內(nèi)部審核檢查表綜合辦

1、箱品可編輸內(nèi)部審核檢查表受審核部門：綜合辦審核時間：2013. 5.22序號審核依據(jù)檢查事項及檢查方法檢杳記錄備注IS09001IS0140000HS180015.5.14.4.14.4.1提冋部門負責人本部門的主要職責及部門內(nèi)的人 口 wn 口八工八/ 一廠沖、/口文件控制記錄控制力資源管理/壞境因5.3；4.2；4.3 4.2;員配置和分工情況。抽樣提問本部門人員是否了解本公司的質(zhì)量/壞境糸/危險源識別與控制，法律法規(guī)收集/評 已了解。質(zhì)量/壞境職業(yè)健康安全目標已完54 13433/職業(yè)健康安仝方針、質(zhì)量/壞境/職業(yè)健康安仝曰成檢查文件的編制、審核、批準情況，有無未經(jīng)批編、審、批齊。無未經(jīng)

2、批準發(fā)布的文件4234.4.54.4.5準發(fā)布的文件，有無審批權(quán)限與規(guī)定不一致的情抽發(fā)放記錄 編號為JX-4. 2. 3-02的文件況。查發(fā)放記錄是否規(guī)范？發(fā)放記錄4.2.34.4.54.4.5查冋受控文件清單，核對有無未受控或失效文 件，檢查是否標明了文件的版本和修訂狀態(tài)，有 無未加蓋受控標識的情況。查受控文件清單，抽二份文件均符合 要求。4.2.34.4.54.4.5有無作廢文件，是否進行了明確標識？有無文件無作廢銷毀的銷毀，銷毀是否符合文件規(guī)定？4244.5.44.5.3抽查記錄的填寫是否符合要求，有無空項或與規(guī)定不符之 處？抽查記錄的保管情況，是否按類和產(chǎn)生的時間順序進行 了編目整理？

3、抽三份審查，填寫規(guī)范5.5.34.4.34.4.3提問信息溝通的方式，抽查溝通相關(guān)的記錄，如 會議紀要等。會議電話文件網(wǎng)絡(luò)等.杳信息臺帳，建立.5.64.64.6對管理評審提出的措施是否進行了關(guān)閉驗證？管理評審的相關(guān)資料是否已按要求歸檔保存？措施進行了關(guān)閉驗證管理評審記錄及時錄歸檔保存6.24.4.24.4.2如何識別和確定培訓需求？（新進、轉(zhuǎn)崗、在崗培訓等）檢查各部門的培訓申報情況。申報及管評提出6.2/4.4.24.4.2岡位職責與任職要求是否明確，抽查3個岡位的證明。抽查3個岡位職責與任職要求明確6.2/4.4.2/4.4.2年度培訓計劃是否制定并按計劃的進度時間實施？對每一項培訓的實施

4、是否保存了培訓相關(guān)的記錄？年度培訓計劃制定并按計劃的進度時間實施，保存了培訓相關(guān)的記錄6.2/442/4.4.2對培訓的有效性是否按規(guī)定進行了驗證？扌由8月5日培訓，對培訓的有效性未進行 評價N6.2/4.4.24.4.2是否識別和規(guī)定了特殊崗位的人員資格要求，女口關(guān)鍵、特識別和規(guī)定了特殊崗位的人員資格要求殊工序操作人員、內(nèi)審員、電工等。6.24.4.24.4.2對特殊人員的培訓是否登記在了員工培訓檔案中？已登記提問后勤基礎(chǔ)設(shè)施的分類情況并檢查v設(shè)施臺6.34.4.64.4.6帳o有無新設(shè)施的米購？有無米購審批手續(xù)和驗已登記收記錄？6.44.4.64.4.6 /檢查現(xiàn)場的工作環(huán)境是否能保證工程

5、的符合性要求。查閱對能保證工作的符合性要求。查現(xiàn)場的不定現(xiàn)場的不定期檢查記錄。期檢查記錄。是否制定了年度內(nèi)審計劃來對內(nèi)審的開展進行策制定了年度內(nèi)審計劃并進行策劃。戈U?審核的實施是否進行了策劃，明確需審核的審核的實施進行了策劃，明確需審核的范圍、審8.2.2/4.5.54.5.4范圍、審核人員分工、審核依據(jù)、方法等？核人員分工、審核依據(jù)、方法等。審核人員的審核人員的分工是否保證了獨立性？審核人員是分工保證了獨立性。審核人員具備相關(guān)的否具備相關(guān)的資格？資格審核的首末次會議是否按要求開展？查簽到。審核過程是否編制了審核檢查表？審核過程中發(fā)現(xiàn)的問題是否形成了不符合報告？對不符合報 告是否傳達了相關(guān)責

6、任部門？對內(nèi)審的結(jié)果是否進行了匯總 分析并形成了內(nèi)審報告和不符合項匯總分析表？對內(nèi)審中 不符合項是否按規(guī)定的時限進行了整改？對整改結(jié)果是否由 審核人員進行重新驗證？審核的首末次會議按要求簽到。審核過程編制了審核檢查表審核過程中發(fā)現(xiàn)的問題形成了不符合報 告。 對不符合報告?zhèn)鬟_了相關(guān)責任部門對內(nèi)審中不符合項按規(guī)定的時限進行了整改。對 整改結(jié)果由審核人員進行重新驗 證823446 /4.4.6 /抽查本部的培訓記錄、環(huán)境安全目標監(jiān)控（每季）記錄。檢查對生產(chǎn)過程的質(zhì)量環(huán)境安全控制檢查記錄。（如巡檢記錄等）目標指標考核記錄過程檢查記錄8234.3.14.3.1檢查環(huán)境因素/危險源登記表，結(jié)合現(xiàn)場觀察檢查

7、有無 環(huán)境因素/危險源的遺漏。對環(huán)境因素/危險源的調(diào)查是否覆 蓋了相關(guān)方識別較全面覆蓋了相關(guān)方8.2.3/4.5.14.5.1抽查的員工培訓記錄、質(zhì)量環(huán)境安全目標監(jiān)控（每目標指標考核記錄季）記錄。8.34.5.34.5.2工作過程中是否有不符合的情況？如何控制？輕微不符合立即進行了整改8.44.5.3 /4.5.2 /工作分析報告，是否針對顧客反饋的主要問題采取了糾正和預(yù)防措施？進行工作情況分析./4.3.14.3.1檢查環(huán)境因素/危險源登記表，結(jié)合現(xiàn)場觀察檢查有無 環(huán)境因素/危險源的遺漏。對環(huán)境因素/危險源的調(diào)查是否覆 蓋了相關(guān)方識別較全面覆蓋了相關(guān)方/5.14.3.24.3.2本部門適用的

8、法律法規(guī)和其他要求有哪些？是否進行了部門內(nèi)部培訓？產(chǎn)品質(zhì)量法安全生產(chǎn)法壞境保護法等進行培訓.541/4.3.34.3.3 /4本部門相關(guān)的目標/指標和管理方案有哪些？完成情況如何？公司統(tǒng)一組織制定均完成6.44.4.64.4.6檢查辦公現(xiàn)場的固廢分類情況。按規(guī)定分類.8234.5.14.5.1抽查環(huán)境/職業(yè)健康安全目標監(jiān)控（每季）記錄。抽三份檢查記錄，均符合要求.8.34.5.34.5.2工作過程中是否有不符合的情況？如何控制？輕微不符合立即進行了整改8.44.5.34.5.2工作分析報告，是否針對顧客反饋的主要問題采取了糾正和預(yù)防措施？進行工作情況分析.8.34.4.74.4.7檢查現(xiàn)場的消防設(shè)施配置情況； 檢查配置圖、疏散圖等； 查定期的檢查記錄?，F(xiàn)場的消防設(shè)施配置情況符合要求8.2.34.5.14.5.1檢查對環(huán)境/職業(yè)健康安全目標/指標完成情況的定期監(jiān)控記錄,檢查對各部門運行控制情況的檢查記錄；目標/指標完成情況的定期監(jiān)控記錄；運行控制情況的檢查記錄8.2.