供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)考核記錄表

1、供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)考核記錄表審核報(bào)告編號(hào):華煌電業(yè)制品（龍川）有限公司供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表供應(yīng)商名稱：主要業(yè)務(wù):地 點(diǎn):聯(lián)系人:電 話:傳 真:審核日期:批準(zhǔn):評(píng)估人:現(xiàn)場(chǎng)審核評(píng)估情況一、操作標(biāo)準(zhǔn):審核人員可以根據(jù)需要和檢查重點(diǎn)，按照本現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表，選擇部分要素或全部進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)如下:1、不了解要求的項(xiàng)目，未開展：0分 2、了解項(xiàng)目要求，且有初步的不完整的書面計(jì)劃，但沒(méi)有實(shí)施的證據(jù)：1分3、可得到書面文件，實(shí)施工作剛剛開始（050%已完成）：3 4、可得到書面文件，實(shí)施工作已見成效（60%80%已完成）： 5、實(shí)施工作已接近完成（80%95%）,并且有實(shí)際的書面證據(jù)：5分6、文件所有的要求已付

2、諸實(shí)施，并且有證據(jù)證實(shí)已滿足初步的要求：6分7、可以在所有領(lǐng)域滿足顧客的要求，并實(shí)施持續(xù)改進(jìn)，可以提供要求項(xiàng)目的分析結(jié)果和改善的證據(jù)：7分8、可以超越顧客的期望，為同行業(yè)最佳水平：8分二、評(píng)分結(jié)果:總項(xiàng) 目數(shù)40總得分 數(shù)256分?jǐn)?shù)（百 分制）80級(jí)別分?jǐn)?shù)處理意見備注A B C D801006079505949分以優(yōu)先選擇/保持選擇/改善保持 有條件選擇/限期改 善保持對(duì)于得分在4分以下的 項(xiàng)目，要求供應(yīng)商進(jìn)行 書面整改不能選擇/中斷供應(yīng)評(píng)價(jià)結(jié)論該公司目前主要給三星和惠而浦生產(chǎn)電控板、生產(chǎn)的硬件設(shè)施在我公司電控板供方中處于領(lǐng)先水平，倉(cāng)庫(kù)的條形碼先進(jìn)先出管理以及物流追溯在行業(yè)中也是 處于領(lǐng)先水平

3、。注：分?jǐn)?shù)二總得分?jǐn)?shù)X100/320三、現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表:| 1 A FT 號(hào)檢查項(xiàng)目情況簡(jiǎn)述得分1是否有形成文件的質(zhì)量方針 和質(zhì)量目標(biāo)（含HSF方針和目 標(biāo)）并且質(zhì)量方針被組織的全體 人員所理解和得到貫徹執(zhí)行 質(zhì)量目標(biāo)與質(zhì)量方針的精神 是否相一致，質(zhì)量目標(biāo)被實(shí) 施和管理質(zhì)景方針和質(zhì)量目標(biāo)在質(zhì)量手冊(cè)（QEM01）第6頁(yè)，己 更新為2010年的一形成文件；質(zhì)量方針經(jīng)過(guò)培訓(xùn)和看板、宣傳欄等多種方式宣導(dǎo)，得到組織的全體人員理解并貫徹執(zhí)行；質(zhì)量目標(biāo)依據(jù)質(zhì)量方針的精神來(lái)制訂，質(zhì)量目標(biāo)數(shù)據(jù) 化，每月會(huì)將分解的目標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，并依據(jù)執(zhí)行 情況更新2被發(fā)行的文件是否有規(guī)定的 授權(quán)和批準(zhǔn)修訂狀態(tài)是否可以識(shí)別 在

4、使用處是否可獲得適用文 件的有效版本和/或副本 文件、記錄應(yīng)保持清晰易找 至h有保存期限并被合理保 存質(zhì)量手冊(cè)由總經(jīng)理批準(zhǔn)，程序文件由管理者代表批準(zhǔn) 發(fā)行，在質(zhì)量手冊(cè)和程序文件XA/Q（E）P4. 2.3/01文 件控制程序中有規(guī)定；修訂狀態(tài)在文件封面版號(hào)、修改狀態(tài)中可以識(shí)別； 在使用處可獲得適用文件，如進(jìn)料檢驗(yàn)、工藝文件、 出貨檢驗(yàn)等文件在相應(yīng)崗位可以找到；記錄保持清晰； 文件保存期限在記錄一覽表中有規(guī)定并按文件要 求進(jìn)行合理保存；外來(lái)文件由專人管理；作廢的文件 都有收回和蓋作廢章并進(jìn)行合理處置，文件控制程 序中有相關(guān)規(guī)定能夠識(shí)別外來(lái)文件能夠識(shí)別已過(guò)期和作廢的文 件3有無(wú)質(zhì)量管理體系組織機(jī)構(gòu)

5、 圖，分配了其職責(zé)嗎？ 針對(duì)客戶和本公司發(fā)現(xiàn)的問(wèn) 題，是否具備與責(zé)任人聯(lián)絡(luò) 方式圖。有質(zhì)量管理體系組織機(jī)構(gòu)圖；公司職責(zé)和權(quán)限在質(zhì)量 手冊(cè)14頁(yè)針對(duì)客戶和本公司發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，品質(zhì)和工程有分客戶 別的擔(dān)當(dāng)4有無(wú)完整的質(zhì)量手冊(cè)和相關(guān) 的程序文件（包括有害物資 管理程序文件），這些文件得 到合理的分發(fā)和貫徹實(shí)施質(zhì)量手冊(cè)和15份程序文件；這些文件都是按各單位使 用要求（公司識(shí)別）進(jìn)行文件分發(fā)和受控管理，各單 位按文件進(jìn)行操作，通過(guò)內(nèi)部審核對(duì)文件的貫徹實(shí)施5管理者應(yīng)關(guān)注顧客的滿意 度，并且對(duì)其有實(shí)施管理的 目標(biāo)和進(jìn)行管理的證據(jù)每年對(duì)顧客進(jìn)行顧客滿意度調(diào)查XA/QP/8. 2.1/01客 戶滿意度管理程序?qū)︻?/p>

6、客滿意度實(shí)施管理有明確規(guī) 定；每年針對(duì)顧客滿意度的目標(biāo)實(shí)施達(dá)成情況進(jìn)行分析及改進(jìn)；6按規(guī)定的頻次實(shí)施了管理評(píng) 審，包括顧客反饋信息、資 源需求、改進(jìn)的建議、過(guò)程 的業(yè)績(jī)和產(chǎn)品的符合性等， 并且評(píng)審是由最高管理者主 持的每年1次（程序文件規(guī)定頻次）由總經(jīng)理主持召開管理 評(píng)審會(huì)議：XA/Q任）P/5.6/01管理評(píng)審程序；管理 評(píng)審內(nèi)容包括內(nèi)審、第二方和第三方的審核，顧客反 饋信息、資源需求、改進(jìn)建議、過(guò)程業(yè)績(jī)和產(chǎn)品符合 性等.7人力資源狀況現(xiàn)處于飽和、 滿足和缺乏的哪個(gè)狀態(tài) 是否具有按組織結(jié)構(gòu)圖的設(shè) 置配備了足夠的人員的能力 是否制定必要的教育訓(xùn)練步 驟方面的文件并實(shí)施人力資源狀況現(xiàn)處于滿足狀態(tài)

7、； 具有按組織結(jié)構(gòu)圖的設(shè)置配備了足夠的人員（按職責(zé) 和權(quán)限確認(rèn)人員的能力）；XA/Q（E）P/6.2/01能力意識(shí)和培訓(xùn)控制程序，按文 件要求制訂培訓(xùn)計(jì)劃并貫徹執(zhí)行； 關(guān)鍵崗位進(jìn)行資格評(píng)定，培訓(xùn)考核合格后上崗關(guān)鍵崗位有無(wú)資格認(rèn)定8生產(chǎn)機(jī)器、設(shè)備、工具、儀 器等是否滿足生產(chǎn)的需要 它們是否得到定期的保養(yǎng)維 護(hù)和校準(zhǔn)是否有改進(jìn)設(shè)備的計(jì)劃根據(jù)生產(chǎn)需要配置足夠 的生產(chǎn)機(jī)器、設(shè)備、工 具、儀器；機(jī)器設(shè)備得 到定期的保養(yǎng)維護(hù)；檢 測(cè)儀器定期進(jìn)行校準(zhǔn)； 按文件要求進(jìn)行編制改 進(jìn)設(shè)備的計(jì)劃；XA/Q （E）P/6.3/01生產(chǎn)設(shè)備控制程序、XA/QP/7.6/01監(jiān)視和測(cè)量 設(shè)備控制程序9是否有能夠維持提高作

8、業(yè)現(xiàn) 場(chǎng)為中心的日常性5s活動(dòng) （整理、整頓、清潔、清掃、 素養(yǎng)）每天進(jìn)行5s管理活動(dòng)，地面的清掃、設(shè)備的點(diǎn)檢、物 料產(chǎn)品的分區(qū)攜放，設(shè)備的定位放置；物料產(chǎn)品的標(biāo) 識(shí)；每周的人員素質(zhì)培訓(xùn)；看板的5s宣導(dǎo)10是否制定了產(chǎn)品的順量計(jì)劃針對(duì)具體的產(chǎn)品確定過(guò)程、文件和資源需求的有效性 按計(jì)劃和要求進(jìn)行了校驗(yàn)和試驗(yàn)活動(dòng)嗎制訂了產(chǎn)品的順量計(jì)劃，每個(gè)項(xiàng)目的產(chǎn)品在投產(chǎn)前都 有編制控制計(jì)劃并不斷的進(jìn)行更新；針對(duì)具體的 產(chǎn)品確定過(guò)程、文件和資源需求的有效性，通過(guò)試產(chǎn)、 量產(chǎn)會(huì)議對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)效率進(jìn)行確認(rèn)；根據(jù)控制 計(jì)劃進(jìn)行檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動(dòng)，如進(jìn)料檢驗(yàn)、巡檢、出貨 檢、壽命試驗(yàn)等11是否在過(guò)程中應(yīng)用了預(yù)防措施 目視

9、檢查中是否規(guī)定了輔具 作業(yè)指導(dǎo)書或文件是否易懂具指導(dǎo)性在制造過(guò)程中應(yīng)用了預(yù)防措施，如采用工裝輔助生產(chǎn)； 目視檢查中規(guī)定了輔具，如塞尺、游標(biāo)卡尺等； 檢驗(yàn)規(guī)程和工藝文件等易懂，對(duì)檢驗(yàn)員和作業(yè)員具有 指導(dǎo)作用，如H1075931-BCD-568WYM主控板的工藝文件12滿足顧客要求的程度，包括顧客的期望、產(chǎn)品價(jià)格、交付方式、 產(chǎn)品提供前后顧客住處的反饋等。有無(wú)市場(chǎng)調(diào)研在產(chǎn)品立項(xiàng)前進(jìn)行調(diào)研，如顧客的期望、產(chǎn)品性能指 標(biāo)、產(chǎn)品售價(jià)、交付方式（如陸運(yùn)、海運(yùn)、空運(yùn)）、 及時(shí)了解產(chǎn)品提供前后顧客住處的反饋信息， XA/QP/8. 2.1/01客戶滿意度控制程序13是否有新產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃或生 產(chǎn)工藝改進(jìn)計(jì)劃設(shè)計(jì)

10、工作是否吸收了以前的 設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)并對(duì)潛在的故障進(jìn)對(duì)新品立項(xiàng)時(shí)有開發(fā)計(jì)劃及生產(chǎn)工藝改進(jìn)計(jì)劃；編制 相關(guān)產(chǎn)品的DFMEA、PFMEA,吸收以前的設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)并對(duì) 潛在的故障進(jìn)行分析和預(yù)防；XA/TSQP701產(chǎn)品偵量 先期策劃程序行了分析和預(yù)防14在選定供應(yīng)商時(shí)，有無(wú)對(duì)其 是否具備充足的實(shí)力進(jìn)行評(píng) 價(jià)和挑選。在選定供應(yīng)商時(shí)，對(duì)其質(zhì)量、交貨、價(jià)格等進(jìn)行評(píng)價(jià) 和挑選,XA/QP/7.4/01采購(gòu)控制程序,XA/QP/7. 4/02 供應(yīng)商評(píng)估程序15所有采購(gòu)的材料是否經(jīng)過(guò)驗(yàn) 證，以確保其滿足要求后才 可以投入生產(chǎn)使用所有采購(gòu)的材料經(jīng)過(guò)1QC檢驗(yàn)及客戶提供的檢驗(yàn)報(bào)告 確認(rèn)，確保其滿足使用要求才投入生產(chǎn)使用；

11、XA/QP/8. 2.3/01檢驗(yàn)和試驗(yàn)控制程序16采購(gòu)零件、材料有無(wú)實(shí)施恰 當(dāng)?shù)倪M(jìn)貨檢查有無(wú)部品緊急放行的規(guī)定 供應(yīng)商質(zhì)量、交貨出現(xiàn)問(wèn)題， 有無(wú)實(shí)施糾正檢驗(yàn)員根據(jù)進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)程中隊(duì)相應(yīng)產(chǎn)品的檢驗(yàn)和試驗(yàn) 要求及規(guī)定的參數(shù)指標(biāo)進(jìn)行檢驗(yàn)和試驗(yàn)并判定是否合 格,檢驗(yàn)和試驗(yàn)拄制程序。部品緊急 放行的按特采流程處 理。供應(yīng)商質(zhì)量、交貨 出現(xiàn)問(wèn)題按 XA/QP/8. 3/01不合格品 處理5. 3. 117生產(chǎn)過(guò)程是否在按計(jì)劃進(jìn)行 是否在受控狀態(tài)下完成對(duì)產(chǎn) 品的質(zhì)量監(jiān)督批準(zhǔn)的圖紙、作業(yè)指導(dǎo)書、 適宜的設(shè)備是否得到保持生產(chǎn)過(guò)程按生產(chǎn)計(jì)劃進(jìn)行領(lǐng)料、安排生產(chǎn)及入庫(kù)； 生產(chǎn)的工藝文件處于受控，生產(chǎn)干部、巡檢及工藝人

12、 員對(duì)生產(chǎn)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控，確保生產(chǎn)的產(chǎn)品符合客戶質(zhì) 量要求；批準(zhǔn)的圖紙、工藝文件、設(shè)備得到保持18是否識(shí)別了關(guān)鍵和特殊過(guò)程 及有可能造成污染的過(guò)程 是否對(duì)關(guān)鍵和特殊過(guò)程及有 可能造成污染的過(guò)程實(shí)施連 續(xù)監(jiān)控和/或由具有資格的 人員來(lái)完成原材料倉(cāng)庫(kù)有鉛及無(wú)鉛產(chǎn)品進(jìn)行區(qū)分?jǐn)[放。過(guò)程進(jìn)行 控制對(duì)無(wú)鉛制程線體與有錢制程線體區(qū)分；對(duì)關(guān)鍵和 特殊過(guò)程及有可能造成污染的過(guò)程實(shí)施連續(xù)監(jiān)控，如1 次/2小時(shí)的巡檢，員工的自檢和互檢；相關(guān)人員經(jīng)過(guò) 培訓(xùn)合格后上崗19是否對(duì)自進(jìn)貨、制造到出廠 全過(guò)程的零件（產(chǎn)品）進(jìn)行 識(shí)別管理對(duì)自進(jìn)貨、制造到出廠全過(guò)程的零件（產(chǎn)品）進(jìn)行標(biāo) 識(shí)、進(jìn)出批次記錄控制、倉(cāng)庫(kù)收發(fā)料記錄及先進(jìn)先

13、出 管制，嚴(yán)格執(zhí)行產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性，XA/QP/7. 5.3/01可追溯性和產(chǎn)品標(biāo)識(shí)控制程序20是否對(duì)自進(jìn)貨、制造到出廠 全過(guò)程的零件（產(chǎn)品）進(jìn)行 先入先出管理倉(cāng)庫(kù)實(shí)施先進(jìn)先出管理，XA/QP/7.5.5/01產(chǎn)品防護(hù) 管理程序，部分產(chǎn)品已經(jīng)進(jìn)入系統(tǒng)條形碼管理，在 行業(yè)中處于領(lǐng)先位置21自進(jìn)貨、制造到出廠全過(guò)程 有無(wú)制定標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)文件 并按標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施作業(yè)進(jìn)料檢驗(yàn)規(guī)程、生產(chǎn)的工藝文件、巡檢和成品檢驗(yàn)的 檢驗(yàn)規(guī)程22倉(cāng)庫(kù)保管條件是否恰當(dāng) 在庫(kù)量有無(wú)明確要求并實(shí)施 管理有無(wú)定期盤點(diǎn)并實(shí)施糾正倉(cāng)庫(kù)保管條件恰當(dāng)，有溫度和濕度監(jiān)控；倉(cāng)庫(kù)管理員 當(dāng)日下班前依進(jìn)出庫(kù)單據(jù)做出“原輔材料臺(tái)賬”，并 填寫庫(kù)存卡，倉(cāng)庫(kù)

14、負(fù)責(zé)人依據(jù)生產(chǎn)進(jìn)度物料狀況，有 欠料時(shí)及時(shí)通知供銷科科長(zhǎng)和生產(chǎn)科科長(zhǎng)。 XA/QP/7.5.5/01產(chǎn)品防護(hù)管理程序.倉(cāng)庫(kù)每月對(duì)賬 目進(jìn)行月底進(jìn)行盤點(diǎn)，對(duì)部分物料的數(shù)量進(jìn)行清點(diǎn)。 倉(cāng)庫(kù)每年選擇淡季對(duì)賬目進(jìn)行月底進(jìn)行徹底盤點(diǎn)，對(duì) 差異狀況進(jìn)行分析及制定預(yù)防措施。23對(duì)產(chǎn)品的搬運(yùn)方式責(zé) 規(guī)定并采取了適當(dāng)白 施，如貴重物品、1 物品等吉否作了 勺防護(hù)措 力燃易爆對(duì)產(chǎn)品的搬運(yùn)方式作了規(guī)定并采取了適當(dāng)?shù)姆雷o(hù)措 施，如物料用油壓車搬運(yùn)，成品打托包并包纏繞膜等， 如貴重物品、易燃易爆 物品儲(chǔ)存時(shí)單獨(dú)隔離存 放。XA/QP/7.5. 5/01產(chǎn)品防護(hù)管理程序24為滿足100%交付期, 產(chǎn)品的交貨期實(shí)施全是否對(duì)

15、 涮管理為滿足100%交貨期，對(duì)產(chǎn)品的交貨期實(shí)施控制管理， 如合同要求傳遞，XA/QP/7.2/01合同評(píng)審程序 為防止裝運(yùn)出錯(cuò)而實(shí)施產(chǎn)品再確認(rèn)，在裝運(yùn)前進(jìn)行外 包裝標(biāo)識(shí)確認(rèn)（由質(zhì)量人員、倉(cāng)管人員、業(yè)務(wù)人員）有為防止裝運(yùn)出錯(cuò)而實(shí)施的 產(chǎn)品再確認(rèn)嗎25有無(wú)異常處置流程，改善措 施有無(wú)真正實(shí)施有異常處置流程，改善措施有真正實(shí)施，不合格品 控制程序、糾正和預(yù)防措施管理程序、檢驗(yàn) 和試驗(yàn)控制程序26當(dāng)發(fā)現(xiàn)設(shè)備不符合要求時(shí)， 是否對(duì)以往產(chǎn)品的有效性進(jìn) 行了評(píng)價(jià)和記錄當(dāng)發(fā)現(xiàn)設(shè)備不符合要求，對(duì)以往產(chǎn)品的有效性進(jìn)行評(píng) 價(jià)和記錄；如進(jìn)行再次檢查和試驗(yàn)，保持記錄27設(shè)備調(diào)整后，有無(wú)進(jìn)行動(dòng)作 確認(rèn)和產(chǎn)品品質(zhì)確認(rèn)的要

16、求設(shè)備調(diào)整后，車間巡檢再次作首件確認(rèn)以保品質(zhì)28有無(wú)不合格品的管理方法XA/QP/8.3/01不合格控制程序29有無(wú)返工、修理及報(bào)廢處理 流程返工、修理有無(wú)記錄，有無(wú) 效果再確認(rèn)有返工、修理及報(bào)廢處理流程，不合格品控制程序 返工、修理有相關(guān)的記錄，如維修報(bào)表，對(duì)返工、修 理后的產(chǎn)品，檢驗(yàn)員進(jìn)行重新檢驗(yàn)，檢驗(yàn)合格方可入 庫(kù)30針對(duì)計(jì)劃內(nèi)的變更有無(wú)實(shí)施 步驟，并按步驟實(shí)施 針對(duì)緊急變更，有無(wú)處置措 施針對(duì)計(jì)劃內(nèi)的變更有實(shí)施步驟，按步驟實(shí)施，針對(duì)緊 急變更有處置措施，在文件合同評(píng)審程序31是否對(duì)過(guò)程進(jìn)行了監(jiān)視，當(dāng) 監(jiān)視結(jié)果不符合要求時(shí)是否 采取了適合的糾正和預(yù)防措 施檢驗(yàn)和試驗(yàn)控制程序、糾正和預(yù)防措

17、施管理程 序監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備控制程序等文件有描述32是否對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行了監(jiān)視和測(cè) 量，包括監(jiān)視和測(cè)量方法 是否規(guī)定了存在質(zhì)量問(wèn)題的 產(chǎn)品凍結(jié)和解凍的權(quán)責(zé)檢驗(yàn)和試驗(yàn)控制程序、不合格品控制程序監(jiān) 視和測(cè)量設(shè)備控制程序有相關(guān)介紹33不符合要求的產(chǎn)品是否得到 控制以防止其非預(yù)期的使用 和交付在對(duì)不合格品采取糾正措施 后是否作了有效性驗(yàn)證檢驗(yàn)和試驗(yàn)控制程序、不合格品控制程序有 相關(guān)介紹34有無(wú)具體的實(shí)施持續(xù)改進(jìn)的 計(jì)劃和事例XA/QP/8. 5.1/01持續(xù)改進(jìn)控制程序中有相關(guān)介紹， 三星開關(guān)偏不良工程改善相關(guān)改進(jìn)事例35為消除不合格的原因，是否 采取了糾正措施，以及這些 措施是否有效為消除不合格的原因，采取了糾正措施，并對(duì)措施進(jìn) 行驗(yàn)證有效性，如客戶投訴和巡檢發(fā)生的問(wèn)題糾正 預(yù)防措施處理單、8D報(bào)告等36為消除潛在不合格的原因， 是