事這一規(guī)定項(xiàng)。合，身利益的一些屬于股東大會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的事有利于中小股東單個(gè)或通過聯(lián)通過向股東大會(huì)提出議案的方項(xiàng)，式，將有關(guān)公

13、司或自將自己的意思向股東大會(huì)表達(dá)，以期在股東大會(huì)上通過，保障了中小股東權(quán)益 二、對大股東相關(guān)權(quán)益的限制如下：（一）股東可自由約定表決權(quán)、分取紅利等 根據(jù)公司法第四十三條：股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)；但是，公司 章程另有規(guī)定的除外。第三十五股東按照實(shí)繳的出資比例分取紅利；公司新增資本條：時(shí)，股東有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資。但是，全體股東約定不按照出資比例分取紅利或者不按照出資比例優(yōu)先認(rèn)繳出資的除外。簡言之， 中小股東若有足夠的談判能力， 則可以在公通過這一談判以達(dá)到現(xiàn)在大股司章程中約定其表決權(quán)的行使及紅利的分取不按其出資比例， 東的目的。（二）表決權(quán)的限制制度根據(jù)公司法 股東

14、大會(huì)決議。東， 定事項(xiàng)的表決。本，第十六條： 公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，前款規(guī)定的股東或者受前款規(guī)定的實(shí)際控制人支配的股這一規(guī)定是為了防止大股東任意動(dòng)用公司資必須經(jīng)股東會(huì)或者不得參加前款規(guī)去傷害中小股東的利益。 在將上述表決事項(xiàng)在章程中規(guī)定由董事會(huì)表 時(shí)為了避免有的公司規(guī)避該條規(guī)定， 決， 會(huì)中多數(shù)董事都是控股股東所挑出來的來達(dá)到自己的間接目 的， 公司法第一百二十五條 規(guī)定：上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的， 不得對該項(xiàng)決議行 使表決權(quán)， 也不得代理其他董事行使表決 該董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出 權(quán)。 席 即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通 過。而董事（三）特別決議的特別規(guī)定根據(jù)公司法 第四十四條： 股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章 增加或者減少注冊資本的決 程、 議， 以及公司合并、 分立、解散或者變更公司形式的決議， 必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股 東通過。第一百零四條： 股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議， 以及 公司合并、 分立、解散或者變更公司形式的決議， 必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分 之二以上通過。 對于