2019證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識真題與答案13頁word

1、2019 年證券從業(yè)資格考試真題及答案 -基礎(chǔ)知識一、單項(xiàng)選擇題1、證券是各類記載并代表一定權(quán)益的（）。A 書面憑證B 法律憑證C收入憑證D資本憑證2、金融市場分為初級市場和二級市場，這是根據(jù)金融市場的（）劃分的。A 交易的對象B 交易的性質(zhì)C 交易的期限D(zhuǎn) 交易的時(shí)間 3、二級市場的組織形態(tài)有兩種， 一種是交易所， 證券的買主和賣主或是其代理人在交易所的一 個中心地點(diǎn)見面并進(jìn)行交易，另一種交易形式是（ ）。A 場外交易市場B 有形市場C第三市場D 第四市場4、1602 年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。A 紐約 B倫敦C巴黎D阿姆斯特丹5、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是 19

2、18 年夏天成立的（）。A 上海證券交易所B上海眾業(yè)公所C上海華商證券交易所 D北平證券交易所6、中國證券市場逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展（）。A 始終是審批制B 由審批制到核準(zhǔn)制C始終是核準(zhǔn)制D 由核準(zhǔn)制到審批制7、為了確保股票發(fā)行審核過程中的公正性和質(zhì)量，中國證監(jiān)會成立了（），對股票發(fā)行進(jìn)行復(fù)審。A 股票發(fā)行審核委員會C交易所監(jiān)督部B證券業(yè)協(xié)會D 證券登記機(jī)構(gòu)8、我國證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指（）。A 證券交易所C證監(jiān)會9、在我國，證監(jiān)會屬于（ A 中國人民銀行 C人大常委會B證券業(yè)協(xié)會D證券登記結(jié)算公司）管轄。 B國務(wù)院 D國家主席10、公司破產(chǎn)后，對公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上列為最

3、后的是（）。A 普通股票B優(yōu)先股票C銀行債權(quán)D 普通債權(quán)11、股票的理論價(jià)值是（）。A 票面價(jià)值B 帳面價(jià)值C清算價(jià)值D內(nèi)在價(jià)值12、20 世紀(jì)早期，美國（）州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票。A 紐約B 新澤西C華盛頓D芝加哥13、按照公司法的規(guī)定，股東大會是公司權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有（）。A 制定公司內(nèi)部基本管理制度 B制定公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)方案 C決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置D對是否發(fā)行公司債券作出決議14、我國公司法規(guī)定，股東大會一年召開（）次年會。A 1B 2C 4D 沒有規(guī)定15、國家股是指有權(quán)代表國家的投資部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，（ ）資產(chǎn)應(yīng)該折

4、算成國家股。A 國有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份 B國有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成股份C國有企業(yè)改制成股份公司形成的股份D社會公眾投資形成的股份16、在上海證交所上市的股票中 B 股是以人民幣標(biāo)明面值的，以（ ）買賣的。A 人民幣B美元 C 港元D日元17、證券必須同時(shí)具有的兩個最基本特征是（）。A 法律特征與經(jīng)濟(jì)特征B 法律特征與書面特征C經(jīng)濟(jì)特征與書面特征D經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征18、資本證券是指與（）直接有關(guān)的活動而產(chǎn)生的證券。A 資金B(yǎng) 金融投資C貨幣投資D項(xiàng)目投資19、中央銀行在證券市場上買賣有價(jià)證券是在開展它的（）業(yè)務(wù)。A 政策性B公開市場操作C投資性D 保值20、股票

5、實(shí)際上代表了股東對股份公司的（）。A 產(chǎn)權(quán)B 債權(quán)C物權(quán)D所有權(quán)21、貼現(xiàn)債券通常在票面上（），是一種折價(jià)發(fā)行的債券。A 不規(guī)定利率B規(guī)定利率C標(biāo)明折價(jià)D 不標(biāo)明折價(jià)22、債券按計(jì)息方式有多種分法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，這種債券 叫（ ）。A 單利債券B復(fù)利債券C貼現(xiàn)債券D 累進(jìn)利率債券23、債券利率在償還期內(nèi)不是固定不變，而是隨著時(shí)間的推移，后期利率將比前期高，這種債券叫（ ）。A 單利債券B復(fù)利債券C貼現(xiàn)債券D 累進(jìn)利率債券24、浮動利率債券是指利率可以變動的債券，這種債券的利率在確定時(shí)一般與（）掛鉤。A 市場利率 B銀行貸款利率C同業(yè)折借利率D 定期存款利率25、債

6、券根據(jù)券面形式，其中（）是具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。A 實(shí)物債券 B憑證式債券 C記帳式債券 D 電子債券26、償還期在 1 年以上 10年以下的國債被稱為（ ）。A 短期國債 B中期國債 C長期國債 D 無期國債27、可以提前兌現(xiàn)的債券是（）。A 實(shí)物債券 B憑證式債券 C記帳式債券 D 以上都不能28、從廣義的角度來看， 公債的舉債主體是國家， 從狹義的含義來看公債的舉債主體是 （ ）。 A 依然是國家 B政府 C 法院 D 只能是地方政府29、以個人為目標(biāo)的（）般是吸收個人小額儲蓄資金，故有時(shí)稱之為儲蓄債券。A 流通國債B非流通國債 C短期國債D中長期國債 30、以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國

7、債是（ ）。A 實(shí)物債券 B本幣國債 C外幣國債 D 實(shí)物國債31、我國的國庫券在發(fā)行是往往先確定其發(fā)行對象， 在 80 年代初期， 對個人發(fā)行的國庫券比對 單位發(fā)行的國庫券利率（ ）。A 高 B 低 C等于 D沒有關(guān)系32、我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面放開是在（）年。A 1985B 1987C1988D199033、除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為（）。A 累積優(yōu)先股 B非參與優(yōu)先股 C參與優(yōu)先股 D非累積優(yōu)先股34、國際貨幣市場中的國庫券期貨合約的面值是（）美元。A10萬 B100萬 C200萬 D500 萬35、經(jīng)紀(jì)類證券公司最低注冊資本限額為（）。A5

8、 千萬B1 億C2 億D3億36、保值債券是 1989 年嚴(yán)重的通貨膨脹時(shí)發(fā)行的帶有保值補(bǔ)貼的國債。因?yàn)槠谙逓?3 年，所以其利率隨中國人民銀行規(guī)定的 3 年期定期儲蓄存款利率浮動，加保值補(bǔ)貼率，外加（ ）個 百分點(diǎn)。A 1B 2C3D 437、在我國，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體不是（）。A 國務(wù)院B國家能源投資公司C國家原材料投資公司D鐵道部）。其中有公司債券不得隨便增加、D 收益公司債38、發(fā)行債券的主體一般需要擔(dān)保，該主體發(fā)行的債券是（A 政府證券B 金融證券C 信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券D 一般公司發(fā)行的公司債券39、對公司而言， 發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件， 債券未清

9、償之前股東的分紅要有限制等的是（ ）。A 不動產(chǎn)抵押公司債B信用公司債C保證公司債40、兼有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)的公司債是（）。A 優(yōu)先股 B可轉(zhuǎn)換公司債C收益公司債D信用公司債）表示。41、國際債券在國際市場上發(fā)行，其記價(jià)貨幣往往是國際通用貨幣，一般不用（A 美圓B 德國馬克C英鎊D 人民幣42、證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種（）關(guān)系。A 債權(quán)關(guān)系B所有權(quán)關(guān)系C綜合權(quán)利關(guān)系D 委托代理關(guān)系43、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所在性質(zhì)上是屬于（）。A 證券業(yè)的最高監(jiān)督機(jī)構(gòu)B 政府組織C民間組織D 自律性組織44、從橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系來看，證券市場可以分為（）。A 股票市場、債券市場和基金市場

10、B 發(fā)行市場和交易市場C國際市場和國內(nèi)市場D 有行市場和無形市場45、同業(yè)拆借市場在金融體系同屬于（）市場。A 貨幣市場B資本市場C貸款市場D 中長期信貸市場46、資本市場可以分為（）。A 證券市場和同業(yè)拆借市場B中長期信貸市場和證券市場 C證券市場和回購市場D 股票市場和債券市場47、證券投資者參與證券投資的目不是（）。A 參與公司管理B 賺取市場差價(jià)C獲得高于銀行利息的收益D收購企業(yè)48、股票在實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司的（）。A 產(chǎn)權(quán)B 債券C物權(quán)D所有權(quán)49、帳面價(jià)值又稱為（）。A 票面價(jià)值B股票凈值C清算價(jià)值D 內(nèi)在價(jià)值50、封閉式基金的交易價(jià)格主要取決于（）。A 基金總資產(chǎn)B供求關(guān)

11、系C基金凈資產(chǎn)D 基金負(fù)債51、封閉式基金期滿終止，清算核資后的（）按投資者的出資比例進(jìn)行分配。A 基金總資產(chǎn)B基金凈資產(chǎn)C 可分配收益D 基金資本金52、在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)， 基金擁有的上市股票、 認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場的 為準(zhǔn)。A 開盤價(jià) B收盤價(jià)C最高價(jià)D 最低價(jià)53、在下列幾種基金中，一般（ ）的年管理費(fèi)率最低。A 債券基金B(yǎng)貨幣基金C股票基金D 認(rèn)股權(quán)證基金54、基金持有人與托管人之間的關(guān)系是（ ）。A 所有人與經(jīng)營者的關(guān)系B 經(jīng)營與監(jiān)管的關(guān)系C持有與監(jiān)管的關(guān)系D 委托與受托的關(guān)系55、一個基金是否有效益主要是看（）是否偏高。A 管理費(fèi) B托管費(fèi)C運(yùn)作費(fèi) D 宣傳費(fèi)56、又

12、稱為單位信托基金的基金是（）。A 公司型基金B(yǎng)契約型基金C 封閉式基金D 開放式基金57、為了滿足投資者中途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需要，（ ）一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。A 封閉式基金B(yǎng)開放式基金C國債基金D 股票基金58、實(shí)物期貨主要有（）等幾種類型。A 外匯期貨B利率期貨C股票期貨D有色金屬期貨59、根據(jù)證券投資基金管理暫行辦法的規(guī)定，基金收益分配采用現(xiàn)金形式，每年至少一次， 分配比例不得少于基金凈收益的。A 50%B 60%C 80%D 90%60、據(jù)中華人民共和國公司法規(guī)定，下列各項(xiàng)信息中不屬于內(nèi)幕信息的有。A 公司分配股利或者增資的計(jì)劃B 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C公司債務(wù)擔(dān)保的

13、重大變更D 上市公司收購的有關(guān)方案61、存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)包括（）。A 領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR 發(fā)行國B 負(fù)責(zé) ADR 的注冊和過戶C負(fù)責(zé)保管 ADR 所代表的基礎(chǔ)證券D 負(fù)責(zé)對公司管理監(jiān)督62、證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有（）。A 設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu)B 變更注冊資本C增發(fā)資本D 更換法定代表人63、不是普通股股東享有的權(quán)利主要有（）。A 公司重大決策的參與權(quán) B選擇管理者C有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán) D優(yōu)先配股權(quán)64、不是影響債券利率的因素有（ ）。A 籌資者資信B 債券票面金額C籌資用途 D借貸資金市場利率水平65、債券和股票的

14、不同點(diǎn)表現(xiàn)在（）。A 都有規(guī)定的償還期限 B都屬于有價(jià)證券 C都是籌資手段 D收益率相互影響66、下面不是流通國債的特點(diǎn)是（）。A 可自由轉(zhuǎn)讓 B 通常不記名C 自由認(rèn)購D無面值67、其基金的收益受貨幣市場利率的影響，其變動方向正好與國債基金收益相反的基金是 （ ）。A 貨幣市場基金B(yǎng) 黃金基金C衍生證券投資基金D平衡性基金68、根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見的基金是（）。A 成長性基金B(yǎng)收入性基金C 平衡性基金D 對沖基金69、依據(jù)基金管理辦法的規(guī)定，基金人保存基金的會計(jì)帳冊、記錄（）年以上。A 5B 10C15D 2070、基金管理人必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，下列情況（）時(shí)，基金也

15、無權(quán)暫停估值。A 基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日B出現(xiàn)巨額贖回的情形 C出現(xiàn)其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準(zhǔn)確評估基金的凈資產(chǎn) D基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評估次數(shù)二、多選擇題1、按照性質(zhì)分，證券分為（ ）。A 有價(jià)證券B無價(jià)證券C資本證券D 貨幣證券2、從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)大致可分為（）。A 商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)B 金融性匯率風(fēng)險(xiǎn) C全球性匯率風(fēng)險(xiǎn) D區(qū)域性匯率風(fēng)險(xiǎn)3、有價(jià)證券本身并沒有價(jià)值，但它代表一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券取得一定量的 （ ）。A 商品B 貨幣C利息收入D 股息收入4、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得這種商

16、品的所有權(quán)。下面屬于商品證券的有（ ）。A 提貨單B運(yùn)貨單C倉庫棧單D存款單5、銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括（）。A 銀行本票B銀行匯票C銀行支票D定期存單代表著一定的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)， 擁有證6、證券的產(chǎn)權(quán)性是指有價(jià)證券記載著權(quán)利人的財(cái)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容， 券就意味著享有財(cái)產(chǎn)的（ ）的權(quán)利。A 占有B 使用C收益D處置7、證券具有流通性，又稱為變現(xiàn)性。證券的流通是通過（）實(shí)現(xiàn)的A 承兌B 貼現(xiàn)C交易D 繼承8、證券市場的橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由（）等構(gòu)成的。A 債券市場B股票市場C發(fā)行市場D基金市場9、按照交割的時(shí)間，金融市場可以分為（）。A 貨幣市場B現(xiàn)貨市場C期貨市場D 資本市場10、按照交易的直接對

17、象，金融市場可以分為（）。A 同業(yè)拆借市場B國債市場C股票市場D 金融期貨市場）是資本市場工具。11、資本市場是指期限超過一年的資金交易市場，其中（A ADRB公司債券C股票D 國庫券12、從 1970 年代起，證券市場出現(xiàn)高度的繁榮的局面，不僅證券市場的規(guī)模更加擴(kuò)大，證券交易日趨活躍，而且逐漸形成（ ）的全新特征。A 金融證券化B證券市場國際化C投資者機(jī)構(gòu)化D 證券市場電腦化 13、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有股票、公司債券和政府債券；二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新， 主要有（ ）。A 浮動利率債券B 認(rèn)股證C分期債券D可轉(zhuǎn)換債券E復(fù)合證券14、證券市場網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的根本原因是因?yàn)榫W(wǎng)上交易具有明顯的

18、優(yōu)勢（）。A 突破了時(shí)空限制，投資者可以隨時(shí)隨地交易； B直觀方便，網(wǎng)上不僅瀏覽和查閱，而且可以在線咨詢；C 成本低D 更加安全15、由審批制到核準(zhǔn)制是中國證券市場的一場深刻變革，它的意義在于（）。A 加強(qiáng)了證券公司等中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任B 提高了證券市場的透明度C 維護(hù)三公原則D 提高了上市公司的質(zhì)量16、1999 年 7 月 28 日，中國證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知，對總股本超過 4 億元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取（）相結(jié)合的方式。A 向法人配售B對公眾上網(wǎng)發(fā)行C發(fā)行認(rèn)股證D證券公司配售17、在證券市場上，根據(jù)投資者對風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度可以把投資者分為（）。A 機(jī)構(gòu)投資者B個人投資

19、者C投機(jī)者D投資者18、證券市場上的主體，是指進(jìn)入證券市場進(jìn)行證券買賣的各類投資者，其中（）屬于機(jī)構(gòu)投資者。A 家庭B 政府C金融機(jī)構(gòu)D企業(yè)19、證券市場上的中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。下面（）是證券中介機(jī)構(gòu)。A 證券公司B會計(jì)師事務(wù)所C證券交易所D資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)20、我國的證券公司按照所能從事的業(yè)務(wù)，可以分為（）。A 綜合類證券公司B 代理性證券公司C 經(jīng)紀(jì)類證券公司D 自營性證券公司21、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括（）。A 證券登記結(jié)算公司B 會計(jì)師事務(wù)所C 證券投資咨詢公司D 證券信用評級機(jī)構(gòu)22、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接

20、融資是資金供求雙方通過銀行進(jìn)行資金融通的活動。下面（ ）是間接融通的工具。A 股票B 定期存單C CDsD 公司債券23、金融市場上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。資本市場 是融通長期資金的市場，下面（ ）是資本市場。A 回購協(xié)議市場B 債券市場C基金市場D 保險(xiǎn)市場24、股票是指股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證，從中我們可以看出股票的基本要素有（ ）。A 發(fā)行主體B股份C持有人D 有面值25、股票這種有價(jià)證券從性質(zhì)來看有（）的性質(zhì)。A 要式證券B設(shè)權(quán)證券C證權(quán)證券D 資本證券）特是屬26、記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊上記載股東的姓名的股票，它有以

21、下（點(diǎn)。A 不必一次繳足B 轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制C 便于掛失D 要求一次繳足股款27、按照公司法的規(guī)定，普通股股東享有（）法定的股東權(quán)益。A 資產(chǎn)受益B重大決策權(quán)C選擇管理者D制定公司的具體規(guī)章28、優(yōu)先股票不同于普通股票，它有（）的特征。A 股息率固定B股息分派優(yōu)先C剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D一般無表決權(quán)29、境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。下面（ 于境外上市外資股。AA 股BN 股CH 股DB 股30、債券具有（）的基本性質(zhì)。A 債券屬于有價(jià)證券B債券是一種虛擬資本C債券是債權(quán)的體現(xiàn)D一種綜合權(quán)利證券31、本身不能為持有人或第三者取得一定收入的證券稱為（）。A 商業(yè)證

22、券B資本證券C有價(jià)證券D 憑證證券32、證券投資者參與證券投資的目的有（）。A 獲取高于銀行利息的收益B 保值增值C參與公司管理D 賺取市場差價(jià)33、我國公司法規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以和票面金額（）。A 相等 B 無關(guān) C超過票面價(jià)格D低于票面金額34、根據(jù)債券的利率與市場利率的關(guān)系，債券可以分為固定利率債券與浮動利率債券，其中 （ ）是固定利率債券。A 單利債券B復(fù)利債券C浮動利率債券D可變利率債券D中途償還35、債券根據(jù)償還方式可以分為（）。A 期中償還B 到期償還C展期償還36、債券與股票相同的地方表現(xiàn)在（）。A 兩者都是有價(jià)證券 B兩者都是籌資手段 C兩者收益率相互影響D兩者的風(fēng)險(xiǎn)差不多

23、37、公債的特征有（）。A 安全性高B流動性好C收益穩(wěn)定D 免稅待遇38、依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為（）。A 實(shí)物國債B貨幣國債C記帳式國債D憑證式國債39、在我國，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體是（）。A 國務(wù)院B國家能源投資公司C國家原材料投資公司D鐵道部40、發(fā)行債券的主體一般不需要擔(dān)保的所發(fā)行的債券是（）。A 政府證券B 金融證券C信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券D 一般公司發(fā)行的公司債券41、下面屬于重點(diǎn)企業(yè)債券的有（）。A 電力建設(shè)債券B 重點(diǎn)鋼鐵企業(yè)債券C有色金屬企業(yè)債券D 石油化工企業(yè)債券42、綜觀 60 年代以來國際債券市場的活動情況，發(fā)行國際債券的主要目的有（）。A 彌補(bǔ)國

24、際收支逆差B 收取外幣資金，彌補(bǔ)國內(nèi)預(yù)算資金的不足C一些大型和特大型工程項(xiàng)目建設(shè)籌資，并使高風(fēng)險(xiǎn)得以分散 D為某些國際組織籌資，以支持其活動43、廣義的有價(jià)證券有很多種，其中包括（）。A 商品證券 B 提單 44、證券交易的集中競價(jià)應(yīng)當(dāng)實(shí)行（ A 數(shù)量優(yōu)先B價(jià)格優(yōu)先45、交易所上市委員會的職責(zé)是。A 審批證券的上市C貨幣證券D 資本證券）的原則。C時(shí)間優(yōu)先D 地點(diǎn)優(yōu)先B審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案C擬定上市規(guī)則和提出修改上市規(guī)則的建議D選舉和罷免理事46、從債券的形式來看，我國發(fā)行的國債可分為（）。A 憑證式國債B無記名國債C記帳式國債D可轉(zhuǎn)換債券47、基金的運(yùn)作中的主要費(fèi)用有（）。A

25、管理費(fèi)B托管費(fèi)C風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)D 投資費(fèi)48、（）不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。A 因違法、違紀(jì)被開除的證券交易所從業(yè)人員B被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員C被解聘的證券公司從業(yè)人員D被辭退的國有企業(yè)工作人員49、證券從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容包括（）。A 保證性行為B自律性行為C道德性行為D禁止性行為50、優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在（）。A 認(rèn)股權(quán) B分配剩余資產(chǎn)C分配公司收益D公司經(jīng)營表決權(quán)51、我國公司法中的公司主要形式是指（）。A 有限責(zé)任公司B兩合公司C股份有限公司 D無限公司52、在我國證券法中規(guī)定的委托方式有（）。A 市價(jià)委托B限價(jià)委托C止損委托D 限價(jià)止損委托53、證券投資基金與股票、債券的區(qū)

26、別在于（）。A 風(fēng)險(xiǎn)水平不同B收益水平不同C所籌資金的投向不同D 所反映的關(guān)系不同54、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于（）。A 投資者的身份不同B期限和發(fā)行規(guī)模限制不同C基金單位交易方式和價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同D 投資策略不同55、證券投資基金的當(dāng)事人主要有（）。A 基金持有人B基金發(fā)起人C 基金托管人D 基金管理人56、證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有（）。A 設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu)B 變更注冊資本C更換總經(jīng)理D更換法定代表人57、股東大會包括（）。A 創(chuàng)立大會B特別股東大會C股東年會D臨時(shí)股東大會58、ADR 業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括（）。A 基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司B存券

27、銀行 C托管銀行D存券信托公司59、承銷方式有（）。A 包銷B 經(jīng)銷C自銷D代銷60、不能開戶的人員有（A 證券交易所的管理人員）。B證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系的人員C 未滿 18 歲者D 職業(yè)醫(yī)生三、判斷題1、證券是指標(biāo)有票面金額，證明持人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或 債券憑證。2、擬資本是實(shí)際資本的反映，雖然兩者之間有本質(zhì)區(qū)別，但兩者在量上是相等的。3、商品證券是證明持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得了這種 商品的所有權(quán)，持有人對這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護(hù)。4、銀行承兌票據(jù)是貨幣證券中銀行證券的一種。5、資本證券是指由金

28、融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。6、有價(jià)證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券就是指不符合證券交易所上市條件而不能上市的證券。7、基金市場是基金證券發(fā)行和交易的場所，開放式基金是在證券交易所掛牌交易。8、根據(jù)證券投資基金管理暫行辦法 ，基金收益的分配應(yīng)該采用現(xiàn)金形式。9、利率變動對國債基金和貨幣基金收益的影響是相反的。10、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、公司和 企業(yè)。11、個人投資者是證券市場上最廣泛的投資者。12、根據(jù)我國證券法的規(guī)定，證券交易所的提供證券集中交易場所的不以營利為目的的法 人。這表明我國的證券交易所不是

29、公司制。13、證券業(yè)協(xié)會是證監(jiān)會下屬的官方機(jī)構(gòu)。14、不僅證券市場是資本市場的組成部分，中長期信貸市場也是資本市場的重要的組成部分。15、證券市場與貨幣市場關(guān)系密切，證券市場是貨幣市場上資金的需求者。16、在資本市場內(nèi)部，長期信貸的資金來源依賴于證券市場。17、股票的發(fā)行必須做到同股同權(quán)，因此發(fā)起人股與普通投資者購買的股票不會有任何不同。18、設(shè)權(quán)證券與證權(quán)證券的區(qū)別在于設(shè)權(quán)證券是權(quán)利的一種外在物化形式，它是權(quán)利的載體， 權(quán)利是已經(jīng)存在的。19、股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券。20、股票是一種證券持有人對公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。21、我國公司法規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的

30、機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票必須是 記名股票。22、我國公司法規(guī)定向社會公眾發(fā)行的股份應(yīng)該為記名股票。23、因?yàn)楣蓶|大會是公司的權(quán)力機(jī)關(guān)，因此股東能夠完全控制股份公司的經(jīng)營決策。24、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票實(shí)際上就是我國的可轉(zhuǎn)換債券。25、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。26、債券票面注明債券發(fā)行者名稱指明該債券的債務(wù)主體，也為債權(quán)人到期追索本金和利息提 供了依據(jù)。27、銀行能通過存款吸收資金，因此不需要發(fā)行債券。28、浮動利率債券的利率在確定時(shí)一般要與市場利率掛鉤，當(dāng)市場利率上升時(shí)，利率應(yīng)上調(diào)， 在利率下降時(shí)則保持不變，以保證投資者的利益。29、實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券，在標(biāo)準(zhǔn)格式的債券

31、券面上，必須印有債券 面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面因素。30、憑證式國債不能上市流通，從購買之日起計(jì)息，需要提前兌取可以到購買網(wǎng)點(diǎn)兌取。提前 兌取時(shí)，除了償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本紀(jì) 本金的 2%收取手續(xù)費(fèi)。31、實(shí)物國債就是以國家為主體發(fā)行的實(shí)物債券。32、從 1989 年開始，我國把對某些單位定向發(fā)行的國庫券叫做特種國債。33、財(cái)政債券是國家為籌措建設(shè)資金、 彌補(bǔ)財(cái)政赤字所發(fā)行的一種債券， 在我國也發(fā)行過多次。34、地方企業(yè)債券中的產(chǎn)品配額企業(yè)債券是指由發(fā)行企業(yè)以本企業(yè)產(chǎn)品等價(jià)清償本息的債券， 按期向投資者提

32、供本企業(yè)的產(chǎn)品。35、歐洲債券是外國債券中的一個品種。36、外國債券是借款人在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券37、股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過股票面值的溢價(jià)部分，要轉(zhuǎn)入公司的法定公積金。38、利率風(fēng)險(xiǎn)對股票的影響大于對債券的影響。39、公司在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。40、上市公司收購可以采取要約收購或協(xié)議收購的方式。41、收購要約期限不得小于三十日，并不得超過六十日。42、客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理。43、證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出承諾。44、證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。考試

33、大證券站收集整理45、利率風(fēng)險(xiǎn)對長期債券的影響比短期債券的影響要大。46、股息和紅利是一樣的。47、一般而言可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)格波動相對頻繁。48、某證券所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)越大，其收益率一定越高。49、債券的持有期收益率一定比票面利率大。50、在債券的收益中，不可能有資本利得這項(xiàng)收益。51、金融時(shí)報(bào)指數(shù)是法國最著名的指數(shù)。52、基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱為拉斯貝爾加指數(shù)。53、道 瓊斯指數(shù)采用修正股價(jià)平均數(shù)法來計(jì)算股價(jià)平均數(shù)。54、公司股票在上市前必須向證券交易所主管機(jī)關(guān)進(jìn)行證券交易登記。55、工商企業(yè)購買其他公司的股票往往是為了進(jìn)行投機(jī)。56、備兌認(rèn)股權(quán)證可以以一個證券為標(biāo)的物，也可以以多個證券為標(biāo)的物。57

34、、H 股是指在香港注冊并在香港上市的內(nèi)地公司所發(fā)行的股票。58、證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個有形的市場。59、我國證券交易所是按公司制方式組成。60、場外交易市場的組織方式采取做市商制。61、上證綜合指數(shù)的基期為 1990 年 12 月 19 日。62、購買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)?？荚嚧笳搲?3、利率風(fēng)險(xiǎn)對固定收入證券的影響不如對股票價(jià)格的影響。64、直接融資是指不需要任何中介機(jī)構(gòu)運(yùn)作就融通到資金的一種融資方式。65、設(shè)立綜合類證券公司的最低注冊資本是人民幣10 億元。66、中央登記結(jié)算公司是不以營利為目的的法人機(jī)構(gòu)。67、在我國現(xiàn)階段，信用評級不是證券發(fā)行上市必備的條件。68、股份有限公司的董事會規(guī)模應(yīng)在5 至 17 人之間。69、申請從業(yè)人員資格者在年齡方面的要求是年滿18 周歲。70、獲得資格證券書后超過 18 個月