安全風險評價管理制度

1、安全風險評價管理制度1、目的規(guī)范危險、有害因素識別和評價，增強安全風險預防和控制能力，確保安全生產。2、適用范圍適用于氣霧劑公司安全風險識別、評價和控制的管理3、職責3.1 各科、組車間：負責分管區(qū)域生產活動的危險、有害因素的識別、評價、更新和控制管理。3.2 安管科：負責編制危險、有害因素識別和風險評價表，指導各科、組車間開展危險、有害因素風 險識別、評價，負責各科、組車間風險評價記錄的審查與控制效果有效性驗證。建立、更新重大危 險源檔案，定期進行風險信息更新。3.3 經(jīng)理：3.3.1 負責組織分管部門生產活動中危險、有害因素風險識別、評價、更新和控制管理工作；3.3.2 負責審核危險、有害

2、因素識別和風險評價結論。3.4 執(zhí)行董事：3.4.1 負責組織生產活動中危險、有害因素風險識別、評價、更新和控制管理工作；3.4.2 負責審批危險、有害因素識別和風險評價結論。4、內容與要求4.1 公司建立風險評價組織，組織成員由執(zhí)行董事、經(jīng)理、安管科長、各科、組車間主管和基層班組 長骨干組成。4.2 風險評價和控制以各科、組車間為單位進行，各科、組車間在安管科的指導下實施。審核由執(zhí) 行董事、經(jīng)理、安管科負責。4.3 評價依據(jù)風險評價準則，從影響人、財產和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度，定期和及時對作 業(yè)活動和設備設施進行危險、有害因素識別和風險評價分析。4.4 各級員工應積極參與所從事生產

3、活動的危險、有害因素的識別、評價工作。主動參加公司和部門組 織的相關培訓，掌握基本分析評價方法，能自行評價。4.5 同一個項目涉及多個部位作業(yè)的（如設備、電氣、儀表、幾個施工單位等） ，由各部門自行分析評 價后，項目負責人進行匯總。4.6 風險分級管理4.6.1 風險評價依據(jù)本制度附錄風險評價方法進行分級。4.6.2 各科、組車間負責對所轄范圍內所有的直接作業(yè)、操作崗位、關鍵裝置與重點部位進行風險評 價。4.6.3 作業(yè)風險：重大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字，經(jīng)安管科負責人復審簽字后，報執(zhí)行董事 批準；較大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字后，報安管科審核批準；中等風險、可接受風險和可忽 略

4、風險作業(yè)由所在部門負責人簽字審核批準。4.6.4 崗位（裝置、部位等）風險：重大風險和較大風險所在的崗位（裝置、部位等）由所在部門作為 重點部位和關鍵裝置按照 安全生產重點部位管理規(guī)定 進行管理；中等風險、可接受風險和可忽略風 險所在的崗位（裝置、部位等）應由所在部門采取隔離、防護、制定操作規(guī)程等措施降低風險。4.6.5 風險評價職責4.6.5.1 項目規(guī)劃、設計前應由有資質的機構從事設立安全評價。4.6.5.2 項目的建設應由項目組進行風險分析并做好風險控制記錄。4.6.5.3 項目投產運行后，常規(guī)和非常規(guī)活動風險由各車間進行分析并做好風險控制記錄，關鍵、重要 裝置或系統(tǒng)的開停車風險由經(jīng)理分

5、析并做好風險控制記錄。4.6.5.4 工藝變更應由工藝部做好風險分析并做好控制記錄。4.6.5.5 設備、設施新增或拆除由工藝設備科負責組織分析，并做好風險控制記錄。4.6.5.6 事故及潛在緊急情況的風險由所在車間進行評價分析，并做好控制記錄。4.6.5.7 進入作業(yè)場所的人員活動，均由所在車間進行作業(yè)風險分析，并做好控制記錄。4.6.5.8 作業(yè)場所的設施設備風險應由所在車間、部門進行分析，并做好控制記錄。4.6.5.9 人為因素，包括違反操作規(guī)程和安全生產規(guī)章制度的風險應由所在部門進行分析，并做好控制記錄。4.7 風險評價方法選擇4.7.1 直接作業(yè)環(huán)節(jié)的風險評價宜采用工作危害分析（JH

6、A）。4.7.2 崗位、部位、裝置等風險評價方法宜采用工作危害分析（JHA）和作業(yè)條件危險性分析（ LEC）。4.7.3 重要設備、關鍵設備的風險評價宜采用安全檢查表法（SCL）。4.7.4 新生產工藝線路的設計評價方法宜采用： 預先危險性分析 （ PHA）、危險與可操作性研究 （HAZOP）。4.7.5 失效模式與影響分析（ FMEA）、故障樹分析（ FTA）、事件樹分析（ ETA）等其它評價方法。4.8 風險評價準則4.8.1 有關安全生產法律、法規(guī)；4.8.2 設計規(guī)范、技術標準；4.8.3 本公司安全管理標準、技術標準；4.8.4 本公司安全生產方針和目標等。具體風險評價參照附錄風險評

7、價方法進行。5、風險評價實施步驟5.1 執(zhí)行董事主持風險評價活動，成立評價組織。組織成員由經(jīng)理、各科、組車間主管和有安全評價 工作經(jīng)驗和安全管理經(jīng)驗豐富的人員組成。5.2 危害辯識，實施現(xiàn)場檢查、識別危險、有害因素。5.3 通過定性或定量評價，確定評價目標的風險等級。5.4 根據(jù)評價結果，提出控制措施。5.5 得出評價結論。5.6 風險評價應從影響人、財產和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度分析，重點考慮以下因素：火災、爆炸；中毒、窒息；有毒有害物料、氣體的泄漏；高溫等異常環(huán)境； 人機工程因素（指人員、設備、工作環(huán)境合理匹配、使設備、環(huán)境適應人的生理、心里特征，從而使操 作簡便準確、失誤少） ；

8、電擊、觸電及電弧燒傷；物體或人員高處墜落；機械傷害；噪聲；設備的腐蝕、缺陷；潛在危險及其變異；其它5.7 確定重大風險5.7.1 依據(jù)有法律法規(guī)的要求5.7.2 風險發(fā)生的可能性和嚴重性5.7.3 公司的聲譽和社會關注度等5.8 風險控制內容5.8.1 選擇風險控制措施時應考慮：（1）控制措施的可行性和可靠性（ 2）控制措施的先進性安全性 （3）控制措施的經(jīng)濟合理性及公司的經(jīng)營運行狀況（4）可靠的技術保障及服務5.8.2 風險控制措施應包括并按如下順序：（ 1）工程技術措施，實現(xiàn)本質安全（2）管理措施，實現(xiàn)規(guī)范管理（3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識（4）個體防護措施，減少職業(yè)傷害

9、5.8.3 風險控制管理根據(jù)風險評價結果及經(jīng)營運行情況等， 確定不可接受的風險， 制定并落實控制措施， 將風險尤其是 重大風險控制在可以接受的程度。對于確定的重大風險項目，需建立檔案，內容包括：（1）風險評價報告及技術結論（2）評審意見（3）隱患治理方案，包括資金概算情況等（4）時間表和負責人（5）竣工驗收報告5.9 風險信息更新風險評價的頻次為每年一次，當下列情況發(fā)生時，公司應及時進行風險評價：5.9.1 新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；5.9.2 操作變化或工藝改變；5.9.3 新建、改建、擴建、技改項目；5.9.4 有對事故、事件或其他信息的新認識；5.9.5 組織機構發(fā)生較大變動。5.

10、10 重大危險源5.10.1 重大危險源的辯識：按照重大危險源的辯識GB18218-2009 規(guī)定，識別公司生產區(qū)域范圍內的重大危險源。5.11 風險管理的宣傳和培訓安管科定期組織對從業(yè)人員進行風險培訓， 培訓內容包括危險因素識別、 風險評價方法、 控制措施 和應急預案等。 不斷增強從業(yè)人員的風險意識， 使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險、 有害因素， 掌握、落實應采取的控制措施。6、風險控制6.1 根據(jù)風險評價結果及經(jīng)營運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落實控制措施，將風險尤其是 重大風險控制在可以接受的程度。6.2 公司選擇風險控制措施時須考慮：可行性、安全性、可靠性。6.3 公司

11、選擇風險控制措施時應包括：工程技術措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措施。6.2 安管科應組織將風險評價的結果及所采取的控制措施對從業(yè)人員進行宣傳、培訓，使其熟悉工作崗 位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險、有害因素，掌握、落實應采取的控制措施。附錄：風險評價方法附：風險評價方法1、術語 風險：發(fā)生事故的可能性及后果結合。 風險（ R）可能性（ L）×后果（ S） 2、風險評價方法 風險評價方法的選擇作業(yè)活動選用方法頻率備注直接作業(yè)活動工作危害分析法（ JHA）作業(yè)活動前各類檢維修作業(yè)崗位、部位、裝置1）工作危害分析法（ JHA）2）作業(yè)條件危險性分析（ LEC）每年一次各生產工序或過程關鍵

12、、重要設備安全檢查表法（ SCL）每年一次對公司生產起關鍵作用的設備、設施新建裝置危險與可操作性研究（ HAZOP）建設前按工序進行分析評價3、工作危害分析法（ JHA）及風險等級判定3.1 工作危害分析法（ JHA）流程3.1.1 從作業(yè)活動清單中選定一項作業(yè)活動，將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，識別每個步驟 的潛在危害因素，然后通過風險評價，判定風險等級，制定控制措施。3.1.2 作業(yè)步驟應按實際作業(yè)步驟劃分，佩戴勞動防護用品、辦理作業(yè)證等不必作為步驟分析，可將其 列入控制措施。3.1.3 作業(yè)步驟只需說明做什么，而不必描述怎么做。作業(yè)步驟的劃分應建立在對工作觀察的基礎上， 并應與操

13、作者一起討論研究，運用自己對這一項工作的知識進行分析。3.1.4 識別每一步驟可能發(fā)生的危害，對危害導致的事故發(fā)生后可能出現(xiàn)的結果及嚴重性也應識別。別現(xiàn)有安全措施，進行風險評估，如果這些控制措施不足以控制此項風險，就提出建議的控制措施。3.1.5 如果作業(yè)流程長，作業(yè)步驟多，可按流程將作業(yè)活動分幾大項。每一項為一個大步驟，再將大步 驟分為幾個小步驟。3.1.6 對采用工作危害分析的評價單元，其每一個步驟均需判定風險等級，控制措施首先針對風險等級 最高的步驟加以控制。3.1.7 頻繁進行的類似作業(yè)，可事先制定標準的工作危害分析記錄表。風險級判定輕微或可忽略風險值（ L×S=1 -3 ）

14、； 可接受風險值（ L×S=4 -8 ）； 中等風險值（ L×S=9 -12 ）；較大風險值（ L×S=15 -16 ）重大風險值（ L×S=20 -25 或 L、S 單項為 5） 風險評價表可能性 L嚴重性 S123451123452246810336912154481216205510152025風險等級判定準則及控制措施風險度（ R）等級應采取的行動 / 控制措施實施期限20-25重大風險 （1 級 ）在采取措施降低危害前 , 不能繼續(xù) 作業(yè), 對改進措施進行評估立刻整理15-16較大大風險（ 2 級）采取緊急措施降低風險，建立運行 控制程序，定期

15、檢查、 測量及評估。立即或近期整改912中等風險（ 3 級）可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通1-2 年內治理48可接受風險（ 4 級）可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查有條件、 有經(jīng)費時治理<4輕微或可忽略的風險 （5 級）無需采用控制措施，但需保存記錄事件發(fā)生的可能性 （L） 判斷準則等級標準5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施 危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)） ，或 在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未作過任何監(jiān)測，或 在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當。 危害常發(fā)生或在預期情況下發(fā)生。3沒有保護

16、措施（如沒有保護防裝置、沒有個人防護用品等） ，或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或 危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)）或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或 過去曾經(jīng)發(fā)生、或在異常情況下發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或 現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或 過去偶爾發(fā)生危險事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行 操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件事件后果嚴重性（ S）判別準則分數(shù)人員傷亡程度財產損失、設備設施毀壞事故持續(xù)時間法規(guī)及規(guī)章制度符合狀況環(huán)境破壞形象受損程度5死亡一次事故直接經(jīng)濟損失在 50 萬元及以上部分裝置（ >2套）

17、或設備停工違反法律、法規(guī)和標準造成周邊環(huán)境破壞重大國際國內影響4喪失勞動能力一次事故直接經(jīng)濟損失在25 萬元及以上， 50 萬元以下2 套裝置停工、 或設備停工潛在地違反法規(guī)和標準造成作用區(qū)域內 環(huán)境破壞行業(yè)內、 江蘇省內影響3截肢、骨折、 聽力損失、慢性病一次事故直接經(jīng)濟損失在 10 萬元及以上， 25 萬元以下1 套裝置停工或設備不符合公司或危化行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等作業(yè)點范圍內受影響全市影響2輕微受傷、間隙不舒服一次事故直接經(jīng)濟損失 在 10 萬元以下受影響不大，幾乎不停工不符合公司的安全操作程序、規(guī)定設備、設施周圍受影響公司及 周邊范圍1無傷亡無損失沒有停工完全符合無影響無受損4

18、、安全檢查表分析（ Safety Checklist Analysis SCL ）4.1 安全檢查表分析方法是一種經(jīng)驗的分析方法， 是分析人員針對將分析的對象， 列出一些 項目， 識別一般工藝設備和操作有關的已知類型的危害，設計缺陷和事故隱患， 查出各層次的不安全因素， 然后確定檢查項目， 再以提問的形式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表， 以便進行檢查和評審。4.2 檢查項目列出之后， 還應列出與之對應的標準。 標準可以是法律法規(guī)有規(guī)定， 也可以是 行業(yè)規(guī)范標準或本企業(yè)有關工藝操作規(guī)程， 安全規(guī)程等。 列出標準后， 還應列出不達標準可 能導致的后果。4.3 R、 L 、 S的數(shù)值同 JHA分

19、析法5、作業(yè)條件危險性分析（ LEC法）對具有潛在危險性的作業(yè)條件，影響危險性（D）的主要因素有 3 個： 發(fā)生事故或危險事件的可能性， 暴露于這種危險環(huán)境的情況， 事故一旦發(fā)生可能產生的后果。D = L× E× C式中：D 作業(yè)條件的危險性，L 事故或危險事件發(fā)生的可能性，E 暴露于危險環(huán)境中的頻率，C 發(fā)生事故或危險事件的可能結果。（1）發(fā)生事故或危險事件的可能性（ L）如下表：分數(shù)值事故發(fā)生的可能性10完全會被預料到6相當可能3不經(jīng)常，但可能1完全意外，很少可能0.5可以設想，很不可能0.2極不可能0.1實際上不可能2）暴露于危險環(huán)境的頻率（ E）如下表：分數(shù)值暴露于

20、危險環(huán)境的頻繁程度10連續(xù)暴露于潛在的危險環(huán)境6每日工作時間內暴露3每周一次或偶爾暴露2每月暴露一次1每年幾次暴露0.5非常罕見的暴露）發(fā)生事故或危險事件的可能結果（C）如下表：分數(shù)值事故造成的后果100大災難， 10 人以上死亡40災難，數(shù)人死亡15非常嚴重， 1 人死亡7嚴重，嚴重傷殘3重大，有傷殘1輕傷，需救護）危險等級劃分（ D）如下表：危險性分值危險程度>320極度危險，不能繼續(xù)作業(yè)160-320高度危險，需要立即整改70-160顯著危險，需要整改20-70比較危險，需要注意<20稍有危險，可以接受6、預先危險性分析（ PHA）對項目各工藝環(huán)節(jié)中評價單元存在的危險、 有害

21、因素進行預先危險性分析， 強調盡可能覆蓋 整個系統(tǒng)，涉及所有存在的危險類別、危險狀態(tài)、存在條件、事故后果等，特別適用于工程 初步設計階段的概略分析。其主要功能有： 大體識別與系統(tǒng)有關的主要危險；鑒別產生危險的原因；估計事故出現(xiàn)對系統(tǒng)產生的影響； 對已經(jīng)識別的危險進行分級；提出消除或控制危險性的措施。6.3 分析步驟對系統(tǒng)的生產目標、工藝過程以及操作條件和周圍環(huán)境進行充分地調查了解； 收集以往的經(jīng)驗和同類生產中發(fā)生過的事故情況，分析危險、有害因素和觸發(fā)事件； 推測可能導致的事故類型和危險程度；確定危險、有害因素可能產生后果的危險等級； 制定相應的安全措施。6.4 危險性等級劃分按導致事故危險、危

22、害的程度， 根據(jù)可能導致的后果，將相關的危險、 有害因素劃分為四個 危險等級，如下表所示。危險性等級劃分級別危險程度可能導致的后果安全的不會造成人員傷亡和系統(tǒng)破壞。臨界的處于事故的邊緣狀態(tài)，暫時不至于造成人員傷亡、系統(tǒng)破壞或降低 系統(tǒng)性能，但應予以排除，并采取控制措施。危險的會造成人員傷亡或系統(tǒng)破壞，必須立即采取防范措施。災難性的造成人員重大傷亡或系統(tǒng)重大破壞的災難性事故，必須予以果斷排 除，并進行重點防范。7、識別危害（危險源）方法7.1 依據(jù)企業(yè)職工傷亡事故分類標準 （ GB644186）識別1）按物的不安全狀態(tài)識別 將物的的不安全狀態(tài)歸納為：防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷；設備、設施

23、、工具附 件有缺陷；個人防護用品用具 （ 防護服、手套、護目鏡及面罩、呼吸器官護具、聽力護具、 安全帶、安全帽、安全鞋等 ） 缺少或有缺陷；生產（施工）現(xiàn)場環(huán)境不良等四大類。2）按人的不安全行為識別 將人的不安全行為歸納為：操作錯誤，忽視安全，忽視警告；造成安全裝置失效；使用不安 全設備；手代替工具操作等 13 大類。7.2 按導致事故和職業(yè)危害因素的直接原因識別 根據(jù)生產過程危險和有害因素分類與代碼 （GB/T13861-2009） 的規(guī)定， 將生產過程中的危 險、危害因素分為：人的因素，物的因素，環(huán)境因素，管理因素等 4 大類。1）人的因素： 心理、生理性危險、有害因素，行為性危險、有害因素共 2 類。2） 物的因素：物理性危險和有害因素，化學性危險和有害因素，生物性危險和有害因素共