年金投資管理合同范本

1、年金投資管理合同范本2006-2-16企業(yè)年金網(wǎng)合同編號:合同簽署地點(diǎn)：××公司××銀行 甲方：××公司名稱：地址：法定代表人：企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務(wù)資格證書編號：聯(lián)系電話： 乙方：××公司名稱：地址：法定代表人：注冊資本：營業(yè)范圍：組織形式：營業(yè)期限：企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務(wù)資格證書編號：聯(lián)系電話：  為了貫徹企業(yè)年金基金投資管理所必須遵循的謹(jǐn)慎和分散風(fēng)險(xiǎn)的原則，在保證資產(chǎn)安全性和流動(dòng)性的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)企業(yè)年金基金的保值增值和專業(yè)化管理，根據(jù)企業(yè)年金試行辦法企業(yè)年金基金管理試

2、行辦法××企業(yè)年金計(jì)劃和××企業(yè)年金基金受托管理合同及其他有關(guān)規(guī)定，甲方委托乙方為投資管理人，負(fù)責(zé)企業(yè)年金的投資管理工作，乙方同意接受甲方的委托，從事此項(xiàng)投資管理業(yè)務(wù)。雙方同意本著真誠合作、平等自愿和誠實(shí)信用的原則，開展此項(xiàng)合作。為明確甲、乙雙方在委托企業(yè)年金基金資產(chǎn)（以下簡稱“委托投資資產(chǎn)”）的管理、投資運(yùn)作以及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保委托投資資產(chǎn)的安全，保護(hù)雙方的合法權(quán)益，特訂立本合同。 第一章  定義和釋義 在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：1.1 本合同：指甲方與乙方簽署的

3、××企業(yè)年金投資管理合同（合同編號：）及其附件，以及甲、乙雙方對該合同及附件作出的任何有效變更。1.2 企業(yè)年金：指××企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)制度。1.3 企業(yè)年金基金或受托財(cái)產(chǎn)：指××企業(yè)根據(jù)××企業(yè)年金計(jì)劃所歸集的資金及其投資運(yùn)營所形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。1.4 委托投資資產(chǎn)：指××企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)中已委托投資管理人投資的資產(chǎn)。1.5 受托財(cái)產(chǎn)托管專戶：指乙方根據(jù)甲方的指令以××企業(yè)年金基金的名義在乙方營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的企業(yè)年金

4、基金財(cái)產(chǎn)銀行存款托管專用賬戶，專門用于歸集企業(yè)年金的繳費(fèi)支付待遇。1.6 委托投資資產(chǎn)托管專戶：指乙方根據(jù)甲方的指令以××企業(yè)年金基金的名義在乙方營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的企業(yè)年金基金銀行存款托管專用賬戶，用于委托投資資產(chǎn)交易的清算等。 第二章  雙方聲明與承諾 2.1 甲方的聲明與承諾。2.1.1 甲方聲明委托投資資產(chǎn)為甲方合法管理的資產(chǎn)，保證委托投資資產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定；同時(shí)，保證沒有任何其他限制條件妨礙乙方對該委托投資資產(chǎn)行使投資管理權(quán)。2.1.2 甲方有完全及合法的授權(quán)委托乙方進(jìn)行企業(yè)年金基金投資管理，而且該項(xiàng)委托不會(huì)成為任何其他第三方

5、所質(zhì)疑。2.1.3 甲方承諾提供給乙方的一切信息資料均為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，沒有任何重大遺漏或誤導(dǎo)。2.1.4 甲方承諾其用于指示和通知的印章和法定代表人（或授權(quán)代理人）簽名均為合法有效。2.2 乙方的聲明與承諾。2.2.1 乙方聲明具備有關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)的企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務(wù)資格。2.2.2 乙方將選派具有年金基金從業(yè)資格的專業(yè)人員負(fù)責(zé)甲方委托投資資產(chǎn)的投資管理工作，在國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策、條件允許的范圍內(nèi)進(jìn)行有效的投資運(yùn)作。2.2.3 乙方承諾遵從誠信原則，以委托投資資產(chǎn)利益為重，運(yùn)用科學(xué)的手段管理和控制風(fēng)險(xiǎn)，以專業(yè)的投資管理爭取委托投資資產(chǎn)的保值和增值。2.2.4 乙方承諾提供

6、給甲方的一切信息資料為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，沒有任何重大遺漏和誤導(dǎo)。2.2.5 乙方已在簽署本合同之前充分地向甲方介紹了投資管理業(yè)務(wù)，同時(shí)揭示了證券投資的風(fēng)險(xiǎn)。2.2.6 乙方保證其工作人員嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、職業(yè)道德規(guī)范。 第三章  甲方權(quán)利與義務(wù) 3.1 甲方的權(quán)利：3.1.1 監(jiān)督委托投資資產(chǎn)的投資運(yùn)作；3.1.2 監(jiān)督和核查乙方能否按照本合同以及其他有關(guān)規(guī)定履行其職責(zé)；3.1.3 取得委托投資資產(chǎn)財(cái)務(wù)狀況、證券交易記錄等資料；3.1.4 定期獲取乙方提供的企業(yè)年金基金資產(chǎn)投資管理報(bào)告；3.1.5 國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門規(guī)定的其他權(quán)利。3.2 甲方的義務(wù)

7、：3.2.1 按照本合同的約定，將委托投資資產(chǎn)交由乙方進(jìn)行投資管理；3.2.2 所有根據(jù)本合同由甲方向乙方發(fā)出的指示和通知，必須以書面形式做出，并且有甲方蓋章和法定代表人（或授權(quán)代理人）簽名：3.2.4 按照本合同的規(guī)定及時(shí)足額地向乙方支付投資管理費(fèi)；3.2.5 保守商業(yè)秘密，不得泄露委托投資資產(chǎn)的投資計(jì)劃、投資意向等；3.2.6 承擔(dān)委托投資資產(chǎn)投資可能造成的損失。 第四章  乙方權(quán)利與義務(wù) 4.1 乙方的權(quán)利：4.1.1 按照本合同的規(guī)定，對委托投資資產(chǎn)行使投資管理權(quán)；4.1.2 對托管人托管本項(xiàng)委托投資資產(chǎn)的業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督；4.1.3 按照本合同的規(guī)定，及時(shí)、

8、足額收取投資管理費(fèi)；4.1.4 國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門規(guī)定的其他權(quán)利。4.2 乙方的義務(wù)：4.2.1 以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用委托投資資產(chǎn)；4.2.2 配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的方式管理和運(yùn)作委托投資資產(chǎn)；4.2.3 建立、健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和監(jiān)察稽核制度；4.2.4 在進(jìn)行委托投資資產(chǎn)投資過程中不利用委托投資資產(chǎn)為自己或第三方謀取利益，不委托第三方運(yùn)作委托投資資產(chǎn)；4.2.5 接受甲方和甲方指定托管人的監(jiān)督；4.2.6 復(fù)核托管人提交的財(cái)務(wù)報(bào)告，提交企業(yè)年金基金資產(chǎn)投資管理報(bào)告；4.2.7 完整保存委托投資資產(chǎn)會(huì)計(jì)賬冊和記錄15年以上；4.2

9、.8 依據(jù)法律法規(guī)及本委托投資合同的規(guī)定，履行提交報(bào)告的義務(wù)；4.2.9 保守商業(yè)秘密，不得泄露委托投資資產(chǎn)的投資計(jì)劃、投資意向等。 第五章  委托投資資產(chǎn) 5.1 甲方應(yīng)于本合同簽訂后 日內(nèi)將初始委托投資資產(chǎn)足額劃撥至托管人的托管賬戶，托管人應(yīng)于收到委托投資資產(chǎn)當(dāng)日以書面形式分別通過甲方和乙方。5.2 甲方在合同期內(nèi)，將追加的委托投資資產(chǎn)劃撥至托管人的委托投資資產(chǎn)托管賬戶并通知投資管理人，托管人應(yīng)于收到委托投資資產(chǎn)當(dāng)日以書面形式分別通知甲方和乙方。5.3 在合同存續(xù)期內(nèi)，如遇甲方需要減少委托投資資產(chǎn)，甲方需提前通知乙方并抄送托管人。甲方通知托管人將相應(yīng)資金從委托

10、投資資產(chǎn)托管賬戶劃撥至受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶，托管人應(yīng)當(dāng)劃撥資金當(dāng)日以書面形式分別通知甲方和乙方。甲方提前通知的時(shí)間規(guī)定如下：5.3.1 減少金額在 千萬元以下的，應(yīng)至少提前 個(gè)交易日；5.3.2 減少金額在 千萬元至 億元的，應(yīng)至少提前 個(gè)交易日；5.3.3 減少金額在 億元以上的，應(yīng)至少提前 個(gè)交易日；5.3.4 乙方不承擔(dān)由于甲方通知不及時(shí)造成的資產(chǎn)變現(xiàn)損失。 第六章  投資政策及變更 6.1 投資政策。乙方根據(jù)本合同附件一的投資政策進(jìn)行委托投資資產(chǎn)的投資管理。6.2 投資政策的變更。本合同所記載的投資政策（見附件一）在經(jīng)雙方書面同意后，可予以變更，確定變更后的投

11、資政策將取代附件一。 第七章  投資經(jīng)理的指定與變更 7.1 投資經(jīng)理的指定。雙方同意指定乙方有關(guān)人員為本項(xiàng)委托投資的投資經(jīng)理（投資經(jīng)理的資料見附件二）。7.2 投資經(jīng)理的變更。投資經(jīng)理離職或因故不能履行其職責(zé)時(shí)，乙方應(yīng)于 個(gè)工作日內(nèi)通知甲方，且于雙方共同指定新的投資經(jīng)理前，暫時(shí)由乙方安排的代理人行使投資管理經(jīng)理的職責(zé)。 第八章  托管人的指定與變更 8.1 甲方與 （托管人）簽訂××企業(yè)年金基金托管合同，委托該機(jī)構(gòu)作為本項(xiàng)委托投資資產(chǎn)的托管人，并將本項(xiàng)委托投資資產(chǎn)交與其保管。8.2 乙方承諾與托管人合作，共同完成

12、此項(xiàng)委托投資業(yè)務(wù)。涉及到甲方、乙方和托管人三方的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，通過共同簽訂××企業(yè)年金基金管理三方協(xié)議書來約定。8.3 托管人因故不能履行托管職責(zé)時(shí)，乙方應(yīng)于 個(gè)工作日內(nèi)通知甲方，并根據(jù)甲方指示采取相應(yīng)措施。8.4 甲方在合同存續(xù)期內(nèi)變更托管人時(shí)，需于 個(gè)工作日內(nèi)通知乙方；原任托管人應(yīng)繼續(xù)作好托管工作，直到托管工作移交至新任托管人為止；乙方應(yīng)作好與新任托管人的業(yè)務(wù)交接工作。 第九章  證券經(jīng)紀(jì)商的指定與變更 9.1 證券經(jīng)紀(jì)商的指定。9.1.1 受托買賣證券經(jīng)紀(jì)商由乙方指定，指定專用席位用于本項(xiàng)委托投資的交易工作，上海證券交易所席位號為： ，

13、深圳證券交易所席位號為： 。乙方應(yīng)確保該證券經(jīng)紀(jì)商有足夠的交易和清算能力。9.1.2 乙方必須與證券經(jīng)紀(jì)商簽訂租用席位協(xié)議，托管人據(jù)此協(xié)議與登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂清算協(xié)議，保證資金交收和信息傳輸?shù)捻樌M(jìn)行。9.2 證券經(jīng)紀(jì)商的變更。甲方有充足的理由認(rèn)為證券經(jīng)紀(jì)商不能履行證券經(jīng)紀(jì)職責(zé)時(shí)，應(yīng)另行選擇新的證券經(jīng)紀(jì)商代替，但應(yīng)提前1個(gè)月通知乙方和托管人，原任經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在業(yè)務(wù)完全移交后方可退任。 第十章  投資指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行 10.1 交易清算授權(quán)。10.1.1 乙方依照投資政策全權(quán)負(fù)責(zé)委托投資資產(chǎn)的有價(jià)證券買賣交易，甲方根據(jù)××企業(yè)年金基金托管合同要求

14、托管人依據(jù)乙方的指示辦理交易，且不得妨礙乙方的交易權(quán)限。10.1.2 乙方有權(quán)在投資政策規(guī)定的范圍內(nèi)指示托管人辦理委托投資資產(chǎn)的清算、證券交收和/或其他交易行為，無須取得甲方的個(gè)別同意或授權(quán)。10.2 投資指令的內(nèi)容。投資指令的內(nèi)容包括交易的對象與標(biāo)的、交割時(shí)間與方式、交割金額與數(shù)量等。10.3 投資指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行程序。10.3.1 乙方于成交日與交易對象確認(rèn)成交內(nèi)容后，應(yīng)立即向托管人出具投資指令通知書。10.3.2 托管人核對相關(guān)交易單據(jù)、確認(rèn)無越權(quán)交易后，應(yīng)立即根據(jù)乙方的投資指令進(jìn)行劃款。10.3.3 托管人認(rèn)為前項(xiàng)交割指示屬于本合同第十章規(guī)定的越權(quán)交易或有爭議時(shí)，應(yīng)立即以書面形式

15、通知甲方及乙方，并依甲方的書面指示辦理。如未能及時(shí)通知或未能及時(shí)接獲甲方的書面指示，且該項(xiàng)爭議未能及時(shí)協(xié)商解決時(shí)，托管人應(yīng)于交割日當(dāng)天出具投資監(jiān)督通知書，載明越權(quán)事由與詳細(xì)內(nèi)容，分別通知甲方和乙方。 第十一章 越權(quán)交易處理 11.1 投資管理人越權(quán)交易范圍。本合同所指越權(quán)交易包括買空賣空行為、投資比例超過本合同限制、其他違反本合同和相關(guān)法律法規(guī)的投資行為。11.2 托管人對越權(quán)交易的處理程序。乙方發(fā)生越權(quán)交易時(shí)，除經(jīng)甲方出具同意交割的書面意見，并經(jīng)托管人審核相符合相關(guān)法規(guī)外，乙方應(yīng)自行負(fù)責(zé)于交割日前托管人認(rèn)定為越權(quán)交易的款、券撥入本合同指定的托管賬戶，由托管人辦理交割。11

16、.3 越權(quán)交易買進(jìn)或賣出的款、券，乙方應(yīng)于交割清算完成之日起進(jìn)行相反的賣出或買進(jìn)沖銷處理并結(jié)算損益，所發(fā)生的損失及相關(guān)交易費(fèi)用由乙方負(fù)擔(dān)，所發(fā)生的收益歸本委托投資資產(chǎn)所有，并在沖銷所得價(jià)款中扣抵。 第十二章 委托投資資產(chǎn)估值 12.1 估值依據(jù)：參照證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法的規(guī)定及按上市證券的收盤價(jià)估值。12.2 估值時(shí)間：每個(gè)工作日對委托投資資產(chǎn)進(jìn)行估值。12.3 估值錯(cuò)誤的處理。當(dāng)委托投資資產(chǎn)估值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，乙方和托管人應(yīng)該立即報(bào)告甲方，并說明采取的措施，在甲方同意后，立即更正。 第十三章 投資管理人報(bào)酬 13.1 依據(jù)甲乙雙方約定，乙方按年率 %從

17、委托投資資產(chǎn)凈值中提取投資管理費(fèi)。甲方應(yīng)支付給投資管理人的投資管理費(fèi)，由乙方逐日計(jì)提，甲方指令托管人按季支付。乙方將計(jì)提的投資管理費(fèi)報(bào)托管人復(fù)核，核對無誤后，乙方向甲方發(fā)出當(dāng)季應(yīng)支付的投資管理人報(bào)酬清單及計(jì)算依據(jù)。甲方審核確定后，向托管人發(fā)送劃款指令，由托管人按劃款指令從相應(yīng)的委托投資資產(chǎn)中向投資管理人支付投資管理人報(bào)酬，若遇節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。13.2 日投資管理費(fèi)按前一日委托投資資產(chǎn)凈值和雙方約定的委托投資資產(chǎn)管理費(fèi)率計(jì)提。T=E×R×1/當(dāng)年天數(shù)式中：T為每日應(yīng)計(jì)提的投資管理費(fèi)；E為前一日委托投資資產(chǎn)凈值；R為雙方約定的年投資管理費(fèi)率。13.3 甲乙雙方對

18、投資管理費(fèi)的計(jì)算與支付另有約定的，從其約定。投資管理費(fèi)率發(fā)生調(diào)整時(shí)，甲方應(yīng)及時(shí)將調(diào)整后的年投資管理費(fèi)率通知托管人。第十四章 會(huì)計(jì)核算與審計(jì) 14.1 會(huì)計(jì)政策。14.1.1 本項(xiàng)委托投資資產(chǎn)的會(huì)計(jì)年度為每年1月1日至12月31日。14.1.2 計(jì)賬本位幣為人民幣，計(jì)賬單位為元。14.1.3 委托投資資產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算暫按照財(cái)政部頒布的證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法執(zhí)行。14.2 會(huì)計(jì)核算方法。14.2.1 委托投資資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算。14.2.2 甲方委托托管人作為委托投資資產(chǎn)的記賬人，委托乙方為委托投資資產(chǎn)的財(cái)務(wù)復(fù)核人。14.2.3 乙方應(yīng)保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，

19、編制會(huì)計(jì)報(bào)表。14.2.4 乙方應(yīng)與托管機(jī)構(gòu)定期核對會(huì)計(jì)賬目。 第十五章 乙方的報(bào)告和甲方的監(jiān)督 15.1 定期報(bào)告。15.1.1 乙方應(yīng)在每季度結(jié)束后 個(gè)工作日內(nèi)向甲方提交經(jīng)托管人確認(rèn)的企業(yè)年金基金投資組合情況報(bào)告。15.1.2 每季度結(jié)束后 個(gè)工作日內(nèi)，向甲方提供一份××企業(yè)年金基金投資經(jīng)理報(bào)告。××企業(yè)年金基金投資經(jīng)理報(bào)告內(nèi)容包括但不限于：運(yùn)作總結(jié)、對未來市場的預(yù)測和投資策略與投資方案。15.1.3 每年度結(jié)束后 個(gè)工作日內(nèi)，乙方向甲方出具經(jīng)托管人復(fù)核的××企業(yè)年金基金年度投資管理報(bào)告，該報(bào)告應(yīng)同時(shí)抄送托管人

20、；該報(bào)告在每年度結(jié)束后 個(gè)工作日內(nèi)提交托管人復(fù)核。15.1.4 本合同終止后 個(gè)工作日內(nèi)，乙方和托管人共同向甲方出具××企業(yè)年金基金資產(chǎn)清算報(bào)告。15.2 臨時(shí)報(bào)告。當(dāng)出現(xiàn)突發(fā)情形時(shí)，乙方應(yīng)立即報(bào)告甲方，并提出應(yīng)對措施建議，降低突發(fā)事件的產(chǎn)生的不良影響。15.3 甲方監(jiān)督。甲方有權(quán)對乙方進(jìn)行有關(guān)此項(xiàng)委托投資的監(jiān)督檢查，乙方應(yīng)及時(shí)提供有關(guān)情況和資料，不得拒絕或阻撓。 第十六章 合同有效期 16.1 本合同有效期為 年，自 年 月 日至 年 月 日 16.2 雙方當(dāng)事人應(yīng)在本合同到期前 個(gè)月開始協(xié)商合同延期，以便乙方安排正在進(jìn)行的交易并共同確定合同延期后新的

21、投資政策。 第十七章 合同變更 17.1 本合同條款及附件經(jīng)雙方書面同意后，可以進(jìn)行修改或變更，修改或變更必須符合有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定。但如修改部門需托管人配合或負(fù)責(zé)辦理的，應(yīng)先經(jīng)甲乙雙方與托管人共同協(xié)商且出具書面同意后，方得進(jìn)行修改。17.2 合同存續(xù)期內(nèi)，提出修改的一方應(yīng)以書面形式通知另一方，另一方應(yīng)在收到書面通知后做出答復(fù)。17.3 如果本合同任何條款與國家有關(guān)法律規(guī)定不符而構(gòu)成無效或不可強(qiáng)制執(zhí)行的，并不影響本合同其他條款的效力及可強(qiáng)制執(zhí)行性。在出現(xiàn)這種情況時(shí)，雙方應(yīng)當(dāng)立即進(jìn)行協(xié)商，談判修改該條款。17.4 如果在本合同有效期內(nèi)出現(xiàn)影響或限制本合同約定的委托投資資產(chǎn)投資

22、范圍的法律、法規(guī)及政策，雙方應(yīng)立即對本合同及附件進(jìn)行協(xié)商和修改。 第十八章 合同終止 18.1 合同到期未續(xù)約，本合同即終止。18.2 本合同中的任一方未能履行其在本合同中的義務(wù)時(shí)，相對的一方可以提前2天以書面形式通知違約的一方之后終止本合同，同時(shí)保留進(jìn)行其他索賠的權(quán)利。18.3 本合同的任何一方可以在任何時(shí)候出于任何原因完全或部分終止本合同，但必須提前1個(gè)月以書面通知另一方。但無正當(dāng)理由而終止者，應(yīng)賠償另一方所受的損失。18.4 本合同的任何一方停業(yè)、解散時(shí)，本合同當(dāng)然終止。18.5 在本合同終止的情況下，乙方、托管人應(yīng)對委托投資資產(chǎn)進(jìn)行清算，并在合同終止后15個(gè)工作日內(nèi)

23、向甲方提交××企業(yè)年金基金資產(chǎn)清算報(bào)告，內(nèi)容包括但不限于資產(chǎn)明細(xì)、實(shí)際收益率以及應(yīng)付的費(fèi)用和稅金。18.6 在甲方書面確認(rèn)××企業(yè)年金基金資產(chǎn)清算報(bào)告后第2個(gè)工作日，托管人移交委托投資資產(chǎn)及收益、有關(guān)文件、印鑒，將有關(guān)稅費(fèi)支付相關(guān)各方，辦理銷戶手續(xù)。托管人完成上述工作后，應(yīng)以書面形式分別通知甲方和乙方。 第十九章 文件檔案的保存 本合同有效期內(nèi)及本合同終止后至少15年內(nèi)，甲方和乙方各自完整保存與本合同有關(guān)的各項(xiàng)全部原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和各項(xiàng)合同及重要協(xié)議。 第二十章 保密義務(wù) 甲方、乙方在此共同承諾：

24、對于從依據(jù)本合同所獲得的所有關(guān)于甲方資產(chǎn)狀況、委托投資資產(chǎn)運(yùn)作明細(xì)、乙方投資政策、投資運(yùn)作明細(xì)以及乙方經(jīng)營狀況等內(nèi)容嚴(yán)格保密，并責(zé)成全體雇員以及任何有可能接觸到上述機(jī)密的人員保守秘密。未經(jīng)各方書面同意，任何一方不得向任何第三方披露上述機(jī)密。但在國家司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管部門要求的情況下除外。 第二十一章 違約責(zé)任 21.1 由于合同當(dāng)事人過錯(cuò)，造成本合同不能履行或者不能完全履行的，由有過錯(cuò)的一方承擔(dān)違約責(zé)任；如當(dāng)事人均有過錯(cuò)的，各自承擔(dān)應(yīng)負(fù)的責(zé)任。21.2 甲方及其雇員違反本合同，對委托投資資產(chǎn)造成損失的，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。21.3 因乙方及其雇員有欺詐、重大過失或惡意違約行為使

25、委托投資資產(chǎn)遭受損失的，由乙方承擔(dān)責(zé)任。21.4 乙方未按本合同約定的投資政策管理委托投資資產(chǎn)給委托投資資產(chǎn)造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；托管人發(fā)現(xiàn)乙方未按本合同約定的投資范圍管理委托投資資產(chǎn)，不及時(shí)向甲方報(bào)告，造成委托投資資產(chǎn)損失的，托管人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。21.5 托管人在托管業(yè)務(wù)操作過程中未能盡責(zé)而導(dǎo)致乙方不能正常運(yùn)作委托投資資產(chǎn)的，托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。由于甲方、乙方的行為導(dǎo)致托管人在托管業(yè)務(wù)過程中不能安全保管委托投資資產(chǎn)的，托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。21.6 在委托投資資產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)或其他政府機(jī)構(gòu)扣押和查封的情況下，除非得到甲方書面授權(quán)，乙方?jīng)]有義務(wù)代表甲方就針對委托投資資產(chǎn)所提起的司法或行政程序進(jìn)行答辯。任何得到甲方書面委托或代表甲方進(jìn)行訴訟及爭議和解中產(chǎn)生的費(fèi)用將由甲方承擔(dān)。 第二十二章 不可抗力22.1 如果甲方和/或乙方因不可抗力不能履行本合同時(shí)，免除甲方和/或乙方的責(zé)任。不可抗力是指甲方和/或乙方不能預(yù)見，不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于任何通訊或電腦系統(tǒng)的故障、自然災(zāi)害、法律法規(guī)及政策變更、社會(huì)政治動(dòng)亂和戰(zhàn)爭。22.2 當(dāng)事人一方因不可抗力不能履行本合同時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知另一方，并在合理期限內(nèi)提供受到不可抗力影響的證明，并采取適當(dāng)措施防止損失的擴(kuò)大。 第二十三章 爭議解決 本合同適用中華人民共