金融控股公司發(fā)起人負(fù)責(zé)人范圍與應(yīng)具備資格條件準(zhǔn)則

1、金融控股公司發(fā)起人負(fù)責(zé)人範(fàn)圍及其應(yīng)具備資格條件準(zhǔn)則修正條文對照表修 正 名 稱現(xiàn) 行 名 稱說 明金融控股公司負(fù)責(zé)人資格條件及兼任子公司職務(wù)辦法 金融控股公司發(fā)起人負(fù)責(zé)人範(fàn)圍及其應(yīng)具備資格條件準(zhǔn)則一、修正本辦法之名稱。二、將原金融控股公司負(fù)責(zé)人兼任子公司職務(wù)辦法內(nèi)容併入金融控股公司發(fā)起人負(fù)責(zé)人範(fàn)圍及其應(yīng)具備資格條件準(zhǔn)則，廢止該辦法，並修正該準(zhǔn)則名稱。修 正 條 文現(xiàn) 行 條 文說 明第一條 本辦法依金融控股公司法(以下簡稱本法)第十七條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)規(guī)定訂定之。第一條 本準(zhǔn)則依金融控股公司法(以下簡稱本法)第十七條第一項(xiàng)規(guī)定訂定之。 一、 明訂本辦法之法律依據(jù)。二、 因法規(guī)名稱作修正，爰將準(zhǔn)則

2、修正為辦法。第二條 為強(qiáng)化金融控股公司負(fù)責(zé)人之專業(yè)經(jīng)營績效，提升負(fù)責(zé)人兼任子公司職務(wù)之經(jīng)營效率，及職務(wù)之制衡機(jī)制，以落實(shí)公司治理，訂定本辦法。一、 本條新增。二、明訂本辦法訂定之目的。第三條 本辦法所稱負(fù)責(zé)人，指金融控股公司之董事、監(jiān)察人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、協(xié)理、經(jīng)理或與其職責(zé)相當(dāng)之人。第二條 本準(zhǔn)則所稱負(fù)責(zé)人，指金融控股公司之董事、監(jiān)察人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、協(xié)理、經(jīng)理或與其職責(zé)相當(dāng)之人。將準(zhǔn)則修正為辦法。第四條 有下列情事之一者，不得充任金融控股公司之發(fā)起人或負(fù)責(zé)人：一、無行為能力或限制行為能力者。二、曾犯組織犯罪防制條例規(guī)定之罪，經(jīng)有罪判決確定者。三、曾犯偽造貨幣、偽造有價(jià)證券、侵占、詐欺

3、、背信罪，經(jīng)宣告有期徒刑以上之刑確定，尚未執(zhí)行完畢，或執(zhí)行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾十年者。四、曾犯偽造文書、妨害秘密、重利、損害債權(quán)罪或違反稅捐稽徵法、商標(biāo)法、專利法或其他工商管理法規(guī)，經(jīng)宣告有期徒刑確定，尚未執(zhí)行完畢，或執(zhí)行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年者。五、曾犯貪污罪，受刑之宣告確定，尚未執(zhí)行完畢，或執(zhí)行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年者。六、違反本法、銀行法、信託業(yè)法、票券金融管理法、金融資產(chǎn)證券化條例、不動(dòng)產(chǎn)證券化條例、保險(xiǎn)法、證券交易法、期貨交易法、證券投資信託及顧問法、管理外匯條例、信用合作社法、農(nóng)會(huì)法、漁會(huì)法、農(nóng)業(yè)金融法、洗錢防制法或其他金融管理法，受刑之宣告確定，尚未執(zhí)

4、行完畢，或執(zhí)行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年者。七、受破產(chǎn)之宣告，尚未復(fù)權(quán)者。八、曾任法人宣告破產(chǎn)時(shí)之負(fù)責(zé)人，破產(chǎn)終結(jié)尚未逾五年，或調(diào)協(xié)未履行者。九、使用票據(jù)經(jīng)拒絕往來尚未恢復(fù)往來者，或恢復(fù)往來後三年內(nèi)仍有存款不足退票紀(jì)錄者。十、有重大喪失債信情事尚未了結(jié)，或了結(jié)後尚未逾五年者。十一、因違反本法、銀行法、信託業(yè)法、票券金融管理法、金融資產(chǎn)證券化條例、不動(dòng)產(chǎn)證券化條例、保險(xiǎn)法、證券交易法、期貨交易法、證券投資信託及顧問法、信用合作社法、農(nóng)會(huì)法、漁會(huì)法、農(nóng)業(yè)金融法或其他金融管理法，經(jīng)主管機(jī)關(guān)命令撤換或解任，尚未逾五年者。 十二、受感訓(xùn)處分之裁定確定或因犯竊盜、贓物罪，受強(qiáng)制工作處分之宣告，尚未執(zhí)

5、行完畢，或執(zhí)行完畢尚未逾五年者。十三、擔(dān)任其他金融控股公司之負(fù)責(zé)人者。但因合併之需要，並經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)者，不在此限。十四、有事實(shí)證明從事或涉及其他不誠信或不正當(dāng)之活動(dòng)，顯示其不適合擔(dān)任金融控股公司之發(fā)起人或負(fù)責(zé)人者。政府或法人為股東時(shí)，其代表人或被指定代表行使職務(wù)之自然人，擔(dān)任董事、監(jiān)察人者，準(zhǔn)用前項(xiàng)之規(guī)定。金融控股公司之董事長或總經(jīng)理不得擔(dān)任其他非金融事業(yè)之董事長或總經(jīng)理，但擔(dān)任財(cái)團(tuán)法人或其他非營利之社團(tuán)法人職務(wù)者，不在此限。金融控股公司之發(fā)起人，不得兼為其他金融控股公司之發(fā)起人。金融控股公司以金融機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)換設(shè)立，其發(fā)起人為原金融機(jī)構(gòu)股東者，不適用第一項(xiàng)及前項(xiàng)之規(guī)定。第三條 有下列情事之一者，

6、不得充任金融控股公司之發(fā)起人或負(fù)責(zé)人：一、無行為能力或限制行為能力者。二、曾犯組織犯罪防制條例規(guī)定之罪，經(jīng)有罪判決確定者。三、曾犯偽造貨幣、偽造有價(jià)證券、侵占、詐欺、背信罪，經(jīng)宣告有期徒刑以上之刑確定，尚未執(zhí)行完畢，或執(zhí)行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾十年者。四、曾犯偽造文書、妨害秘密、重利、損害債權(quán)罪或違反稅捐稽徵法、商標(biāo)法、專利法或其他工商管理法規(guī)，經(jīng)宣告有期徒刑確定，尚未執(zhí)行完畢，或執(zhí)行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年者。五、曾犯貪污罪，受刑之宣告確定，尚未執(zhí)行完畢，或執(zhí)行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年者。六、違反本法、銀行法、保險(xiǎn)法、證券交易法、期貨交易法、管理外匯條例、信用合作社法、

7、洗錢防制法或其他金融管理法，受刑之宣告確定，尚未執(zhí)行完畢，或執(zhí)行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年者。七、受破產(chǎn)之宣告，尚未復(fù)權(quán)者。八、曾任法人宣告破產(chǎn)時(shí)之負(fù)責(zé)人，破產(chǎn)終結(jié)尚未逾五年，或調(diào)協(xié)未履行者。九、使用票據(jù)經(jīng)拒絕往來尚未恢復(fù)往來者，或恢復(fù)往來後三年內(nèi)仍有存款不足退票紀(jì)錄者。十、有重大喪失債信情事尚未了結(jié)，或了結(jié)後尚未逾五年者。十一、因違反本法、銀行法、保險(xiǎn)法、證券交易法、期貨交易法、信用合作社法或其他金融管理法，經(jīng)主管機(jī)關(guān)命令撤換或解任，尚未逾五年者。 十二、受感訓(xùn)處分之裁定確定或因犯竊盜、贓物罪，受強(qiáng)制工作處分之宣告，尚未執(zhí)行完畢，或執(zhí)行完畢尚未逾五年者。十三、擔(dān)任其他金融控股公司之負(fù)責(zé)

8、人者。但因合併之需要，並經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)者，不在此限。十四、有事實(shí)證明從事或涉及其他不誠信或不正當(dāng)之活動(dòng)，顯示其不適合擔(dān)任金融控股公司之發(fā)起人或負(fù)責(zé)人者。政府或法人為股東時(shí)，其代表人或被指定代表行使職務(wù)之自然人，擔(dān)任董事、監(jiān)察人者，準(zhǔn)用前項(xiàng)之規(guī)定。金融控股公司之發(fā)起人，不得兼為其他金融控股公司之發(fā)起人。金融控股公司以金融機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)換設(shè)立，其發(fā)起人為原金融機(jī)構(gòu)股東者，不適用第一項(xiàng)及前項(xiàng)之規(guī)定。一、為督促金融控股公司負(fù)責(zé)人遵守各類之金融法令，爰於本條第一項(xiàng)第六款及第十一款增列信託業(yè)法、票券金融管理法、金融資產(chǎn)證券化條例、不動(dòng)產(chǎn)證券化條例、證券投資信託及顧問法、農(nóng)會(huì)法、漁會(huì)法、農(nóng)業(yè)金融法，以資周延。二、

9、金融控股公司投資之事業(yè)應(yīng)以金融相關(guān)業(yè)務(wù)為主，故為促進(jìn)金融控股公司負(fù)責(zé)人專注金融本業(yè)之經(jīng)營，爰增訂第三項(xiàng)，另為兼顧投資事業(yè)利益之維護(hù)，爰僅對負(fù)有主持董事會(huì)責(zé)任之董事長與綜理經(jīng)營之總經(jīng)理為規(guī)範(fàn)主體。並對兼任非屬營利事業(yè)者予以放寬，以兼顧公益目的之推動(dòng)。第五條 金融控股公司總經(jīng)理或與其職責(zé)相當(dāng)之人應(yīng)具備良好品德、領(lǐng)導(dǎo)及有效經(jīng)營金融控股公司之能力，並具備下列資格之一：一、本法所稱金融機(jī)構(gòu)或金融控股公司工作經(jīng)驗(yàn)九年以上，並曾擔(dān)任總公司(總行)經(jīng)理或同等職務(wù)五年以上，成績優(yōu)良者。二、有其他事實(shí)足資證明其具備主管領(lǐng)導(dǎo)能力及金融專業(yè)知識，可健全有效經(jīng)營金融控股公司業(yè)務(wù)者。擔(dān)任金融控股公司總經(jīng)理或與其職責(zé)相當(dāng)之

10、人者，其資格應(yīng)事先檢具有關(guān)文件報(bào)經(jīng)主管機(jī)關(guān)審查合格後，始得充任。第四條 金融控股公司總經(jīng)理應(yīng)具備領(lǐng)導(dǎo)及有效經(jīng)營金融控股公司之能力，並具備下列資格之一：一、本法所稱金融機(jī)構(gòu)或 金融控股公司工作經(jīng)驗(yàn)九年以上，並曾擔(dān)任總公司(總行)經(jīng)理或同等職務(wù)五年以上，成績優(yōu)良者。二、擔(dān)任金融行政或管理工作經(jīng)驗(yàn)九年以上，並曾任三年以上薦任九職等以上或同等職務(wù)，成績優(yōu)良者。三、 有其他事實(shí)足資證明其具備主管領(lǐng)導(dǎo)能力及金融專業(yè)知識，可健全有效經(jīng)營金融控股公司業(yè)務(wù)者。擔(dān)任金融控股公司總經(jīng)理者，其資格應(yīng)事先檢具有關(guān)文件報(bào)經(jīng)主管機(jī)關(guān)審查合格後，始得充任。一、考量公司法於九十年十一月十二日修正公布後，公司經(jīng)理人之職稱不再由法

11、律強(qiáng)制規(guī)定，且金融控股公司在其公司章程或組織章程中，大多亦已依照該公司之性質(zhì)、職權(quán)範(fàn)圍，給予經(jīng)理人不同之職稱，就其分層負(fù)責(zé)之職權(quán)落實(shí)需要，按職稱別對金融控股公司經(jīng)理人予以不同資格條件規(guī)範(fàn)，於金融監(jiān)理考量，實(shí)有其必要性，並鑒於實(shí)務(wù)上金融控股公司經(jīng)理人職稱之多元化，爰將與總經(jīng)理職責(zé)相當(dāng)之人之積極條件予以明定，於本條第一項(xiàng)及第二項(xiàng)增列或與其職責(zé)相當(dāng)之人，以期更周延並符合金融監(jiān)理需要。二、為與實(shí)務(wù)運(yùn)作相符，具備金融行政或管理工作經(jīng)驗(yàn)之公務(wù)員欲擔(dān)任金融控股公司之總經(jīng)理等職務(wù)，得依修正後第一項(xiàng)第二款規(guī)定，以個(gè)案審核認(rèn)定之方式辦理，爰刪除原第一項(xiàng)第二款規(guī)定。三、具備本會(huì)主管之金融服務(wù)業(yè)經(jīng)驗(yàn)，而非屬本法第四條

12、所稱之金融機(jī)構(gòu)者，如期貨業(yè)、證券投資信託事業(yè)等，欲擔(dān)任金融控股公司總經(jīng)理職務(wù)，得依修正後之第一項(xiàng)第二款規(guī)定依個(gè)案審核認(rèn)定之方式辦理。第六條 金融控股公司副總經(jīng)理、協(xié)理、經(jīng)理或與其職責(zé)相當(dāng)之人應(yīng)具備良好品德、領(lǐng)導(dǎo)及有效經(jīng)營金融控股公司之能力，並具備下列資格之一： 一、本法所稱金融機(jī)構(gòu)或金融控股公司工作經(jīng)驗(yàn)五年以上，並曾擔(dān)任總公司(總行)副經(jīng)理或同等職務(wù)三年以上，成績優(yōu)良者。二、有其他事實(shí)足資證明其具備經(jīng)營金融控股公司之能力，可健全有效經(jīng)營金融控股公司業(yè)務(wù)，並事先報(bào)經(jīng)主管機(jī)關(guān)認(rèn)可者。 第五條 金融控股公司副總經(jīng)理、協(xié)理、經(jīng)理應(yīng)具備領(lǐng)導(dǎo)及有效經(jīng)營金融控股公司之能力，並具備下列資格之一：一、本法所稱金

13、融機(jī)構(gòu)或 金融控股公司工作經(jīng)驗(yàn)五年以上，並曾擔(dān)任總公司(總行)副經(jīng)理或同等職務(wù)三年以上，成績優(yōu)良者。二、擔(dān)任金融行政或管理工作經(jīng)驗(yàn)五年以上，並曾任薦任八職等以上或同等職務(wù)，成績優(yōu)良者。 三、有其他事實(shí)足資證明其具備金融控股公司之經(jīng)營經(jīng)驗(yàn)，可健全有效經(jīng)營金融控股公司業(yè)務(wù)，並事先報(bào)經(jīng)主管機(jī)關(guān)認(rèn)可者。 金融控股公司副總經(jīng)理、協(xié)理、經(jīng)理之充任，金融控股公司應(yīng)於充任後十五日內(nèi)，檢具有關(guān)資格文件，報(bào)請主管機(jī)關(guān)備查。 依其他法律或金融控股公司組織章程規(guī)定而與副總經(jīng)理、協(xié)理、經(jīng)理職責(zé)相當(dāng)者，準(zhǔn)用前二項(xiàng)之規(guī)定。一、同第五條說明一所述，明定與副總經(jīng)理、協(xié)理、經(jīng)理等職責(zé)相當(dāng)之人應(yīng)具備之資格條件，於第一項(xiàng)增列或與其職

14、責(zé)相當(dāng)之人，並刪除本條原第三項(xiàng)之規(guī)定。二、同第五條說明二所述，刪除原第一項(xiàng)第二款規(guī)定，具有金融行政或管理工作經(jīng)驗(yàn)之公務(wù)員，得依修正後第一項(xiàng)第二款規(guī)定，以個(gè)案審核認(rèn)定擔(dān)任副總經(jīng)理、協(xié)理、經(jīng)理之適任性。四、 按金融控股公司經(jīng)理人之委任係屬該公司董事會(huì)之權(quán)責(zé)，為落實(shí)公司治理，並就金融監(jiān)理之重要性考量，除本條第二款之其他事實(shí)足資證明其具備金融控股公司之經(jīng)營經(jīng)驗(yàn)，可健全有效經(jīng)營金融控股公司業(yè)務(wù)，尚須事先經(jīng)主管機(jī)關(guān)認(rèn)可者外，其他適用本條第一款規(guī)定負(fù)責(zé)人之任用，宜責(zé)由金融控股公司依本辦法所規(guī)定之資格條件自行審核，爰刪除原第二項(xiàng)規(guī)定。四、具備本會(huì)主管之金融服務(wù)業(yè)經(jīng)驗(yàn)，而非屬本法第四條所稱之金融機(jī)構(gòu)者，如期貨業(yè)

15、、證券投資信託事業(yè)等，欲擔(dān)任金融控股公司副總經(jīng)理、協(xié)理、經(jīng)理職務(wù)，得依修正後之第二款規(guī)定，以個(gè)案審核認(rèn)定之方式辦理。第七條 金融控股公司監(jiān)察人之配偶、二親等以內(nèi)之血親或一親等姻親，不得擔(dān)任同一金融控股公司之董事、經(jīng)理人。前項(xiàng)之規(guī)定，於政府或法人之自然人代表亦適用之。第六條 金融控股公司監(jiān)察人之配偶、二親等以內(nèi)之血親或一親等姻親，不得擔(dān)任同一金融控股公司之董事、經(jīng)理人。為使規(guī)範(fàn)更為明確，增列第二項(xiàng)。第八條 金融控股公司董事會(huì)負(fù)有選任經(jīng)理人之責(zé)任，應(yīng)確實(shí)審核經(jīng)理人應(yīng)具備之資格條件，並就經(jīng)理人資格條件之維持與適任性，負(fù)監(jiān)督之責(zé)。 一、 本條新增。二、按公司法第二十九條有關(guān)公司經(jīng)理人之委任、解任，應(yīng)由

16、董事會(huì)以董事過半數(shù)之出席，及出席董事過半數(shù)同意之決議行之規(guī)定，金融控股公司董事會(huì)應(yīng)負(fù)責(zé)選擇及監(jiān)督經(jīng)理人之任務(wù)。本辦法雖已將負(fù)責(zé)執(zhí)行金融控股公司重要政策及業(yè)務(wù)管理功能之經(jīng)理人所應(yīng)具備資格條件予以規(guī)定，惟該等經(jīng)理人應(yīng)具備之資格條件之維持，及其是否適任，均為影響金融控股公司穩(wěn)健經(jīng)營之要素。為落實(shí)公司治理，並強(qiáng)化金融控股公司董事會(huì)選任及監(jiān)督經(jīng)理人之職責(zé)，爰增訂本條規(guī)定。第九條 金融控股公司之董事應(yīng)具備良好品德，且其人數(shù)在五人以下者，應(yīng)有二人，人數(shù)超過五人者，每增加四人應(yīng)再增加一人，其設(shè)有常務(wù)董事者，應(yīng)有二人以上具備下列資格之一： 一、本法所稱金融機(jī)構(gòu)或 金融控股公司工作經(jīng)驗(yàn)五年以上，並曾擔(dān)任總公司(總

17、行)副經(jīng)理或同等職務(wù)三年以上，成績優(yōu)良者。二、擔(dān)任金融行政或管理工作經(jīng)驗(yàn)五年以上，並曾任薦任八職等以上或同等職務(wù)，成績優(yōu)良者。 三、有其他事實(shí)足資證明其具備經(jīng)營金融控股公司之能力，可健全有效經(jīng)營金融控股公司業(yè)務(wù)者。金融控股公司之董事長應(yīng)具備前項(xiàng)所列資格之一。金融控股公司之監(jiān)察人應(yīng)至少有一人具備第一項(xiàng)所列資格之一或具備對本法所稱金融機(jī)構(gòu)或金融控股公司五年以上之查帳經(jīng)驗(yàn)，成績優(yōu)良者。金融控股公司之董事長及具備第一項(xiàng)第三款資格之董事、監(jiān)察人之選任，金融控股公司應(yīng)於選任後十日內(nèi)，檢具有關(guān)資格文件，報(bào)請主管機(jī)關(guān)認(rèn)可；其資格條件有未經(jīng)主管機(jī)關(guān)認(rèn)可者，主管機(jī)關(guān)得命金融控股公司於期限內(nèi)調(diào)整。 金融控股公司對擬

18、選任之董事、監(jiān)察人認(rèn)有適用第一項(xiàng)第三款之疑義者，得於選任前，先報(bào)經(jīng)主管機(jī)關(guān)認(rèn)可。金融控股公司具有銀行子公司者，其董事應(yīng)至少有一人具備銀行工作經(jīng)驗(yàn)五年以上，並曾擔(dān)任總公司(總行)副經(jīng)理或同等職務(wù)三年以上，或擔(dān)任金融行政或管理工作經(jīng)驗(yàn)五年以上，並曾任薦任八職等以上或同等職務(wù)，且成績優(yōu)良之專業(yè)資格；具有保險(xiǎn)子公司或證券子公司者，亦準(zhǔn)用之。 第七條 金融控股公司之董事應(yīng)具備良好品德，且其人數(shù)在五人以下者，應(yīng)有二人，人數(shù)超過五人者，每增加四人應(yīng)再增加一人，其設(shè)有常務(wù)董事者，應(yīng)有二人以上具備第五條第一項(xiàng)所列資格之一。 金融控股公司具有銀行子公司者，其董事應(yīng)至少有一人具備銀行工作經(jīng)驗(yàn)五年以上，並曾擔(dān)任總公司

19、(總行)副經(jīng)理或同等職務(wù)三年以上，或擔(dān)任金融行政或管理工作經(jīng)驗(yàn)五年以上，並曾任薦任八職等以上或同等職務(wù)，且成績優(yōu)良之專業(yè)資格；具有保險(xiǎn)子公司或證券子公司者，亦準(zhǔn)用之。 金融控股公司之董事長應(yīng)具備第五條第一項(xiàng)所列資格之一，其資格應(yīng)事先報(bào)經(jīng)主管機(jī)關(guān)審查合格後，始得充任。 金融控股公司之監(jiān)察人應(yīng)至少有一人具備第五條第一項(xiàng)所列資格之一或具備對本法所稱金融機(jī)構(gòu)或金融控股公司五年以上之查帳經(jīng)驗(yàn)，成績優(yōu)良者。一、鑑於金融控股公司董事、監(jiān)察人及董事長係選舉產(chǎn)生，故本條原第一項(xiàng)、第三項(xiàng)及第四項(xiàng)有關(guān)應(yīng)事先報(bào)經(jīng)主管機(jī)關(guān)認(rèn)可之規(guī)定，於實(shí)務(wù)執(zhí)行上有困難，爰予以刪除。二、因金融控股公司董事長、董事及監(jiān)察人等為金融控股公司

20、最高決策層級，其專業(yè)素質(zhì)影響金融控股公司經(jīng)營甚鉅，為利掌握金融控股公司高階重要決策人事之變動(dòng)，且避免金融控股公司過度使用原第五條第一項(xiàng)第三款之彈性規(guī)定，爰增列第四項(xiàng)，規(guī)定金融控股公司董事長及具備第一項(xiàng)第三款資格之董事及監(jiān)察人之選任，金融控股公司應(yīng)於選任後十日內(nèi)，檢具有關(guān)資格文件，報(bào)請主管機(jī)關(guān)認(rèn)可；其資格條件有未經(jīng)主管機(jī)關(guān)認(rèn)可者，主管機(jī)關(guān)得命金融控股公司於期限內(nèi)調(diào)整，以兼具簡化金融控股公司作業(yè)及符合金融監(jiān)理之需要。三、本條原第三項(xiàng)有關(guān)金融控股公司董事長之資格條件規(guī)定移列為第二項(xiàng)，並刪除應(yīng)事先報(bào)經(jīng)主管機(jī)關(guān)審查合格後，始得充任之規(guī)定。四、本條原第四項(xiàng)有關(guān)金融控股公司監(jiān)察人之資格條件規(guī)定移列為第三項(xiàng)，

21、並刪除原第五條第一項(xiàng)第三款有關(guān)事先報(bào)經(jīng)主管機(jī)關(guān)認(rèn)可之規(guī)定。五、增訂第五項(xiàng)，以避免於選任後發(fā)生專業(yè)資格不合之情形。六、本條原第二項(xiàng)移列為第六項(xiàng)。第十條 主管機(jī)關(guān)對金融控股公司負(fù)責(zé)人是否具備本辦法所定資格條件，得命金融控股公司於期限內(nèi)提出必要之文件、資料或指定人員前來說明。第八條 主管機(jī)關(guān)對金融控股公司負(fù)責(zé)人是否具備本準(zhǔn)則所定資格條件，得命金融控股公司於期限內(nèi)提出必要之文件、資料或指定人員前來說明。將準(zhǔn)則修正為辦法。第十一條 金融控股公司現(xiàn)任負(fù)責(zé)人升任或本辦法發(fā)布施行後充任者，應(yīng)具備本辦法所訂資格條件。其不具備而充任者，當(dāng)然解任。金融控股公司負(fù)責(zé)人於充任後始發(fā)生第四條第一項(xiàng)各款情事之一者，當(dāng)然解任

22、。第九條 金融控股公司負(fù)責(zé)人於充任後始發(fā)生第三條第一項(xiàng)各款情事之一者，解任之。參考銀行負(fù)責(zé)人應(yīng)具備資格條件準(zhǔn)則，增訂第一項(xiàng)及修正第二項(xiàng)將解任之改為當(dāng)然解任。第十二條 金融控股公司負(fù)責(zé)人有發(fā)生本辦法當(dāng)然解任情事時(shí)，當(dāng)事人應(yīng)立即通知金融控股公司。金融控股公司於知其負(fù)責(zé)人有當(dāng)然解任事由後應(yīng)即主動(dòng)處理，並向主管機(jī)關(guān)申報(bào)及通知經(jīng)濟(jì)部廢止或撤銷其相關(guān)登記事項(xiàng)。一、 本條新增。二、 基於掌握金融控股公司負(fù)責(zé)人充任後始發(fā)生之消極資格事實(shí)等即時(shí)資訊，於金融監(jiān)理確有其必要性，爰明訂相關(guān)當(dāng)事人及金融控股公司於發(fā)生本辦法所規(guī)定當(dāng)然解任之事實(shí)資訊時(shí)，應(yīng)主動(dòng)向主管機(jī)關(guān)申報(bào)之義務(wù)。另擬參照公司法第三十條有關(guān)不具備經(jīng)理人資格

23、條件者當(dāng)然解任之意旨，明訂應(yīng)由金融控股公司自行通知經(jīng)濟(jì)部為撤銷或廢止登記之申請。第十三條 金融控股公司負(fù)責(zé)人因投資關(guān)係，得兼任子公司職務(wù)。前項(xiàng)之兼任行為及個(gè)數(shù)應(yīng)以確保本職及兼任職務(wù)之有效執(zhí)行，並維持金融控股公司與子公司間監(jiān)督機(jī)制之必要範(fàn)圍為限。第一項(xiàng)兼任行為不得有利益衝突或違反金融控股公司及其子公司內(nèi)部控制之情事，並應(yīng)兼顧集團(tuán)內(nèi)管理之制衡機(jī)制，確保股東權(quán)益。一、本條新增。二、依本法第十七條第二項(xiàng)之立法意旨，金融控股公司係以投資及對被投資事業(yè)之管理為目的，為達(dá)到控制其投資事業(yè)之目的，由金控公司負(fù)責(zé)人於必要範(fàn)圍內(nèi)兼任其子公司職務(wù)係屬常理。三、鑑於金控公司負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)執(zhí)行公司重要政策及業(yè)務(wù)管理功能，其

24、兼職應(yīng)考量其必要性，避免兼職個(gè)數(shù)過多未能專注於本業(yè)經(jīng)營，或缺乏制衡機(jī)制，損及股東權(quán)益。爰將原金融控股公司負(fù)責(zé)人兼任子公司職務(wù)辦法第六條有關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)人兼職應(yīng)遵守之原則納入本條第三項(xiàng)。第十四條金融控股公司負(fù)責(zé)人因投資關(guān)係兼任子公司職務(wù)，不受證券交易法第五十一條規(guī)定限制，但其資格條件仍應(yīng)符合該子公司目的事業(yè)主管機(jī)關(guān)之相關(guān)規(guī)定。金融控股公司董事長或總經(jīng)理兼任子公司董事長職務(wù)以一個(gè)為限。但為進(jìn)行合併或組織改造以提升綜合經(jīng)營效益需要，或其他特殊因素需要，經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)者，金融控股公司董事長得於一定期間內(nèi)兼任子公司董事長職務(wù)一個(gè)以上者，不在此限。金融控股公司負(fù)責(zé)人兼任子公司經(jīng)理人職務(wù)以一個(gè)為限。金融控股公司應(yīng)依據(jù)其投資管理需要、風(fēng)險(xiǎn)管理政策，及本辦法之規(guī)定，定期對負(fù)責(zé)人兼任子公司職務(wù)之績效予以考核，考核結(jié)果作為繼續(xù)兼任及酌減兼任職務(wù)之重要參考。一、 本條新增。二、 參照原金融控股公司負(fù)責(zé)人兼任子公司職務(wù)辦法第三條予以修正。三、