中國石油天然氣集團公司物資供應商管理辦法

1、中國石油天然氣集團公司物資供應商管理辦法第一章總則第一條 為規(guī)范中國石油天然氣集團公司（以下簡稱集團公司）物資供應商（以下簡稱供應商）管理，根據(jù)中國石油天然氣集團公司物資采購管理辦法和中國石油天然氣集團公司境外項目物資采購管理辦法 ，制定本辦法。第二條 本辦法適用于集團公司總部部門、專業(yè)分公司及集團公司全資子公司、直屬企事業(yè)單位（以下統(tǒng)稱所屬企業(yè)）供應商管理。集團公司和所屬企業(yè)的控股公司通過法定程序?qū)嵤┍巨k法。第三條本辦法所稱供應商是指為集團公司和所屬企業(yè)提供物資的經(jīng)營者。包括一級采購物資供應商和二級采購物資供應商。一級采購物資供應商是指提供一級采購物資和境外項目總部管理目錄物資的供應商；二級

2、采購物資供應商是指僅提供二級采購物資和境外項目總部管理目錄以外物資的供應商。第四條 本辦法所稱供應商管理包括供應商準入、 供應商考核評價、供應商日常管理等。 3 第五條集團公司供應商管理實行統(tǒng)一歸口，兩級管理。第六條集團公司供應商管理遵循以下原則：（一）公開自愿，少量優(yōu)秀；（二）動態(tài)管理，資源共享；（三）全球?qū)ぴ?，互惠雙贏。第七條 集團公司建立統(tǒng)一的供應商庫， 通過物資采購管理信息系統(tǒng)實現(xiàn)管理。集團公司及所屬企業(yè)物資采購應在集團公司供應商庫中選擇供應商。國家或集團公司規(guī)定必須公開招標采購的， 以及境外項目所在國法律、項目協(xié)議、公司章程對選商有限制性規(guī)定的除外。第八條 集團公司擇優(yōu)發(fā)展戰(zhàn)略供應商

3、，實行統(tǒng)一管理。與戰(zhàn)略供應商建立戰(zhàn)略合作伙伴關系，通過與供應商的協(xié)同協(xié)作，提升核心價值，互惠共贏，實現(xiàn)采購增值。第二章機構與職責第九條集團公司物資采購管理部是集團公司供應商歸口管理部門，履行以下主要職責：（一）制訂集團公司供應商管理規(guī)章制度；（二）負責一級采購物資供應商管理；（三）負責集團公司戰(zhàn)略供應商管理；（四）負責集團公司供應商庫管理； 4（五）指導、監(jiān)督和檢查所屬企業(yè)供應商管理工作。集團公司相關部門按職能分工負責供應商管理相應工作。第十條專業(yè)分公司履行以下主要職責：（一）參與業(yè)務范圍內(nèi)集團公司一級采購物資供應商管理工作；（二）參與業(yè)務范圍內(nèi)集團公司戰(zhàn)略供應商發(fā)展和考評工作。第十一條所屬企

4、業(yè)履行以下主要職責：（一）貫徹落實集團公司供應商管理規(guī)章制度；（二）按照管理權限負責二級采購物資供應商的管理；（三）參與一級采購物資供應商管理工作。所屬企業(yè)物資采購管理部門是本企業(yè)供應商的歸口管理部門。第三章 準入管理第一節(jié) 一般規(guī)定第十二條集團公司供應商準入（以下簡稱供應商準入）實行公開招標資格審查（以下簡稱資格審查）制度。原則上每年二季度組織開展。第十三條供應商準入以制造商為主，依據(jù)石油工業(yè)物資分類與代碼（ SY/T5497 ）按物資品名實行準入。第十四條擬準入的供應商應具備以下基本條件：（一）一般應具有法人資格；（二）具備所在國要求必須取得的質(zhì)量、安全、環(huán)保認證以 5 及其他生產(chǎn)經(jīng)營許可

5、；（三）具有良好的商業(yè)信譽和合規(guī)表現(xiàn)，近三年經(jīng)營活動中無違法違規(guī)記錄；（四）具備完備的質(zhì)量保證體系，近三年無重大質(zhì)量問題、事故；（五）具有履行合同的能力、良好的經(jīng)營業(yè)績和售后服務能力；（六）具備集團公司規(guī)定的其他條件。第十五條 提供經(jīng)國家有關部門或集團公司認可的新產(chǎn)品、節(jié)能環(huán)保型產(chǎn)品、具有自主知識產(chǎn)權產(chǎn)品的供應商同等條件下優(yōu)先準入。第十六條不得對庫內(nèi)同一供應商的同一物資品名重復準入。第二節(jié) 準入程序第十七條 供應商準入按照供應商網(wǎng)上注冊、準入方案編制、準入方案審批、資格審查、現(xiàn)場考察、準入公示和信息錄入的程序進行。第十八條 自愿申請準入的供應商應在物資采購管理信息系統(tǒng)中注冊并填報相關要求資料。

6、第十九條 專業(yè)工作組根據(jù)供應商申請、 市場資源情況按需編制準入方案，報物資采購管理部門審批。前款所稱專業(yè)工作組是指落實供應商準入、現(xiàn)場考察、考核評價等具體工作的機構。專業(yè)工作組成員應包括供應商管理、采 6購、質(zhì)量、技術、安全環(huán)保等專業(yè)人員。一級采購物資供應商專業(yè)工作組由授權集中采購管理小組牽頭組建，二級采購物資供應商專業(yè)工作組由所屬企業(yè)根據(jù)實際需要組建。第二十條 準入方案應包括庫內(nèi)供應商狀況、 市場供應資源狀況、準入優(yōu)選原則、評審標準、現(xiàn)場考察安排等內(nèi)容?，F(xiàn)場考察安排應包括考察對象選擇、考察評價方法、考察評分標準、考察人員構成等內(nèi)容。確需代理商或貿(mào)易商準入的，應按照嚴控數(shù)量、區(qū)域合理、滿足供應

7、的原則在準入方案中提出配置需求及建議。第二十一條 物資采購管理部門組織供應商評審委員會對準入方案進行評審。前款所稱供應商評審委員會是指負責戰(zhàn)略供應商發(fā)展、審議供應商準入方案等供應商管理有關重大事項的審議機構。一級采購物資供應商評審委員會由物資采購管理部組建，成員包括集團公司相關部門、專業(yè)分公司、所屬企業(yè)代表和技術、商務及法律等專家。二級采購物資供應商評審委員會由所屬企業(yè)根據(jù)實際需要組建。第二十二條 準入方案評審通過后，應委托集團公司系統(tǒng)內(nèi)有資質(zhì)的招標專業(yè)機構實施資格審查。第二十三條招標專業(yè)機構根據(jù)評審通過的準入方案和委托要求，按照集團公司招投標管理相關規(guī)定編制資格審查文件， 在中國石油招標投標

8、網(wǎng)發(fā)布公開招標資格審查公告，并組織實施。 7 第二十四條 招標完成后，招標專業(yè)機構應向物資采購管理部門提交資格審查報告。第二十五條 物資采購管理部門根據(jù)資格審查報告以及評審通過的準入方案，委托專業(yè)工作組開展供應商現(xiàn)場考察?，F(xiàn)場考察應包括企業(yè)概況、 生產(chǎn)設備和經(jīng)營情況、 質(zhì)量控制、 研發(fā)能力、產(chǎn)品實際使用情況、 HSE 及企業(yè)社會責任等內(nèi)容。對于注冊地在境外的制造商，專業(yè)工作組可視情況提出現(xiàn)場考察意見報物資采購管理部門備案。第二十六條現(xiàn)場考察后，專業(yè)工作組向物資采購管理部門提報現(xiàn)場考察報告和準入意見。物資采購管理部門在中國石油招標投標網(wǎng)公示，公示期不少于三日。第二十七條公示期滿后，通過公示的供應

9、商在物資采購管理信息系統(tǒng)上簽署準入承諾書并完成信息錄入。第二十八條專業(yè)工作組應將準入方案、資格審查報告、現(xiàn)場考察報告等準入資料在物資采購管理信息系統(tǒng)中及時進行歸檔。第三節(jié) 其他要求第二十九條公開招標采購項目中的中標供應商，可在物資采購管理信息系統(tǒng)提交招標公告、中標通知書、采購單位意見，經(jīng)物資采購管理部門核實后直接辦理準入。需組織開展現(xiàn)場考察的，由專業(yè)工作組組織實施并提出考察意見。第三十條集團公司及所屬企業(yè)全資或控股具有獨立法人 8資格的制造企業(yè)的準入，分別由所屬專業(yè)分公司及所屬企業(yè)組織專家評審后形成準入意見，按權限向物資采購管理部門提交評審報告和權屬關系證明后辦理準入。第三十一條 代理商準入由

10、專業(yè)工作組依據(jù)批準的準入方案通知通過資格審查的制造商提出代理商名單，審查確定后報物資采購管理部門備案發(fā)布。制造商需要變更代理商的，按照有進有出、總量控制的原則，由制造商向相關專業(yè)工作組提出申請，專業(yè)工作組審查確定后報物資采購管理部門備案發(fā)布。第三十二條 貿(mào)易商參加資格審查時與制造商分別排序。第三十三條 庫內(nèi)供應商的子公司及因收購、合并、分立形成的具有獨立法人資格的新企業(yè)，按資格審查程序準入。第三十四條 庫內(nèi)供應商從二級采購物資供應商變更為一級采購物資供應商的，按資格審查程序重新準入。第三十五條 庫內(nèi)供應商申請已準入小類下新增品種的，由專業(yè)工作組組織專家評審并提出準入意見，報物資采購管理部門核準

11、后準入。第三十六條 供應商申請減少準入產(chǎn)品的，由供應商在物資采購管理信息系統(tǒng)中自行減項。第三十七條 不適宜公開招標資格審查準入的，由物資采購管理部門按管理權限審查后，可采用其他公開的方式進行準入，結果在中國石油招標投標網(wǎng)上公示后辦理準入。 9 第四章 考核評價第三十八條 集團公司及所屬企業(yè)原則上每年一季度組織對庫內(nèi)上年度有交易的供應商開展考核評價。第三十九條 考核評價應綜合評價供應商的產(chǎn)品質(zhì)量、合同履約、售后服務、誠信經(jīng)營、協(xié)同能力、供應份額等情況。第四十條 考核評價按照確定考評標準、組織量化考評、發(fā)布考評結果的程序?qū)嵤?。第四十一條 物資采購管理部門組織確定年度考核評價標準，包括考評對象、考評

12、指標及權重系數(shù)、量化評分標準、參評單位、考評結果分級等。第四十二條 物資采購管理部門按照年度考評標準組織開展供應商量化評價。參加考核評價的單位應包括專業(yè)工作組、最終用戶及采購、倉儲部門等。第四十三條 依據(jù)量化評價成績，由物資采購管理部門組織確定考評結果，將供應商分為考評合格與考評不合格，考評結果及時在物資采購管理信息系統(tǒng)上發(fā)布。第四十四條 考評合格的供應商分 A 、B 、C 三級。 A 級供應商數(shù)量控制在總量的 5% 以內(nèi)， B 級供應商數(shù)量控制在總量的 15% 以內(nèi)。考評不合格的供應商暫停交易權限，限期整改。第四十五條 集團公司及所屬企業(yè)采購、供應鏈建設等業(yè)務應充分應用考評結果，實現(xiàn)閉環(huán)管理

13、。物資采購選商中，對考核10 評價結果為A、 B 級的供應商，可予以適當加分獎勵。第五章 日常管理第四十六條 日常管理包括供應商的信息動態(tài)維護、履約情況跟蹤與評價、溝通機制、異議及投訴處理等。第四十七條 庫內(nèi)供應商信息變更，由供應商自行在物資采購管理信息系統(tǒng)中進行維護，按權限由物資采購管理部門核實后生效。第四十八條 二級采購物資供應商的首個物資品名的準入單位為其集團公司物資供應商管理單位。庫內(nèi)一級采購物資供應商降為二級采購物資供應商的，由物資采購管理部根據(jù)近幾年合同簽約情況指定一家所屬企業(yè)作為該物資供應商管理單位。第四十九條所屬企業(yè)物資采購管理部門應以合同為單元組織對供應商開展履約情況跟蹤記錄

14、和評價， 發(fā)現(xiàn)問題應通知供應商及時解決。需要集團公司解決的， 應及時報告集團公司物資采購管理部協(xié)調(diào)解決。供應商日常表現(xiàn)作為年度考評的重要內(nèi)容。第五十條 集團公司及所屬企業(yè)物資采購管理部門應與供應商建立定期溝通和信息反饋工作機制，增強相互理解和信任。在產(chǎn)品研發(fā)、技術創(chuàng)新、人才培養(yǎng)和知識分享上加強合作，優(yōu)勢互補，不斷改進和提升供應鏈的協(xié)同水平。第五十一條 集團公司及所屬企業(yè)物資采購管理部門應加強供應商質(zhì)量源頭管理，通過采取鼓勵供應商早期介入、強化對質(zhì)11量標準與程序的相互理解、持續(xù)跟蹤供應商質(zhì)量績效等措施管控好采購物資質(zhì)量。第五十二條 對出現(xiàn)問題的供應商，物資采購管理部門可視嚴重程度，由輕到重給予

15、警告、降級、暫停交易權限、取消產(chǎn)品準入資格、取消供應商準入資格的處理，并通過物資采購管理信息系統(tǒng)通報。第五十三條 對不解決問題、解決不及時或措施不當?shù)墓虘枰跃妗５谖迨臈l 供應商出現(xiàn)合同履約、 售后服務不及時等行為，未造成嚴重后果的，按權限對年度考評結果予以降級處理。第五十五條 供應商出現(xiàn)合同履約、售后服務嚴重問題，相關產(chǎn)品認證或資質(zhì)逾期不予更新，或存在質(zhì)量、安全、環(huán)保重大質(zhì)疑對集團公司生產(chǎn)建設造成影響等情形的，予以暫停相關產(chǎn)品交易權限六個月至一年的處理。第五十六條 供應商采取商業(yè)賄賂、 不正當競爭等違背誠信原則的手段獲取準入資格， 或因產(chǎn)品質(zhì)量、 安全、環(huán)保問題給集團公司造成較大損失的，給予取消相關產(chǎn)品準入資格兩年的處理。第五十七條 供應商違反國家法律強制性規(guī)定，造成產(chǎn)品質(zhì)量、安全、環(huán)保重大事故的， 予以取消供應商準入資格三年的處理。第五十八條 暫停供應商產(chǎn)品交易權限處置到期的，可視供應商整改情況，經(jīng)物資采購管理部門組織評審后予以解除或暫停延期的處理。取消準入資格的供應商，到期可重新按資格審查程12 序準入。第五十九條物資采購管理部門應對供應商的正當投訴予以受理。第六章監(jiān)督與責任第六十條 集團公司物資采購管理部采取網(wǎng)上抽查、 現(xiàn)場檢查等方式監(jiān)督和檢查所屬企業(yè)供應商管理工作。集團公司和所屬企業(yè)監(jiān)察部門按照職責范圍，對供應商管理進行監(jiān)察。