董事監(jiān)事和高級管理人員持有和買賣本公司股票管理制度

1、感謝你的觀看董事、監(jiān)事和高級管理人員持有和買賣本公司股票管理制度1秦皇島天業(yè)通聯(lián)重工股份有限公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持有和買賣本公司股票管理制度則總第一章為加強公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員持有及買賣本公司股票的第一條上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所、證券法、管理工作，根據(jù)公司法、持本公司股份及其變動管理規(guī)則監(jiān)事和高級深圳證券交易所上市公司董事、關(guān)于進一步規(guī)范中小企業(yè)板、管理人員所持本公司股份及其變動管理業(yè)務(wù)指引法規(guī)等法律、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票行為的通知上市公司董事、及規(guī)范性文件，制定本制度。本制度適用于公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及本制度第二十三條第二條監(jiān)事和高公司董事、法

2、人或其他組織持有及買賣公司股票管理。規(guī)定的自然人、級管理人員從事融資融券交易時，也應(yīng)遵守本制度并履行相關(guān)詢問和報告 義務(wù)。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員委托他人代行買賣股票，視作本人所為， 也應(yīng)遵守本制度并履行相關(guān)詢問和報告義務(wù)。監(jiān)事和高級管理人員在買賣公司股票及其衍生品種前，公司及董事、第三 條證券法等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件關(guān)于內(nèi)幕交易、操縱市、應(yīng)知悉公司法場等禁止行為的規(guī)定，不得進行違法違規(guī)的交易。買賣本公司股票行為的 中報第二章公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及其配偶在買賣本公司股票及其衍第四條生品種前，應(yīng)當將其買賣計劃以書面方式（見附件）通知董事會秘書，董 事會秘書應(yīng)當核查公司信息披露及重大

3、事項等進展情況，如該買賣行為可能存在 不當情監(jiān)事和高級管理人董事會秘書應(yīng)當及時書面或電話通知擬進行買賣的董 事、形，員，并提示相關(guān)風險。對董事、實施股權(quán)激勵計劃等情形，因公司公開或非公開發(fā)行股份、第五條附加業(yè)績考核條監(jiān)事和高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份做出附加轉(zhuǎn)讓價格、公司應(yīng)當在辦理股份變更登記或行權(quán)等手續(xù)時，設(shè)定限售期等限制性條件的，件、（以下簡稱“中向深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司1證公司”）申請將相關(guān)人員所持股份登記為有限售條件的股份。托公司通監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)在下列時點或期間內(nèi)委公司董事、第六條務(wù)、身份證號、證過證券交易所網(wǎng)站申報其個人信息（包括但不限于姓名

4、、職：券賬戶、離任職時間等）董事、監(jiān)事和高級管理人員在公司新上市申請股票初始登記時；（一）新任董事、監(jiān)事在股東大會（或職工代表大會）通過其任職事項、（二）新任高級管理人員在董事會通過其任職事項后個交易日內(nèi)；2現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在其已申報的個人信息發(fā)生變化后（三）個交易日內(nèi)；2 的感謝你的觀看感謝你的觀看個交易日內(nèi)；2 現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在離任后（四）證券交易所要求的其他時間。（五）以上申報數(shù)據(jù)視為相關(guān)人員向深圳證券交易所和中證公司提交的將其所持本公司股份按相關(guān)規(guī)定予以管理的申請。公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當保證其向深圳證券交易所第七條和中證登深圳分公司申報數(shù)據(jù)的真實

5、、準確、及時、完整，同意深圳證券交易所并承擔由此產(chǎn)生的法律及時公布相關(guān)人員買賣本公司股票及其衍生品種的情況，責任。公司應(yīng)當按照中證公司的要求，對董事、監(jiān)事和高級管理人員股份第八條管理相關(guān)信息進行確認，并及時反饋確認結(jié)果。所持本公司股票可轉(zhuǎn)讓的一般原則和規(guī)定第三章公司董事、監(jiān)事和高級管理人員擁有多個證券賬戶的，應(yīng)當按照中第九條證登深圳分公司的規(guī)定合并為一個賬戶；中證公司按規(guī)定對每個在合并賬戶前，賬戶分別做鎖定、解鎖等相關(guān)處理。每年的第一個交易日，中證公司以公司董事、監(jiān)事和高級管理人員第十條計算其本年25% 按在上年最后一個交易日登記在其名下的公司股票數(shù)量為基數(shù)，對該人員所持的在本年度可轉(zhuǎn)讓股份額

6、度內(nèi)的無同時，度可轉(zhuǎn)讓股份法定額度；限售條件的流通股進行解鎖。每年通過集中競價、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，公司董事、第十一條大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份數(shù)量不得超過其所持本公司股份總數(shù)的2，因司法強制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財產(chǎn)等導致股份變動的除外。董 25%股的，可一次全部轉(zhuǎn)讓，不受前1000 事、監(jiān)事和高級管理人員所持股票不超過監(jiān)事和高級管減資縮股等導致董事、因公司進行權(quán)益分派、款轉(zhuǎn)讓比例的限制。理人員所持本公司股票數(shù)量變化時，本年度可轉(zhuǎn)讓股票數(shù)量相應(yīng)變更。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內(nèi)通過二級市場購買、第十二條75% 可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無限售條件股感謝你的觀看感謝你的觀看份，按自動鎖定；新增有限售條件的股份，計入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù)。第十三條對涉嫌違規(guī)