新三板股改及掛牌時(shí)間推進(jìn)表參考方案

1、精品資料新三板股改及掛牌時(shí)間推進(jìn)表（參考方案）時(shí)間節(jié)點(diǎn)工作目標(biāo)工作內(nèi)容主要責(zé)任方T日中介機(jī)構(gòu)進(jìn)場1.各中介與公司股東、高管就有限公司擬在全國股份轉(zhuǎn)讓系 統(tǒng)掛牌事項(xiàng)進(jìn)行初步的溝通，并初步擬定新三板上市方案；2.初步與公司股東、高管溝通了解公司的法律、財(cái)務(wù)及業(yè)務(wù) 情況，初步擬定以【】月【】日為股改基準(zhǔn)日。公司、律師、券商、會(huì)計(jì)師、T+10日完成初步法律盡職調(diào)查1律師出具法律盡職調(diào)查清單，完成對公司的法律初步盡職 調(diào)查；2.出具簡要法律盡職調(diào)查報(bào)告，并就發(fā)現(xiàn)的法律問題出具整 改方案，并協(xié)助公司進(jìn)行整改。律師T+15日完成初步財(cái)務(wù)盡職調(diào)查1.會(huì)計(jì)師完成對公司財(cái)務(wù)方面基礎(chǔ)性工作的盡職調(diào)查；2.出具簡要財(cái)

2、務(wù)盡職調(diào)查報(bào)告，協(xié)助公司完成財(cái)務(wù)、內(nèi)控的 規(guī)范。會(huì)計(jì)師T+20日完成股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)人選確定1.律師協(xié)助公司設(shè)立員工持股平臺（員工持股會(huì)的類型平臺的 合伙協(xié)議），起草合伙協(xié)議等相關(guān)文件；2.協(xié)助股東調(diào)整股權(quán) 結(jié)構(gòu)，協(xié)助公司遴選重事、監(jiān)事人選。（重監(jiān)的任職資格）公司、律師、券商可編輯修改精品資料T+22日名稱預(yù)核準(zhǔn)辦理股份公司名稱預(yù)核準(zhǔn)（程序和文件）公司T+45日會(huì)計(jì)師出具【】月【】日 為基準(zhǔn)日的審計(jì)報(bào)告、評估師出具評估報(bào)告審計(jì)報(bào)告、評估報(bào)告會(huì)計(jì)師T+45日股改的三會(huì)制度、章程等文件律師起草股份公司三會(huì)治理制度、公司章程、股份公司掛牌及 轉(zhuǎn)讓的文件、相關(guān)議案等律師T+46日有限公司召

3、開擬股改的董事會(huì)會(huì)議召開同意整體變更為股份公司的董事會(huì)會(huì)議。審議以下議案：1同意公司類型由有限公司依法整體變更為股份公司（非上 市公司）。2同意公司名稱由有限公司變更為股份有限公司。3公司整體變更發(fā)起設(shè)立股份公司的具體方案。（股改方案）4同意有限責(zé)任公司的債權(quán)債務(wù)及其他權(quán)利和義務(wù)由依法定 程序變更后的股份公司依法承繼。5審議通過公司財(cái)務(wù)報(bào)告6提議股東會(huì)全權(quán)委托董事會(huì)依法辦理公司整體變更發(fā)起設(shè) 立股份公司的相關(guān)事宜。7提議于【】年【】月【】日召開有限公司臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，可編輯修改精品資料律師起草相關(guān)議案文件（董事會(huì)會(huì)決議末班）T+47日有限公司召開同意股改的股東會(huì)會(huì)議召開同意整體變更為股份公司的

4、股東會(huì)會(huì)議。審議以下議案：1同意公司類型由有限公司依法整體變更為股份公司（非上 市公司）。2同意公司名稱由有限公司變更為股份有限公司。3公司整體變更發(fā)起設(shè)立股份公司的具體方案。4同意有限責(zé)任公司的債權(quán)債務(wù)及其他權(quán)利和義務(wù)由依法定 程序變更后的股份公司依法承繼。5審議通過公司財(cái)務(wù)報(bào)告6全權(quán)委托董事會(huì)依法辦理公司整體變更發(fā)起設(shè)立股份公司 的相關(guān)事宜。律師起早相關(guān)議案文件（股東會(huì)決議末班）公司、律師T+47日發(fā)出創(chuàng)立大會(huì)暨第一次 股東大會(huì)會(huì)議通知及議 案（包括新三板掛牌的議 案）發(fā)出創(chuàng)立大會(huì)暨第一次股東大會(huì)會(huì)議通知及議案（通知方式、表現(xiàn)形式）公司T+57日改制驗(yàn)資會(huì)計(jì)師進(jìn)行改制驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告會(huì)計(jì)

5、師可編輯修改精品資料T+57日簽署發(fā)起人協(xié)議簽署發(fā)起人協(xié)議（發(fā)起人協(xié)議模板）股東T+57日召開職工代表大會(huì)或職工大會(huì)選舉股份公司職工代表監(jiān)事（股東大會(huì)決議選舉監(jiān)事的模板）公司T+68日1L召開股份公司創(chuàng)立大會(huì)暨第一次股東大會(huì)1審議關(guān)于股份有限公司籌辦情況的報(bào)告。2審議關(guān)于股份有限公司設(shè)立費(fèi)用的報(bào)告。3關(guān)于股份有限公司章程的議案。？ 4、關(guān)于組建股份有限 公司重事會(huì)即成立第一屆重事會(huì)的議案。5關(guān)于選舉【】為股份有限公司第一屆董事會(huì)董事的議案。6關(guān)于選舉【】為股份有限公司第一屆董事會(huì)董事的議案。7關(guān)于選舉【】為股份有限公司第一屆董事會(huì)董事的議案。8關(guān)于選舉【】為股份有限公司第一屆董事會(huì)董事的議案。

6、9關(guān)于選舉【】為股份有限公司第一屆董事會(huì)董事的議案。10關(guān)于組建股份有限公司監(jiān)事會(huì)即成立股份公司第一屆監(jiān) 事會(huì)的議案。11關(guān)于選舉【】為股份有限公司第一屆監(jiān)事會(huì)非職工監(jiān)事的議案。12關(guān)于選舉 【】 為股份有限公司第一屆監(jiān)事會(huì)非職工監(jiān)事 的議案。公司、律師、券商可編輯修改精品資料13關(guān)于股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則的議案。14關(guān)于股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則的議案。15關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則的議案。16關(guān)于股份有限公司對外投資管理制度的議案。17關(guān)于股份有限公司關(guān)聯(lián)交易決策制度的議案。18關(guān)于股份有限公司對外擔(dān)保管理制度的議案。19關(guān)于股份有限公司投資者關(guān)系管理辦法的議案。20關(guān)于聘請【】

7、為股份有限公司外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案。21關(guān)于【】股份有限公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛 牌的議案。22關(guān)于授權(quán)董事會(huì)辦理股份有限公司設(shè)立及注冊登記等相 關(guān)事宜的議案。23關(guān)于授權(quán)董事會(huì)辦理【】股份有限公司在全國中小企業(yè) 股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌相關(guān)事宜的議案。（股東大會(huì)決議模板）、T+68日股份公司第一次董事會(huì)會(huì)議1.關(guān)于選舉【】為公司董事長的議案2.關(guān)于聘任【】為公司總經(jīng)理的議案3.關(guān)于聘任【】為公司財(cái)務(wù)總監(jiān)的議案4.關(guān)于聘任【】為公司重事會(huì)秘書的議案（重事會(huì)決議）律師、公司可編輯修改精品資料5關(guān)于股份有限公司總經(jīng)理工作制度的議案6關(guān)于股份有限公司信息披露管理制度的議案7.關(guān)于股份有限公司董事會(huì)秘書

8、工作規(guī)則的議案8.關(guān)于股份有限公司財(cái)務(wù)管理制度的議案T+68日股份公司第一次監(jiān)事會(huì)會(huì)議關(guān)于選舉【】為股份有限公司監(jiān)事會(huì)主席的議案（監(jiān)事會(huì)決議模板）公司T+69日向工商局申請工商檔案遷移至市局的申請需要事先領(lǐng)取相關(guān)工商登記資料（申請書模板）公司T+73日向工商局申請股份公司設(shè)立登記向工商局報(bào)送股份公司設(shè)立材料（流程）公司T+78日完成股份公司設(shè)立工商登記工商局核發(fā)股份公司營業(yè)執(zhí)照，股份公司正式成立公司T+80日元成法律意見書初稿律師出具法律意見書第一稿律師T+80日券商進(jìn)行申報(bào)材料的制作券商進(jìn)行掛牌申報(bào)文件及底稿材料的制作券商T+80日完成股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明券商完成股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書、盡調(diào)報(bào)告及推

9、薦報(bào)告第一稿券商可編輯修改精品資料書初稿T+85日對初稿義件進(jìn)行溝通公司及中介機(jī)構(gòu)對股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書、審計(jì)報(bào)告、法律意見 書相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行溝通確定公司、券商、會(huì)計(jì)師、律師T+100日出具法律意見書律師出具正式法律意見書律師T+100日完成申報(bào)材料制作完成掛牌申報(bào)文件及底稿材料的制作（公司協(xié)助提供材料）公司、券商T+115日申請內(nèi)核券商完成部門內(nèi)審，申請內(nèi)核券商T+120日元成券商內(nèi)核元成券商內(nèi)核券商T+130日完成改制后公司其他證書的變更變更組織機(jī)構(gòu)代碼證、 稅務(wù)登記證、 銀行賬戶信息、 資產(chǎn)權(quán)屬 證書、專利證書、資質(zhì)證書等，通知主要債權(quán)債務(wù)人變更事宜（通知模板）公司T+135日報(bào)送申請文件向股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報(bào)送掛牌申請文件公司、券商T+150日完成股轉(zhuǎn)系統(tǒng)反饋回復(fù)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)反饋，完成反饋回復(fù)公司、券商、律師、會(huì)計(jì)師T+170日通過審核通過股