監(jiān)察工作條例

1、廣西弘尚實(shí)業(yè)投資HOXGSKAXGGROr?HOXGSKAXGGROr?監(jiān)察工作條例編號(hào)：HS7JC-13-001版號(hào)：A/0頁碼：第1頁共17頁監(jiān)察工作條例編制日期審核日期批準(zhǔn)日期修訂記錄日期修訂狀態(tài)修改內(nèi)容修改人審核人批準(zhǔn)人目錄廣西弘尚實(shí)業(yè)投資HOXGSKAXGGXOr?HOXGSKAXGGXOr?監(jiān)察工作條例編號(hào)：HS7JC43-001版號(hào)：A/0頁碼：第2頁共17頁第一編總那么第一章總那么第二編權(quán)利與義務(wù)第二章被監(jiān)察單位或個(gè)人的義務(wù)與權(quán)利笫三章監(jiān)察人員的義務(wù)與職權(quán)第三編監(jiān)察內(nèi)容笫四章勞動(dòng)紀(jì)律監(jiān)察第五章公司檔案、各種證件、公章等監(jiān)察第六章招投標(biāo)監(jiān)察第七章經(jīng)濟(jì)合同監(jiān)察第八章員工行為監(jiān)察第九

2、章治理人員利用職務(wù)職權(quán)參與或變相參與公司所屬業(yè)務(wù)工程監(jiān)察第十章人事監(jiān)察、績效考核監(jiān)察第十一章制度監(jiān)察第十二章集團(tuán)總裁辦例行及專項(xiàng)監(jiān)察第四編監(jiān)察程序第十三章監(jiān)察程序第十四章監(jiān)察保密制度第十五章附那么第一編總那么廣西弘尚實(shí)業(yè)投資有雙公司RONGSHAXGGXOVPRONGSHAXGGXOVP監(jiān)察工作條例編號(hào)：HSTJC-13-001版號(hào)：A/04t占1,e4第一章總那么1 .監(jiān)察概念本標(biāo)準(zhǔn)所述監(jiān)察均指內(nèi)部監(jiān)察,是對(duì)各單位的工作進(jìn)行監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)、反應(yīng),對(duì)公司內(nèi)部人員可能危害公司利益的行為進(jìn)行調(diào)查分析及必要時(shí)采取聽證,對(duì)公司的一些規(guī)章制度的建立、健全進(jìn)行調(diào)研,從而向公司治理決策層提供經(jīng)營、治理上的

3、客觀信息,協(xié)助治理決策層及時(shí)完善操作標(biāo)準(zhǔn),節(jié)流堵漏.2 .目的2.1健全企業(yè)治理,完善企業(yè)運(yùn)行機(jī)制：2.2標(biāo)準(zhǔn)員工職務(wù)行為；2.3標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)與員工關(guān)系：2.4完善內(nèi)部監(jiān)察標(biāo)準(zhǔn)體系,標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)察工作.3 .權(quán)責(zé)3.1集團(tuán)公司范圍內(nèi)的監(jiān)察工作由集團(tuán)總裁辦統(tǒng)一負(fù)責(zé).3.2負(fù)責(zé)監(jiān)察I：作的人員根據(jù)本治理標(biāo)準(zhǔn)開展監(jiān)察工作.3.3集團(tuán)總裁辦負(fù)責(zé)本治理標(biāo)準(zhǔn)的解釋、修訂和執(zhí)行.3.4總裁辦在行政治理體系上直接向總裁負(fù)責(zé),接受總裁的指揮、監(jiān)督.3.5總裁辦定期向集團(tuán)總裁就內(nèi)部限制制度的建立健全和監(jiān)察成果提出報(bào)告并將相關(guān)的建議與意見反應(yīng)給相關(guān)單位.4 .適用范圍本治理標(biāo)準(zhǔn)適用于廣西弘尚實(shí)業(yè)投資及其下屬各集團(tuán)、各子公司、

4、各工程.5.監(jiān)察原那么5.1監(jiān)察工作原那么：切實(shí)有效、及時(shí)監(jiān)察；5.2監(jiān)察行為原那么：公平公正、合理合法、有理有據(jù)、客觀廉潔、忠誠守密：5.3回避原那么：內(nèi)部監(jiān)察人員與監(jiān)察事項(xiàng)有利害關(guān)系的人員,應(yīng)當(dāng)回避.6 .監(jiān)察依據(jù)廣西弘尚實(shí)業(yè)投資HOXGSKAXGGROr?HOXGSKAXGGROr?監(jiān)察工作條例編號(hào)：HSTJC-13-001版號(hào)：A/0頁碼：第4頁共17頁6.1具體事項(xiàng)的監(jiān)察范圍不限于本治理標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；本治理標(biāo)準(zhǔn)生效后施行的法律法規(guī)、公司規(guī)章制度規(guī)定的內(nèi)容均可以成監(jiān)察的依據(jù).6.2監(jiān)察結(jié)果如認(rèn)定被監(jiān)察行為違規(guī)的,應(yīng)有生效的法律法規(guī)、公司規(guī)章制度或會(huì)議紀(jì)要的明確規(guī)定為依據(jù).6.3如被監(jiān)察行

5、為在現(xiàn)有生效的法律法規(guī)、公司規(guī)章制度中無明確規(guī)定,但此種行為對(duì)公司利益確實(shí)造成重大影響及危害的,總裁辦應(yīng)呈報(bào)集團(tuán)總裁,經(jīng)集團(tuán)總裁書面認(rèn)定X)A認(rèn)定該行為確屬違規(guī)行為并決定處理方法后,總裁辦方可進(jìn)行通報(bào)等處理.廣西弘尚實(shí)業(yè)投資HOX?SHAXGGROUPHOX?SHAXGGROUP監(jiān)察,作條例編號(hào)：HSTJC-13-001版號(hào)：A/0頁碼：第5頁共17頁第二編權(quán)利與義務(wù)第二章被監(jiān)察單位或個(gè)人的義務(wù)與權(quán)利1.配合義務(wù)被監(jiān)察單位或個(gè)人在總裁辦提供了集團(tuán)總裁或其授權(quán)代表簽批同意開展該項(xiàng)監(jiān)察工作的文件后 文件包括但不限于總裁辦季度/月度1:作及資金方案表或0A流程文件或會(huì)議紀(jì)要,對(duì)總裁辦的工作須給予配合

6、,及時(shí)提供有關(guān)資料,如實(shí)陳述事實(shí)情況等.1.1被監(jiān)察單位或個(gè)人不得拒絕接見監(jiān)察專員或拒絕跟監(jiān)察專員談話；1.2被監(jiān)察單位或個(gè)人不得拒絕、無故拖延向監(jiān)察專員提供合同、招投標(biāo)檔案、財(cái)務(wù)、相關(guān)證實(shí)材料或資料等：2 .回避申請(qǐng)權(quán)被監(jiān)察單位或個(gè)人疑心監(jiān)察專員中的一人或多人與被監(jiān)察事件、 部門、 人員有利害關(guān)系,可能影響監(jiān)察的公正性的,有權(quán)向總裁辦負(fù)責(zé)人提出相關(guān)人員的回避申請(qǐng).如總裁辦負(fù)責(zé)人維持原監(jiān)察專員的構(gòu)成的,被監(jiān)察單位或個(gè)人有權(quán)向集團(tuán)總裁提出監(jiān)察專員回避申請(qǐng),集團(tuán)總裁最終決定相應(yīng)人員是否須回避.3 .監(jiān)察過程中的抗辯權(quán)被監(jiān)察單位或個(gè)人在監(jiān)察專員根據(jù)集團(tuán)總裁簽發(fā)的文件進(jìn)行監(jiān)察調(diào)查時(shí),對(duì)有關(guān)事實(shí)認(rèn)定或監(jiān)

7、察依據(jù)的適用有權(quán)提出抗辯.監(jiān)察專員應(yīng)認(rèn)真聽取被監(jiān)察單位或個(gè)人的抗辯,并在監(jiān)察報(bào)告中列明抗辯的內(nèi)容：監(jiān)察專員有權(quán)決定對(duì)被監(jiān)察部門或個(gè)人的抗辯是否采信.4 .申訴權(quán)被監(jiān)察單位或個(gè)人在監(jiān)察過程中,有權(quán)向總裁辦負(fù)責(zé)人或集團(tuán)總裁提出申訴.申訴的內(nèi)容可以包括以下事項(xiàng)：4.1監(jiān)察程序是否符合規(guī)定：4.2監(jiān)察專員有無以權(quán)謀私的行為:廣西弘尚實(shí)業(yè)投資HOXGSKAXGGROVPHOXGSKAXGGROVP監(jiān)察工作條例編號(hào)：HSTJC43-001版號(hào)：A/0頁碼：第6頁共17頁4.3監(jiān)察專員對(duì)事實(shí)的認(rèn)定是否客觀、清楚,證據(jù)是否確實(shí)、充分；4.4是否有生效的法律法規(guī)或規(guī)章制度作為監(jiān)察依據(jù)：4.5法律法規(guī)或規(guī)章制度的

8、適用是否恰當(dāng)；4.6其它可以申訴事項(xiàng).第三章監(jiān)察人員的義務(wù)與職權(quán)1 .監(jiān)察人員與被監(jiān)察的相關(guān)人員有親朋關(guān)系及親密的I：作往來,可能影響監(jiān)察的正常進(jìn)行的,應(yīng)主動(dòng)申請(qǐng)回避,或在監(jiān)察負(fù)責(zé)人的要求下回避,以防監(jiān)察立案取證工作中產(chǎn)生舞弊或不公的行為.2 .監(jiān)察人員應(yīng)堅(jiān)持原那么,忠于職守,依法依規(guī)監(jiān)察.做到嚴(yán)謹(jǐn)、穩(wěn)健、負(fù)責(zé).不得隱匿不報(bào)或與被監(jiān)察單位或個(gè)人串通,隱瞞事實(shí)真相.3 .監(jiān)察人員不得接受被監(jiān)察單位或個(gè)人的任何饋贈(zèng)、費(fèi)用報(bào)銷、宴請(qǐng)等.4 .監(jiān)察人員不得借監(jiān)察謀取私利.5 .監(jiān)察人員對(duì)監(jiān)察過程中知悉的商業(yè)秘密及其他需保密事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù).6 .監(jiān)察人員在執(zhí)行任務(wù)中,如違反上述條款的,一經(jīng)發(fā)現(xiàn)并證實(shí),

9、根據(jù)其程度給予教育、 批評(píng)或經(jīng)濟(jì)處分,情節(jié)嚴(yán)重的公司可予以開除或追究其法律責(zé)任.7 .根據(jù)監(jiān)察方案安排或總裁、總裁辦指定的各項(xiàng)監(jiān)察工程,有權(quán)對(duì)各部門及公司調(diào)閱、查詢、復(fù)制有關(guān)的資料,有關(guān)部門及公司應(yīng)給予積極配合并提供必要的工作條件.8 .監(jiān)察人員有權(quán)要求被監(jiān)察當(dāng)事人對(duì)監(jiān)察調(diào)查取證的各種數(shù)據(jù)予以簽字確認(rèn).9 .根據(jù)監(jiān)察I：作開展的需要,有權(quán)向有關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查詢問,被詢問人員應(yīng)就被詢問的問題如實(shí)答復(fù)并簽字確認(rèn).10 .監(jiān)察人員在監(jiān)察過程中一旦發(fā)現(xiàn)被監(jiān)察單位或個(gè)人有以下行為之一的,總裁辦有權(quán)擬定處理意見,報(bào)請(qǐng)總裁批準(zhǔn)后,對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予行政處分或經(jīng)濟(jì)處分,構(gòu)成犯罪的,移交司法機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任.

10、10.1例行或?qū)ｍ?xiàng)監(jiān)察過程中發(fā)現(xiàn)的違法違紀(jì)案件：10.2發(fā)現(xiàn)被監(jiān)察單位或個(gè)人有隱匿、偽報(bào)相關(guān)資料的；廣西弘尚實(shí)業(yè)投資HOXGSKAXGGROr?HOXGSKAXGGROr?監(jiān)察工作條例編號(hào)：HS7JC-13-001版號(hào)：A/0頁碼：第7頁共17頁10.3被監(jiān)察單位及相關(guān)人員通過各種途徑阻撓監(jiān)察,作進(jìn)行,或通過各種手段,對(duì)正當(dāng)進(jìn)行監(jiān)察的人員實(shí)行打擊、報(bào)復(fù)的；10.4發(fā)現(xiàn)有阻礙監(jiān)察專員履行責(zé)任的其他行為.廣西弘尚實(shí)業(yè)投資HOXGSHANGGXOVPHOXGSHANGGXOVP監(jiān)察工作條例編號(hào)：HSTJC-13-001版號(hào)：A/0頁碼：第8頁共17頁第三編監(jiān)察內(nèi)容第四章勞動(dòng)紀(jì)律監(jiān)察1 .有關(guān)部門是否

11、對(duì)員工的考勤情況進(jìn)行了有效的監(jiān)督和檢查.有關(guān)部門負(fù)責(zé)記錄的員工考勤數(shù)據(jù)是否真實(shí).2.各部門、各層級(jí)員工有無違反勞動(dòng)紀(jì)律的情況.3 .公司內(nèi)部各部門的治理制度及約束制度是否執(zhí)行完善,有無拖延、 推諉致使本部門工作沒有按期完成等違反勞動(dòng)紀(jì)律的問題.第五章公司檔案、各種證件、公章等監(jiān)察1 .公司檔案有無按公司檔案治理規(guī)定分類存檔,檔案的銷毀是否符合相關(guān)規(guī)定.2 .公司的各種印章是否按公司規(guī)定保管、登記使用.3 .公司印章使用的記錄數(shù)據(jù)是否按公司規(guī)定完善保存并存盤.4 .公司的各種證件是否妥善保管；各部門需使用時(shí)是否及時(shí)請(qǐng)示、登記并歸還.5 .公司的各種證件如營業(yè)執(zhí)照、法人代碼證、地/W稅證、貸款證、

12、勞動(dòng)使用證、勞動(dòng)保險(xiǎn)證、統(tǒng)計(jì)證實(shí)、車輛行駛證等有無在政府規(guī)定的時(shí)間內(nèi)年檢.6 .公司有關(guān)業(yè)務(wù)部門辦理完規(guī)劃、國上、建委、工商、稅務(wù)、設(shè)計(jì)單位等政府部門或其它單位的批文及各種證件如：房產(chǎn)證、房地產(chǎn)確權(quán)書等有無及時(shí)移交有關(guān)檔案部門存檔.第六章招投標(biāo)監(jiān)察1 .招投標(biāo)監(jiān)察1.1招標(biāo)治理職能部門成員或公司其他相關(guān)人員,有無將所有發(fā)包工程進(jìn)行招標(biāo)并完成登記工作.1.2招標(biāo)治理職能部門成員或公司其他相關(guān)人員,有無成心透露廣西弘尚實(shí)業(yè)投資HOXGSKAXGGROr?HOXGSKAXGGROr?監(jiān)察工作條例編號(hào)：HSTJC-13-001版號(hào)：A/0頁碼：第9頁共17頁“標(biāo)底內(nèi)容,以到達(dá)收受賄賂的目的的行為.1.

13、3招標(biāo)治理職能部門成員或公司其他相關(guān)人員,有無私自與投標(biāo)單位簽訂經(jīng)濟(jì)合同.1.4招標(biāo)治理職能部門成員或公司其他相關(guān)人員,有無應(yīng)當(dāng)進(jìn)行招投標(biāo)而沒有進(jìn)行招投標(biāo),直接簽訂經(jīng)濟(jì)合同.1.5招標(biāo)治理職能部門成員或公司其他相關(guān)人員,是否做到公正邀標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo),是否私自引薦個(gè)人關(guān)系戶進(jìn)入投標(biāo),將優(yōu)秀投標(biāo)單位排除在外,以達(dá)到個(gè)人目的.1.6招標(biāo)治理職能部門成員或公司其他相關(guān)人員,在招投標(biāo)過程中,是否有違反公司合同治理制度的行為.1.7招投標(biāo)相關(guān)文件資料是否真實(shí)、合法、完整,有無違背集團(tuán)招投標(biāo)相關(guān)規(guī)定1.8招投標(biāo)過程的資料收集和考察階段,有無將不具備投標(biāo)入圍資格的單位仍允許其參與投標(biāo),造成實(shí)際陪標(biāo)的現(xiàn)象.1.

14、10招投標(biāo)過程中,有無投標(biāo)單位報(bào)完價(jià)之后我方更換標(biāo)底現(xiàn)象,或中標(biāo)單位最終實(shí)價(jià)高于我方標(biāo)底價(jià)的現(xiàn)象.1. 11其他違反國家招標(biāo)投標(biāo)法律政策規(guī)定的行為.笫七章經(jīng)濟(jì)合同監(jiān)察1 .經(jīng)濟(jì)合同履行過程中,有關(guān)部門或個(gè)人是否按合同程序執(zhí)行.在審核、簽訂經(jīng)濟(jì)合同前,有關(guān)部門或個(gè)人是否從經(jīng)濟(jì)和法律角度審查合同的條款.2 .在審核、簽訂經(jīng)濟(jì)合同前,有關(guān)部門或個(gè)人是否直接介入資信調(diào)查、商務(wù)談判等工作.3 .經(jīng)濟(jì)合同生效期間,有關(guān)部門或個(gè)人是否檢查、監(jiān)督重要合同的履行情況.4 .在審核、簽訂核經(jīng)濟(jì)合同過程中,有關(guān)審批文件上是否有規(guī)定的人員的簽名.5 .經(jīng)濟(jì)合同簽訂后,是否按時(shí)移交公司有關(guān)部門歸檔.6 .經(jīng)濟(jì)合同簽訂后

15、,是否有換頁、增加或減少頁數(shù)、更改價(jià)款項(xiàng)的行為.廣西弘尚實(shí)業(yè)投資HOXGSKAXGGROr?HOXGSKAXGGROr?監(jiān)察工作條例編號(hào)：HSTJC-13-001版號(hào)：A/0頁碼：第10頁共17頁7 .子公司及地區(qū)公司在簽訂經(jīng)濟(jì)合同時(shí),有無超過集團(tuán)總部授予的權(quán)限或范圍.8.其他損害公司利益的行為.第八章員工行為監(jiān)察1 .公司員工正常上班期間是否根據(jù)規(guī)定時(shí)間辦公,并打卡及有無遲到早退現(xiàn)象.2 .公司員工在上班時(shí)間,其儀表、態(tài)度、談吐和辦公行為是否符合公司文明辦公的規(guī)定,是否從事與工作無關(guān)的事.3 .員工個(gè)人有無以公司名義私下與其它公司簽訂經(jīng)濟(jì)合同,私自從事各種經(jīng)營活動(dòng)的行為.4 .員工個(gè)人在聯(lián)系

16、各種業(yè)務(wù)如：廣告、工程、工程結(jié)算、園林、市政工程、材料采購、設(shè)計(jì)、經(jīng)銷、設(shè)備、租賃、維修等招標(biāo)過程中,有無成心透露招標(biāo)底線或經(jīng)銷底線、工程結(jié)算結(jié)果,以從中收取回扣、傭金及其他等價(jià)物的行為.5 .員工個(gè)人在進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)中,有無成心與業(yè)務(wù)單位進(jìn)行私下交易,夸大價(jià)格向公司虛報(bào)以從中收取回扣的行為.6 .員匚個(gè)人在進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)中,有無將原來各項(xiàng)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)有意夸大虛報(bào)的行為：有無在政府新政策已下調(diào)價(jià)格或可享受各種優(yōu)惠政策時(shí),仍以原價(jià)格、政策等向公司虛報(bào)的行為.7 .員工個(gè)人在進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)中,有無與合作單位合謀,在工程質(zhì)量上有無“偷工減料行為,材料采購上有無“以次充好的行為；有無工程質(zhì)量不按國家建設(shè)部及企業(yè)

17、的有關(guān)規(guī)定條款執(zhí)行的行為.8 .員工有無收受或索取回扣、禮品、紅包、傭金或收受饋贈(zèng)禮物價(jià)值較大的行為,且沒有向總裁辦登記上交的行為.9 .其他損害公司利益的行為.第九章治理人員利用職務(wù)職權(quán)參與或變相參與公司所屬業(yè)務(wù)工程監(jiān)察廣西弘尚實(shí)業(yè)投資HOXGSKAXGGJtOr?HOXGSKAXGGJtOr?監(jiān)察工作條例編號(hào)：HSTJC-13-001版號(hào)：A/0頁碼：第11頁共17頁1.各級(jí)治理人員是否以企業(yè)或單位名義為個(gè)人、 企業(yè)等提供信譽(yù)或經(jīng)濟(jì)擔(dān)保以及未經(jīng)公司許可的各種證實(shí)、說明的書面文本.3 .各級(jí)治理人員是否以個(gè)人或親屬名義以合伙、合資、兼職等方式從事與本公司相關(guān)或相似的經(jīng)營工程或以各種參股形式參

18、與公司設(shè)備租賃、 承攬工程、 裝修、 勞務(wù)等各項(xiàng)業(yè)務(wù).本規(guī)定下發(fā)前已經(jīng)參與的,應(yīng)立即退出.4 .各級(jí)治理人員是否利用職權(quán)或職務(wù)影響向本公司有關(guān)單位和個(gè)人推薦、介紹自己的配偶、子女及親屬從事與本公司相關(guān)或相似的經(jīng)營工程.5 .各級(jí)治理人員是否有利用職權(quán)或職務(wù)影響,擅自將本公司的資金、賬號(hào)、票據(jù)、物資、房屋、場地、設(shè)備、器材等借、貸或租賃給自己的配偶、子女及親屬或自己能從中獲利的企事業(yè)單位和個(gè)人.6 .各級(jí)治理人員是否利用職權(quán)或職務(wù)影響,擅自將本公司的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給自己的配偶、 子女及親屬或自己能從中獲利的企事業(yè)單位和個(gè)人.7 .其他違反國家法律法規(guī)定或政策規(guī)定的行為.8 .其他損害公司利益的行為.笫

19、十章人事監(jiān)察、績效考核監(jiān)察1.人事監(jiān)察1.1各部門口前業(yè)務(wù)繁簡與現(xiàn)有人員的工作分配是否相符,有無應(yīng)增、應(yīng)減現(xiàn)象.1.2公司員工對(duì)本身所擔(dān)任的職務(wù)是否勝任適當(dāng),有無辦事頹廢及品性不佳,且染有不良嗜好者.1.3公司員工是否有惡意造謠、破壞公司信譽(yù)的行為.1.4公司員工內(nèi)部是否有搞裙帶幫派或以某個(gè)人為代表的團(tuán)體,拉幫結(jié)派,對(duì)公司產(chǎn)生分化的行為.1.5公司領(lǐng)導(dǎo),是否有以個(gè)人小團(tuán)體為中央,包庇違章違紀(jì)行為以到達(dá)“損公肥私的口的的行為.1.6公司員工是否有以公務(wù)權(quán)力謀取小團(tuán)體利益的行為.廣西弘尚實(shí)業(yè)投資HOXGSKAXGGROr?監(jiān)察工作條例編號(hào)：HSTJC-13-001版號(hào)：A/0頁碼：第12頁共17頁

20、1.7其他損害公司利益的行為.2.績效考核監(jiān)察2.1績效考核是否根據(jù)已公布的制度或會(huì)議決議執(zhí)行.2.2績效完成情況是否有數(shù)據(jù)支撐.2.3績效考核事項(xiàng)或績效目標(biāo)調(diào)整程序是否合規(guī).2.4公司及部門是否進(jìn)行績效評(píng)審、績效反應(yīng)及績效輔導(dǎo).2.5主管或上級(jí)評(píng)分是否根據(jù)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)或時(shí)間節(jié)點(diǎn)要求或績效目標(biāo)要求進(jìn)行.2.6績效考核數(shù)據(jù)統(tǒng)的準(zhǔn)確性、科學(xué)性.2.7人資部門是否對(duì)員工績效改善情況進(jìn)行年度分析.2.8其他與績效考核相關(guān)的事宜.第十一章制度監(jiān)察1 .集團(tuán)總部及各下屬集團(tuán)、各子公司、各工程制定的各項(xiàng)規(guī)章制度是否違反國家或地方相關(guān)的法律法規(guī).2 .各下屬集團(tuán)、各子公司、各工程制定的各項(xiàng)規(guī)章制度與集團(tuán)總部制定的

21、規(guī)章制度是否相沖突,或未經(jīng)集團(tuán)總部授權(quán)擅自改動(dòng)集團(tuán)總部規(guī)章制度的某些條款.3 .集團(tuán)總部及各下屬集團(tuán)、各子公司、各工程制定的各項(xiàng)規(guī)章制度是否完備、已有的規(guī)章制度是否存在漏洞或不合理之處,是否需要進(jìn)一步的完善.4 .其他損害公司利益的行為.第十二章集團(tuán)總裁辦例行及專項(xiàng)監(jiān)察1 .集團(tuán)總裁辦每年對(duì)集團(tuán)總部各中央部門及各子公司財(cái)務(wù)、行政、工程及規(guī)章制度方面的I：作進(jìn)行例行年度檢查,要求集團(tuán)總部各中央部門及各子公司做好配合工作,及時(shí)按要求提供資料、陳述情況.廣西弘尚實(shí)業(yè)投資HOXGSKAXGGROVPHOXGSKAXGGROVP監(jiān)察工作條例編號(hào)：HS7JC-13-001版號(hào)：A/0頁碼：第13頁共17頁

22、2 .總裁辦對(duì)集團(tuán)總部各中央部門及各子公司、 各工程的季度工作開展情況進(jìn)行例行季度檢查活動(dòng),要求集團(tuán)總部各中央部門及各子公司、各工程做好配合工作,及時(shí)按要求提供資料、陳述情況.3 .針對(duì)公司可能存在的問題的部門、工作環(huán)節(jié),以及確已發(fā)現(xiàn)有重大問題的部門、工作環(huán)節(jié),集團(tuán)總裁辦將對(duì)此開展專項(xiàng)監(jiān)察： 集團(tuán)總部各中央部門及各子公司、 各工程應(yīng)做好配合工作,根據(jù)總裁辦的要求及時(shí)完整地提供資料、陳述情況.廣西弘尚實(shí)業(yè)投資HOX?SHAXGGROUPHOX?SHAXGGROUP監(jiān)察工作條例編號(hào)：HSJC-13-001版號(hào)：A/0頁碼：第14頁共17頁第四編監(jiān)察程序第十三章監(jiān)察程序1.總裁辦發(fā)現(xiàn)可能違規(guī)的事件,或擬執(zhí)行本制度所規(guī)定的監(jiān)察事項(xiàng)時(shí),須獲得集團(tuán)總裁或其授權(quán)代表審批同意的文件文件包括但不限于總裁辦季度/月度工作及資金方案表或0A流程文件或會(huì)議紀(jì)要.2 .集團(tuán)總裁審批同意后,總裁辦須按集團(tuán)總裁簽發(fā)的同意監(jiān)察的內(nèi)容編制監(jiān)察實(shí)施方案.2.1如被監(jiān)察事項(xiàng)為突發(fā)事件,證據(jù)可能在短時(shí)間內(nèi)被毀損、滅失而給監(jiān)察一匚作造成無法挽回的隙礙的,總裁辦可口頭向集團(tuán)總裁匯報(bào),獲得口頭批準(zhǔn)后可實(shí)施監(jiān)察.事后按本章第一條的規(guī)定補(bǔ)辦中請(qǐng)報(bào)告,以完善程序,并存盤備查.2.2總裁辦未向集團(tuán)總裁提交監(jiān)察申請(qǐng)報(bào)告,或監(jiān)察申請(qǐng)報(bào)告獲得批準(zhǔn)前,監(jiān)察專員有權(quán)對(duì)涉嫌違規(guī)人員的違規(guī)行為進(jìn)行口頭警告,或提出改正建