私幕基金宣傳推介制度

1、xx有限公司宣傳推介管理制度xx有限公司宣傳推介制度第一章 總則第一條 為進一步規(guī)范xx有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）的宣傳推介行為，完善宣傳推介材料制作、分發(fā)與公布流程，促進私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展。根據(jù)中華人民共和國證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引、（其他適用法規(guī)）等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關監(jiān)管要求制定本制度。第二條 本公司從事基金宣傳推介的相關人員，包括宣傳推介材料的制作、分發(fā)人員、具體從事宣傳推介的人員及相關業(yè)務責任人等。第三條 公司及業(yè)務人員開展宣傳推介活動，應當遵守法律法規(guī)、本辦法的規(guī)定及基金銷售協(xié)議的規(guī)定，誠實信用、勤勉

2、盡責、恪盡職守，防止利益沖 突，履行說明義務，合理的注意義務，承擔特定對象調(diào)查，私募基金推介及合格投資者確認等相關責任。不得向合格投資者之外的單位和個人進行推介。第四條 公司暫不采用互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募產(chǎn)品，如有業(yè)務需要進行業(yè)務拓展的，相關程序另行規(guī)定。第五條 為加強對投資人的教育和引導，注重對行業(yè)公信力及公司品牌、形象的宣傳，公司開展宣傳推介材料相關活動應遵守以下原則：（一）全面性原則。在涉及基金業(yè)績表述等內(nèi)容時，要全面揭示基金的過往運作情況，不得進行選擇性陳述，對投資人形成誤導。（二）準確性原則。宣傳推介的內(nèi)容必須準確、真實，與基金合同相符。（三）審慎性原則。宣傳推介的內(nèi)容應遵從

3、審慎性原則，不得夸大基金業(yè)績、不得預測或模擬過往業(yè)績，不得使用沒有可靠數(shù)據(jù)來源的材料等。第六條 從事基金宣傳推介活動的人員應取得基金從業(yè)資格，熟悉基金運作相關的法律、法規(guī)和規(guī)定等，具有相應的專業(yè)能力和職業(yè)素養(yǎng)。第二章 宣傳推介行為第七條 公司市場銷售部門不得通過下列媒介渠道推介私募基金:(一） 公開出版資料；(二） 面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真；(三） 未經(jīng)邀約面向公眾的講座、報告會、分析會；(四） 海報、戶外廣告；(五） 電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體；(六） 公共網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；(七） 未設置特定對象調(diào)查程序的募集機構官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián) 網(wǎng)媒介；(八

4、） 未經(jīng)特定對象調(diào)查程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介；(九） 法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī) 則禁止的其他行為。第八條 公司相關部門及其從業(yè)人員推介公司產(chǎn)品時，禁止以下行為：(一） 公開推介或者變相公開推介；(二） 推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；(三） 以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳預期收益、預計收益、預測投資業(yè)績等；(四） 夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的表述；(五） 登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的

5、文字;(六） 惡意貶低同行；(七） 允許非本機構雇傭的人員進行推介；(八） 推介非本機構募集的私募基金；(九） 法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。第九條 公司可以合法公開宣傳的信息包括：私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息，不得包含基金產(chǎn)品的推介內(nèi)容。第三章宣傳推介材料第十條 本辦法所稱宣傳推介材料制作、分發(fā)與公布，包括宣傳推介材料內(nèi)容的撰寫和形式的確定、宣傳推介材料分發(fā)與公布的方式、時間及宣傳推介材料制作、分發(fā)與公布的相關審核流程等。第十一條 本公司從事基金宣傳推介的相關人員，在制作、分發(fā)與公布宣

6、傳推介材料時，首先要嚴格自律管理；公司風控合規(guī)部負責對宣傳推介材料的合規(guī)性進行審核，并對宣傳推介材料制作、分發(fā)與公布實施監(jiān)督。私募基金的宣傳推介材料（如招募說明書）內(nèi)容應當如實披露基 金產(chǎn)品的基本信息，與基金合同保持一致。如有不一致，應當向投資者特別說明。第十二條 公司制作的宣傳推介材料應與基金合同主要內(nèi)容一致，不得有任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。推介材料內(nèi)容包括但不限于：(一） 私募基金的名稱和基金類型；(二） 私募基金管理人名稱、私募基金管理人登記編碼等基本信息及概況描述；(三） 私募基金托管人名稱（如無，應以顯著字體特別標識）；(四） 私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制概況；

7、(五） 私募基金收益與風險的匹配情況；(六） 私募基金的特殊風險揭示；(七） 私募基金募集結算資金專用賬戶信息；(八） 投資者承擔的主要費用及費率；(九） 私募基金承擔的主要費用及費率；(十）私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率；(十一）明確指出該文件不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱；(十二）中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他內(nèi)容。在宣傳推介材料中，應當采取合理方式向投資者揭示風險，確保推介材料中的相關內(nèi)容清晰、醒目。第十三條 基金宣傳推介材料附有統(tǒng)計圖表的，應當清晰、準確；提及第三方專業(yè)機構評價結果的，應當列明第三方專業(yè)機構的名稱及評價日期。第十四條 基金宣傳推介材料中引用公司或旗下基金產(chǎn)品獲得的獎項，應當引用業(yè)

8、界公認比較權威的獎項，且應當避免引用5年前的獎項。第十五條 基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字，以提醒投資人注意投資風險，仔細閱讀基金合同和風險揭示書，了解基金的具體情況。有足夠平面空間的基金宣傳推介材料應當在材料中加入具有符合規(guī)定的必備內(nèi)容的風險提示函。第十六條 在基金宣傳推介材料中加強對投資人的教育和引導，積極培養(yǎng)投資人的長期投資理念，注重對行業(yè)公信力及公司品牌、形象的宣傳。第十七條 基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金管理人應當特別聲明，基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。第十八條 基金宣傳推介材料要按照有關法

9、律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認的準則計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)。第十九條 基金宣傳推介材料引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應當真實、準確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)。產(chǎn)品宣傳推介材料應載明，其他任何機構或個人不得使用、更改、變相使用我司發(fā)布的基金推介材料。第二十條 宣傳推介材料的內(nèi)部審核流程:(一)宣傳推介材料經(jīng)撰寫人撰寫完成后，提交本部門負責人初步審核； (二)初審無異議后提交公司合規(guī)部門進行合規(guī)性審核；結合合規(guī)部門的修改意見，對相關材料進行修改，修改后再次提交確認； (三)將合規(guī)部門確認后的定稿提交分管銷售業(yè)務與合規(guī)業(yè)務的高管確認，并簽署合規(guī)審查意見書。第二十一條 （公司市場部應當對基金宣傳推介材料的內(nèi)容負責，確保分發(fā)、公布的材料與備案的材料一致。公司銷售部門應當審查銷售募集機構使用的材料。第二十二條 不得通過無基金銷售資格的機構銷售公司產(chǎn)品或宣傳推介基金。第二十三條 公司市場部按照公司檔案管理辦法，對分發(fā)的宣傳推介材料進行及時的整理、備份和歸檔等。第二十四條 如某些內(nèi)容，相關的法律、法