精品文檔推薦附件全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)指引非上公眾公司重大資產(chǎn)重組

1、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)指南第 1 號：非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組內(nèi)幕信息知情人報(bào)備指南第一條 根據(jù)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)非上市公眾公司公司重大資產(chǎn)重 組業(yè)務(wù)指引（試行）的規(guī)定，股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱全 國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)） 公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司 （以下簡稱公司） 應(yīng)當(dāng)在證券暫停轉(zhuǎn)讓之 日起 5 個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)， 向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司 （以下簡稱全國 股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司） 提交掛牌公司重大資產(chǎn)重組內(nèi)幕信息知情人登記表、 相關(guān)人 員買賣公司證券的自查報(bào)告、 公司重大資產(chǎn)重組交易進(jìn)程備忘錄及公司全體董事 對內(nèi)幕信息知情人報(bào)備文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾

2、書。公司暫停轉(zhuǎn)讓日距離首次董事會召開之日不足 5 個轉(zhuǎn)讓日的，應(yīng)當(dāng)在申請暫 停轉(zhuǎn)讓的同時(shí)報(bào)送上述材料。第二條 內(nèi)幕信息知情人的范圍包括但不限于：（一）公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（二）持有公司 10% 以上股份的股東和公司的實(shí)際控制人，以及其董事、 監(jiān)事、高級管理人員；（三）由于所任公司職務(wù)可以獲取公司本次重組相關(guān)信息的人員；（四）本次重大資產(chǎn)重組的交易對方及其關(guān)聯(lián)方，以及其董事、監(jiān)事、高級 管理人員；（五）為本次重大資產(chǎn)重組方案提供服務(wù)以及參與本次方案的咨詢、制定、 論證等各環(huán)節(jié)的相關(guān)單位和人員；（六）參與本次重大資產(chǎn)重組方案籌劃、制定、論證、審批等各環(huán)節(jié)的相關(guān) 單位和人員；（七）前述自

3、然人的直系親屬（配偶、父母、子女及配偶的父母） 。 第三條 公司重大資產(chǎn)重組內(nèi)幕信息知情人登記表應(yīng)當(dāng)加蓋公司公章或公司 董事會公章，并寫明填報(bào)日期。第四條 自然人的自查報(bào)告應(yīng)當(dāng)列明自然人的姓名、職務(wù)、身份證號碼、股 票賬戶、有無買賣股票行為， 并經(jīng)本人簽字確認(rèn)； 機(jī)構(gòu)的自查報(bào)告中應(yīng)當(dāng)列明機(jī) 構(gòu)的名稱、注冊號、股票賬戶、有無買賣股票行為并蓋章確認(rèn)。第五條 相關(guān)人員存在買賣公司股票行為的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)書面說明其買賣股 票行為是否利用了相關(guān)內(nèi)幕信息； 公司及相關(guān)方應(yīng)當(dāng)書面說明與買賣股票人員相 關(guān)事項(xiàng)的動議時(shí)間， 買賣股票人員是否參與決策， 買賣行為與該事項(xiàng)是否存在關(guān) 聯(lián)關(guān)系以及是否簽訂了保密協(xié)議書等。

4、第六條 公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交全體董事對內(nèi)幕信息知情人報(bào)備文件真實(shí)性、準(zhǔn) 確性和完整性的承諾書，由全體董事簽字并加蓋公司公章。第七條 除公司重大資產(chǎn)重組交易進(jìn)程備忘錄外 ,公司報(bào)送上述文件應(yīng)提交 原件一份，復(fù)印件二份，以及一份與書面文件一致的電子文件 （WORD 、EXCEL、 PDF 或全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他文件格式）。公司應(yīng)提交三份重大資產(chǎn)重組交易進(jìn)程備忘錄的復(fù)印件 ,并由律師對該復(fù)印 件提供鑒證意見。鑒證律師應(yīng)當(dāng)在文件首頁注明“以下第 *頁至第 * 頁與原件一 致”，并簽名和簽署鑒證日期，律師事務(wù)所應(yīng)該在該文件首頁加蓋公章，并在第 *頁至第 * 頁側(cè)面以公章加蓋騎縫章。報(bào)備文件所有需要

5、簽名處， 均應(yīng)為簽名人親筆簽名， 不得以名章、 簽名章等 代替。第八條 本指南規(guī)定的報(bào)送文件是全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對內(nèi)幕信息知情人 報(bào)備文件的最低要求。 根據(jù)審查需要， 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以要求公司、 獨(dú)4立財(cái)務(wù)顧問、律師事務(wù)所、 其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)以及相關(guān)的自然人、 法人和其他組 織補(bǔ)充材料。第九條 本指南由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)解釋第十條 本指南自發(fā)布之日起實(shí)施。附表一一掛牌公司重大資產(chǎn)重組內(nèi)幕信息知情人登記表證券簡稱：證券代碼：主辦券商:序號姓名所在單位/部門知情人類型身份證號碼證券賬戶代碼聯(lián)系方式獲取內(nèi)幕信息的時(shí)間注：1、獲取內(nèi)幕信息的時(shí)間一欄請?zhí)钊雰?nèi)幕信息知情人獲取或應(yīng)當(dāng)獲取內(nèi)幕信 息的第一時(shí)間。2、“知情人類型”指重