適用法規(guī)符合性評價報告

1、適用法規(guī)符合性評價報告12020年4月19日文檔僅供參考適用法律法規(guī)、標準和其它要求符合性評價報告編制： 安全環(huán)保部批準：沈陽機床股份有限公司7月自 公司建立環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系體系以來，能夠基本保證體系的有效運行，公司對體系運行相關(guān)的法律法規(guī)重新梳理、更新，對這些法律法規(guī)均進行了適用性評價，將適用條款的相關(guān)規(guī)定編寫進了體系文件中。在年度內(nèi)部審核時對公司各部門法規(guī)符合性評價工作開展情況及法規(guī)符合情況進行了檢查，現(xiàn)報告如下：一、相關(guān)法律法規(guī)獲取相關(guān)法律法規(guī)的獲取由公司安全環(huán)保部組織，在沈陽機床股份有限公司法律法規(guī)清單的基礎(chǔ)上，再次進行對法律法規(guī)的收集、清理、獲取工作，對新識別的法律法規(guī)進行

2、了分類整理。，共計更新法律法規(guī)237項，更新完畢的法律法規(guī)清單已上傳至公司內(nèi)網(wǎng)安全環(huán)保部二級網(wǎng)站，各管理層、部門、班組均能夠在網(wǎng)上閱讀、下載。環(huán)境方面共識別法律法規(guī)75 項：綜合類17 項、水污染防治9 項、大氣污染防治8 項、固體廢物污染防治12 項、噪聲污染防治5 項、能源資源5 項、建設(shè)項目管理4 項、危險化學(xué)品管理7 項、消防和其它環(huán)境問題8 項。職業(yè)健康安全方面共識別法律法規(guī)162 項：綜合法律法規(guī)19 項、建設(shè)項目管理7 項、教育培訓(xùn)3 項、化學(xué)危險品7 項、工傷職業(yè)病及事故調(diào)查處理11 項、職業(yè)衛(wèi)生34 項、涂裝6 項、作業(yè)環(huán)境10 項、勞動防護用品2 項、女工和未成年工保護6

3、項、消防安全6 項、工會監(jiān)督6項、設(shè)備設(shè)施41 項、道路交通和車輛3 項、其它1 項。二、相關(guān)法律法規(guī)識別控制在安全環(huán)保部組織下，在法律法規(guī)的識別、確認、登記、更新上能夠按照程序要求執(zhí)行，經(jīng)過國家環(huán)保部官網(wǎng)、安監(jiān)局管網(wǎng)等權(quán)威網(wǎng)站以 及電視、訂閱的報紙報刊等方式獲取法律法規(guī)及其它要求，教育職工遵 紀守法、提倡節(jié)約、遵守各項管理制度、預(yù)防杜絕事故、職業(yè)病和各類環(huán)境問題的發(fā)生。經(jīng)過法律法規(guī)及其它要求的規(guī)定，制定管理手冊及程 序文件，保證體系文件的權(quán)威性，提高員工對環(huán)境、職業(yè)健康安全的認知，并能夠自覺的遵守本崗位有關(guān)的程序和法律法規(guī)要求。三、相關(guān)法律法規(guī)的運用與實施公司將識別的法律法規(guī)融入相關(guān)管理制度

4、及程序文件之中，并對影響環(huán)境、職業(yè)健康安全的因素進行管控，使風(fēng)險降低到可控范圍內(nèi)。四、存在的薄弱環(huán)節(jié)及改進建議（一）存在的薄弱環(huán)節(jié)1 、公司各階層人員對環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的認識參差不 齊，個別單位領(lǐng)導(dǎo)和人員對體系運行目的認識不夠清晰，執(zhí)行力不足，重視程度稍有欠缺。2 、部分人員對標準要求和程序文件沒有很好地進行學(xué)習(xí)，對標 準、程序文件的理解不深，導(dǎo)致部分運行要素出現(xiàn)偏差。3、由于存在怕麻煩、獲取途徑不通暢等原因，大部分單位對本單位適用法律法規(guī)及其它要求的收集、評價及學(xué)習(xí)工作存在明顯不足。法律法規(guī)的獲取、識別和學(xué)習(xí)有待強化。4、危險源和環(huán)境因素識別、評價需進一步加強，部分崗位人員對過程方

5、法還沒有完全掌握，不能隨生產(chǎn)階段、工藝流程、作業(yè)環(huán)境等變化及時進行識別、更新、評價，沒有理解標準精髓進行動態(tài)管理。5、記錄控制仍明顯不足。部分崗位人員對保持記錄的重要性認識 不夠，對體系運行管理證實未留下足夠的客觀證據(jù)，造成部分管理環(huán)節(jié) 缺失。（二）改進建議1 、公司各級領(lǐng)導(dǎo)要積極參與公司環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運 行工作。在環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系實施過程中，使其充分理解體 系運行的真正意義，提升其使命感和責(zé)任感。2、開展環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的宣傳和學(xué)習(xí)，強化體系化 管理意識和觀念，使員工能夠自覺按照管理體系標準來規(guī)范自己的行 為，能夠主動運用體系運行程序控制風(fēng)險的。3、強化作業(yè)風(fēng)

6、險意識管理，在此基礎(chǔ)上，拓寬服務(wù)性活動有害因 素的監(jiān)管。增加設(shè)備檢修、水、電安裝等非機械加工過程中危害因素的辨識與評價，在具體實施過程中，以危害識別風(fēng)險評估為重點，進一步落實體系管理職責(zé)，制定可行性管理方案和有關(guān)應(yīng)急預(yù)案。4、加強記錄管理考核力度。采用日常與專項檢查的模式，規(guī)范各 單位的使用與管理，對未按規(guī)定填寫或保存不當行為進行嚴肅考核。5、強化內(nèi)部審核實際作用，使其真正起到持續(xù)改進的目的。以最 佳的審核狀態(tài)保障公司自我發(fā)現(xiàn)，自我改進能力的穩(wěn)步提高。五、合規(guī)性評價結(jié)論股份公司及下屬各部門、分公司（事業(yè)部）能夠遵循相關(guān)法律法規(guī)及其它要求的規(guī)定，當前尚未有單位和個人投訴現(xiàn)象發(fā)生，無環(huán)境污染82020 年 4 月 19 日事件發(fā)生，無職業(yè)病，公