XX學(xué)院新校區(qū)建設(shè)工作流程圖、廉政風(fēng)險點及防控措施【模板】

1、XX學(xué)院新校區(qū)建設(shè)工作流程圖、廉政風(fēng)險點及防控措施我院新校區(qū)建設(shè)投資大、審批手續(xù)涉及部門多、程序復(fù) 雜、工期長、群眾關(guān)注度高。為防止新校區(qū)建設(shè)中違紀違規(guī) 行為和腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，確保新校區(qū)建設(shè)健康、規(guī)范、有序 進行，實現(xiàn)工程優(yōu)質(zhì)、資金安全、干部廉潔、群眾滿意的新 校區(qū)建設(shè)目標，特制定新校區(qū)建設(shè)工作流程圖、廉政風(fēng)險點 及防控措施。新校區(qū)建設(shè)辦公室2017年12月22日1一、建設(shè)項目總流程圖2.立項審批廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表(-)立項審批1.立項審批流程圖新校區(qū)建設(shè)總體規(guī)劃及建設(shè)項目決策編制并報批項目建議書用地、規(guī)劃、環(huán)評、節(jié)能等審查編制并報批可行性研究報告總平、規(guī)劃、設(shè)計招標編制并報批方案設(shè)計

2、、初步設(shè)計設(shè)計及概算流 程風(fēng)險環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體立 項 審 批新校 區(qū)建 設(shè)總 體規(guī) 劃及 建設(shè) 項目新校 辦、 后勤 管理 處建設(shè)目標、定位不清晰科學(xué)論證，集體決策， 嚴格執(zhí)行“三重一大” 制度學(xué)院未按學(xué)院發(fā)展規(guī)劃制定新校區(qū)建設(shè)總體規(guī)劃新校區(qū)建設(shè)規(guī)劃未經(jīng)集體決策新校區(qū)建設(shè)規(guī)劃未經(jīng)地方規(guī)劃主管部門審批嚴格執(zhí)行城鄉(xiāng)規(guī)劃 法等法律法規(guī)項目建議 書新校 辦、 后勤 管理 處建設(shè)項目與校園建設(shè)規(guī)劃不符嚴格執(zhí)行XX學(xué)院建 設(shè)項目前期工作暫行 辦法(桂商職院后勒(2017) 9 號)建設(shè)項目未列入學(xué)院基本建設(shè)規(guī)劃項目建設(shè)未經(jīng)集體決策項目建議書未經(jīng)自治區(qū)

3、發(fā)改委批復(fù)嚴格執(zhí)行XX學(xué)院建 設(shè)項目前期工作暫行 辦法(桂商職院后 勤(2017) 9 號)項目 可行 性研 i報 告項目建設(shè)用地或規(guī)劃條件、環(huán)評、節(jié).能等未通過審 荏可研報告或節(jié)能評估文件編制機構(gòu)不具備相應(yīng)資質(zhì)可研報告或節(jié)能評估文件編制深度不夠可研報告確定建設(shè)或投資規(guī)模超過項目建議書批 復(fù)規(guī)模的比例不符合國家有關(guān)規(guī)定時未經(jīng)學(xué)院集體 決策并履行相關(guān)手續(xù)可研報告未經(jīng)教育部批復(fù)項目 方案 設(shè) 計、 初步 設(shè)計 及概算未按可研批復(fù)編制設(shè)計任務(wù)書嚴格執(zhí)行國家關(guān)于建 設(shè)工程勘察設(shè)計的法AH 2+ wn未按設(shè)計任務(wù)書設(shè)計方案嚴格執(zhí)行國家關(guān)于建 設(shè)工程勘察設(shè)計和投 資管理的法律法規(guī)項目初步設(shè)許及概算編制機構(gòu)

4、不具備相應(yīng)資質(zhì)。項目初步設(shè)計或概算文件深度不夠初步設(shè)計建設(shè)規(guī)?；蚋潘阋?guī)模超過可研報告批復(fù) 規(guī)模的比例不符合國家有關(guān)規(guī)定時未經(jīng)學(xué)院集體決 策并履行相關(guān)手續(xù)項目初步設(shè)計及概算未經(jīng)自治區(qū)發(fā)改委批復(fù)嚴格執(zhí)行XX學(xué)院建 設(shè)項目前期工作暫行 辦法(桂商職院后 勒(2017) 9 號)12.勘察設(shè)計廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表（二）勘察設(shè)計1.勘察設(shè)計流程圖27流程險節(jié) 風(fēng)環(huán)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉 對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體勘察設(shè)計編制設(shè)計任務(wù) 書新校 辦、后 勤管理 處L設(shè)計任務(wù)書編制不全而：2 ,設(shè)計任務(wù)書編制與可研批 復(fù)規(guī)模、標準不一致，嚴格執(zhí)行可研批復(fù)， 設(shè)置審核環(huán)節(jié)。新校辦、

5、后勤管理 處設(shè)計招標交后理資理 葉、管、管處 燈辦勒處產(chǎn)資質(zhì)不符合要求嚴格執(zhí)行行業(yè)資質(zhì)相關(guān)管理 規(guī)定;嚴格審查資質(zhì)文件。新校辦、 后勤管理 處直接簽訂設(shè)計委托合 同。嚴格執(zhí)行招標投標法選擇有利益關(guān)系的潛在 投標人參與競標。方案審核新校一 辦、后 勒管理 處設(shè)計方案不符合設(shè)計任務(wù) 書要求1 .設(shè)置審核環(huán)節(jié)：2 .設(shè)計方案報規(guī)劃部門審 批。新校辦、 后勤管理 處編制勘察任務(wù) 書新校一 辦、后 勤管理 處勘察任務(wù)書不符合勘察規(guī)定 要求，有意擴大勘察范用.按規(guī)定編寫審核勘察任務(wù)書新校辦、 后勤管理 處勘察招標交后理資理 葉、管、管處 荊辦勤處產(chǎn)L勘察單位資質(zhì)不符合要 求： 2.選擇有利益關(guān)系的潛 在投

6、標人參與競標。L嚴格執(zhí)行行業(yè)資質(zhì)相關(guān)管 理規(guī)定;嚴格審查資質(zhì)文件: 2.嚴格執(zhí)行招標投標法決新校辦、 后勤管理 處、資產(chǎn) 管理處勘察報告 審查新校一 辦、后 勤管理 處勘察報告內(nèi)容不全而嚴格執(zhí)行勘察設(shè)計規(guī)范，加 強報告審查驗收新校辦、后勤管理 處初步設(shè)計 施工圖設(shè)計新校 辦、后 勤管理 處L對設(shè)計圖紙審查把關(guān) 不嚴： 2 ,設(shè)計預(yù)算超概算，概 算超估算； 3.授意選用有利益關(guān) 系廠家的設(shè)備和材料：4 .不按合同約定支付設(shè)計 費。1 .實行初步設(shè)計和施工圖設(shè) 計專家審查制度：2 .嚴格按合同進行設(shè)計管 理：31港立健全設(shè)計管理制度。新校辦、 后勤管理 處施工圖審查新校一 辦、后 勤管理 處 L圖

7、審單位資質(zhì)不符合要 求：2,未通過消防、人防、防 雷等專項審查。嚴格執(zhí)行相關(guān)管理規(guī)定： 嚴格審查資質(zhì)文件（三）1 .項目報建流程圖2 .項目報建廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表流程風(fēng)險環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體項目 報建辦理規(guī)劃許可證新校辦、后勤 管理處未按規(guī)定辦理規(guī)劃 許可證嚴格依法依規(guī) 辦理報建手續(xù)新校辦、后 勤管理處委托質(zhì)量安 全監(jiān)督新校辦、后勤 管理處未按規(guī)定辦理質(zhì)量 安全監(jiān)督手續(xù)辦理施工許可證未按規(guī)定辦理施工 許可證（四）工程招標1.工程招標流程圖27流程風(fēng)險 環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉 對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體工

8、程招標編制招標 方案資產(chǎn)管理 處、招標 代理機構(gòu)1.應(yīng)招標而不招 標，或規(guī)避招標： 2.未經(jīng)有關(guān)部門核 準邀請招標： 3 .違規(guī)設(shè)置不合 理的條件，排斥潛在投 標人。1 .嚴格執(zhí)行招投標管理 制度；2 .建立招標方案審核機制：3 .建立健全招投標監(jiān)督機 制。資產(chǎn)管理 處、招標 代理機構(gòu)發(fā)布招標 公告1.應(yīng)當發(fā)布公告 而未發(fā)布： 2.發(fā)布招標公告不 符合有關(guān)規(guī)定。L嚴格執(zhí)行招投標管理制度: 2.公告發(fā)布前需向招標監(jiān)督 機構(gòu)備案。接受報名L人為因素干擾 投標報名：2.超時接受報名。加強對招標代理機構(gòu)監(jiān)管， 推行網(wǎng)上公開報名，排除人 為干擾。透露投標人信息。落實招標保密制度資格審查 1.未按資格審查

9、 條款審查資格； 2.投標企業(yè)掛靠、 借用資質(zhì)。1 .建立監(jiān)督復(fù)核機制；2 .要求投標人提供基本賬戶 信息及資質(zhì)原件。發(fā)售招標 文件泄露購買招標文件單 位信息1 .落實招標保密制度；2 .加強對招標代理機構(gòu)的管 理。招標答疑對招標文件的說明或 解釋，不通知或不及時 通知所有招標文件收受 人。招標文件發(fā)布后產(chǎn)生招標文 件的實質(zhì)性改動，需以書面 形式備案，并以書而形式發(fā) 送給所有招標文件收受人。編制招標 控制價資產(chǎn)管理 處、審計控制價設(shè)置不合 理委托有資質(zhì)的咨詢單位進行 控制價復(fù)核資產(chǎn)管理 處、審計 室流程風(fēng)險 環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體工程招標開

10、標資產(chǎn)管理 處、招標 代理機構(gòu)1 .未檢查標書密封情 況；2 .未按法定標準開標。規(guī)范開標操作程序資產(chǎn)管理 處、招標 代理機構(gòu)評標 1目標、串標1 .只接受投標人單位基本賬 戶匯出的匯款憑據(jù)作為投標 保證金，降低國標串標的概 率；2 .評標時在招投標信息系統(tǒng) 中對投標人主要人員的職業(yè) 資格證書代碼進行核查。招標人以各種方 式影響專家評標1 .全封閉評標，對評標過程 錄音、錄像；2 .規(guī)范參與評標專家的言 行，防止暗示、誘導(dǎo)、誤導(dǎo)。泄露有關(guān)評審過程1.評標時所有專家和工作人 員的通訊工具必須關(guān)閉：2 ,做好評審過程的保密工 作，嚴禁私自記錄。公示1.未按規(guī)定公示評 標結(jié)果： 2 .不受理依法依規(guī)

11、 的投訴舉報或受理后不 認真調(diào)查。1 .嚴格執(zhí)行公示規(guī)定；2 .聯(lián)合紀檢監(jiān)察部門、行政 監(jiān)管部門共同調(diào)查.發(fā)出中標 通知書L未按照評標委 員會推薦的中標候選人 順序確定中標人：2 .招標人未按相關(guān)規(guī) 定發(fā)出中標通知書°1 .嚴格執(zhí)行招標投標實施 條例；2 .在法定時限內(nèi)辦理中標通 知書備案。2.合同管理廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表（五）合同管理1.合同管理流程圖27流程風(fēng)險環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對 象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任 主體合同 管理合同 起草資產(chǎn)管 理處、新校 辦、后 勤管理處起草合同無依據(jù)依據(jù)中標通知書、招投標文件、會 議紀要、批復(fù)等支撐文件起草資產(chǎn)管理

12、 處、新校 辦、后勤管 理處、審計 室合同條款模糊、不 完善，給合同執(zhí)行帶來潛 在風(fēng)險。對涉及合同主體、質(zhì)量標準、安全、 進度、結(jié)算、變更、工程價款、支付 方式、履約擔保、索賠、保修等核心 條款必須明確。合同內(nèi)容與現(xiàn)行國 家規(guī)定存在明顯沖突執(zhí)行現(xiàn)行國家規(guī)定設(shè)置顯失公平的條 款1 .規(guī)范合同審核程序：2 .建立專業(yè)人員、法律顧問合同審 核制。審核合同資產(chǎn)管 理處、新校 辦、后 勒管理 處、審計室合同審核流于形式發(fā)現(xiàn)問題不及時合同 簽訂不及時簽訂合同設(shè)定合同簽訂時限合同 備案1 .不及時備案：2 .備案文檔不完整。明確工作人員職責(zé)合同 執(zhí)行新校 辦、后 勤管理 處、審 計室、 財務(wù)處 1.不嚴格執(zhí)

13、行合同內(nèi) 容： 2.背離原合同實質(zhì)性 內(nèi)容簽訂補充協(xié)議。建立健全合同執(zhí)行監(jiān)管機制新校辦、后 勤管理處、 審計室、財 務(wù)處（六）質(zhì)量控制1.質(zhì)量控制流程圖2.質(zhì)量控制廉政風(fēng)險控制點及防控措施一覽表流程風(fēng)險環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對 象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體質(zhì)量控制質(zhì)量管理體系 審核新校 辦、后 勤管理 處1.不審核或?qū)徍肆饔谛问剑?.發(fā)現(xiàn)問題未及時糾正。1 .嚴格督促施工單 位及監(jiān)理單位按程 序進行審核：2 .實行審核備案簽 字制度，新校辦、后 勤管理處、 審計室監(jiān)理部、施工 項目部組成人 員審核依據(jù)投標文件，嚴 格監(jiān)督管理人員持 、T I t-lj 證上崗O施工圖交底

14、1.未及時組織施工圖交底： A2.交底流于形式。形成交底會議紀 要，完備簽字備案 制度。質(zhì)量管理體系 運行狀況跟蹤 檢查1.管理人員不到位： 2.未督促執(zhí)行質(zhì)量管理體 系。明確管理人員工作 職責(zé)，實行巡回檢 查制度。工程質(zhì)量 跟蹤檢查1.工程質(zhì)量監(jiān)督不到位： 2 .分包單位資質(zhì)審核不嚴： 3.對材料進場驗收程序把關(guān) 不嚴： 4 .對檢驗程序?qū)徍瞬粐馈? .嚴格督促監(jiān)理、 施工單位履行職 責(zé)：2 .督促執(zhí)行材料進 場驗收制度和工序 “三檢”制度。1.授意指定有利益關(guān)系的 分包單位或材料供應(yīng)商； 2 .明示或暗示設(shè)計施工單 位違反強制性標準°簽訂廉政責(zé)任書， 規(guī)范管理人員行 為。對發(fā)現(xiàn)的

15、問題不及時處理建立首問責(zé)任制隱蔽工程驗收1.不及時參與主要分部分項 工程驗收； 2.授意對不合格工程通過 驗收； 3.明示或暗示改動、編造實 測數(shù)據(jù)。1 .實行全過程跟蹤 審計：2 .完善相關(guān)制度， 保存檢查影像、文 字等原始資料。分部工程驗收272.安全管理廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表（七）安全管理1.安全管理流程圖27流程風(fēng)險環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任 主體安全管 理安全檢查新校 辦、后 勤管理 處1.未按制度規(guī)定的范圍、工程 節(jié)點等內(nèi)容組織施工、監(jiān)理等相 關(guān)單位實施檢查： A2.對項目安全不監(jiān)督檢查或 檢查時降低標準； 3.在安全檢查過程中故意

16、刁 難。1 .檢查組由多人組成，檢 查工作由多人分項進行， 留檔備案：2 .督促工程總承包單位 落實保險制度：3 .落實定期安全檢查措 施。新校 辦、后 勒管理 處通報 檢查 情況 1.故意隱瞞檢查中發(fā)現(xiàn)的 安全隱患； 2.未及時督促工程總承包單 位消除安全隱患。L及時公布檢查結(jié)果并 限期整改；2.對整改結(jié)果進行復(fù)查 并備案。復(fù)檢 1.復(fù)檢流于形式； 2.對工程總承包單位整改 不到位的，幫其隱瞞過關(guān)。完善復(fù)檢工作程序，督促 監(jiān)理單位進行復(fù)查，審核 復(fù)查記錄。（八）工期控制1.工期控制流程圖2,工期控制廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表流程風(fēng)險環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點

17、防控措施責(zé)任主體工期 控制開工報告審 批新校辦、后 勤管理處1.開工報告未及時批準； 2.不具備條件擅自批準 開工。嚴格按施工管理程 序執(zhí)行，及時批準開 工報告。新校辦、后 勤管理處工程進度計 劃審核 1.未審核進度計劃： 2.批準不合理的進度計 劃。嚴格按施工組織設(shè) 計對進度計劃進行 審核工期計劃落 實未定期檢查進度計劃的 執(zhí)行情況建立進度計劃檢查 制度并落實工期簽證辦 理隨意辦理工期簽證做好工期索賠或反 索賠的證據(jù)積累與 收集保存竣工報告審 核接受資料不齊備的竣工 報告應(yīng)按規(guī)定建立符合 要求的竣工資料清 單，并對照查驗竣工 報告。27（九）變更控制1.變更控制流程圖2.變更控制廉政風(fēng)險點及

18、防控措施一覽表27流程風(fēng)險環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任主體變更控 制變更 申請新校辦、后 勤管理處 1.擅自改變項目規(guī) 模、內(nèi)容、標準： 2.串通通過變更為利 益相關(guān)單位謀取不正當利 益： 3.默許或串通施工單 位，為利益相關(guān)單位謀取不 正當利益。1 .建立變更審批機 制；2 .嚴格按照設(shè)計圖 紙施工：3 .嚴禁相關(guān)責(zé)任人 干預(yù)工程建設(shè)，隨意 提出變更：4 .在工程總承包合 同條款中增加對圖 紙質(zhì)量的索賠條款。新校辦、后 勤管理處、 審計室決策 審批 1.不按程序和權(quán)限審 批變更： 2.在變更審批之前， 默許實施變更造成既成事 實； 3.不及時審批變

19、更， 造成工期延誤和資源浪費。1 .建立變更審批會 簽制度，集體研究決 定；2 .嚴格按變更審簽 程序執(zhí)行：3 .加強現(xiàn)場監(jiān)督管 理，杜絕未批準先實 施行為。（十）資金管理1 .資金管理流程圖2.資金管理廉政風(fēng)險點及控制措施一覽表流程風(fēng)險環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任 主體資金管 理年度投資計 劃編制財務(wù)處、 新校辦、 后勤管理 處未及時編制或據(jù)實編制 投資計劃按實際需求編制投資 計劃財務(wù)處、 新校辦、 后勤管理 處、審計室項目預(yù)算下 達財務(wù)處未落實或挪用、擠占 項目資金建立專用賬戶，?？?專用支付申請新校辦、后勤管理處授意工程總承包、監(jiān) 理單位超進度

20、申請進度款建立跟蹤審計制度支付審批新校辦、后勤管理 處、財務(wù)處1.未按合同或形象進 度審核支付申請： 2.批準手續(xù)不完備的 支付申請： 3.有意拖延審批時 間： 4.審核不嚴謹，未核 減應(yīng)扣減款項，造成資金超 付。1 .制定資金撥付審批 制度，明確資金撥付 審批程序：2 .對建設(shè)項目實行全 過程跟蹤審計。資金撥付財務(wù)管理 部門 1.有意拖延支付； 2.未經(jīng)審批提前支 付。制定財務(wù)內(nèi)控制度， 明確財務(wù)人員崗位責(zé) 任，建立財務(wù)人員相 互制約機制。27（十一）竣工驗收L竣工驗收流程圖272.竣工驗收廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表流程風(fēng)險環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施

21、責(zé)任主體竣工 驗收驗收申請新校辦、后勤管理處1 .接受不具備驗收條 件的申請：2 .有意拖延具備驗收 條件的申請。實行逐級監(jiān)督機制新校辦、后勤管理處資料審查不嚴格要求監(jiān)理單 位審查竣工資料嚴格按照建筑工程質(zhì)量 管理條例審查竣工資料竣工驗收 1.未按規(guī)定組織 驗收； 2.規(guī)避工程缺 陷、隱瞞未完工內(nèi)容、 降低驗收標準。1 .嚴格執(zhí)行驗收程序；2 .邀請各方責(zé)任主體參 加；3 .全而檢查實體質(zhì)量；4 .特種工程（設(shè)備）建立 專家驗收制度；5 .各方責(zé)任主體發(fā)表驗 收意見，落實相關(guān)責(zé)任?？⒐浒敢赃`規(guī)手段獲取竣工備案文件依法依規(guī)辦理竣工備案27（十二）決算審計271.決算審計流程圖竣工財務(wù)決算報批2.決算審計廉政風(fēng)險點及控制措施一覽表流程風(fēng)險環(huán)節(jié)所涉對象及廉政風(fēng)險點防控措施及責(zé)任主體所涉對象廉政風(fēng)險點防控措施責(zé)任 主體決算審 計工程結(jié) 算編制新校辦、后勤管理處1 .未及時督促工程總承包 單位編制工程結(jié)算：2 .未嚴格審核結(jié)算資料的 完整性和真實性。建立內(nèi)控復(fù)核制 度審計室、新 校辦、后勤 管理處、財 務(wù)處工程結(jié)算審計審計室、新校辦、后勤管理處 1.未按規(guī)定委托具有相 應(yīng)資質(zhì)的咨詢機構(gòu)審計：2.未及時完成審計工作； 3.對審計過程監(jiān)管不 到位，導(dǎo)致“串審”： 4.未按合同約定嚴格審 核結(jié)算造價。1 .完善審計咨詢 機構(gòu)遴選機制；2 .強化全過程跟 蹤