私募基金公司員工崗位職責(zé)及績(jī)效考核方案案例講解學(xué)習(xí)

1、私募基金公司員工崗位職責(zé)及績(jī)效考核方案案例精品文檔私募基金公司員工崗位職責(zé)及績(jī)效考核方案私募基金公司崗位職責(zé)及績(jī)效考核方案（一）私募基金團(tuán)隊(duì)經(jīng)理預(yù)覽：運(yùn)營(yíng)計(jì)劃1、任職資格：金融、經(jīng)濟(jì)相關(guān)專業(yè)碩士以上學(xué)歷，有豐富的項(xiàng)目管理、資本運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)， 精通投資或企業(yè)并購(gòu)、重組、新三板等投資業(yè)務(wù)，劇本解決突發(fā)事件和抗壓能 力，有較好的實(shí)力和工作責(zé)任心者獲基金團(tuán)隊(duì)經(jīng)理任職資格。2、工作職責(zé)：1）根據(jù)公司戰(zhàn)略部署，負(fù)責(zé)公司及新三板業(yè)務(wù)的投資工作的審核、監(jiān)督、 管理工作，以及外部協(xié)作工作；2）協(xié)助公司規(guī)劃陽光私募、新三板業(yè)務(wù)體系規(guī)劃，并領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)制定年度、 季度、月度計(jì)劃并監(jiān)督執(zhí)行；3）分公司領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、推進(jìn)、落

2、實(shí)公司擬定新三板業(yè)務(wù)、投資項(xiàng)目的 各項(xiàng)工作4）代表團(tuán)隊(duì)向總經(jīng)理提供擬投項(xiàng)目、三版業(yè)務(wù)的階段性匯報(bào)文件5）負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)與投資項(xiàng)目相關(guān)的各種內(nèi)部、外部關(guān)系；6）負(fù)責(zé)本部門的日常管理工作及制度建設(shè)工作3、薪酬結(jié)構(gòu)：薪酬結(jié)構(gòu)為：基本工資+績(jī)效工資+利潤(rùn)紅利+業(yè)務(wù)管理費(fèi)用及補(bǔ)助1）基本工資：固定工資，每月按考勤日計(jì)算；2）績(jī)效工資：考核工資，由個(gè)人績(jī)效加團(tuán)隊(duì)績(jī)效兩部分組成，按照考核指 標(biāo)核算后發(fā)放；3）利潤(rùn)紅利：按照?qǐng)F(tuán)隊(duì)的業(yè)務(wù)體量比例提取，具體標(biāo)準(zhǔn)以每個(gè)項(xiàng)目的合作 合同為準(zhǔn)，績(jī)效工資按實(shí)際利潤(rùn)額占個(gè)人業(yè)績(jī)要求的占比計(jì)算，超過部分亦按 照占比發(fā)放。4）管理業(yè)績(jī)提成：按照?qǐng)F(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)結(jié)合利潤(rùn)，按照一定比例提取，績(jī)效

3、工資 發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)為按實(shí)際利潤(rùn)占業(yè)績(jī)要求的占比乘以績(jī)效工資總額提取，超過部分亦 按照占比發(fā)放；5）業(yè)務(wù)管理費(fèi)用及補(bǔ)助：銷售管理人員享受業(yè)務(wù)管理費(fèi)用及補(bǔ)助，具體標(biāo) 準(zhǔn)見第三早。4、具體考核標(biāo)準(zhǔn)：2預(yù)覽：標(biāo)感工資基車工資+慣戲工資考檢項(xiàng)目備注基牟工資蛙竝工責(zé)達(dá)祁宰創(chuàng)卑建世m(xù)現(xiàn)堪用當(dāng)月暗里際強(qiáng)比例寫京咅i+«t対上限封欣計(jì)算0U煜理2MK1<K»030000按01駅昭 皆那聘日怖為母犧昧出利潤(rùn)為棒按瞬的工 卒團(tuán)IR前工.件進(jìn)AL完達(dá)標(biāo)瞬扭嘮祠肌廂訓(xùn) 暑，宙隊(duì)員責(zé)人 白己匹配相關(guān)崗 垃人力.毎月由公 司啟逞便 時(shí)科給合 表斑評(píng)井運(yùn)營(yíng)計(jì)劃備注：考核分年度、季度、月度考核，薪資標(biāo)準(zhǔn)單

4、位（元）（二）投資經(jīng)理1、任職資格：1）有一定的產(chǎn)業(yè)研究背景，對(duì)行業(yè)研究、思路有一定的認(rèn)識(shí)2）本科學(xué)歷以上，1-2年投行、券商、財(cái)務(wù)顧問、會(huì)計(jì)事務(wù)所等投行經(jīng)驗(yàn)，有直接參與12個(gè)實(shí)際投資項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)及資源；3）具有項(xiàng)目資源及項(xiàng)目開發(fā)能力，有能力獨(dú)立發(fā)掘、分析投資價(jià)值的高成長(zhǎng)中小企業(yè)2、工作職責(zé)：1）開拓公司投資銀行業(yè)務(wù)，完成投資銀行的經(jīng)營(yíng)指標(biāo);2）按照公司戰(zhàn)略部署發(fā)現(xiàn)潛在投資項(xiàng)目，配合項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行 篩選、分析論證、收益和風(fēng)險(xiǎn)測(cè)算、投資交易機(jī)構(gòu)及條款設(shè)計(jì)、商務(wù)談判及投 融資方案設(shè)計(jì)；3）負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的進(jìn)入、談判、交易、退出的組織和控制；4）負(fù)責(zé)公司備投項(xiàng)目跟蹤、收集、掌握國(guó)內(nèi)外行業(yè)法規(guī)、政

5、策、重要專業(yè) 及業(yè)務(wù)信息動(dòng)態(tài)5）建立、維護(hù)與政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、投資合作機(jī)構(gòu)、合作伙伴、潛在客 戶的良好3預(yù)覽:證券投資部薪酬管理辦法（草案）第一條證券投資部是公司主要投資業(yè)務(wù)部門，負(fù)責(zé)使用公司自有資金和依 法籌集的資金從事證券投資，獲取投資收益。第二條證券投資部暫設(shè)，投資總監(jiān)（兼風(fēng)控專員，分公司培訓(xùn)崗）1名、操 盤手2名。第三條 證券投資部開始啟動(dòng)運(yùn)作資金大概 2500萬左右，預(yù)計(jì)截至2016 年12月30日運(yùn)作資金到6000萬左右。以后根據(jù)運(yùn)作資產(chǎn)大小增加操盤手人 數(shù)。第四條 證券資產(chǎn)管理部部門設(shè)置及崗位結(jié)構(gòu)圖完整如下：預(yù)覽：收益與指數(shù)關(guān)系基本工資備注當(dāng)跑贏市場(chǎng)）5000+ (M-H)IO

6、O基本工資上限6500封頂當(dāng)M<H 跑輸市場(chǎng)）5000-(H-M)*150基本工資下限3500封底第五條投資總監(jiān)工資構(gòu)成工資二基本工資（8000 s 12000 ） +績(jī)效工資（部門因資金管理公司獲收益 的3%）+公司年終獎(jiǎng)金第六條投資經(jīng)理（操盤手）（賬戶管理）工資構(gòu)成工資二基本工資（3500-6500）+績(jī)效工資（管理資金公司所獲收益的25%）+公司年終獎(jiǎng)金備注：1 :基本工資計(jì)算方法，M=操盤手名下所有賬戶收益率算術(shù)平均值H=深圳成分指數(shù)當(dāng)月漲跌幅百分比2:操盤手如果帶資金入職分成比例：操盤手 80%+公司20% 3:操盤手入職 試用期為三個(gè)月，基本工資為 3500元。第七條證券投資

7、部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控專員工資結(jié)構(gòu)工資二基本工資（5000 s8000） +績(jī)效工資（管理資金公司所獲收益的2%） +公司年終獎(jiǎng)金第八條 本證券投資部薪酬管理辦法使用時(shí)間截至 20161230日預(yù)覽：具體穩(wěn)金銷俾分配計(jì)劃貴僉粘構(gòu)公可高層詩理人員芷中置業(yè)客八外部資金15001000500500所打比例33.鶉33.3116.茂If.曹售具體負(fù)責(zé)人聽1譏匕例 1月均所占比例刷總經(jīng)理f堆金經(jīng)理/財(cái)務(wù)總監(jiān)助理立中銀谷基金市場(chǎng)營(yíng)銷計(jì)劃及激勵(lì)方案為實(shí)現(xiàn)公司基金業(yè)務(wù)人員激勵(lì)方案完成公司戰(zhàn)略目標(biāo)，本著以人為本”原則，建立公平、公正、合理的、銷售人員薪資管理，充分發(fā)揮銷售人員的積極 性，特制定本規(guī)定。一、激勵(lì)原則1. 綜合

8、績(jī)效原則：各區(qū)域的綜合績(jī)效來考察基金公司各業(yè)務(wù)人員的月目標(biāo) 達(dá)成率、基金銷售額度等內(nèi)容進(jìn)行綜合考評(píng)。2. 公平公開原則：所有執(zhí)行人員和標(biāo)準(zhǔn)制定、審核人員必須公平、公正、 公開。3. 長(zhǎng)短相結(jié)合的激勵(lì)原則：每月進(jìn)行績(jī)效綜合考評(píng)，即時(shí)激勵(lì)，同時(shí)進(jìn)行 年度綜合測(cè)評(píng)，長(zhǎng)期激勵(lì)。4. 總體收入二基本工資（按公司規(guī)定）+績(jī)效獎(jiǎng)金+津貼補(bǔ)助。5. 實(shí)際收入=總收入一扣除項(xiàng)目。6. 績(jī)效獎(jiǎng)金=業(yè)務(wù)提成+超額完成任務(wù)獎(jiǎng)金。7. 津貼補(bǔ)助：話費(fèi)補(bǔ)助、差旅補(bǔ)助等。8. 扣除項(xiàng)目：個(gè)人所得稅、及其他應(yīng)扣款項(xiàng)等。9.二.基金計(jì)劃銷售額度：3000萬三：銷售方式1. A渠道銷售：以銀行或證券公司通過正常渠道托管代銷進(jìn)行資

9、金募集的形式?？蛻魧?duì)象（與公司簽訂代銷合作協(xié)議的金融機(jī)構(gòu)）2. B渠道銷售：以銀行客戶經(jīng)理或第三方理財(cái)?shù)绕渌庠趥€(gè)人兼職渠道進(jìn)行資金募集的形式?？蛻魧?duì)象（銀行、證券或第三方理財(cái)?shù)燃媛毚N人員）3.個(gè)人直銷：以銷售人員自有客戶資源進(jìn)行直接個(gè)人銷售的形式進(jìn)行銷售銷售客戶對(duì)象（自有資金的個(gè)人或機(jī)構(gòu)投資者）四：基金具體銷售分配計(jì)劃時(shí)間表很戎仆配比例A聚逝得八B廉逋窯戶個(gè)人直鉗客戶金司提成iJh'd .1 :跟說比例展金辱域 觀環(huán)的0上也f為提成分發(fā) 獎(jiǎng)MX<500 His%：«1 00 萬18%X<1 c o 萬1 ?%E00<M0002.0%100'；X&

10、lt;3U( Jj2.0%im<x<boo h1.5W1000SK<30D3 V25%300SX<，1000 HZ5%JOO-：-Kr 500 萬1.8%J； t 3000 h3.0%大于1000萬X P500 力2.0*4獎(jiǎng)歸懲罰機(jī)制1. 辻紋丄個(gè)仃內(nèi)傘人尢4何業(yè)惜，冬同兒外3U2. 每月拿出月度握痕的 毀作為業(yè)絨羽核，毘酸三牛月沒宜定成耳度目尙的則從第四牛月開始牛人槌戰(zhàn)毎月坯 嚴(yán)0.1亍點(diǎn)，提成最低限度為1-0個(gè)點(diǎn)；1200 7im100萬13.3*1000 J33M330萬11%蘋金蚪理/助理800 h2"%270 h9W巾場(chǎng)人誡貝件銷電刖此五月慚氏月粉

11、七號(hào)份為1人均諂倍和巳100010CC100D五：提成發(fā)放客戶資金到位后的7個(gè)工作日內(nèi)，公司按照業(yè)務(wù)提成方案發(fā)放業(yè)務(wù)員提成獎(jiǎng) 勵(lì)，如客戶是通過三方中介機(jī)構(gòu)介紹引入資金，中介費(fèi)用在客戶引入資金三個(gè) 工作日內(nèi)給中間人發(fā)放提成資金六：各種費(fèi)用的承擔(dān)1、招待費(fèi)招待費(fèi)指的是招待客戶產(chǎn)生的費(fèi)用，該項(xiàng)開支由公司進(jìn)行總量控制，業(yè)務(wù)員 需要招待客戶的，需事先申請(qǐng)，未經(jīng)批準(zhǔn)的費(fèi)用不予報(bào)銷，經(jīng)審批的招待費(fèi)， 公司予以報(bào)銷，記入個(gè)人賬戶2、差旅費(fèi)差旅費(fèi)指的是業(yè)務(wù)員為了業(yè)務(wù)需要，需前往外地開展業(yè)務(wù)產(chǎn)生的費(fèi)用，該項(xiàng) 開支也由公司進(jìn)行總量控制，需要事先申請(qǐng)，未經(jīng)申請(qǐng)的不予以報(bào)銷，經(jīng)審批 的差旅費(fèi)，公司予以報(bào)銷，記入個(gè)人賬戶3、交通費(fèi)交通費(fèi)指業(yè)務(wù)員外出聯(lián)系客戶所產(chǎn)生的交通費(fèi)用，該費(fèi)用實(shí)行每月定額報(bào)銷4、電話費(fèi)電話費(fèi)指因業(yè)務(wù)需要，聯(lián)系客戶所產(chǎn)生的一定的費(fèi)用電話費(fèi)用補(bǔ)助業(yè)務(wù)員100/月，經(jīng)理級(jí)別以上150/月七：業(yè)務(wù)提成預(yù)覽：時(shí)間總達(dá)成率實(shí)際提成金額月度10例以上提成比例的120%100*提成比例100%納-99%按誡比例的8酬&0%-80*按提成比例的玄鳥按提成比例的6魏50% 以 F50%季度iOCWJ；全顓提成80fe-10(Wi按成比擱的&曲按提成比例的；夠50%-60%按提成比例的60%50鶉以下司任務(wù)指標(biāo)的，降級(jí)或勸其自動(dòng)辭職（但如果兩月連續(xù)未完成任務(wù)50%